§ 2.   Понятие и виды общих условий предварительного расследования

Общие условия предварительного расследования — это такие уголовно-процессу­альные нормы, которые действуют на протяжении всей стадии предварительного расследования, определяя ее содержание. Как было сказано в предыдущем парагра­фе, предварительное расследование в российском уголовном процессе существенно отличается от судебного разбирательства. Если в последнем господствуют правила состязательности, то здесь еще довольно сильны розыскные элементы. Эта специ­фика предварительного расследования отражается на его общих условиях.

Виды общих условий предварительного расследования в учебной литературе иногда подразделяют согласно порядку, в котором они изложены в статьях УПК (глава 21 УПК называется «Общие условия предварительного расследования» и содержит 13 статей — 13 видов общих условий).1 Однако такой подход не учиты­вает, что многие иные процессуальные нормы также определяют содержание всей

! См., например: Уголовный процесс: Учебник/Под ред. проф. В. П. Божьева. 3-е изд. М., 2003. С. 301-330; Уголовно-процессуальное право РФ: Учебник/Отв. ред. П. А. Лупинская. М„ 2003. С. 376-385.

стадии расследования и, следовательно, подпадают под понятие ее общих усло­вий (например, участие понятых, процессуальная самостоятельность следовате­ля). В настоящее время юридическая наука еще полностью не достигла опреде­ленности в вопросах о том, какие именно положения являются общими условиями расследования и по какому критерию их следует классифицировать. С учетом сло­жившихся традиций условно можно выделить три крупные группы общих усло­вий предварительного расследования, связанные: 1) с выбором надлежащего субъекта расследования и его процессуальным положением; 2) с обеспечением всесторонности, полноты, объективности и быстроты расследования; 3) с обеспе­чением прав и законных интересов участников расследования.

§ 3.   Общие условия предварительного расследования, связанные с выбором надлежащего субъекта расследования и его процессуальным положением

Вопрос об органах расследования и их компетенции относится к Общей части курса уголовного процесса (см. § 5-8 гл. 5 учебника). В качестве же общих усло­вий расследования здесь выступают: а) правила выбора надлежащего органа в за­висимости от признаков уголовного дела, или подследственность уголовных дел; б) принятие органом расследования дела к своему производству; в) взаимодей­ствие органов расследования между собой.

1.   Подследственность уголовных дел, ее признаки. Передача дел по подследственности

Подследственность — это совокупность признаков уголовного дела, которые позволяют установить определенный орган, управомоченный его расследовать. К органам расследования УПК относит следователя и дознавателя (п. 7,41 ст. 5; ст. 38,41). Однако правом проводить расследование наделены также прокурор (п. 2 ч. 2 ст. 37) и начальник следственного отдела (ч. 2 ст. 39). Кроме того, органы доз­нания уполномочены осуществлять начальный этап расследования — неотлож­ные следственные действия (ч. 3 ст. 40, ст. 157).

Понятие подследственности связано с понятиями компетенции, подсудности и юрисдикции. Подследственность характеризует отношение между органом рас­следования и уголовным делом с точки зрения признаков дела (объекта). Этим она отличается от понятия компетенции, относящегося к признакам соответству­ющего органа (субъекта). Термин «юрисдикция» используется в УПК примени­тельно к суду и К государству. Виды признаков подследственности сходны с вида­ми подсудности (ст. 31-32) и теоретически могут быть объединены под общим понятием подведомственности.1

Правила подследственности непосредственно устанавливают надлежащие форму расследования и его субъекта, однако опосредованно это же должно обес­печивать быстроту и качество подготовки дела к судебному разбирательству. Пра-

1 См.: Осипов Ю. К. К вопросу о понятии подведомственности//Сборник научных тру­дов Свердловского юрид. института. Вып. 10. Свердловск, 1969. С. 71-98.

