Тема 4.  Особенности тактики производства отдельных следственных действий при расследовании убийств, совершенных организованными группами, сопряженных с безвестным исчезновением потерпевших

В 64 статьях Особенной части УК совершение преступлений (убийств, причинении тяжкого и средней тяжести вреда здоровью, похищений человека, изнасилований, краж, грабежей, разбоев, мошенничества, вымогательства, терроризма и многих других опасных деяний) организованной группой предусмотрено в качестве квалифицирующих составов, а при привлечении к уголовной ответственности по всем оставшимся иным статьям УК, согласно ст. 63, п. «в», — в качестве отягчающего обстоятельства. Таким образом, совершение любого преступления организованной группой наказывается более строго, чем совершение того же деяния одиночными преступниками или их группами, не подпадающими под понятие организованных.

В пяти других статьях Особенной части УК (ст. 208 — организация незаконного вооруженного формирования и участие в нем; ст. 209 — создание устойчивой вооруженной группы — банды; ст. 232 — организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ; ст. 239 — организация объединения, посягающего наличность и права граждан; ст. 241 — организация или содержание притонов для занятия проституцией) предусмотрена уголовная ответственность за специфическую организационную деятельность. При наличии в УК РФ уголовной ответственности за возбуждение национальной, расовой или религиозной вражды (ст. 282) в России в последние годы предпринимаются настойчивые попытки криминализировать организацию экстремистских, националистических и фашистских формирований.

Частным случаем организованной преступной деятельности является совершение преступлений (например, убийств), сопряженных с безвестным исчезновением потерпевшего. Различным вопросам тактики отдельных следственных действий и их процессуальной стороне посвящен большой массив юридической литературы монографического и методического характера. Вместе с тем некоторые следственные действия, в том числе и осмотр места происшествия и допрос лиц, причастных к организованной преступной деятельности,

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           Ш

При расследовании данной группы дел имеют ряд своих особенно-Фтей.

Особенностью дел об убийствах рассматриваемой гриппы является повышенная важность допросов лиц, причастных к организованной пре -ступной деятельности, разделяющих взгляды и нормы поведения преступного мира и стремящихся противодействовать следствию на всех этапах расследования, имеющих ряд специфичных моментов, не получивших достаточного освещения в имеющейся литературе.

Как известно, значение показаний зависит от того, насколько полученная информация восполняет пробелы в совокупности собранных доказательств, подтверждает уже известные следствию обстоятельства и позволяет перепроверить их. Фактически имеются две тенденции оценки значимости показаний лиц, причастных к преступлению, и результатов их допросов. С одной стороны, роль доказательств такого рода переоценивается, что вызывает стремление получить признание любой ценой, а с другой — бытует такое отношение к этим показаниям, как к доказательствам «второго сорта», что влечет недооценку их значимости для раскрытия преступления, поиска новых доказательств, обеспечения полноты, всесторонности и объективности расследования.

Действительно, с процессуальной стороны показания обвиняемого, в том числе и признание им своей вины, не может быть положено в основу обвинения и осуждения, если они не подтверждаются другими доказательствами. Но вместе с тем показания обвиняемого имеют непреходящее значение с точки зрения раскрытия и расследования преступления, ибо зачастую никто лучше самого преступника не знает, как и что он совершил. Необходимо учитывать, что показания участников организованных преступных групп могут содержать максимально большой объем сведений о наличии иных доказательств, подлежащих отысканию.

Однако для использования этого важного источника информации необходимо выполнение ряда условий и, в первую очередь, установление психологического контакта следователя с допрашиваемыми.

В настоящих условиях на установление психологического контакта с допрашиваемыми негативно влияет допуск защитника с момента задержания заподозренного. Предлагаемый рядом практиков способ удаления защитника путем использования процессуальной возможности допроса подозреваемого без участия адвоката в случае избрания ему меры пресечения, не связанной с содержанием под стражей, с

114

Глава 2

последующей заменой ее на арест, вряд ли можно назвать действен^ ным по ряду причин.

Так, допрошенный после дачи признательных показаний в случае ареста, как правило, меняет свои показания, а арест при таком полб-жении вещей может быть изменен судом ввиду наличия предшествующего обоснованного решения о более мягкой мере пресечения. Кроме того, такой способ лишает следователя возможности эффективно использовать какие-либо тактические приемы в будущем ввиду автоматической утраты психологического контакта с допрашиваемым, а между тем психологический контакт должен поддерживаться на протяжении всего следствия, а не одного допроса.

