§ 3. Преступления в сфере предпринимательской и банковской деятельности

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК). Уголовная от­ветственность по ст. 171 УК возможна только в том случае, если ее предметом выступает предпринимательская деятельность, которая может быть зарегистрирована. Если же лицо занимается запрещенны­ми видами деятельности, уголовная ответственность наступает непо­средственно за эти преступные деяния — например» за торговлю не­совершеннолетними, незаконное изготовление оружия, наркотичес­ких средств или психотропных веществ.

Объективная сторона заключается в незаконном предпринима­тельстве, т.е. в занятии инициативной самостоятельной деятельнос­тью, осуществляемой на свой риск и направленной на систематичес­кое получение прибыли от пользования имуществом, продажи това­ров, выполнения работ или оказания услуг, самовольно, не на закон­ных основаниях. Незаконное предпринимательство может выражать­ся в трех самостоятельных формах. Для наличия состава достаточ-

237

ДГ.5

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

но одной формы при условии осуществления незаконного предприни­мательства с извлечением дохода в крупном размере или причинения в результате его совершения крупного ущерба гражданам, организа­циям или государству.

Осуществление предпринимательской деятельности без регист­рации имеет место в следующих случаях: 1) когда лицо занимается предпринимательством без обращения за регистрацией в органы ме­стной администрации; 2) когда лицо подало документы на государст­венную регистрацию предпринимательской деятельности и занимает­ся ею, не дожидаясь принятия решения по его вопросу; 3) когда лицо получило отказ в государственной регистрации, но тем не менее про­должает осуществлять предпринимательскую деятельность; 4) когда лицо ведет предпринимательскую деятельность после аннулирования государственной регистрации.

Осуществление предпринимательства без лицензии имеет место, когда: 1) лицо занимается предпринимательством, требующим лицен­зирования, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствую­щей лицензией; 2) деятельность осуществляется после подачи заявле­ния о выдаче лицензии, но до принятия решения по нему; 3) деятель­ность ведется после отказа в выдаче лицензии; 4) деятельность осу­ществляется после приостановления лицензирующим органом дейст­вия лицензии; 5) деятельность осуществляется после аннулирования лицензирующим органом или судом лицензии — при неуплате лицен­зиатом лицензионного сбора в течение трех месяцев после получения уведомления о выдаче лицензии. В то же время ведение предприни­мательской деятельности в течение указанных трех месяцев без упла­ты лицензионного сбора не подпадает под преступное незаконное предпринимательство, поскольку решение о выдаче лицензии приня­то в соответствии с законом; 6) предпринимательская деятельность осуществляется по истечении срока действия лицензии, который ус­танавливается для каждого конкретного вида деятельности, но, по об­щему правилу, не может быть менее трех лет.

Для уяснения сущности такой формы незаконного предпринима­тельства, как осуществление предпринимательской деятельности с

й«-

Глава 8

Нарушением условий лицензирования, принципиально важны положе­ния базового Федерального закона «О лицензировании отдельных ви­дов деятельности» о лицензионных требованиях и условиях. Под ними понимается совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обя-ютельно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Лицензионные требования и условия можно классифицировать на общие и специальные. Общими являются следующие: 1) передача ли­цензии лицам или организациям, не получавшим ее, невозможна;

2) при осуществлении лицензируемого вида деятельности обязатель­но соблюдение законодательства РФ, экономических, санитарно-эпи-демиологических, гигиенических, противопожарных норм и правил. Их несоблюдение должно влечь уголовную ответственность по ст. ) 71 УК, а при необходимости и по другим статьям Уголовного кодек­са (например, ст. 296, 246).

К специальным лицензионным требованиям и условиям относят­ся: 1) квалификационные требования к соискателю лицензии и лицен­зиату, в частности — к работникам юридического лица или индиви­дуальному предпринимателю. Они выдвигаются в отношении лицен­зируемых видов деятельности, требующих для их осуществления специальных знаний; 2) требования о соответствии объекта, в кото­ром или с помощью которого осуществляется вид деятельности (зда­ние, сооружение, оборудование и иные технические средства), специ­альным условиям его осуществления; 3) иные требования и условия, предусмотренные положениями о лицензировании конкретных видов деятельности.

Момент окончания незаконного предпринимательства зависит от строения состава. Если состав отнесен законодателем к числу материальных, преступление окончено в момент причинения круп­ного ущерба гражданам, организациям или государству. Крупный ущерб понимается здесь, как в ч. 2 ст. 169 УК. Если состав незакон­ного предпринимательства является формальным, преступление окончено с момента извлечения виновным дохода в крупном разме­ре. Последний определен в примечании к статье; доход признается

ЗД9

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

крупным при превышении 200 минимальных размеров оплаты тру­да'.

Само понятие дохода неоднозначно толкуется теорией и практи­кой. Согласно одной позиции доход включает в себя все полученное от предпринимательской деятельности, без вычета понесенных пред­принимателем расходов (валовой доход). Вторая позиция состоит в трактовке дохода как чистой прибыли; здесь уже принимаются во внимание понесенные предпринимателем расходы. Следует исходить из понятия дохода, содержащегося в Налоговом кодексе РФ: это эко­номическая выгода в денежной или натуральной форме, учитываемая в случае возможности ее оценки и в той мере, в которой такую выго­ду можно оценить (ст. 41 НК). Экономическую выгоду можно понимать только как разницу между всем полученным от предпринимательской деятельности и понесенными предпринимателем затратами — напри­мер, на закупку сырья, оплату аренды транспорта или помещения, оп­лату труда наемных работников и т.п. Соответственно доход, оговари­ваемый в диспозиции ст. 171 У К, включает в себя только чистую при­быль, полученную виновным.

Субъективная сторона незаконного предпринимательства харак­теризуется ^л<ышленной формой вины. Незаконное предприниматель­ство, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или го­сударству, может быть совершено с прямым или косвенным умыслом. Незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохо­да в крупном размере, совершается только с прямым умыслом.

Субъектом преступления может быть частное лицо; лицо, зареги­стрированное в качестве индивидуального предпринимателя; руково­дитель, собственник, совладелец или соучредитель коммерческой ор­ганизации, как зарегистрированной, так и действующей нелегально.

Квалифицирующими признаками незаконного предпринимательст­ва, предусмотренными в ч. 2 ст. 171 УК, являются: а) организованная группа; б) извлечение дохода в особо крупном размере; в) совершение преступления лицом, ранее судимым за незаконное предпринима­тельство или незаконную банковскую деятельность.

' Далее — МРОТ.

240

Глава 8

Понятие организованной группы дано в ч. 3 ст. 35 УК.

Понятие дохода в особо крупном размере дается в примечании к ст. 171 УК. Его сумма превышает 500 МРОТ.

Ответственность ужесточается, если виновный ранее был судим по ст. 171 или по ст. 172 УК. Содержание рецидива (судимость за оконченное или неоконченное преступление, за преступление, совер­шенное единолично или в соучастии) не имеет значения для квалифи­кации.

Незаконное предпринимательство часто связано с неуплатой нало­гов за осуществленную деятельность. Постановление Пленума Вер­ховного Суда РФ «О некоторых вопросах применения судами Россий­ской Федерации уголовного законодательства об ответственности за уклонение от уплаты налогов» от 4 июля 1997 г. разрешило вопрос о квалификации содеянного в этом случае: «В соответствии с Законом Российской Федерации «О подоходном налоге с физических лиц» на­логообложению подлежат доходы, получаемые физическими лицами в связи с осуществлением ими любых видов предпринимательской деятельности. Исходя из этого, действия виновного, занимающегося предпринимательской деятельностью без регистрации или без специ­ального разрешения либо с нарушением условий лицензирования и уклоняющегося от уплаты налога с доходов, получаемых в результа­те такой деятельности, надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных соответствующими частями ст. 171 и 198 УК РФ» (п. 4).

Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт не­маркированных товаров и продукции (ст. 171' УК). Нормативную базу к статье составляют: Федеральный закон от 1995 г. в редакции от 07.01. 1999 г. «О государственном регулировании производства и обо­рота этилового спирта, алкогольной и спиртсодержащей продукции»;

постановления Правительства РФ от 03.08.1996 г. с изменениями от 12.07.1999 г. «О введении специальной маркировки алкогольной про­дукции, производимой на территории Российской Федерации», от 17.05.1997 г. с изменениями от 20.10.1998 г. «О маркировании товаров и продукции на территории Российской Федерации знаками соответ-

241

ствия, защищенными от подделок», от 18.06. 1999 г. «О маркировке специальными марками табака и табачных изделий, производимых на территории Российской Федерации», от 12.07.1999 г. «Об обязатель­ной маркировке специальными марками алкогольной продукции, про­изводимой на территории Российской Федерации», от 04.09.1999 г. с изменениями от 20.04.2000 г. «О марках акцизного сбора» с утвержденными этим постановлением Правилами маркировки подак­цизных товаров, от 23.12. 1999 г. «О маркировке алкогольной продук­ции, производимой на территории Российской Федерации» с утвержденными этим постановлением Правилами маркировки алко­гольной продукции, производимой на территории РФ, от 07.03. 2000 г. «О маркировке отдельных подакцизных товаров, предназначенных для реализации в магазинах беспошлинной торговли» и др.

Предмет преступления — немаркированные товары и продукция, подлежащие обязательной маркировке марками акцизного сбора, спе­циальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок.

Марки акцизного сбора предназначены для маркировки алкоголь­ной продукции (этилового питьевого спирта, спиртных напитков, ви­на), табака и табачных изделий, ввозимых на таможенную террито­рию РФ. Ввоз на таможенную территорию РФ немаркированных по­дакцизных товаров, а также оборот указанных товаров и продукции без маркировки акцизными марками в России запрещен, за отдельны­ми исключениями. Ответственными за маркировку подакцизных то­варов являются приобретатели марок, а также лица, фа<стически пере­мещающие маркированные подакцизные товары через таможенную границу РФ. Марка наклеивается на упаковку подакцизного товара, в которой он представляется для розничной продажи и которая неотде­лима от него до употребления, до ввоза товара на таможенную терри­торию РФ.

Специальные марки предназначены для подтверждения легальнос­ти производства алкогольной продукции, табака и табачных изделий. Ответственными за маркировку этих товаров являются организации, их производящие. Специальными марками маркируются алкогольная

Глава 8

продукция, табак и табачные изделия, произведенные на территории России. Производство, реализация и продажа указанной продукции без специальной маркировки в России запрещена. Марки имеют сте­пень защиты на уровне ценных бумаг; они наклеиваются на крышку (пробку) и горловину бутылки (емкости) таким образом, чтобы она плотно к ним прилегала.

Маркировке знаками соответствия подлежат товары и продук­ция, которые подвергаются обязательной сертификации, вне зависи­мости от того, произведены ли они на территории России, или импор­тируются на нее. В перечень товаров и продукции, которые маркиру­ются знаками соответствия, включены: аудиовидеотовары (телевизо­ры, видеомагнитофоны, тюнеры, радиоприемники, магнитофоны, электрофоны, громкоговорители, усилители, эквалайзеры, блоки пи­тания и т.д.), компьютерная техника. Ответственными за маркирова­ние знаками соответствия являются организации-продавцы, импорте­ры, торговые организации и индивидуальные предприниматели. Ор­ганизации-производители вправе не маркировать дополнительно то­вары и продукцию, если знаки соответствия уже нанесены на них в процессе изготовления.

Объективная сторона преступления альтернативно выражается в производстве, приобретении, хранении, перевозке в целях сбыта или сбыте немаркированных товаров и продукции. Обязательным услови­ем для привлечения лица к уголовной ответственности является круп­ный размер товаров или продукции.

Под производством немаркированных товаров и продукции пони­мают их непосредственное создание, изготовление. По сути, это неу­чтенные товары и продукция.

Приобретение включает в себя все формы возмездного и безвоз­мездного получения немаркированных товаров и продукции (покуп­ку, обмен, принятие в дар, в оплату долга, в счет взаимных расчетов и т.п.).