вила подследственности связаны и с соблюдением прав потерпевшего и обвиняе­мого, так, они позволяют им правильно адресовать свои ходатайства и жалобы. Но главное, что в подобных случаях умаляется право обвиняемого, которое мож­но назвать правом на естественного (законного) следователя, подобное его праву на естественный (законный) суд. Как и при отказе в праве на естественный суд, произвольное нарушение правил подследственности порождает сомнения в бес­пристрастности органа расследования, который, возможно, назначен ad hoc (лат. — специально для данного случая), но пристрастность публичного обвинителя не­совместима в состязательном процессе с принципом равенства сторон. Поэтому несоблюдение правил подследственности признается существенным нарушением уголовно-процессуального закона (ст. 381) и влечет признание полученных дока­зательств недопустимыми (ч. 3 ст. 7). Правила подследственности используются также для распределения дел внутри следственных подразделений и подразделе­ний дознания.

Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает два вида под­следственности: предметную (родовую) — ст. 151 и территориальную (мест­ную) — ст. 152. Остальные признаки подследственности являются исключения­ми (или дополнениями) для предметного признака. Исключения применяются в силу: а) особенностей статуса подозреваемого, обвиняемого или потерпевшего {персональная, или личная подследственность), б) связи с другим уголовным де­лом {альтернативная подследственность), в) исключительной компетенции того или иного органа уголовного преследования (универсальная подследствен­ность).

Предметная (родовая) подследственность определяется категорией (родом, видом) преступления и разграничивает компетенцию органов расследования раз­личных ведомств или их уровней в пределах одного и того же ведомства. Она за­висит от степени и характера общественной опасности преступления, а также от особенностей его объекта (сферы общественных отношений, нарушаемых пре­ступлением данного вида). Предметный признак подследственности выражается в квалификации преступления по статьям Особенной части УК. По тяжким и осо­бо тяжким преступлениям производится предварительное следствие, а по пре­ступлениям небольшой или средней тяжести может быть проведено дознание (ч.2,3 ст. 150 УПК).

Большинство преступлений расследуется следователями и дознавателями органов внутренних дел (см. п. Зч. 2 ст. 151). К предметной подследственности следователей прокуратуры, как правило, относятся уголовные дела о преступ­лениях с особенно высокой степенью общественной опасности (убийство, по­хищение человека, изнасилование, терроризм и др. См. подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151). Следователи федеральной службы безопасности производят предва­рительное следствие по большинству преступлений против основ конституци­онного строя и безопасности государства и по некоторым другим преступле­ниям (см. п. 2 ч. 2 ст. 151). С учетом соответствующей сферы деятельности определяется предметная подследственность и следователей (дознавателей) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных ве-

ществ, дознавателей органов пограничной службы, службы судебных приста­вов, таможенных органов, органов Государственной противопожарной служ­бы (п. 5 ч. 2; ч. 3 ст. 151).

Территориальная (местная) подследственность призвана разграничить компетенцию органов расследования одного уровня и ведомства в зависимо­сти от места совершения предполагаемого преступления (ст. 152). Это место определяется территорией, на которой совершено последнее деяние, охваты­ваемое объективной стороной состава преступления, вне зависимости от места наступления преступных последствии. Например, преступник в границах уча­стка «А», расположенного на территории, закрепленной за одним органом рас­следования, произвел выстрел в пострадавшего, который находился на участ­ке «Б», включаемом в территорию другого такого же органа. Несмотря на место нахождения трупа пострадавшего на участке «Б», предварительное след­ствие должно производится органом расследования, на территории которого находится участок «А». Распределение территории между одноименными органами расследования устанавливается ведомственными нормативными ак­тами с учетом административно-территориального деления. В то же время в начале расследования территориальная подследственность устанавливается вероятно, приблизительно. Оно начинается в том районе, в котором возбужде­но уголовное дело (или в который дело направлено прокурором). Если в даль­нейшем будет установлено иное место окончания деяния, то дело может быть передано по подследственности.

Однако далеко не во всех случаях следы преступления, свидетели и сам обви­няемый находятся в том районе, где совершено преступление. Поэтому в целях обеспечения полноты, объективности и быстроты расследования предусмотрены исключения из общего правила территориальной подследственности. Для этого прокурор вправе передать дело в другой территориальный орган расследования по месту совершения наиболее тяжкого из преступлений, по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей (ч. 3,4 ст. 152).

Персональная (личная) подследственность уголовного дела устанавливает изъятия из правил предметной подследственности в зависимости от признаков обвиняемого или потерпевшего. Установлены два таких изъятия.