Более эффективным представляется путь углубления психологического контакта с допрашиваемым за счет снижения глубины его контакта со своим защитником. Защитник между тем, как правило, предпринимает меры к дискредитации следователя в глазах подследственного, обеспечивая необходимый психологический настрой допрашиваемого. Здесь надо учитывать, что для преступника более важен психологический контакт именно со следователем, потому что именно от последнего зависит во многом его судьба. Вместе с тем заключенные часто не питают особого доверия к своим адвокатам, понимая, что те могут преследовать свои цели, могут представлять интересы организованной преступной группы в ущерб личным интересам подзащитного, авторитет защитника подрывает и сам факт нахождения допрашиваемого под стражей, несмотря на прилагаемые усилия. Акцентирование исподволь внимания допрашиваемого на таких моментах настраивает его негативно как к фигуре защитника вообще, так и к его советам.

Одновременно к показаниям самого допрашиваемого надо подходить объективно, так чтобы он видел, что следователь намерен установить истину, а не стремится обвинить конкретное лицо во чтобы то ни стало. В ряде случаев, особенно при повторных допросах, для установления психологического контакта или его закрепления целесообразно побеседовать с допрашиваемым на отвлеченные темы для устранения его скованности; сделать это надо до времени, назначенного для допроса, ибо сам допрос будет проходить в присутствии защитника, а после допроса адвокаты, как правило, остаются со своими подзащитными для обсуждения результатов допроса.

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           1_15

Заслуживает внимания практика следователей, которые, стремясь наладить должным образом психологический контакт с подследственными, вызывают их для допроса загодя до назначенного времени. Ожидание защитника для начала процессуальных действий в неформальном общении способствует установлению психологического контакта, помогает установить избранную защитой тактику, позволяет правильно избрать применяемые тактические приемы. Налаживанию контакта с подследственным способствует и опережение адвоката в разъяснении прав или каких-либо выгод своего положения допрашиваемому.

Частой ошибкой следователей является и отказ от планирования допросов. Между тем, приступая к допросу, необходимо представлять его цель, подлежащие выяснению вопросы, их последовательность, объем могущих быть предъявленных в ходе допроса доказательств, способы их предъявления. Отсутствие планирования приводит к поверхностности допросов, носящих зачастую лишь формальный характер. Вместе с тем составлять буквальный план допроса, вносить в него формулировки вопросов, заранее определять их точную последовательность обычно необходимо лишь перед предполагаемым изобличением во лжи допрашиваемого избранной постановкой вопросов. В иных случаях достаточно предусмотреть несколько вариантов общего хода допроса в зависимости от возможной ситуации.

Успешность планирования, и, как следствие этого, результативность допроса зависят от наличия и качества информации, имеющейся в распоряжении следователя, как о расследуемом событии, так и об индивидуальных особенностях допрашиваемого. Изучение криминалистически значимых аспектов личности преступника является фундаментом успешности моделирования возможного его поведения в ходе следственных действий с его участием.1

Содержание планов повторных допросов зависит как от обстоятельств, подлежащих выяснению, так и от линии поведения, занятой допрашиваемым на предыдущих допросах. Первый же допрос в значительной мере носит разведывательный характер, он призван определить позицию допрашиваемого, избрать возможные для применения на последующих допросах тактические приемы и установить необходимый для их использования психологический контакт. Кроме того, в

1 См., например, Питерцев С. К., Степанов А. А. Тактические приемы допроса: Учебное пособие. СПб., 1994. С. 5-16.

Ш            Глава 2/

I случае установления психологического контакта, только в условия^

первоначального допроса существует неповторимая возможность допроса без участия адвоката при условии согласия задержанного. Получение на это согласия подследственного, мотивированное необходимостью неотложного характера допроса в интересах самого задержанного, интересах его близких, на которых может пасть тень подозрения, может помочь получить признание.

Нельзя забывать, что отрицание вины — правомерная позиция лица, ошибочно подозреваемого в совершении преступления. Вместе с тем за отрицанием вины может стоять как невиновность, так и стремление избежать ответственности. Признание вины также может быть как правдивым, так и ложным. В любом случае, как это и будет Показано ниже, задачей допроса является с максимальной полнотой выяснить и зафиксировать все фактические данные, сообщаемые допрашиваемым в обоснование своей позиции, с целью проведения их всесторонней проверки.