Хранение предполагает нахождение немаркированных товаров и продукции у виновного. Хранение является длящимся преступле­нием.

Д43

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Перевозка представляет собой перемещение немаркированных то­варов' и продукции из одного местонахождения в другое.

Сбыт предметов преступления заключается в любой форме их от­чуждения — возмездной или безвозмездной (продаже, обмене, дарении, передаче в счет погашения долга, в счет оплаты чьего-либо труда и т.д.).

Преступление окончено с момента совершения деяния в любой форме в крупном размере. Понятие крупного размера сформулирова­но в примечании к статье; им признается стоимость немаркирован­ных товаров и продукции, в 200 раз превышающая МРОТ. Состав преступления — формальный.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Для производства, приобретения, хранения и перевозки немаркированных товаров или продукции обязательна цель сбыта.

Субъект преступления — частное лицо, индивидуальный пред­приниматель, руководитель предприятия и др.

Квалифицирующими признаками преступления, указанными в ч. 2 ст. 171', являются: а) организованная группа; б) совершение преступ­ления неоднократно; в) совершение преступления в особо крупном размере.

Особо крупным размерам согласно примечанию к статье признает­ся стоимость немаркированных товаров и продукции, в 500 раз пре­вышающая МРОТ.

Если лицо производит, приобретает, хранит, перевозит или сбыва­ет немаркированные товары и продукцию, занимаясь этим как пред­принимательской деятельностью, без регистрации либо без лицензи­рования или с нарушением условий лицензирования, содеянное им должно квалифицироваться дополнительно по ст. 171 УК, при усло­вии причинения крупного ущерба либо извлечения дохода в крупном размере. Ст. 171' УК должна применяться и тогда, когда товары и про­дукция маркируются поддельными марками акцизного сбора, специ­альными марками или знаками соответствия, при осознании винов­ным факта недействительности, фальшивости соответствующих ма­рок (знаков). Кроме ст. 171' УК действия виновного дополнительно квалифицируются по ст. 327' УК.

Глава 8

В случае уклонения виновного в производстве, приобретении^ хра-нении, перевозке или сбыте немаркированных товаров и продукции от уплаты в крупном размере налогов или страховых взносов в госу­дарственные внебюджетные фонды содеянное требует дополнитель­ной квалификации по ст. 198,199 УК.                     ,,г;

Незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК). Нормативный материал к статье составляют: ПС РФ; Закон РФ от 02.12.1990 г. вуед. от 03.02.1996 г. с изменениями «О банках и банковской деятельности», Закон РФ от 02.12.1990 г. в редакции от 26.04.1995 г. с изменениями «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; Методи­ческие указания о создании и деятельности коммерческих банков на территории РСФСР, утвержденные Центробанком РСФСР 13.02.1991 г., с учетом положений Письма Центробанка РФ от 17.02.1995 г. № 145;

Письмо Центробанка РСФСР от 01.10.1991 г. № 4 «О порядке регист­рации и лицензирования коммерческих банков» с учетом названного выше письма Центробанка РФ; нормативные акты по вопросам, госу­дарственной регистрации и лицензирования предпринимательской де­ятельности, указанные в анализе ст. 169 УК.

Незаконная банковская деятельность — специальный состав, по отношению к общему составу незаконного предпринимательства. Строение составов и их основные понятия во многом схожи. Специ­фика ст. 172 УК определяется сферой совершения преступления — банковской деятельностью, которая, если носит законный характер, осуществляется в рамках банковской системы РФ. Последняя вклю­чает в себя Банк России, кредитные организации, а также филиалы и представительства иностранных банков.

Банковская деятельность по статье подразумевает осуществление банковских операций. К ним относятся: 1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады; 2) размещение этих средств от своего имени и за свой счет; 3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц; 4) осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам; 5) инкассация де­нежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кас-

245'

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

совое обслуживание физических и юридических лиц; 6) купля-прода­жа иностранной валюты в наличной и безналичной формах; 7) при­влечение во вклады и размещение драгоценных металлов; 8) выдача банковских гарантий; 9) осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Разовое выполнение банковской операции (например, покупка-продажа иностранной валюты) под по­нятие «деятельность» и, соответственно, под ст. 172 УК не подпадает. Объективная сторона преступления выражается в трех формах. Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации означает нарушение установленного законом разре­шительного порядка занятия этим бизнесом, который заключается в следующем. Кредитные организации подлежат государственной реги­страции в Банке России, для чего подаются: заявление, учредитель­ный договор, если его подписание предусмотрено федеральным зако­ном, устав, перечень осуществляемых банковских операций и сделок, сведения о размере уставного капитала, системе органов управления и внутреннего контроля, о порядке их образования и полномочиях, протокол собрания учредителей, свидетельство об уплате государст­венной пошлины, копии свидетельств о государственной регистрации учредителей — юридических лиц, аудиторские заключения о досто­верности их финансовой отчетности, декларации о доходах учредите­лей — физических лиц, анкеты кандидатов на должности руководите­лей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной орга­низации и др. Принятие решения о государственной регистрации или об отказе в этом производится в срок, не превышающий 6 месяцев с даты представления всех документов. О принятии решения Банк Рос­сии в 3-дневный срок уведомляет учредителей с требованием произ­вести в месячный срок оплату 100% ее объявленного уставного капи­тала и выдает свидетельство о государственной регистрации кредит­ной организации. При неоплате или неполной оплате уставного капи­тала в установленный срок решение о государственной регистрации может быть аннулировано.

Преступным, при наличии условий привлечения к ответственнос-

246-

Глава 8

ги по ст. 172 УК, признается, например, осуществление банковских операций незарегистрированной кредитной организацией; осуществ­ление указанных операций после подачи документов на регистрацию, но до получения положительного решения по нему, осуществление банковских операций после получения отказа в регистрации или по­сле аннулирования государственной регистрации в связи с неоплатой или неполной оплатой уставного капитала; и т.д.

Осуществление банковской деятельности без специального разре­шения (лицензии) есть в том случае, если кредитная организация не имеет лицензии на банковские операции, и тем не менее ведет их.

Лицензирование банковской деятельности производится одновре­менно с государственной регистрацией; к документам на регистра­цию прилагается дополнительно заявление с ходатайством о выдаче лицензии на осуществление банковских операций. Лицензия выдает­ся после государственной регистрации кредитной организации без ог­раничения сроков ее действия, в 3-дневный срок после предъявления документов, подтверждающих оплату 100% объявленного уставного капитала.

Формы осуществления преступления аналогичны этой же форме незаконного предпринимательства с учетом специфики лицензирова­ния банковских операций.

Осуществление банковской деятельности с нарушением условий лицензирования. В отношении банковской деятельности действуют общие лицензионные требования и условия, указанные в Федераль­ном законе «О лицензировании отдельных видов деятельности». Так, при наличии других признаков состава преступления преступным бу­дет осуществление банковских операций по лицензии, выданной Дру­гой кредитной организации, или нарушение при ведении банковской деятельности экологических, санитарно-эпидемиологических, гигие­нических, противопожарных норм и правил.

Специальные условия лицензирования следует искать в банков­ском законодательстве. Так, в ст. 13 Закона «О банках и банковской деятельности» подчеркивается: «В лицензии на осуществление бан­ковских операций указываются банковские операции, на осуществле-

2«<.         •

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

ние которых данная кредитная организация имеет право, а также ва­люта, в которой эти банковские операции могут совершаться». Таким образом, если, например, банк не имеет права на выдачу банковских гарантий, его руководство при наличии соответствующих условий может быть привлечено к уголовной ответственности по ст. 172 УК. Так же обстоят дела при осуществлении операций в иностранной ва­люте, в то время как лицензия допускает только рублевые расчеты.

Момент окончания преступления зависит от строения состава. Преступление может быть окончено в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, или в момент из­влечения дохода в крупном размере. Понятия крупного ущерба и дохо­да в крупном размере анализировались в комментарии к ст. 171 УК.

Субъективная сторона характеризуется умышленной формой вины.

Субъектами незаконной банковской деятельности выступают уч­редители и руководители коммерческих организаций и прежде всего руководители их исполнительных органов, в том числе главный бух­галтер. Частные лица и индивидуальные предприниматели при совер­шении отдельных незаконных банковских операций (например, сде­лок купли-продажи иностранной валюты), при наличии условий, мо­гут привлекаться за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем.

В ч. 2 ст. 172 УК предусмотрены три квалифицирующих признака:

а) совершение деяния организованной группой; б) извлечение дохода в особо крупном размере; в) совершение деяния лицом, ранее суди­мым за незаконную банковскую деятельность или незаконное пред­принимательство. Толкование этих признаков дано в комментарии к ст. 171 УК.

Лжепредпринимательство (ст. 173 УК). Предметом лжепред­принимательства выступает коммерческая организация. Организаци­онно-правовые формы и собственность создаваемых коммерческих организаций квалифицирующего значения не имеют.

Создание фиктивной некоммерческой организации (потребитель­ского кооператива, общественной или религиозной организации) под ст. 173 УК не подпадает. В некоторых случаях возможно привлечение

Й8

Глава 8

виновных к ответственности по ст. 239 или по другим статьям УК, на­пример по ст. 159, 176, 228 УК.

Объективная сторона преступления состоит в лжепредпринима­тельстве, под которым понимают создание коммерческой организа­ции без намерения осуществлять предпринимательскую или банков­скую деятельность, преследующее определенные цели, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

Создание коммерческой организации заключается в ее государст­венной регистрации. Действия виновного выглядят внешне вполне официально: подаются документы на государственную регистрацию, иногда и на лицейзирование; соответствующими органами с соблюде­нием необходимой процедуры принимается решение о регистрации (и лицензировании). Однако еще до официального создания организа­ции лицо осознает, что оно не будет осуществлять предприниматель­скую или банковскую деятельность.

Государственная регистрация предприятия в подобных случаях может осуществляться и незаконно, за взятку должностному лицу ре­гистрирующего органа. Последнее привлекается к ответственности за получение взятки и, при осознании фиктивного характера создавае­мой фирмы, — за должностное злоупотребление.

По ст. 173 УК наказуемо только создание лжефирмы. Приобрете­ние в любой форме уже созданной организации, а равно использова­ние для целей, указанных в составе, организации, находящейся в про­цедуре банкротства, под ст. 173 УК не подпадает.

Обязательной характеристикой созданной лжепредприниматель­ской структуры является отсутствие у создателей фирмы намерения осуществлять заявленную в учредительных документах предприни­мательскую или банковскую деятельность. Соответственно, осуще­ствление такой фирмой хотя бы разовых сделок или даже однократ­ное оказание какой-либо заявленной в учредительных документах ус­луги не дает возможности привлечь виновного к уголовной ответст­венности по ст. 173 УК. Представляется в то же время, что лжеорга­низация должна реально осуществлять деятельность, которая указана в ст. 173 УК в качестве целей ее создания: прикрываясь государствен-

т

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

нон регистрацией организации, виновный незаконно получает креди­ты; освобождается от уплаты налогов по той деятельности, которая ведется в рамках другой организации; получает имущественную вы­году (путем прокручивания, например, на счетах в банках средств, по­лученных от физических или юридических лиц); занимается запре­щенной деятельностью (производством наркотиков, оружия и т.п.).

Преступление имеет материальный состав и окончено, когда граж­данам, организациям или государству причинен крупный ущерб, кон­кретный размер которого определяется в каждом конкретном случае.