Из предметной подследственности дознания в пользу другой формы рассле­

дования — предварительного следствия. Так, например, по делам невменяемых

или лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое рас­

стройство, делающее невозможным назначение или исполнение наказания, вне

зависимости от квалификации деяния обязательно производство предваритель­

ного следствия, даже если по предметному признаку по делу должно было бы про­

изводиться дознание (ч. 1 ст. 434).

Из предметной подследственности любых других органов расследования

в пользу следователей прокуратуры по делам о преступлениях, совершенных

лицами, обладающими служебным иммунитетом (ст. 447), должностными ли­

цами правоохранительных органов, военнослужащими, а также лицами граж­

данского персонала воинских формирований или правоохранительных орга­

нов в связи с исполнением ими служебных обязанностей или совершенных в

расположении соответствующего учреждения, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью (подп. «б» и «в* п. 1 ч. 2 ст. 151). Следователи прокуратуры (военной) прово­дят дознание «вместо» командиров воинских частей соединений, начальников военных учреждений или гарнизонов. Последние как орган дознания указаны в законе (п. 3 ч. 1 ст. 40), однако наделены правом производства только не­отложных следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 157). Персональная подслед­ственность прокуратуры как исключение из подследственности предметной не применяется лишь по четырем составам преступлений: государственная изме­на (ст. 275 УК), шпионаж (ст. 276 УК), разглашение государственной тайны (ст. 283 УК), утрата документов, содержащих государственную тайну (ст. 284 УК). Предварительное следствие по данным преступлениям проводят (по предметному признаку) следователи ФСБ, даже если обвиняемый является должностным лицом правоохранительного органа, военнослужащим и т. д. (ч.4ст. 151).

Альтернативная подследственность, или подследственность по связи дел до­пускает изъятия из предметной подследственности дела в пользу того органа предварительного следствия, который выявил соответствующее преступление и возбудил уголовное дело (ч. 5, 6 ст. 151). Это относится, например, к таким преступлениям, как квалифицированное мошенничество (ч. 2, 3 ст. 159 УК РФ), незаконное ношение оружия (ч. 2,3 ст. 222 УК РФ), отказ от дачи показа­ний (ст. 308 УК РФ), разглашение данных предварительного расследования (ст. 310 УК), злоупотребление служебными полномочиями (ст. 285 УК РФ), дача взятки (ст. 291 УК РФ) и др.

При конкуренции различных признаков подследственности решение о ее вы­боре принимает прокурор (ч. 8 ст. 151 УПК). При этом он руководствуется следу­ющими общими правилами:

при соединении различных дел приоритет имеет тот орган, к чьей предмет­

ной подследственности относится более тяжкое преступление;

поэтому орган предварительного следствия, как правило, имеет преимуще­

ство перед дознавателем;

при конкуренции предметной и персональной подследственности приорите­

том пользуется персональная, кроме случаев, прямо предусмотренных ч. 4

ст. 151 УПК;

при конкуренции признаков альтернативной подследственности и персо­

нальной последняя имеет большую силу.

Передача уголовного дела по подследственности регулируется ч. 3 ст. 146; п. 3 ст. 149; ч. 5 ст. 152; ст. 155. Орган расследования, установив, что уголовное дело ему неподследственно, производит неотложные следственные действия, после чего передает дело прокурору для определения подследственности, о чем выно­сится мотивированное постановление (приложение 17 к ст. 476 УПК). Проку­рор вправе передать любое уголовное дело от органа дознания органу следствия (без соблюдения «дознавательской» подследственности); он также может пере­дать дело от одного следователя прокуратуры другому следователю прокурату­ры (п. 8 ч. 2 ст. 37). При этом распределение дел между следователями ОВД, ФСБ и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотроп-

ных веществ относится к исключительной компетенции начальника соответ­ствующего следственного отдела (п. 1 ч. 1 ст. 39). Передавая дело от одного орга­на расследования другому, прокурор обязан соблюдать правила предметной и персональной подследственности, кроме случаев передачи дела следователю прокуратуры (универсальная подследственность).