Сделав признание, допрашиваемые часто начинают жалеть об этом и меняют свои показания. Такой отказ от показаний либо изменение их в любом случае осложняет расследование, а потому при получении правдивых показаний нельзя делать длительных перерывов в допросах, необходимо постоянно уточнять и детализировать полученные ранее показания.

Основным препятствием к получению правдивых показаний является нежелание говорить правду. Лицо, имеющее причастность в любой форме к совершенному преступлению, тем более непосредственно участвовавшее в его совершении, постоянно размышляет о том, как избежать ответственности за содеянное или иных неблагоприятных для него последствий откровенности, что и определяет его позицию.

В ходе расследования влияние того или иного мотива у допрашиваемого меняется. Мнение о выгодности тех или иных показаний изменяется по мере нарастания угрозы наказания, накопления уличающих доказательств, информации о наличии таких доказательств у следователя, изменения процессуальной обстановки, приобретения нового опыта, возрастания влияния со стороны преступного окружения и других лиц. При этом отрицание своей вины, с точки зрения преступника, является наиболее доступным и простым способом затруднения хода расследования.

Основными мотивами при выборе своего поведения у членов организованных преступных групп являются: страх перед установленной

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           Ш

законом ответственностью и стремление ее избежать; страх перед местью членов организованных преступных групп; стремление скрыть соучастников, утаить нажитое преступным путем; круговая порука членов организованной преступной группы и связанный с нею расчет на материальную и иную поддержку со стороны группы; уверенность в невозможности доказать его причастность к преступлению без его показаний, что представляется выгодным и для менее тяжкой квалификации содеянного; наличие глубокой антиобщественной психологической установки членов организованных преступных групп и связанной с нею неприязнью к правоохранительным органам.

Члены организованных преступных групп на различных этапах расследования, как правило, могут дать правдивые показания, оценивая при этом свое положение как безвыходное, но затем обычно «постепенно, под влиянием защитных механизмов, воздействия лиц из ближайшего окружения и оценки последствий происходит преобразование отношения к содеянному, внутреннее освобождение от вины и полное отрицание обвинения».1

Участники организованной преступной деятельности в основном признаются в совершении преступления только тогда, когда у них нет иного выхода либо им это выгодно; при этом они, естественно, могут и ошибаться в своих расчетах. Как правило, члены организованных преступных групп дают правдивые показания из утилитарных мотивов в результате очевидности преступления и при задержании с поличным; в результате изобличения собранными доказательствами из рационального расчета; ввиду опасения причинения вреда каким-либо их интересам сотрудниками правоохранительных органов; в результате давления со стороны соперничающей организованной преступной группы.

Вместе с тем в ряде случаев члены организованной преступной группы могут пойти и на самооговор по следующим мотивам: из стремления скрыть действительных преступников из числа лидеров и активных членов группы; под воздействием угроз со стороны указанных лиц; из желания таким способом усыпить бдительность следствия и этим избежать обнаружения следов преступлений действительно им совершенных, с возможным впоследствии отказом от признания.

Для сравнения можно отметить, что по делам настоящей категории для свидетелей характерна следующая мотивация дачи ложных пока-

^Ратинов А. Р., Ефимова Н.И. Психология допроса обвиняемого. М., 1988. С.25.

118          Глава 2

заний: родственные или дружеские отношения с членами организованной преступной группы; боязнь мести со стороны членов организованной преступной группы; чувство солидарности с преступниками в силу своей принадлежности к преступной среде; нежелание терять время на выполнение обязанностей свидетеля в ходе следствия и в суде; боязнь ответственности в случае изменения ранее данных ложных показаний.

Для определения мотивации дачи тех или иных показаний необходимо использовать рефлексию, то есть «размышление, связанное с имитацией мыслей и действий противника и анализом собственных рассуждений и выводов».1 При этом нельзя упускать из виду то, что допрашиваемый и его защитник со своей стороны также стремятся уяснить себе ход рассуждений следователя, его отправные точки, что обязывает допрашивающего быть сдержанным и скрывать цели применяемых тактических приемов.

Применение тактических приемов носит избирательный характер. Тактика допроса предусматривает выбор и использование тех тактических приемов, которые в данном конкретном случае способствуют получению правдивых и полных показаний либо изобличающих допрашиваемого во лжи, направленных на проверку его показаний.