Между деянием и последствием должна быть установлена при­чинная связь: крупный ущерб должен причинно вытекать из создания фиктивной лжефирмы. Однако сама юридическая регистрация орга­низации едва ли вообще может повлечь причинение какого-либо ущерба; последний рождается от той деятельности, которую винов­ный прикрывает созданием фирмы. Таким образом, между созданием лжефирмы и наступившими последствиями существует не причин­ная, а функциональная связь. Причинная связь должна устанавливать­ся между деятельностью, ради которой и была создана фирма, и круп­ным ущербом.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Обяза­тельным элементом состава является наличие хотя бы одной из четы­рех указанных в законе целей действия виновного: 1) получение кре­дитов; 2) освобождение от налогов; 3) извлечение иной имуществен­ной выгоды; 4) прикрытие запрещенной деятельности. Закон не тре­бует, чтобы виновный достиг поставленных перед собой целей.

Мошенничество, совершенное в рамках лжефирмы, требует само­стоятельной квалификации по ст. 159 УК, равно как и другие преступ­ления, предусмотренные, например, ст. 220, 222, 223, 228, 232 У К.

Субъектом выступает вменяемое лицо, достигшее 16 лет, зарегис­трировавшее коммерческую лжеорганизацию.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного иму­щества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 У К). Преступ­ление носит международный характер. Для уяснения его состава име­ют большое значение международные правовые документы: Базель-230.;,

Глава 8

фКОС заявление по принципам от 12.12.1988 г., Венская конвенция ООН от 20.12.1988 г., регламентирующая борьбу с «отмыванием» де­нег от наркобизнеса; Страсбургская конвенция Европейского Совета 1990 г. по этому же вопросу; Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, приня­тая также в Страсбурге в 1990 г. государствами — членами Совета Ев­ропы, и др. Российский федеральный закон «О противодействии лега­лизации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» нахо­дится в стадии принятия.

Предмет преступления — денежные средства и иное имущество, приобретенные заведомо незаконным путем.

Денежные средства здесь включают в себя наличные и безналич­ные деньги в любой национальной валюте в том числе, в рублях. К иному имуществу относятся ценные бумаги, движимые и недвижи­мые вещи (строения, автотранспорт, сырье, материалы, товар, земель­ные участки и т.д.). И денежные средства, и иное имущество высту­пают предметом легализации при условии, что приобретены заведо­мо незаконным путем. Поскольку диспозиция статьи специально не подчеркивает преступный характер получения имущества, постольку последнее может появиться у виновного не только в результате пре­ступления, но и в результате,совершения правонарушений, налоговых например.

Понятие приобретения имущества также толкуется широко. Ви­новный может совершить преступление или правонарушение лично, например совершить сделки с оружием, наркотиками, совершить убийство, хищение, вымогательство, коммерческий подкуп, незакон­но получить кредит, получить взятку и т.д. В то же время имущество может быть куплено виновным, принято в качестве подарка, оплаты долга и т.д., при условии, что ему известно о незаконном происхожде­нии этого имущества.

Объективная сторона преступления состоит в легализации (от­мывании) имущества, приобретенного незаконным путем. Легализа­ция означает придание происхождению имущества официального ха­рактера, маскировку его незаконного приобретения. Преступление

2».:..

может быть совершено в двух формах: 1) совершение финансовых операций и других сделок с указанным имуществом; 2) использова­ние указанного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

К финансовым относятся операции по движению капитала: зачис­ление денежных средств на счет предприятия, рассредоточение их на вкладах в различных банках, перевод в другую валюту, приобретение на незаконно полученные деньги ценных бумаг, перевод денежных средств за границу физическим или юридическим лицам или на вкла­ды в банках с последующим их возвращением оттуда и т.д.

Сделки, посредством которых совершается легализация, понима­ются так же, как в гражданском праве; к ним относятся, например, купля-продажа, залог, аренда, мена, дарение. Как правило, для отмы-вания незаконно приобретенных-денежных средств или другого иму­щества используют не одну, а несколько последовательных и часто разных сделок и операций, в результате которых теряются следы про­исхождения полученных средств, например покупка акций, недвижи­мости и т.п., затем продажа их, при совершении того и другого с зако­нодательно установленной регистрацией (в определенной форме).

Денежные средства или иное незаконно приобретенное имущест­во могут вкладываться в законный бизнес: в предпринимательскую, банковскую, иную деятельность. На это имущество под прикрытием законных или фиктивных сделок может арендоваться другое имуще­ство, помещения, строения; может приобретаться товар или сырье для производства; денежные средства или имущество могут быть вне­сены в уставной капитал какого-либо предприятия; и т.д.

Преступление имеет формальный состав.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. В со­знание виновного обязательно должно входить, что имущество при­обретено им незаконно. Целью действий виновного выступает стрем­ление легализовать (отмыть) незаконно полученное имущество.

Субъектом является вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Преступ­ление может совершить владелец денежный средств или имущества, полученных незаконным путем; лицо, действующее от его имени, по

Глава 8

его поручению; любое другое лицо, сознающее, что совершает фи­нансовую операцию или сделку, направленную на легализацию денег или имущества, полученных заведомо незаконным путем.

В ч. 2 статьи содержатся три квалифицирующих признака совер­шения легализации: а) группой лиц по предварительному сговору; б) неоднократно; в) лицом с использованием своего служебного положе­ния.

Формулировка такого признака, как совершение деяния лицом с ис-пшьзованием своего служебного положения, позволяет сделать вы­вод, что субъектами деяния в указанном случае могут быть: 1) долж­ностное лицо; 2) государственные служащие и служащие органов ме­стного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц;

3) лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации; 4) служащий коммерческой или иной организа­ции, управленческих функций не выполняющий. К субъектам легали­зации, предусмотренной п. «в» ч. 2 ст. 174 УК, можно относить, на­пример, работников правоохранительных органов, налоговых орга­нов, работников нотариата, управляющих фирмами, руководителей государственных, муниципальных предприятий, учреждений, орга­низаций. Необходимо, чтобы преступление совершалось этими лица­ми с использованием своего служебного положения.

В ч. 3 ст. 174 УК предусмотрено два особо квалифицирующих об­стоятельства: совершение преступлений, указанных в ч. 1 и ч. 2 ста­тьи, организованной группой или в крупном размере. Закон не рас­крывает понятие крупного размера легализации незаконно приобре­тенного имущества; этот вопрос решается в каждом конкретном слу­чае с учетом всех обстоятельств, в том числе — способа приобрете­ния имущества или денег.

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого пре­ступным путем (ст. 175 УК). Предметом преступления выступает имущество, заведомо добытое преступным путем. Понятие имущест­ва включает ценные бумаги, движимые и недвижимые вещи, деньги, которые специально законодателем не выделены, например валюта, похищенная из обменного пункта или из квартиры. В отличие от

253

??.$

ст. 174 УК, в ст. 175 законодатель прямо указывает, что имущество должно быть добыто не просто незаконным, а преступным путем, т.е. в результате совершения преступлений. Спектр последних законода­телем не ограничен, однако виновный в приобретении или сбыте иму­щества не может участвовать в этих преступлениях; он является по­сторонним по отношению к ним.

Предметом преступления пост. 175 УК не могут быть драгоцен­ные металлы, природные драгоценные камни, ядерные материалы или радиоактивные вещества, оружие или его основные части, бое­припасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства, наркотичес­кие средства или психотропные вещества, сильнодействующие или ядовитые вещества. Их незаконное приобретение наказывается, соот­ветственно, по ст. 191, 220, 222, 228, 234 УК.

Порнографические материалы или предметы, а также печатные из­дания, кино- или видеоматериалы, изображения или иные предметы порнографического характера не могут быть предметом сбыта иму­щества, заведомо добытого преступным путем. В этом случае должна применяться ст. 242 УК, устанавливающая ответственность за неза­конное распространение порнографических материалов или предме­тов. Заранее не обещанное приобретение указанного имущества под­падает под ст. 175 УК.

Объективную сторону преступления составляют: 1) заранее не обещанное приобретение указанного выше имущества и 2) его зара­нее не обещанный сбыт.

Под приобретением имущества понимают возмездные и безвозме­здные способы его получения: покупку, принятие в подарок, в уплату долга, в качестве оплаты услуг, обмена и т.д. Необходимо, чтобы ви­новный в результате приобретения получил имущество в собствен­ность, мог этим имуществом в полном объеме распоряжаться. Взятие имущества «взаймы», на какое-либо время, с условием возврата не подпадает под ст. 175 УК.

Сбыт имущества понимается как его отчуждение, которое также может быть возмездным и безвозмездным. Сбыт может осуществ­ляться в форме продажи имущества, обмена, дарения, выплаты долга,

Глава 8

арендной платы и т.д. Сбыт по ст. 175 УК также является окончатель­ным отчуждением имущества; передача его кому-либо на время не подпадает под ст. 175 УК.

И приобретение, и сбыт не могут быть заранее обещанными; в Противном случае содеянное квалифицируется как соучастие в коч-кретном преступлении.

Состав преступления формальный; приобретение окончено с мо­мента получения имущества, сбыт — с момента его отчуждения.

Субъективная сторона предполагает наличие прямого умысла. В статье специально подчеркивается, что лицо должно осознавать, что имущество добыто преступным путем.

Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Уголовная ответственность повышается, если деяние совершено группой лиц по предварительному сговору — п. «а» ч. 2, или в отно­шении автомобиля или иного имущества в крупном размере — п. «б», либо лицом, ранее судимым за хищение, вымогательство, приобрете­ние или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, — п. «в» ч. 2 ст. 175 УК.

Предметом преступления, предусмотренного в п. «б» ч. 2 ст. 175 ' УК, выступает автомобиль и иное имущество в крупном размере. Та­ким образом, законодатель сориентировал практиков по понятию крупного размера имущества, увязав его со стоимостью автомобиля. К такому имуществу можно отнести мебельные гарнитуры, дорогие ювелирные изделия, изделия из меха, вычислительную технику, от­дельные музыкальные инструменты, антиквариат и т.п. Крупный раз­мер имущества, заведомо добытого преступным путем, может быть образован совокупной стоимостью нескольких вещей.

В п. «в» ч. 2 ст. 175 УК законодатель предусмотрел специальный чид неоднократности. Она характеризуется одновременным нали­чием следующих признаков: 1) лицо ранее совершило одно или не­сколько преступлений, предусмотренных ст. 158—164, 209, 221, 226, 229 УК (примеч. 4 к ст. 158 УК) или ст. 175 УК; 2) лицо было судимо за первое преступление; 3) судимость эта не снята и не по-

,255

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

гашена; 4) лицо вновь совершило преступление, предусмотренное ст. 175 УК.

Особо квалифицирующими признаками по ч. 3 ст. 175 УК призна­ются совершение преступления организованной группой и лицом с использованием своего служебного положения.

Преступление имеет некоторую схожесть с легализацией (отмыва-нием) денежных средств или иного имущества, приобретенного неза­конным путем. Однако между ними есть принципиальное различие:

при приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступ­ным путем, виновный не стремится придать его происхождению офи­циальный, законный характер.

В случае легализации имущества или денежных средств, получен­ных в результате совершения преступления, предусмотренного ст. 175 УК, ответственность наступает сразу по обеим статьям: ст. 175 и ст. 174 УК.

Монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178 У К). Нормативной базой к статье служат федеральные зако­ны от 22.03.1991 г. в редакции от 25.05.1995 г. «О конкуренции и ог­раничении монополистической деятельности на товарных рынках», от 17.08.1995 г. «О естественных монополиях», от 23.06.1999 г. «О за­щите конкуренции на рынке финансовых услуг»; постановление Пра­вительства РФ от 13.10.1999 т. «Об обеспечении соблюдения эконо­мически обоснованных принципов формирования цен на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий»; Положение о рассмот­рении федеральными органами исполнительной власти по регулиро­ванию естественных монополий дел о нарушениях Федерального за­кона «О естественных монополиях», утвержденное постановлением Правительства РФ от 24.03.2000 г.; и др.

Объективная сторона преступления представлена двумя самосто­ятельными формами: 1) монополистическими действиями и 2) огра­ничением конкуренции.