2.             Принятие уголовного дела к производству

С помощью правил подследственности определяется надлежащий орган рас­следования, однако его полномочия по делу должны быть правильно оформлены (ст. 156 УПК). Факт принятия дела к своему производству отражается либо в постановлении о возбуждении дела (когда его вынес тот, кто и продолжает рас­следование), либо об этом выносится отдельное постановление (когда поручается расследование уже возбужденного другим органом дела — приложение 15 к ст. 476 УПК). Расследование дела лицом, не принявшим его к своему производ­ству, является существенным нарушением уголовно-процессуального закона и влечет ничтожность полученных результатов расследования (ч. 3 ст. 7),

По смыслу процессуального закона должен приниматься акт, указывающий на прекращение полномочий конкретного следователя или дознавателя на производ­ство по данному делу. Таким актом следует считать постановление о направлении дела прокурору для передачи по подследственности, передача дела другому сле­дователю или дознавателю (которая должна быть оформлена письменно) или по­становление о принятии дела к производству другим следователем или дознава­телем. Иначе в одном деле могут оказаться несколько лиц, уполномоченных вести расследование, которые не образуют следственной группы.

3.             Взаимодействие органов расследования.

Отдельное поручение следователя. Следственная группа

Взаимодействие органов расследования означает их согласованную деятель­ность для выполнения задач стадии предварительного расследования. Органи­зация их взаимодействия оказывает существенное влияние на данную стадию и потому является ее общим условием. Взаимодействие органов расследования, во-первых, предопределено их процессуальным положением, во-вторых, имеет различные уровни и формы.

Процессуальное положение органов расследования во многом является фунда­ментом процессуальной формы расследования и исходной предпосылкой их взаи­модействия. Так, «хозяином процесса* на данной стадии является прокурор. Имен­но он осуществляет надзор над деятельностью органов дознания и следствия и с процессуальной точки зрения руководит ими (ч. 1 ст. 37 УПК). В то же время следо­ватель обладает процессуальной самостоятельностью. Он сам направляет ход рас­следования, принимает процессуальные решения и в некоторых случаях даже впра­ве приостановить исполнение указаний прокурора при несогласии с ними (ст. 38). Следователю принадлежит руководящая роль в его взаимодействии с органами доз­нания. Он вправе давать им обязательные для исполнения поручения и требовать от них содействия.

Взаимодействие органов расследования происходит в процессуальных и органи­зационных формах, в зависимости от закрепления их в УПК или ведомственных

нормативных актах. По степени согласованности действий взаимодействие осуще­ствляется на трех уровнях: а) обмен информацией, б) совместное планирование и в) совместные действия. Каждый последующий уровень включает в себя элементы предыдущего. Так, совместное планирование имеет своей составной частью и не­пременным условием обмен информацией между участниками, а совместные дей­ствия невозможны без предварительно согласованного совместного плана. В то же время взаимодействие может состояться на любом из указанных уровней.

На уровне обмена информацией взаимодействие может осуществляться в сле­дующих формах:

передача уголовных дел;

представление результатов оперативно-розыскной деятельности;

направление требований, представлений, поручений, запросов и т. п.

Основной процессуальной формой взаимодействия здесь является поручение следователя (или отдельное поручение), под которым понимается письменное об­ращение к другому органу расследования с предписанием о производстве процес­суальных или розыскных действий в связи с расследуемым уголовным делом.

Процессуальный закон предусматривает два вида поручений следователя: а) поручение органу дознания по месту производства предварительного след­ствия (п. 4 ч: 2 ст. 38) и б) поручение органу дознания или другому следователю вне места производства предварительного следствия (ч. 1 ст. 152). Поручение процессуальных действий является определенным изъятием из принципа непо­средственности исследования доказательств, поэтому его пределы должны быть ограничены. Дача следователем поручений допускается при условии, что не про­исходит неоправданное переложение им своих функций на другого следователя, могущее существенно затруднить работу последнего, либо возложение на орган дознания несвойственных для него полномочий. В частности, следователь обязан лично выполнить следственные действия, в том числе выехать для этого в другую местность, когда необходимо произвести большой объем следственных действий либо процессуальные действия связаны с оценкой доказательств в их совокупно­сти, с принятием решений, определяющих направление расследования. Так, нельзя поручать действия: по принятию процессуальных решений (избрание меры пресечения, назначение экспертизы, признание потерпевшим и др.); по про­ведению значимых для формирования позиции сторон действий (допрос обвиня­емого, предъявление обвинения); связанных с передачей всего уголовного дела прокурору (ознакомление с материалами оконченного расследования).

