§ 4. Товарные биржи и государство

1. Мировой опыт организации биржевой торговли выработал три модели товарных бирж. В одних странах биржи создаются на базе частной собственности и представляют собой негосударствен­ные организации. В других — биржевую торговлю возглавляет го­сударство и биржи имеют статус государственных организаций. В третьих допускается объединение тех и других элементов, то есть товарные биржи выступают как частно-государственные органи­зации при строго ограниченном государственном вмешательстве в их деятельность.

2. Нынешние российские товарные биржи строятся на двух основополагающих принципах: свободе предпринимательской дея­тельности на рынке и государственном регулировании и контроле за этой деятельностью. Таким образом, товарные биржи работают в условиях отсутствия прямого государственного воздействия на ход биржевой торговли. Однако нетрудно заметить и противоречи­вость между обоими принципами. Государственное регулирование и контроль могут проводиться в формах и методами, когда свобода биржевого предпринимательства окажется декларированной только на бумаге. Для устранения подобной угрозы установлены, с одной стороны, общий запрет на вмешательство высших и местных орга­нов государственной власти и органов местного самоуправления в деятельность бирж (за исключением случаев нарушения ими зако­нодательства), а с другой — специальные гарантии самоуправле­ния бирж. В частности, не допускается принятие органами власти и органами местного самоуправления решений, которые могут по­влечь неисполнение и (или) причинение убытков сторонам по бир­жевым сделкам. Такие решения признаются незаконными и отме­няются в судебном порядке. Кроме того, органы государственной власти и органы местного самоуправления, а также их должност­ные лица, действия (или бездействие) которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок, несут полную ответственность и возмещают нанесенные убытки (реальный ущерб и упущенную выгоду) в полном объеме. Возмещение убытков производится из соответствующих бюджетов.'

3. Для осуществления государственного регулирования и кон­троля деятельности товарных бирж в структуре государственного аппарата создан соответствующий орган в лице Комиссии по товарным биржам при Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. Положение о Комиссии утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152*.

* САПП, 1994, № 10, ст. 787.

В состав Комиссии входят: председатель; десять представи­телей от федеральных органов исполнительной власти, включая представителей Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства и Министерства экономики РФ; пять представителей от биржевых союзов и объединений, зареги­стрированных и действующих на территории Российской федера­ции; пять представителей от брокерских гильдий и ассоциаций, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации; десять независимых экспертов и представителей от общественных объединений предпринимателей, зарегистрирован­ных и действующих на территории Российской Федерации.

Председатель Комиссии назначается Правительством РФ по представлению Министра по антимонопольной политике, а члены Комиссии — Министром по представлению председателя Комис­сии сроком на 5 лет.

Комиссия выполняет следующие функции:

выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

осуществляет и контролирует выдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле;

контролирует соблюдение законодательства о товарных бир­жах;

организует и изучает деятельность товарных бирж;

разрабатывает методические рекомендации по подготовке бир­жевых документов;

организует рассмотрение жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой торговле;

разрабатывает предложения по совершенствованию законо­дательства о товарных биржах.

Комиссия по товарным биржам имеет право:

отказывать товарной бирже в выдаче лицензии на организа­цию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям Закона "О товарных биржах и биржевой торговле", а также откладывать вы­дачу лицензии при нарушении Положения о лицензировании дея­тельности товарных бирж на территории Российской Федерации;

аннулировать выданную товарной бирже лицензию или при­останавливать ее действие в случае нарушения биржей законода­тельства Российской Федерации;

направлять товарной бирже обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей или о прекра­щении деятельности, которая противоречит законодательству Рос­сийской Федерации;

направлять биржевому посреднику обязательное для испол­нения предписание о прекращении деятельности, которая проти­воречит законодательству Российской Федераций;

назначать государственного комиссара на товарную биржу;

организовывать по согласованию с органами финансового кон­троля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

требовать от товарных бирж, их расчетных учреждений (кли­ринговых центров) и биржевых посредников представления учет­ной документации;

направлять в суд или арбитражный суд материалы для при­менения предусмотренных законом санкций к товарным биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаруже­ния признаков преступления передавать материалы в соответст­вующие правоохранительные органы.

Сама Комиссия вправе в судебном порядке применить к бир­же санкцию в виде штрафа в случаях:

проведения биржевых торгов без лицензии или после аннули­рования или приостановки ее действия;

нарушения порядка информирования членов биржи и участ­ников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах;

нарушения установленного биржей порядка контроля за ме­ханизмом ценообразования;

непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии с законом;

нарушения положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов;

использования биржей, не имеющей лицензии на организа­цию биржевой торговли, в своем наименовании и (или) рекламе слова "биржа" — по истечении трех месяцев со дня ее государст­венной регистрации.

Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должност­ными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежа­щие оглашению без согласия последних. Комиссии, ее должност­ным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых посред­никах и других участниках биржевой торговли, содержащую их коммерческую тайну. Член Комиссии обязан хранить коммерчес­кую тайну, полученную при осуществлении контроля деятельнос­ти товарных бирж и участников биржевой торговли.

Решения Комиссии и действия ее членов могут быть обжало­ваны в Министерство РФ по антимонопольной политике и под­держке предпринимательства.

4. Непосредственный контроль за соблюдением законодатель­ства биржей и биржевыми посредниками осуществляет государст­венный комиссар на бирже. Права и обязанности государственного комиссара определяются законом и Положением о нем, утвержда­емым Правительством РФ по представлению Комиссии по товар­ным биржам. Действующее Положение о государственном комис­саре на товарной бирже утверждено также названным ранее по­становлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152. Государственный комиссар назначается Комиссией по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и явля­ется его штатным работником. В обязанности комиссара входит: содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой тор­говле; обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж; предот­вращать любые формы дискриминации какого-либо участника бир­жевой торговли.

С этой целью государственный комиссар:

осуществляет инспекционную проверку деятельности товар­ных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации;

проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными бир­жами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность применения то­варными биржами санкций;

представляет в Комиссию заключения по результатам прове­рок жалоб и заявлений;

организует по поручению Комиссии аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

привлекает к участию в проверках служащих рабочего аппа­рата Комиссии, в том числе региональных бюро.

Гарантией реализации полномочий государственного комис­сара служит его право:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать с правом совещательного голоса в общих собра­ниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;

знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний органов уп­равления биржей, в том числе конфиденциального характера;

знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

знакомиться с учетной документацией биржевых посредни­ков о биржевых сделках;

контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар:

дает рекомендации руководству товарной биржи или бирже­вому посреднику об устранении обнаруженных нарушений зако­нодательства;

направляет копию своих рекомендаций в Комиссию либо ее региональное бюро;

вносит в Комиссию предложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства;

в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в Комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

Вместе с тем на деятельность государственных комиссаров введены определенные запреты. Они не могут: непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле; изымать при про­верке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника; разглашать информацию о товарных бир­жах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе про­верки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или биржевого посредника, дает им право на возбуждение иска о компенсации ущерба за счет государственного комиссара.