Базовый закон о конкуренции дает понятие монополистической деятельности. Она заключается в действиях (бездействии) хозяйст­вующих субъектов или федеральных органов исполнительной власти,

256

Глава 8

органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного са­моуправления, противоречащих антимбнопольному законодательст­ву, направленных на ограничение или устранение конкуренции. Под монополистические действия в смысле ст. 178 УК подпадают только две разновидности злоупотребления хозяйствующим субъектом сво­им положением: 1) установление монопольно высоких цен; 2) уста­новление монопольно низких цен.

Монопольно высокая цена — это цена товара, устанавливаемая хо­зяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке, с целью компенсации необоснованных затрат, вы­званных недоиспользованием производственных мощностей, и (или) получения дополнительной прибыли в результате снижения качества товара. Под монопольно низкой ценой понимают цену приобретаемо­го товара, устанавливаемую хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве покупателя, 8 целях получения дополнительной прибыли и (или) компенсации не­обоснованных затрат за счет продавца; или цену товара, сознательно устанавливаемую хозяйствующим субъектом, занимающим домини­рующее положение на товарном рынке в качестве продавца, на уров­не, приносящем убытки от продажи данного товара, результатом ус­тановления которой является или может являться ограничение конку­ренции посредством вытеснения конкурентов с рынка.

Ограничение конкуренции, согласно антимонопольному законода­тельству, это также монополистическая деятельность. Она может про­являться в соглашениях (согласованных действиях) хозяйствующих субъектов, актах и действиях органов власти и управления, согласо­ванных действиях органов власти и управления с другим органом власти или хозяйствующим субъектом, направленных на ограничение самостоятельности хозяйствующих субъектов или на создание дис­криминирующих или, напротив, благоприятствующих условий дея­тельности отдельных хозяйствующих субъектов. Уголовно наказуе­мое ограничение конкуренции выражается: 1) в разделе рынка;

2) в ограничении доступа на рынок; 3) в устранении с него других субъектов экономической деятельности; 4) в установлении или под-

2$7

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

держании единых цен. Для наличия состава достаточно одного .из угаданных действий.

ч раздел рынка представляет собой достижение в любой форме со-глащении между конкурирующими хозяйствующими субъектами, имеющими или могущими иметь в совокупности долю на рынке оп­ределенного товара более 35%, или между органом власти или управ­ления с другим органом власти или управления либо с хозяйствую­щим субъектом о разграничении сфер влияния на рынке, делении по­следнего на части: а) по территориальному принципу; б) по объему продаж или закупок; в) по ассортименту реализуемых товаров; г) по кругу .продавцов или покупателей (заказчиков).

Две следующие формы ограничения конкуренции похожи между собой, поскольку обе представляют создание препятствий другим хо­зяйствующим субъектам по проникновению на товарный рынок. При ограничении доступа на него у иных хозяйствующихсубьектов оста-ется.возможность присутствовать на рынках, хотя и в меньшем объе­ма,При устранении с рынка других субъектов экономической дея­тельности рынок представлен только виновным — субъектом, зани­мающим доминирующее положение.

;У способам ограничения доступа на рынок и устранения с него хо­зяйствующих субъектов относятся, например, уничтожение или по­вреждение товара, причинение вреда оборудованию предприятий (квалифицированный состав), блокирование транспортных коммуни­каций,, скупка торговых мест, незаконное закрытие предприятий тор­говли, незаконный отказ в выдаче лицензии на занятие предпринима­тельской деятельностью, .угрозы различного содержания: насилием, уничтожением или повреждением чужого имущества (признается отягчающим обстоятельством), разглашением позорящих сведений, применением дисциплинарных мер, привлечением к уголовной ответ­ственности; распространение ложных, неточных или искаженных сведений о деловой репутации хозяйствующих субъектов; введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа, места изготовления, потребительских свойств, качества товара; некоррект­ное сравнение в процессе рекламной деятельности своих производи-

йй

мых или реал1йуа|йй;э'й^^№^^^ субъектов; н др. ЙН|йЕвф|й^й^^                      дояояйи-тельной квали4йОЕав»?1^^ЗДй(<^       реклама. Должностные лица органов власти 1^^|«Е1Й|^^Й^^^^Е^^       дополнитель­но по сг;1б9,^83^Ж^^^                      ..   • -!1•.-•;

Установление или поддержание единых цен наказуемо также, если имело место еойхаэдй^^з^^                   Оно заключа­ется в догевореивос'ги^^о&дйвйЙанйМйаа??^йнй^ одйнатовые вйды'то-варов и услуг уразным^ хозяйстзд9оай1|хсубъектов с целью извлечения дополнитеяьвой^^прибйа^.яай                  хозяйствующих субъектов 1с:да^«^;^^аН^|а^^I|^                 временное изъятие товаров из обращения, сдерживание их от реализации и т.п.

Преступление хйб0*йве|к^йэн^у^й^^             вьйокие ИЛИ низкие ценвд ил^^огрвяйчй!» указанными в законе способами конкуренцй» »^^^ййа1йй|а№^Ййй^к^

Местом ес»<фввйЙ^дрёст^^                       р^ндк, т.е. сфера обращения товаров (включая работы и услуги), предназна­ченных для продажи ИЯйобмеш,;ае имеющих заменителей, либо' вза­имозаменяемых товаров на территории России или ее части, опреяе-лснной исходя из экономической возмежности покупателя приобрес­ти товар на соотаетствуюайй^территориияотсутствия этой вбзмож-иости-заеелределав^^':^^^'4';11"^'.^           '!'      ••.•/^•'

Субъективная^ <^^«о^а1СБ^рйзуется

Субъекты г^есз^ааевмя^айбйи^ дяй мойополистических дейст­вий и ограничейзд'1№й^|ейвд^                /•   . • :"-'

Совершить мон(^кв1йти^еаа^! действия 1йогут только представи­тели хозяйетвуюнзонх^ субвея^ з^ййюоы^              поло­жение. Последнее ознаваст^ исквючитевьное положение одного или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего эаменителя, либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) воз­можность оказывать решающее влияние на общие условия обраще­ния товара на соответствующем товарном рынке или затруднять, до­ступ на рынок другим^хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на

./ .        .     '<2$9 •:'

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

рьщке определенного товара составляет 65% и более, за исключением тех. случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины» его положение на рынке не являет­ся^доминирующим. Доминирующим, исходя из стабильности доли хозяйствующего субъекта на рынке, относительного размера долей, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на рынок новых конкурентов и других критериев, признается антимонопольным орга­нов и положение хозяйствующего субъекта, доля которого менее 65%» однако более 35%.

Субъектом ограничения конкуренции, кроме указанных выше лиц, признаются также представители органов власти и управления —должностные лица. Специфика этого преступления, согласно базо­вому закону о конкуренции, состоит в том, что совершить его может только группа лиц по заключенному между собой соглашению. В эту группу могут входить представители хозяйствующих субъектов — достаточно, чтобы доминирующее положение занимал хотя бы один из них, другим же было об этом известно; представители органов вла­сти и управления; представители тех и других лиц. Соглашение пред­ставителей власти должно обязательно создавать доминирующее по­ложение какому-либо субъекту экономической деятельности или иметь отношение к субъекту, уже его занимающему. Таким образом, подавляющее большинство фактов ограничения конкуренции подпа­дает под ч. 2 ст. 178 УК, поскольку в содеянном обязательно присут­ствует группа лиц с предварительным сговором.

В то же время ограничение доступа на рынок и устранение с него других субъектов экономической деятельности могут быть соверше­ны и при отсутствии признаков группы лиц. Субъектом преступления в данном случае выступают представители субъектов, занимающих доминирующее положение, представители органов власти и управле­ния, создавшие своими действиями доминирующее положение для однбго из субъектов.

Квалифицирующими признаками монополистических действий и ограничения конкуренции в ч. 2 ст. 178 УК являются совершение де­яния неоднократно, группой лиц по предварительному сговору и ор­ганизованной группой.

260

Глава 8

Особо квалифицирующими признаками ст. 178 УК, предусмотрен­ными в ч. 3, выступают: 1) применение насилия или угроза его при­менения; 2) уничтожение или повреждение чужого имущества Либо угроза его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства.                                        '"

Насилие по составу включает в себя причинение, легкого или сред­ней тяжести вреда здоровью, побои, истязание, неквалифицирован­ное незаконное лишение свободы. Эти действия полностью охватыва-ются ч. 3 ст. 178 УК. Если монополистические действия и ограниче­ние конкуренции сопровождались причинением тяжкого вреда здоро­вью, они .требуют дополнительной квалификации по ст. 111 УК. При совершении в процессе монополистических действий и ограничения конкуренции убийства, оно квалифицируется по п. «б» или «з» ч. 2 ОТ.105УК.

Угроза применением насилия по ч. 3 ст. 178 УК включает в себя уг­розу убийством и причинением тяжкого вреда здоровью.      ' '

Понятия уничтожения и повреждения чужого имущества тради-ционны для уголовного права; они отличаются друг от друга возмож­ностью и целесообразностью восстановления причиненного вреда'и полностью охватываются ч. 3 ст. 178 УК.

Угроза насилием или уничтожением и повреждением чужого иму­щества должна характеризоваться реальностью.

В особо квалифицированных монополистических действиях или ограничении конкуренции должны отсутствовать признаки вымога­тельства; если же виновный, угрожая насилием или причинением вреда имуществу, требует передать ему какое-либо имущество или право на него либо выполнить действия имущественного характера, он привлекается к уголовной ответственности по ст. 163 УК.

Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совер­шения (ст. 179 УК). Предметам преступления выступает сделка, к совершению или к отказу от совершения которой принуждается по­терпевший. Сделка понимается как действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение и прекращение граж­данских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ). Форма и вид сделки, к

361

которой принуждаетсявиновный,^ жваяифйвдфующего значения не имеют. Это может быть, например, купля-продажа, обмен, подряд, афеяда, поставка, прокат, заем, кредагг и т.д.

Объективная сторона преступления представлена двумя альтер-нативными формами: 1) принуждением к совершению сделки и 2) принуждением к отказу от ее совершения. Обязательным признаком являются указанные, в законе способы принуждения: угроза насили­ем, уничтожением или повреждением чужого имущества, распрост­ранением сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Деяние при атом не должно- содержать^^йзна№»аьадо1атеяьй»а. .

. Принуждение состоите воздейетяй-йв^а^йге^першего с целью за­ставить его поступить нужным идявинойюнэ образом. По первой форме объективной стороны виновный воздействует на потерпевше-го^чтобы заставитьего ооверй^<^^^^в^^^          напро­тив для того, чтобы заставить потерпевшего отказаться от своих на­мерений по заключению сделки.Ддясоставанеимеет значения, в ин­тересах кого должна быть совершена сделка или кому она может при­чинить ущерб.

Все уголовно наказуемые способы принуждения объединяются понятием угрозы, т.е. психичеекоро воздействия на потерпевшего. За­конодатель называет следующие виды угрозы: 1) применения наси­лия; 2) уничтожения или повреяяенй» чужого цмущества;3) распро­странения сведений,которые; могутпричинить существенный вред правам и законным интересамлютерневшего или его близких.

Угроза применения насилия включает а себя угрозу убийством, причинением вреда здоровью различной степени тяжести, ограниче­нием свободы. Дополнительная квалификация этой угрозы по ст. 119 УК не требуется.