Общепризнанно, что тактические приемы могут применяться лишь в определенных пределах. О соответствии тактических приемов требованиям уголовно-процессуального закона говорить особо нет необходимости, ибо вся деятельность следствия регламентируется этими требованиями и подчиняется им. Одно из главных требований к тактическим приемам — их избирательность, то есть способность давать положительный эффект только в отношении лица, скрывающего правду, препятствующего установлению истины, и быть нейтральными в отношении незаинтересованных лиц.

Естественно, следователь не должен вместо использования тактических приемов прибегать к обману допрашиваемого, то есть к сообщению ему ложных сведений о положении дел либо извращать истинные факты. Но это не означает, что он должен препятствовать совершению допрашиваемым ошибок в определении намерений следователя, значения задаваемых им вопросов, определении информированности следователя и т. д. Таким образом, целью применения тактических приемов является получение следствием новой, ранее не-

1РатиновА. Р. Судебная психология для следователей. М.,1967. С.158.

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           119

известной информации, а не простое подтверждение фактов, уже известных, либо голословное подтверждение следственных версий.

Выбор наиболее эффективного тактического приема зависит от ожидаемой или наступившей непосредственно'в ходе допроса ситуации. Такая ситуация определяется занимаемой допрашиваемым позицией, позицией его защитника, особенностями личности допрашиваемого, характером и объемом имеющихся к моменту производства допроса доказательств.

Складывающиеся на допросе ситуации принято подразделять на бесконфликтные и конфликтные, при этом для конфликта типично такое положение, когда стороны объективно стремятся к противоположным целям и при планировании своих действий учитывают возможные действия противной стороны, взаимно создают трудности и помехи, чтобы обеспечить себе выигрыш.

Необходимо отметить, что допросы членов организованных преступных групп проходят практически всегда в конфликтных ситуациях различной степени выраженности, что, впрочем, не должно препятствовать применению тех или иных тактических приемов. Естественно, что при выборе тактического приема необходимо учитывать уровень развития допрашиваемого, ибо аргументация может быть убедительной лишь тогда, когда она понятна.

В ходе допросов членов организованных преступных групп вне зависимости от их процессуального положения могут быть использованы следующие тактические приемы.

Вопросы должны ставиться кратко, конкретно, касаться какого-либо одного обстоятельства, их формулировка должна полностью исключать возможность извлечения из их содержания информации, необходимой для ответа, вопросы должны образовывать логическое продолжение друг друга, конкретизировать и детализировать предшествующие ответы с целью достичь возможности опровержения или подтверждения полученных показаний другими доказательствами. Особую значимость изложенное приобретает при присутствии на допросе адвоката.

Далее, необходима постановка косвенных вопросов, которые издалека, исподволь освещают интересующие следователя события, при этом их неявная форма маскирует от допрашиваемого истинный смысл вопроса и препятствует даче им ложных показаний. Сюда же относится и использование конкретной тактической последовательности выяснения интересующих следствие событий, то есть выяснение сначала тех обсто-

120          Глава 2

ятельств, о которых допрашиваемый рассказывает охотнее, и лишь затем переход к иным связанным с ними фактам, или наоборот. Присутствие защитника не мешает использованию данного приема. В результате тема допроса должна постепенно приближаться к обстоятельствам, интересующим следователя.

Следователь должен предпринимать шаги по опережению дачи ложных показаний допрашиваемым путем предварительной постановки вопросов, правдивые ответы на которые сужают сферу возможных отклонений от истины в будущем, с последующим допросом об обстоятельствах, непосредственно интересующих следователя.

Уместно убеждение допрашиваемого в неизбежности достижения успеха расследования путем обращения к логическому мышлению допрашиваемого, путем выдвижения аргументов о том, что позиция допрашиваемого невыгодна прежде всего для него самого, утверждение способности следствия обойтись и без его показаний. Такой прием имеет достаточно узкую сферу применения, ибо при его использовании встает вопрос об упоминании каких-либо доказательств, имеющихся в распоряжении следователя, или путей их получения с той или иной долей конкретности. Присутствие защитника снижает действенность приема. Идеальным вариантом представляется увязка использования такого приема вместе с выполнением процессуальной необходимости по ознакомлению подследственного с постановлениями о назначении комплекса экспертиз по делу. Широта охвата назначенных экспертиз, глубина вопросов и их количество, как правило, удручающе воздействуют на преступника при наличии его осведомленности о действительной возможности обнаружения таким путем дополнительных доказательств. Вместе с тем из текста постановлений допрашиваемому и его защитнику становится известно и о наличии тех или иных доказательств по делу, что может быть нежелательным.