Содержание поручения следователя составляют предписания о проведении процессуальных или розыскных действий (см. приложение 45 к ст. 476 УПК). Принимая решение о поручении производства процессуальных действий, следо­ватель должен учитывать, что, во-первых, в отношении исполнителя не должно существовать оснований для отвода (ст. 61, 67); во-вторых, при производстве по­рученного процессуального действия должны быть обеспечены права участников процесса. Так, если следственное действие производится по ходатайству потерпев­шего (п. 9 ч. 2 ст. 42), гражданского истца (п. 10 ч. 4 ст. 44), подозреваемого (п. 9 ч. 4 . ст. 46), обвиняемого (п. 10 ч. 4 ст. 47), защитника (п. 5 ч. 1 ст. 53), то они имеют право в нем участвовать. Если следственное действие производится с участием

подозреваемого (например, допрос подозреваемого), то исполнитель поручения обязан уведомить его защитника о времени и месте производства следственного действия. Нарушение права на помощь защитника является существенным нару­шением закона и влечет недопустимость полученных доказательств.

Следователь вправе поручить производство следующих процессуальных дей­ствий: а) по собиранию доказательств; б) по ознакомлению лиц с постановлениями о признании их участниками уголовного процесса и разъяснений им прав и обязан­ностей; в) по исполнению мер процессуального принуждения (задержания, нало­жения ареста на имущество, отобрание обязательства о явке, привода); г) по обеспе­чению мер выявления и устранения обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ч. 2 ст. 158), — это могут быть требования о проведении органом доз­нания специальных обследований по месту жительства, учебы или работы обвиняе­мого, поручения по осуществлению контроля за исполнением представлений следо­вателя,1 например поручения органу государственной противопожарной службы об осуществлении регулярного наблюдения за устранением указанных в представле­нии недостатков, о проведении контрольных обследований объекта.

Поручения о производстве розыскных или оперативно-розыскных действий могут преследовать цель установления личности преступника или места его на­хождения, установления подлежащего аресту имущества или источников доказа­тельств (п. 38 ст. 5; п. 4 ч. 2 ст. 38). Розыскные меры могут осуществляться по поручению следователя путем процессуальных действий или оперативно-розыск­ных мероприятий.

Следователь не должен поручать производство таких гласных розыскных дей­ствий, которые он может выполнить лично, например получение сведений из кри­миналистических учетов.

Поручение следователя должно быть мотивированным, учитывая общие тре­бования к процессуальным решениям (ч. 4 ст. 7). К поручению могут прилагать­ся необходимые материалы: а) обеспечивающие обоснованность и законность исполнения поручения (постановление о задержании, постановление о приводе, постановление о наложении ареста на имущество), б) обеспечивающие тактику выполнения поручения (копии процессуальных документов, планы следствен­ных действий, справки о личности допрашиваемых).

Срок выполнения поручения, направленного в другой орган, составляет 10 суток (ч. 1 ст. 152). Это срок может быть изменен или продлен самим поручителем. Ис­полнение поручения о производстве процессуальных действий должно быть со­вершено в пределах установленного срока предварительного расследования (ч. 3 ст. 209). Розыскные действия (если они не сопряжены с процессуальным принуж­дением) могут быть выполнены и по приостановленному делу (ст. 210). За неис­полнение или несвоевременное исполнение поручения исполнитель может быть подвергнут дисциплинарной ответственности.

Совместное планирование как следующий уровень взаимодействия органов расследования имеет самостоятельное значение при проведении координацион-

1 Такая обязанность возлагается и на участкового уполномоченного милиции. См.: п. 9,3. Инструкции по организации деятельности участкового уполномоченного милиции. Утверждена Приказом МВД РФ № 900 от 16.09.02 г.//Российская газета. 2002. 27 ноября.

ных совещаний, составлении согласованных планов расследования уголовных дел и оперативно-розыскных мероприятий, планов оперативно-тактических ком­бинаций в рамках проведения одного или нескольких следственных действий.