Угроза уничтожения или повреждения, чужого имущества пред­полагает различные формы обещания привести это имущество в пол­ную-или частичную негодность. Не имеет значения, кому принадле­жит имущество; оно должно быть чужим для виновного и может на­ходиться в собственности или во владении у потерпевшего, принад-

Гяава 8

лежать близким потерпевшего или юридическому лицу — работода­телю последнего. Приведение угрозы в действительность,, т.е. 1р?адь-ное причинение вреда чужому имуществу, требует дополнителввой Квалификации по ст. 167 УК.                             ,о

Угроза распространения сведений, которые могут причинить 'су­щественный вред правам и законным интересам потерпевшего' яли его близких, — это угроза оглашения сведений, которые потерпевший или его близкие хотели бы сохранить в тайне, и желание это не/про­тиворечит закону. Уголовный закон не оговаривает характер свеяе-иий; они могут быть истинными и ложными, компрометирующими деловую репутацию, позорящими и не имеющими подобных характе­ристик. Обязательным условием угрозы является возможностыири-чинения существенного вреда правоохраняемым интересам прклре-Творении угрозы в действительность. Понятие существенного >вдеда Мкон не раскрывает; вопрос о его содержании решается в каждом конкретном случае. Представляется, что нарушение любого из кон­ституционных прав человека и гражданина должно признаватвеапеу-шественным вредом — например, нарушение права на неприкаено-Мнность частной жизни, личную и семейную тайну, доброе имяяПрв-творение угрозы распространения сведений в действительность.'Тре­бует в ряде случаев дополнительной квалификации —• например^ до ет. 129,137,138,155,183 УК.                             „.

Угроза любого вида должна носить реальный харакгер^т.е.'у по­терпевшего должны иметься объективные основания ее опасаться. Угроза может быть направлена на потерпевшего или его близких (родственников потерпевшего, его супруга (-гу), друзей и других лиц, судьба которых ему не безразлична). Способ доведения угрозы до по­терпевшего квалифицирующего значения не имеет. Она может быть высказана устно, по телефону, через третьих лиц, письменно и т.д.

Преступление имеет формальный состав и признается окончен­ным с момента принуждения к совершению сделки или к отказу'от ее совершения, вне зависимости от того, достиг ли виновный своей.це-ли: заключена ли сделка или потерпевший отказался против своей во­ли от ее заключения.                                    !';!

й@

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Целя­ми действия виновного выступают: 1) стремление заключить сделку или, альтернативно, 2) стремление сорвать ее заключение.

Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Уголовная ответственность ужесточается, если деяние совершено неоднократно (п. «а» ч. 2 ), с применением насилия (п. «б» ч. 2) или организованной группой (п. «в» ч. 2 ст. 179 УК).

Под насилием здесь понимают причинение потерпевшему просто­го и квалифицированного тяжкого вреда здоровью (ч. 1 и ч. 2 ст. 111 УК), вреда здоровью средней тяжести или легкого. Умышленное при­чинение особо квалифицированного тяжкого вреда здоровью или убийство потерпевшего квалифицируется дополнительно по ч. 3 и ч. 4 ст. 111, ст. 105 УК РФ.

Преступление следует разграничивать с вымогательством по сле­дующим моментам: 1) предметом принуждения выступает сделка в ее гражданско-правовом понятии, как одна из категорий экономической деятельности. В вымогательстве предметом является чужое имущест­во, право на имущество или действия имущественного характера. По­следние могут включать в себя и совершение возмездных сделок; од­нако это не характерно для вымогательства. Виновные в нем чаще всего не стремятся к внешнему гражданеко-правовому оформлению имущественных действий; 2) вымогательство напрямую затрагивает отношения собственности: виновный требует безвозмездного совер­шения действий имущественного характера, преследуя при этом ко­рыстную цель. В принуждении к совершению сделки виновный хотя и может руководствоваться корыстными мотивами, однако не стре­мится к безвозмездности заключаемой сделки. Главная его цель — добиться, чтобы сделка была заключена. Условия сделки в принужде­нии не конкретизируются. Виновный может принуждать совершить сделку, но не может требовать передачи ему имущества или права на имущество, либо совершения действий имущественного характера (снижения или повышения цены договора, например).

Незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК). Нор­мативный материал к статье включает в себя Парижскую конвенцию

264-'-

Глава 8

1983 г. по охране промышленной собственности. Мадридскую кон­венцию о международной регистрации товарных знаков, закон РФ от 23.09.1992 г. «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименова­нии мест происхождения товаров». Правила составления и подачи за­явки на регистрацию товарного знака и знака обслуживания, утвержденные Комитетом РФ по патентам и товарным знакам 29.12. 1992 г., аналогичные утвержденные тогда же Правила по наименова­нию места происхождения товара и т.д.

В ст. 180 УК изложены два самостоятельных преступления, похо­жих друг на друга признаками объективной и субъективной сторон и субъекта и различающихся предметом преступного посягательства.

Предметом преступления по ч. 1 ст. 180 УК выступают чужие:

1) товарный знак; 2) знак обслуживания; 3) наименование места про­исхождения товара, а также 4) сходные с ними обозначения для одно­родных товаров.

Названные выше нормативные акты не делают разграничения между товарным знаком и знаком обслуживания, давая им одно опре­деление: они представляют собой обозначения, способные отличать, соответственно, товары и услуги одних юридических или физических лиц от однородных товаров и услуг других юридических или физиче­ских лиц. Таким образом, товарный знак служит для идентификации товаров, знак обслуживания — для идентификации услуг.

Правовая охрана товарного знака предоставляется на основании его государственной регистрации в установленном законом порядке или в силу международных договоров РФ. Он может быть зарегист­рирован на имя юридического или физического лица, осуществляю­щего предпринимательскую деятельность. Заявка на регистрацию по­дается в Высшую Патентную палату Российского агентства по патен­там и товарным знакам. Последняя, проведя предварительную экс­пертизу и экспертизу заявленного обозначения, принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации товарного знака (знака об­служивания). Владельцам при положительном решении выдается свидетельство на товарный знак (знак обслуживания), которое удос­товеряет приоритет знака, исключительное право владельца на знак в отношении товаров (услуг), указанных в свидетельстве.

2^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

В качестве товарных знаков (знаков обслуживания) могут быть за­регистрированы словесные, изобразительные, объемные, комбиниро­ванный и другие обозначения, например звуковые, световые и т.д. То­варный знак может быть зарегистрирован в любом цвете или цвето­вом сЬчетанйи.

Нс/именование места происхождения товара — это название страны, населенного пункта, местности или другого географического объекта, используемое для обозначения товара (услуги), особые свой­ства которого исключительно или главным образом определяются ха­рактерными для данного географического объекта природными усло­виями или людскими факторами либо природными и людскими фак­торами одновременно. Наименованием места происхождения товара может являться историческое название географического объекта. Примерами наименования мест происхождения товара могут слу­жить: «Хохлома», «Гжель», «Федоскино», «Тульский пряник», «Пав-лопойадские платки», «Дымковская игрушка», «Ростовская фи­нифть», «Якутская резьба по кости» и т.п.

Правовая охрана наименования места происхождения товара (ус­луги) в РФ также возникает на основании его регистрации в установ­ленном законом порядке или в силу международных договоров РФ. Оно может быть зарегистрировано одним или несколькими юридиче­скими или физическими лицами в Высшей патентной палате. В отли­чие ,от товарного знака право пользования этим же наименованием места происхождения товара может быть предоставлено любому юридическому или физическому лицу, находящемуся в том же геогра­фическом объекте и производящему товар с теми же свойствами. Процедура регистрации наименования места происхождения товара аналогична такой же процедуре по товарному знаку.

Срок действия товарного знака (знака обслуживания) и свидетель­ства на право пользования наименованием места происхождения то­вара составляет 10 лет.

Товарный знак, знак обслуживания, наименование места проис­хождения товара, как предметы преступления по ч. 1 ст. 180 УК, должны обладать следующими обязательными признаками: 1) они

2<^

Глава 8

должны быть чужими для виновного. Последний пользуется ими не­законно, они ему не принадлежат; 2) они должны быть зарегистриро­ваны в нашей стране. Регистрации подлежат и товарные знаки иност­ранных государств.

Сходные с товарными знаками, знаками обслуживания, наимено­ванием места происхождения товара обозначения для однородных товаров представляют собой обозначения, тождественные или похо­жие на чужие знаки и наименования до степени сличения с ними; на­пример, Рапазотх вместо Рапазомс — для радиоаппаратуры; АЫлуа вместо АЫ, Апуа — для телеаппаратуры; ОШепо вместо ОШепе — для бритвенных лезвий; «Кульгейт» вместо «Колгейт» —для зубной па­сты; «Биг» вместо «Бик» — для французских шариковых ручек и т.п.

Предметом ч. 2 ст. 180 УК является предупредительная маркиров­ка в отношении не зарегистрированного в РФ товарного знака или на­именования места происхождения товара. Предупредительная марки­ровка указывает, что применяемое обозначение является товарным знаком (знаком обслуживания) или наименованием места происхож­дения товара, зарегистрированным в России. Она проставляется по желанию владельца товарного знака (наименования места происхож­дения товара) рядом с последним. В ч. 2 ст. 180 УК имеется в виду предупредительная маркировка, которая обозначает незарегистриро­ванный в Российской Федерации товарный знак или наименование места происхождения товара.

Объективная сторона преступлений, предусмотренных в ч. 1 и ч. 2 ст. 180 УК, полностью совпадает и состоит в незаконном использова­нии предметов преступления, если деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб.

Под использованием товарного знака, знака обслуживания или их предупредительной маркировки понимают применение их на товарах и (или) их упаковке, в рекламе, печатных изданиях, на официальных бланках, вывесках, при демонстрации экспонатов на выставках и яр­марках. Так же понимается использование наименования места про­исхождения товара или его предупредительной маркировки.

Использование предметов преступления незаконно в следующих случаях: 1) если товарный знак (знак обслуживания) применяется юри-

Ш

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

дическим и физическим лицом, которые не осуществляли их регистра­цию и не имеют на них свидетельства; если товарный знак (знак обслу­живания) не был им передан на законном основании его владельцем в порядке договора об уступке знака или лицензионного договора или применяется невладельцами знака в отсутствие договора о посредниче­ской деятельности, дающего им право использовать свой товарный знак наряду с товарным знаком изготовителя товаров или вместо товарного знака последнего; 2) если наименование места происхождения товара применяется лицами, не осуществлявшими его регистрацию и не имею­щими свидетельства об этом; 3) если предметы преступления использу­ются лицами по истечении сроков регистрации товарного знака (знака обслуживания) или сроков действия свидетельства на право пользова­ния наименованием места происхождения товара, и срок не продлен в законном порядке; 4) если юридические и физические лица применяют в качестве знаков обозначения своих товаров и услуг обозначения, тож­дественные или сходные до степени смешения с чужими знаками (ч. 1 ст. 180 УК); 5) если на товары проставляется предупредительная марки­ровка в отношении товарного знака или наименования места происхож­дения товара, не зарегистрированных в Российской Федерации (ч. 2 ст. 180 УК). Другие нарушения прав владельцев указанных выше предме­тов (несанкционированное изготовление, ввоз, продажа, хранение и т.п.) не подпадают под сферу действия уголовного закона.

Условиями привлечения к уголовной ответственности как по ч. 1, так и по ч. 2 статьи выступают: 1) неоднократность деяния, указанно­го в диспозициях частей; 2) причинение в результате деяния крупно­го ущерба.

Привлечение к уголовной ответственности за неоднократное ис­пользование товарного знака возможно только, если первое подобное деяние было преступным, т.е. причинило крупный ущерб. Определяя понятие неоднократности, законодатель прямо в ст. 16 УК говорит о совершении двух или более преступлений, предусмотренных Уголов­ным кодексом.

Следует заметить, что законодатель предусматривает свое понятие неоднократности для ч. 1 и ч. 2 ст. 180 УК. Неоднократность по ч. 1

•Их

Глава 8

ст. 180 УК означает, что ранее лицо совершило преступление, преду­смотренное этой частью статьи; неоднократность по ч. 2 ст. 180 УК предполагает повторное совершение незаконного использования пре­дупредительной маркировки в отношении незарегистрированного в России товарного знака или наименования места происхождения то­вара. Совершение преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 180 УК, после преступления, обозначенного в ч. 2 статьи, и наоборот, расце­нивается как совокупность преступлений. Если лицо ранее к уголов­ной ответственности не привлекалось, вменяются одновременно обе части ст. 180 УК.

Закон не конкретизирует понятие крупного ущерба и круг потер­певших. Необходимо руководствоваться общими соображениями, из­ложенными в комментарии к ст. 169 УК.

Субъективная сторона преступлений, указанных в ч. 1 и ч. 2 ст. 180, характеризуется умышленной формой вины. При использовании пре­дупредительной маркировки по ч. 2 ст. 180 УК виновный должен знать, что товарный знак или наименование места происхождения не прошли регистрацию в Российской Федерации.

Субъектом преступлений выступают частные лица, индивидуаль­ные предприниматели, руководители и рядовые работники юридичес­ких лиц, независимо от формы собственности, организационно-право­вой формы и цели деятельности, гражданства и других характеристик.

Заведомо ложная реклама (ст. 182 УК). Нормативный материал к статье составляют Федеральный закон от 18.07.1995 г. с изменения­ми «О рекламе»; Указ Президента РФ «О защите потребителей от не­добросовестной рекламы» от 10.06.1994 г. и др.

Предметом преступления выступает заведомо ложная реклама. Под рекламой понимают распространяемую в любой форме, с помо­щью любых средств информацию о физическом или юридическом ли­це, товарах, идеях и начинаниях, предназначенную для неопределен­ного круга лиц и призванную формировать или поддерживать интерес к этим физическому, юридическому лицу, товарам, идеям и начинани­ям и способствовать реализации товаров, идей и начинаний. Реклама может распространяться в радио- и телепрограммах, в печатных пе-

риодических и других изданиях, в кино- и видеообслуживании, спра­вочном обслуживании; она может быть наружной (в виде стендов, плакатов, световых табло, иных технических средств стабильного территориального размещения); распространяться с помощью транс­портных средств и почтовых отправлений и т.п.

Такая реклама, как указано в ст. 182 УК, включает в себя заведомо ложную информацию относительно товаров, работ или услуг, а также их изготовителей (исполнителей, продавцов). Ложная информация — это не соответствующие действительному положению дел, противо­речащие истине данные о качестве товара, его предназначении, месте производства товара, способах его изготовления, профессиональной подготовленности изготовителей, степени вредности или полезности товара, безопасности последнего или услуг, их стоимости, гарантий­ных сроках и т.п. Ложная информация должна содержать сведения о фактах, которые произошли, происходят либо точно произойдут в бу­дущем. Предположительная, прогнозируемая информация под поня­тие заведомо ложной не подпадает.

Объективную сторону преступления составляют: 1) деяние — ис­пользование в рекламе заведомо ложной информации; 2) последствие — значительный ущерб; 3) причинная связь между первым и вторым.

Под использованием заведомо ложной информации в рекламе по­нимают ее применение в любых формах и любыми способами. Не имеет значения, кем была придумана ложная информация; однако ли­цо, использующее ее в своей рекламе, должно сознавать ее ложность.

Понятие значительного ущерба законом не дается. Это оценочная категория; конкретное ее выражение определяется в каждом случае с учетом всех обстоятельств дела; ущерб чаще причиняется предприни­мателям, конкурирующим с виновным, хотя может быть причинен и интересам потребителя.

Преступление считается оконченным с момента наступления ука­занных в законе последствий. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона характеризуется умышленной виной и ко­рыстной заинтересованностью. Последняя может выражаться в стремлении получить дополнительную прибыль (доход) путем сокра-

Глава8

Шбния товарного оборота своего конкурента, увеличения своего това­рооборота и т.д.

Субъектом преступления выступают рекламодатели, рекламопро-НЗВОДители и рекламораспространители — физические лица и пред-етавители юридических лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью.

Заведомо ложную рекламу следует отграничивать от одной из форм обмана потребителей (ст. 200 УК), а именно от введения в за­блуждение относительно потребительских свойств или качества това­ра (услуги). Обман потребителей направлен на причинение вреда кон­кретному потерпевшему, реклама же предназначена для неопределен­ного круга лиц.

Незаконные получение и разглашение сведений, составляю­щих коммерческую или банковскую тайну (ст. 183 УК). Норматив­ную базу к статье составляют: ст. 34 Конституции РФ, ГК РФ;' феде­ральные законы от 02.12.1990 г. в редакции от 03.02.1996 г. с изменениями «О банках и банковской деятельности», от 20.02.1995 г. «Об информации, информатизации и защите информации»; Указ Пре­зидента РФ от 06.03.1997 г. «Об утверждении перечня сведений кон­фиденциального характера»; Перечень сведений, которые не могут еоставлять коммерческую тайну, утвержденный Постановлением Правительства РФ от 05.12.1991 г. и др.

В ч. 1 и ч. 2 (ст. 183 УК) предусмотрены самостоятельные составы Преступлений, которые объединяются предметом преступного пося­гательства — сведениями, составляющими коммерческую или бан­ковскую тайну.

Понятие коммерческой тайны дается в ст. 139 ГК РФ. Ее призна­ками выступают: 1) сведения, включенные в тайну, носят коммерчес­кий характер, т.е. владелец тайны из факта обладания ею извлекает экономическую выгоду или избегает возможных материальные ^по­терь; 2) сведения, составляющие тайну, представляют ценность в си­лу того, что они неизвестны третьим лицам; 3) сведения являются за­крытыми, т.е. с ними не может ознакомиться любой желающий; 4) конфиденциальность сведений охраняется их владельцами и лицами,

271 0\^

на законном основании допущенными к тайне. Так, налоговые орга­ны и их сотрудники обязаны сохранять коммерческую тайну, равно как и тайну сведений о вкладах физических лиц. Полученная феде­ральными органами налоговой полиции информация используется исключительно в служебных целях и разглашению не подлежит.

Не могут составлять коммерческую тайну: учредительные доку­менты и документы, дающие право заниматься предпринимательской деятельностью; сведения по установленным формам отчетности о финансово-хозяйственной деятельности; иные сведения, если они не­обходимы для проверки правильности начисления и уплаты налогов;

документы о платежеспособности, сведения о численности и составе работающих и т.д.

Банковская тайна — это разновидность служебной или коммерче­ской тайны, включающая в себя тайну об операциях, счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Банковскую тайну могут состав­лять и иные сведения, устанавливаемые кредитной организацией, ес­ли это не противоречит федеральному закону, например конфиденци­альная информация, полученная банком по планировавшемуся, но не состоявшемуся по каким-либо причинам кредитному договору. Справки по банковской тайне могут выдаваться кредитной организа­цией в строго конкретных ситуациях (они перечислены в законе) и строго конкретным лицам и организациям. Так, например, справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам; при наличии согласия прокурора — органам пред­варительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Справки по счетам юридических, лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выдаются им самим, судам и арбитражным судам (судьям), Счетной палате РФ, органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам РФ в случаях, предусмот­ренных законодательными актами об их деятельности, а при наличии согласия прокурора — органам предварительного следствия по де­лам, находящимся в их производстве.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 183

272

Глава 8

УК, состоит в собирании вышеназванных сведений указанными в диспозиции статьи способами: 1) путем похищения документов; 2) путем подкупа; 3) путем угроз; 4) иным незаконным способом.

Собирание сведений представляет процесс их поиска, обнаруже­ния или накапливания у лица, не допущенного к обладанию коммер­ческой или банковской тайной, незаконными способами.

При собирании сведений путем похищения документов виновный противоправно безвозмездно изымает не принадлежащие ему матери­альные носители информации (договоры, банковские справки и пла­тежные документы, накладные и т.п.) из собственности или законно­го владения юридических лиц, в том числе банков, или индивидуаль­ных предпринимателей. Похищение может заключаться в краже, гра­беже, разбойном нападении, завладении указанными предметами пу­тем обмана или злоупотребления доверием. В анализируемой части ст. 183 УК конкурирует с ч. 1 ст. 325 УК как целое и его часть. По пра­вилам квалификации, собирание сведений, составляющих коммерче­скую или банковскую тайну, путем похищения документов полно­стью охватывается ст. 183 УК и не требует дополнительной квалифи­кации по ч. 1 ст. 325 УК.

При собирании сведений путем подкупа виновный приобретает нужные ему данные, пообещав или передав незаконное вознагражде­ние обладающему тайной лицу. При этом возможна дополнительная квалификация его действий по ч. 1 ст. 204 или по ст. 291 УК.

Содержание угрозы как способа собирания сведений в законе не раскрывается; и теория и практика трактует его как угрозу насилием, уничтожением или повреждением имущества, разглашением сведе­ний, позорящих лицо, допущенное к тайне, или его близких или све­дений, которые эти лица хотят сохранить в тайне, а также как угрозу другого содержания, способную воздействовать на держателя тайны с целью заставить передать ее виновному — например, угрозу дисцип­линарным взысканием, привлечением к ответственности и т.д..

Перечень иных незаконных способов собирания сведений, состав­ляющих коммерческую или банковскую тайну, законодательство не ограничивает, главным здесь признается отсутствие у виновного за-

273

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

конных оснований на получение тайны. К числу таких способов мо­гут быть отнесены, например, использование прослушивающих и иных подобных средств (что требует дополнительной квалификации по ч. 2 ст. 138 УК), похищение не документов, а самой информации путем незаконного ознакомления с нею в компьютерной системе (действия дополнительно квалифицируются по ст. 272 УК), в доку­ментах и т.д.

К владельцу или держателю тайны может быть применено наси­лие. Оно требует дополнительной квалификации по соответствую­щим статьям УК.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК,носит сложный характер; она обязательно включает в себя один из указанных способов и собирание информации. Если виновный не успел получить сведения, составляющие коммерческую или банков­скую тайну, а лишь применил незаконный способ (например, угрожал убийством банковскому клерку), его действия расцениваются как по­кушение на преступление, по ст. 30, ч. 1 ст. 183 УК.

Преступление окончено, когда виновный, применив незаконный способ, завладел сведениями, составляющими коммерческую или банковскую тайну. Состав преступления — формальный.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 183 У К, выражается в прямом умысле. Обязательным элементом выступа­ет специальная цель собирания сведений — разглашение либо их не­законное использование.

Под. разглашением сведений следует понимать передачу их хотя бы одному лицу, не допущенному к обладанию тайной. По составу не требуется, чтобы цель разглашения сведений была достигнута. Если же разглашение коммерческой или банковской тайны все же произо­шло, квалификация содеянного меняется — факт предания сведений огласке квалифицируется дополнительно по ч. 2 ст. 183 УК.

Незаконное использование сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, состоит в распоряжении ими любым спосо­бом — в их продаже, обмене на другую информацию или материаль­ные ценности, применении сведений по прямому назначению — для

®79

Глава 8

производства каких-либо товаров; для корректировки своих действий при заключении договора с владельцем тайны и т.д. Цель незаконно­го использования сведений альтернативна цели их разглашения; ее реальное достижение также не требуется. Обе цели лицо может пре­следовать одновременно.

Субъектом преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК, явля­ется вменяемое лицо, достигшее 16 лет, не допущенное на законных основаниях к обладанию тайной.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 2 ст. 183 УК, включает в себя действие, которое может быть выражено в незаконном разглашении или использовании сведений, содержащих коммерческую или банковскую тайну, без согласия их владельца, по­следствие в виде крупного ущерба и причинную связь между первым

и вторым.

Понятия разглашения сведений и их использования были даны вы­ше. Они являются незаконными, если владелец тайны не давал на них согласия и отсутствовали оговоренные в законе и других норматив­ных актах основания для передачи конфиденциальных сведений уполномоченным на то лицам или органам.

Понятие крупного ущерба в законе не рассматривается; он должен устанавливаться в каждом конкретном случае и будет разным в зави­симости от различных обстоятельств. Преступление окончено с мо­мента причинения вреда правоохраняемым интересам, так как состав преступления — материальный.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК характеризуется прямым или косвенным умыслом. Обязательным признаком здесь выступает специальный мотив — корыстная или иная личная заинтересованность:

Субъект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК, — ли­цо на законном основании допущенное к обладанию коммерческой или банковской тайной (руководители коммерческой или иной орга­низации, банкиры, работники налоговых, правоохранительных, тамо­женных и иных органов), а также любое лицо, ставшее незаконным обладателем тайны.                                        " -

вв

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Норма, предусмотренная в ч. 2 ст. 183 УК, конкурирует с состава­ми злоупотребления полномочиями (ст. 201 У К) и злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК) как специальная и об-щаянормы. Применению подлежит, согласно правилам конкуренции, специальная норма.