Дальнейшим уровнем взаимодействия различных органов расследования яв­ляются их совместные действия. Здесь используются в основном три процессу­альные формы взаимодействия: а) получение содействия органа дознания при осуществлении следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38); б) привлечение к участию в следственном действии должностного лица органа дознания (ч. 7 ст. 164); в) следственная группа или следственно-оперативная группа (ст. 163). Содей­ствие может быть выражено в деятельности обширного круга работников дозна­ния по обеспечению: подготовки, организационных условий (таких как оцепление, конвоирование), применения принуждения, безопасности участников следственно­го действия (например, содействие оказывается в виде прочесывания местности для последующего осмотра обнаруженных следов). К участию в следственном действии обычно привлекаются оперативные сотрудники, например, для выпол­нения поисковых действий во время обыска. При этом если содействующего со­трудника не обязательно указывать в протоколе следственного действия, то каж­дого участвующего — обязательно (п. 3 ч. 3 ст. 166).

Производство предварительного следствия следственной группой детально рег­ламентировано УПК (ст. 163). Основанием для создания следственной группы (СГ) является сложность или большой объем расследования (значительное коли­чество эпизодов, участников совершения преступления, количество пострадав­ших, обширная территория преступной деятельности, необходимость проверки значительного количества версий, производства трудоемких следственных дей­ствий и др.). Решение о создании СГ и изменении ее состава принимает прокурор или начальник следственного отдела, о чем выносится либо отдельное постанов­ление (приложение 19 к ст. 476 УПК), либо указывается в постановлении о воз­буждении дела (приложение 18). В этих постановлениях должны быть указаны фамилии всех участников СГ и руководителя СГ.

К работе СГ могут быть привлечены должностные лица органов дознания, осу­ществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч, 2 ст. 163). В действительно­сти, это означает создание уже не просто следственной, а следственно-оперативной группы (ранее широко известной на практике и предусмотренной ведомственными нормативными актами1).

Практике известны несколько видов следственных и следственно-оперативных групп, подразделяемых по разным критериям:

по целям — «дежурная» СГ для осмотра места происшествия, раскрытия пре­

ступления «по горячим следам»; следственные бригады или межрегиональ­

ные СГ для расследования сложных и трудоемких дел, а также преступлений

прошлых лет;

по составу — СГ, включающая в себя следователей одного или различных

ведомств, оперативных работников одного или различных органов дознания;

1 См., например, п. 14.2-14.3 Инструкции по организации деятельности участкового уполномоченного милиции. Утверждена приказом МВД РФ № 900 от 16.09.02 г.//Рос-сийская газета. 2002. 27 ноября.

• по времени действия — постоянно действующая (обычно специализирован­ная на расследовании определенных категорий преступлений) либо времен­ная СГ.

Состав следственной группы объявляется подозреваемому и обвиняемому, им разъясняется право заявить отвод любому участнику СГ. По ходатайству сторон (потерпевшего, гражданского истца, ответчика их представителей) им также объявляется состав СГ для обеспечения права заявить отвод (ч. 2 ст. 62 УПК). Указанным лицам должны объявляться и изменения в составе СГ. Об этих объявлениях целесообразно составлять протокол или делать отметки на поста­новлении.

Руководитель СГ принимает дело к своему производству, организует ее работу, направляет деятельность следователей и принимает важнейшие решения по делу: о направлении дела в суд, о выделении, прекращении, приостановлении или возоб­новлении дела, о привлечении лица в качестве обвиняемого, об объеме предъявляе­мого ему обвинения, о направлении содержащегося под стражей обвиняемого в ме­дицинский или психиатрический стационар, о возбуждении перед прокурором ходатайства о продлении срока следствия и перед судом — о получении разрешений на применение соответствующих мер принуждения. Эти полномочия никто из уча­стников СГ, кроме ее руководителя, осуществлять не вправе. Представляется, что руководитель СГ должен принимать решения и об избрании мер пресечения (п. 4 ч. 3 ст. 38). Руководитель СГ — это начальник как бы «маленького следственного отдела», поэтому правомерно использование по аналогии положений ст. 39 УПК (в части дачи им указаний участнику СГ).