Подкуп участников и организаторов профессиональных спор­тивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК). В данной статье УК объединены две группы действий:

1) подкуп и 2) незаконное получение вознаграждения указанными в законе лицами — участниками и организаторами профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов. Они выступают самостоятельными преступными деяниями. Включе­ние их в одну статью УК обусловлено единой сферой действия статьи и корреспондирующим друг другу характером.

Закон определяет сферу, где совершается это преступление, как профессиональные спортивные соревнования и зрелищные коммер­ческие конкурсы (конкурсы красоты, кинофестивали и т.п.). При всем различии профессиональные спортивные и зрелищные коммерческие конкурсы объединяются коммерческим характером, получением в ре­зультате выигрыша соревнования или конкурса, помимо морального удовлетворения, значительных денежных средств или иных матери­альных ценностей.

Предметом преступлений по ст. 184 УК выступает незаконное вознаграждение, которое обещается, передается или принимается субъектами преступления. Оно носит только материальный харак­тер, не предусмотрено нормативными или другими актами в виде оплаты определенного поведения, действия или бездействия орга­низаторов или участников спортивных соревнований или зрелищ­ных конкурсов и прямо противоречит условиям проведения послед­них. Виды незаконного вознаграждения: 1) деньги; 2) ценные бума­ги (акции, облигации, аккредитивы, векселя и т.п.); 3) иное имуще­ство (например, видео- и аудиотехника, книги, автомобиль, мебель, антиквариат, ювелирные украшения и т.п.); 4) услуги имуществен­ного характера (пошив, ремонт, строительство, реставрация и т.п.).

276

Глава 8

Они прямо названы в качестве предмета составов, предусмотренных в ч.З и ч. 4 ст. 184 УК.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 184 УК, заключается в подкупе спортсменов, спортивных судей, тре­неров, руководителей команд и других участников или организаторов профессиональных спортивных соревнований, а равно организаторов или членов жюри зрелищных коммерческих конкурсов.

Под подкупом названных лиц понимают воздействие на них, выра­жающееся в передаче незаконного вознаграждения в целях оказания влияния на результаты соревнований или конкурсов. Подкуп в форме передачи (дачи) незаконного вознаграждения окончен, когда другой стороной — спортсменом, судьей, тренером и др. — принята хотя бы часть незаконного вознаграждения. Если незаконное вознаграждение не было принято, содеянное следует квалифицировать как покушение на подкуп, по ст. 30, ч. 1 (или ч. 2) ст. 184 УК.

Лица, подкуп которых наказуем по этой части ст. 184 УК, указаны в диспозиции статьи. Всех их можно разделить на четыре разные ка­тегории: 1) участники соревнований — спортсмены; 2) лица, готовив­шие участников соревнований, — тренеры, руководители команд; 3) лица, готовившие и оценивающие соревнования и конкурсы, — спор­тивные судьи, организаторы соревнований и конкурсов, члены жюри;

4) иные лица, могущие оказать воздействие на результаты соревнова­ния или конкурса, — например лица, занимающиеся техническим ос­нащением соревнования или конкурса, спонсоры соревнований и кон­курсов и др.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 184 УК, характеризуется прямым умыслом. Обязательным элементом вы­ступает цель подкупа — оказание влияния на результаты соревнова­ний или конкурсов. Лицо может преследовать цель победы или пора­жения конкретного участника, неприсуждение главного денежного или иного приза, неустановление или, наоборот, установление опре­деленного спортивного результата и т.п. Фактического достижения виновным цели для оконченного состава не требуется.

Субъектом преступления по ч. 1 и ч. 2 ст. 184 УК могут быть

277

д\^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

вменяемые лица, достигшие возраста 16 лет: как участники и органи­заторы профессиональных спортивных соревнований или зрелищных коммерческих конкурсов, так и посторонние к ним лица (болельщи­ки, например).

В ч. 2 ст. 184 УК устанавливается повышенная уголовная ответ­ственность за подкуп, совершенный неоднократно или организован­ной группой.

В ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК предусмотрены составы незаконного полу­чения вознаграждения участниками и организаторами профессио­нальных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих кон­курсов. Составы отличаются друг от друга только лицами, их совер­шающими.

Объективная сторона ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК заключается в незакон­ном получении денег, ценных бумаг, иного имущества или в незакон­ном пользовании виновным услугами имущественного характера.

Под получением незаконного вознаграждения или пользованием виновным услугами имущественного характера понимают принятие их виновным. Получение денег и др. незаконно, если не предусмотре­но положениями о проведении соревнований и конкурсов, противоре­чит им.

Преступление считается оконченным с момента принятия винов­ным хотя бы части предмета преступления или с момента начала пользования услугами имущественного характера. Для состава не имеет значения, выполнил ли виновный деяние, за которое он полу­чил вознаграждение. Не влияет на квалификацию также, собирался ли он совершить обещанное, и время передачи незаконного вознаг­раждения — до или после выполнения обусловленного действия.

Субъективная сторона преступлений, указанных в ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК, характеризуется прямым умыслом. Обязательным признаком является осознание виновным цели, с которой ему было передано не­законное вознаграждение: для оказания им влияния на результаты со­ревнования или конкурса.

Субъектами преступления по ч. 3 ст. 184 УК выступают спортсме­ны-профессионалы; по ч. 4 ст. 184 — спортивные судьи, тренеры, ру-

278

Глава 8

ководители команд и другие участники или организаторы профессио­нальных спортивных соревнований, организаторы или члены жюри зрелищных коммерческих конкурсов.

Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК). Норма­тивный материал к статье составляют: ГК РФ; федеральные законы от 08.01.1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)», от 25.02.1999 г. «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», от 24.06.1999 г. «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического, ком­плекса» и др.

Преступление совершается при банкротстве или в предвидении банкротства.

Под банкротством понимают признанную арбитражным судом или объявленную должником неспособность должника в полном объ­еме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательст­вам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Банкротство характеризуется наличием признаков, отличающихся для гражданина и юридического лица. И для того, и для другого об­щим признаком является неспособность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязан­ность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обя­зательства и (или) обязанности не исполнены в течение трех месяцев с момента наступления даты их исполнения. Для того чтобы банкро­том был признан гражданин (в том числе, индивидуальный предпри­ниматель), необходим еще один признак: сумма его обязательств должна превышать стоимость принадлежащего ему имущества.

Преступления, предусмотренные ст. 195 У К, совершаются при банкротстве, если оно состоялось, подтверждено в установленном законом порядке: или признано арбитражным судом, или заявлено должником.

Преступления, предусмотренные ст. 195 УК, совершаются в пред­видении банкротства, если наличествуют обстоятельства, очевидно свидетельствующие о том, что должник будет не в состоянии испол­нить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обяза-

279

в\ ^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

тельных платежей в установленный срок, и этот факт осознается ру­ководителем или собственником организации или индивидуальным предпринимателем.

Ситуация предвидения банкротства может сложиться и до наступ­ления указанной даты, например при долгосрочном кредитовании, когда задолго до наступления срока погашения кредита становится ясно, что средств на возврат кредита в силу разных обстоятельств нет и не будет, или, напротив, что выданный кредит никогда не будет воз­вращен.

Объективная сторона преступления по ч. 1 ст. 195 УК включает в себя деяние — (неправомерные действия при банкротстве или в пред­видении банкротства), последствие — (крупный ущерб) и причинную связь между первым и вторым.

Деяние может быть совершено в следующих формах: 1) сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имущест­ве, его размере, местонахождении либо иной информации об имуще­стве; 2) передача имущества в иное владение; 3) отчуждение имуще­ства; 4) его уничтожение; 5) сокрытие документов, отражающих эко­номическую деятельность; 6) их уничтожение; 7) их фальсификация.

Неправомерные действия могут быть сгруппированы в две груп­пы: 1) неправомерные действия в отношении имущества, имущест­венных обязательств или сведений об имуществе; и 2) неправомер­ные действия в отношении документов, отражающих экономическую деятельность.

Предметом неправомерных действий первой группы выступают:

1) имущество; 2) имущественные обязательства; 3) сведения либо ин­формация об имуществе.

Имущество может иметь форму наличных денежных средств, де­нежных средств на счетах должника, валютных ценностей, автотранс­порта, готовой продукции, объектов недвижимости, сырья, материа­лов, оборудования, других основных средств, имущества, переданно­го другим лицам по договорам аренды, займа, проката и т.д.

К имущественным обязательствам следует относить такие, по ко­торым определенное действие (передача имущества, выполнение ра-

280

Глава 8

Поты, уплата денег и т.п.) должны быть совершены в пользу должни­ка: договоры купли-продажи, мены, дарения, возмездного оказания услуг, перевозки, займа и кредита и т.д.

Сведения либо информация об имуществе — это данные о нем раз­личного содержания и различно оформленные, кроме документаль­ной формы, которая является предметом самостоятельных преступ­ных деяний; они могут касаться размера, местонахождения, состоя­ния, идентификационных признаков имущества и быть выражены в устной форме, в кино-, фото-, видеоматериалах; они могут храниться к компьютерной сети и т.п.

Неправомерные действия первой группы выражаются в сокрытии предметов преступления, передаче имущества в иное владение, в его отчуждении или уничтожении.

Под сокрытием имущества, имущественных обязательств, сведе­ний об имуществе понимают их утаивание различными способами, например, перевоз имущества в другое место; достижение договорен­ности с хозяйствующими партнерами об отсрочке выполнения ими имущественного обязательства; перевод денежных средств со счетов предприятия на другие счета; умолчание о части имущества.

Передача имущества в иное владение — это временная переуступ­ка права пользования им.

Отчуждение имущества включает в себя все формы возмездного и безвозмездного от него избавления (продажу, обмен, дарение и т.д.).

Под уничтожением имущества понимают приведение его в пол­ную негодность или в такое состояние, когда восстановление имуще­ства экономически нецелесообразно.

Предметом неправомерных действий при банкротстве второй группы выступают бухгалтерские и иные учетные документы, отра­жающие экономическую деятельность: балансы предприятий, при-ходно-расходные кассовые ордера, ведомости, доверенности, кассо­вые книги, расписки, акты инвентаризаций, платежные поручения, план счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятель­ности предприятий и др.

Неправомерные действия здесь могут выражаться в сокрытии на­званных документов, их уничтожении или фальсификации.

„2§1

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Фальсификация документов представляет собой их подделку, ис-иижение, внесение в них изменений, меняющих суть документа. Фальсификация может выражаться во внесении изменений в истин­ный документ или в изготовлении полностью поддельного докумен­та. Поскольку уничтожение и фальсификация документов являются формами объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 195 УК, постольку они не требуют дополнительной квалификации по ст. 325 и 327 УК.

Обязательным элементом объективной стороны любых неправо­мерных действий является крупный ущерб. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона преступления по ч. 1 характеризуется пря­мым или косвенным умыслом. Мотивы и цели преступления не указа­ны в числе обязательных признаков состава. Однако если лицо, скры­вая имущество, преследует цель его присвоения, его действия долж­ны квалифицироваться как хищение, вне зависимости от того, являет­ся ли данное лицо руководителем или собственником организации-должника или индивидуальным предпринимателем.

Субъект неправомерных действий при банкротстве по ч. 1 ст. 195 УК — руководитель или собственник организации-должника либо индивидуальный предприниматель.

Не могут быть субъектами преступления руководители казенного предприятия, поскольку за действия казенных предприятий несет субсидиарную ответственность собственник — Российская Федера­ция. Не могут быть субъектами преступлений также руководители не­коммерческих юридических лиц в форме общественных или религи­озных организаций (объединений), поскольку последние, согласно ст. 65 ГК РФ, не относятся к юридическим лицам, которые могут быть признаны несостоятельными.

Часть 2 ст. 195 УК объединяет в диспозиции два самостоятельных преступных деяния: 1) неправомерное удовлетворение имуществен­ных требований отдельных кредиторов руководителем или собствен­ником организации-должника либо индивидуальным предпринимате­лем, знающим о своей фактической несостоятельности (банкротстве),

282

Глава 8

яшсдомо, в ущерб другим кредиторам, причинившее крупный ущерб;

.') принятие такого удовлетворения кредитором, знающим об отдан­ном ему предпочтении несостоятельным должником в ущерб другим кредиторам, причинившее крупный ущерб. Оба преступления посяга­ют на порядок удовлетворения требований кредиторов несостоятель­ного должника.

Требования кредиторов должников удовлетворяются в установ­ленной очередности: требования каждой очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований предыдущей очереди. При недостаточности взысканной суммы для полного удовлетворения иссх требований кредиторов соответствующей очереди эти требова­ния удовлетворяются пропорционально суммам требований, подле­жащих удовлетворению.

Неправомерное удовлетворение требований кредиторов может вы­ражаться в различных действиях в зависимости от того, возбуждено или нет производство по делу о несостоятельности. В первом случае вводится внешнее наблюдение, затем — внешнее управление и (или) конкурсное производство. Все сделки по удовлетворению требований отдельных кредиторов, совершаемые на этих этапах руководителем или собственником организации-должника или индивидуальным пред­принимателем, преступны при наличии крупного ущерба.

Если производство по делу о несостоятельности еще не возбуждено и предприятие или индивидуальный предприниматель находятся в преддверии банкротства, преступными, при наличии других признаков состава, являются: 1) нарушение очередности удовлетворения требова­ний кредиторов; 2) нарушение пропорциональности удовлетворения требований кредиторов одной очереди; 3) нарушение законодательного положения об удовлетворении требований кредиторов следующей оче­реди после полного погашения требований предыдущей очереди; и др.

По составу должно быть установлено, что деяние совершается в ущерб другим кредиторам, поскольку конкурсной массы (имущество должника, на которое может быть обращено взыскание в процессе конкурсного производства) недостаточно для удовлетворения требо­ваний кредиторов всех очередей.

233,

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Состав преступления — материальный, оно признается окончен­ным с момента причинения ущерба.

Субъективная сторона преступления характеризуется умышлен­ной виной.

Субъект преступления здесь совпадает с субъектом ч. 1 ст. 195 УК.

Принятие неправомерного удовлетворения имущественных тре­бовании кредитором означает различные формы получения испол­ненного обязательства одним из кредиторов несостоятельного долж­ника (зачисление денег на счет кредитора, принятие им имущества в счет долга и т.п.). В результате подобных действий должен быть при­чинен крупный ущерб.

Субъективная сторона характеризуется как прямым, так и косвен­ным умыслом. Виновный осознает, что 1) его должник является фак­тически несостоятельным; 2) ему отдается предпочтение перед име­ющимися другими кредиторами; 3) это предпочтение незаконно, по­скольку нарушает очередность удовлетворения требований кредито­ров и причиняет им ущерб в связи с недостаточностью у должника имущества, на которое обращается взыскание.

Субъектом преступления выступает кредитор несостоятельного должника — физическое лицо либо руководитель или собственник юридического лица, имеющего к должнику имущественные требова­ния.

Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК). Нормативный мате­риал к составу указан в комментарии к ст. 195 УК.

Объективная сторона преступления состоит в преднамеренном банкротстве, т.е. в умышленном создании или увеличении неплатеже­способности коммерческой организации или индивидуального пред­принимателя, причинившем крупный ущерб либо иные тяжкие по­следствия. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» определяет преднамеренное банкротство как банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют воз­можность иным образом определять его действия.

Глава 8

Формы деяния заключаются: 1) в создании неплатежеспособнос­ти; 2) в увеличении имеющейся неплатежеспособности. Они отлича­ются друг от друга тем, что в первом случае признаки банкротства у коммерческой организации или индивидуального предпринимателя полностью отсутствовали до совершения деяния; во втором — при-чиаки несостоятельности имели место, но в меньшем размере.

Формы и способы создания или увеличения неплатежеспособнос­ти не влияют на квалификацию. Лицо может, например, досрочно по­гасить все свои кредиторские и иные задолженности или, напротив, предоставить кредиты либо имущество в аренду физическим или юридическим лицам, которые заведомо не собираются его возвра­щать. Возможен перевод средств на счета других предприятий, с ко­торых они снимаются. Преднамеренное банкротство может выразить­ся в получении кредитов под ведение какой-либо деятельности и в не­осуществлении ее и др. Преднамеренное банкротство — заведомо не­состоятельное ведение дел. Смысл подобной операции — уйти от вы­полнения гражданско-правовых договоров, поскольку, согласно ч. 6 ст. 64 ГК РФ, требования кредиторов, не удовлетворенные из-за недо­статочности имущества ликвидируемого юридического лица, счита­ются погашенными.

В результате преступления причиняется крупный ущерб или иные тяжкие последствия. Общее понятие крупного ущерба дано в анализе ст. 195 УК. К иным тяжким последствиям следует относить ликви­дацию предприятия, что повлекло безработицу большого количества его бывших работников; прекращение выпуска необходимой для ре­гиона продукции, банкротство предприятий, тесно связанных с дан­ной коммерческой организацией, и т.д.

Обязательным признаком объективной стороны преступления яв­ляется причинная связь между деянием виновного и наступившими последствиями. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона характеризуется умышленной виной; ви­новный руководствуется, кроме того, личными интересами или инте­ресами других лиц — корыстью, карьеризмом, желанием получить взаимную услугу, местью и т.д.

2^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Субъектом преднамеренного банкротства является руководитель или собственник коммерческой организации или индивидуальный предприниматель.

Фиктивное банкротство (ст. 197 УК). Нормативный материал к статье указан в комментарии к ст. 195 УК; в него входит также Систе­ма критериев для определения неудовлетворительной структуры ба­ланса неплатежеспособных предприятий, утвержденная постановле­нием Правительства РФ от 20.05.1994 г. «О некоторых мерах по реа­лизации законодательства о несостоятельности (банкротстве) пред­приятий» и др.

Объективная сторона преступления заключается в фиктивном банкротстве. Под ним понимают заведомо ложное объявление о несо­стоятельности, причинившее крупный ущерб. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» трактует фиктивное банкротство как возможность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме и в то же время подачу заявления о несостоятель­ности.

Объявление о несостоятельности может быть сделано в любой ус­тановленной законом форме: заявлении в арбитражный суд, добро­вольном объявлении себя банкротом. Объявление должно быть лож­ным, т.е. не соответствовать действительности. Лицо, объявившее се­бя несостоятельным, на самом деле должно быть платежеспособным.

Платежеспособность предприятия устанавливается на основе ана­лиза баланса предприятия по трем критериям: коэффициенту теку­щей ликвидности; коэффициенту обеспеченности собственными средствами и коэффициенту восстановления (утраты) платежеспо­собности. Первый коэффициент характеризует общую обеспечен­ность предприятия оборотными средствами для ведения хозяйствен­ной деятельности и своевременного погашения срочных обязательств предприятия. Для платежеспособного предприятия на конец отчетно­го периода он имеет значение более 2.

Коэффициент обеспеченности собственными средствами характе­ризует наличие собственных оборотных средств у предприятия, необ­ходимых для его финансовой устойчивости. Платежеспособное пред-

Глава 8

• I ' и ч | ие на конец отчетного периода имеет этот коэффициент в значе-"|и >»олее 0,1.

Коэффициент восстановления (утраты) платежеспособности озна-| г I наличие у предприятия реальной возможности восстановить (ут-'|| и 11.) свою платежеспособность в течение определенного периода.

При расследовании дела по анализируемой статье необходимо " 11| I псдение бухгалтерской или комплексной экспертизы.

1,|»едомо ложное объявление о банкротстве может сопровождать-' фальсификацией бухгалтерских документов; она требует дополни-| ' и.ной квалификации по ст. 327, 292 УК.

< 'чстав преступления — материальный', в результате совершения к тин должен быть причинен крупный ущерб.

< 'убъективная сторона преступления характеризуется прямым | ч1.»('л(ш. Обязательным элементом является одна из двух указанных " И1СПОЗИЦИИ статьи целей: 1) цель введения в заблуждение кредито-1'ч" для получения отсрочки или рассрочки причитающихся им пла-г ^сй, или скидки с долгов; и 2) цель неуплаты долгов. При стремле­нии к первой цели виновный хочет отложить платежи, сделать более | потным порядок их уплаты, уменьшить их размер. Во втором слу-

•1.И ниновный вовсе не собирается их производить.

1'^сли при этом виновный преследует цель присвоения имущества предприятия, он может быть привлечен к уголовной ответственности '111 хищение.

Фактическая неуплата виновным налогов или страховых взносов требует дополнительной квалификации по ст. 198, 199 УК.

Субъектом преступления может быть руководитель или собствен­ник коммерческой организации и индивидуальный предприниматель.

Обман потребителей(ст. 200 УК). Нормативную базу к статье со­ставляют: Федеральный закон «О защите прав потребителей» в редакции от 05.12.0 1995 г. с изменениями от 17.12.1999 г.; Правила продажи отдельных видов товаров, утвержденные постановлением Правительства РФ от 19.01.1998 г.; постановление Пленума Верхов­ного Суда СССР от 14.03.1975 г. с изменениями «О судебной практи­ке по делам об обмане покупателей и заказчиков» в части, не проти­воречащей новому уголовному законодательству; и др.        \

Ж

лю, веществ, из которых он заведомо не готовился (шоколад в соевых конфетах, сливочный крем в торте с белковым или творожным кре­мом или с вареньем).

Иной обман заключается в любых действиях виновного, направлен­ных на получение от потребителей сумм, превышающих стоимость то­вара, или на создание излишков последнего. К иному обману практика традиционно относит продажу товаров низшего сорта по цене высше­го, продажу фальсифицированных товаров, завышение сложности и объема выполненных работ, оформление обычного заказа как срочного, продажу уцененных товаров по ценам, существовавшим до их уценки, взыскание платы за гарантийный ремонт, увеличение количества мате­риала, необходимого для пошива, ремонта, изготовления заказа, вклю­чение в квитанцию работ, не подлежащих оплате, и др.

Обязательным признаком преступления выступает значительный размер обманных действий. Его понятие дано в примечании к статье. Таким признается обман, причинивший потребителям ущерб в сум­ме, превышающей одну десятую часть МРОТ.

Закон указывает место совершения преступления: организации, осуществляющие реализацию товаров или оказывающие услуги насе­лению. Форма их собственности может быть любой. В том случае, ес­ли преступление совершается гражданами-предпринимателями сфе­ры торговли (услуг), место совершения преступления не ограничено. Сфера совершения обмана — торговля, общественное питание, быто­вое обслуживание, коммунальное хозяйство.

Субъективная сторона обмана потребителей характеризуется пря­мым умыслом.

Субъектом выступают две категории лиц: 1) работники организа­ций, осуществляющих реализацию товаров или оказывающих услуги населению, как временные, так и постоянные; 2) граждане, занимаю­щиеся предпринимательской деятельностью в сфере торговли (услуг) на основании государственной регистрации.

Действия частных лиц, реализующих товары без связи с предпри­нимательской деятельностью, обманывающих потребителей, должны квалифицироваться как мошенничество.

Глава 8

Преступление признается квалифицированным, если деяние со­вершено лицом, ранее судимым по ст. 200 УК (п. «а»), группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (п. «б»), или в крупном размере (п. «в»).

Обманом потребителей в крупном размере является обман, причи-нивший потребителям ущерб в сумме не менее одного МРОТ.