При получении признания или дачи показаний, имеющих значение для дела, необходимо ускорить, интенсифицировать ход допроса, лишая допрашиваемого возможности детально обдумать свое поведение. В зависимости от степени спонтанности признания необходимо решить вопрос о его протоколировании одновременно с допросом или после него.

Не следует предъявлять никаких доказательств до тех пор, пока допрашиваемый не будет допрошен по обстоятельствам, связанным с этими доказательствами, а его показания — запротоколированы. До предъявления любого доказательства допросом должен быть обеспечен его «запас прочности» путем ограничения возможности допраши-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           12^

ваемого каким-либо способом опорочить источник доказательств или само доказательство, приспособить его к своей ложной версии. При предъявлении любого доказательства нельзя давать время для его обдумывания, для чего необходимо воздерживаться от длительных комментариев о степени важности установленного факта. Данный прием, как правило, действен ближе к окончанию расследования, когда ознакомление с доказательственной базой подследственного и защиты не может повлиять на ход расследования. Вместе с тем предъявление доказательств нельзя откладывать до ознакомления с материалами дела, ибо это лишит возможности проверить или опровергнуть возможное объяснение тех или иных доказательств обвиняемым.

Создание преувеличенного представления об осведомленности следователя остается основным тактическим приемом в условиях наличия доказательств, имеющих существенные пробелы на момент допроса. Такое представление у допрашиваемого создается путем показа ему осведомленности следователя об установленных эпизодах преступной деятельности организованной преступной группы, связях и образе жизни допрашиваемого. При этом предпринимаются меры для сокрытия пределов осведомленности следователя и ее источников. Одновременно можно уличить допрашиваемого во лжи о фактах, не имеющих существенного значения для дела, демонстрируя тем самым опять же осведомленность следователя. Можно использовать наличие определенных предрассудков о значимости и допустимости доказательств, бытующих в преступной среде, и использовать в ходе допроса знание допрашиваемого о наличии второстепенных доказательств при придании им роли «решающего звена» обвинения. Определенный положительный результат возможен при использовании в ходе допроса предметов, аналогичных похищенным или орудиям убийства, для «случайной» демонстрации допрашиваемому. При допросе непосредственно после задержания наиболее эффективным будет использование фактора внезапности, ибо допрос носит экстренный характер, объем уличающих доказательств и позиция соучастников допрашиваемому неизвестны, отсутствуют возможности детально обдумать ложную версию, а при подготовке такой версии заранее — время для ее полного, непротиворечивого изложения. Изъятие при задержании предметов, запрещенных к обороту, либо имеющих отношение к преступлению, уже само по себе вызывает у задержанного представление об изобличении, которое необходимо немедленно использовать. Вместе с тем данный прием значительно теряет эффективность при допуске защитника.

122          Глава 2

Эффективным является создание ситуаций, благоприятных для допущения допрашиваемым проговорок и противоречий. Так, проговорки, то есть объективно верная информация, в сокрытии которой может быть заинтересован допрашиваемый, попавшая в его показания вследствие непонимания им значения сообщаемых сведений либо в результате незаторможенности реакции на поставленный вопрос,' указывают прежде всего на преступную осведомленность допрашиваемого. Будучи запротоколированы, они могут быть использованы в качестве доказательств. Для этого при постановке вопросов можно использовать общие понятия, что влечет за собой в ряде случаев ошибку допрашиваемого об осведомленности следствия. В результате допрашиваемый может рассказать о новых, еще неизвестных следствию обстоятельствах преступления, эпизодах преступной деятельности. Противоречия свидетельствуют лишь о ложности показаний, опорочивая версию защиты. Получение проговорок и противоречий в показаниях возможно также в результате видимого принятия на веру предложенных допрашиваемым версий различных событий, сочетающегося с их протоколированием и вынужденней допрашиваемого к их многократному повторению. При этом более продуктивно накопление противоречий и проговорок до их предъявления допрашиваемому.

При решении вопроса о последовательности допросов соучастников необходимо исходить из предполагаемой степени участия каждого из допрашиваемых в совместной преступной деятельности, наличия доказательств, относящихся персонально к каждому допрашиваемому, наличия у них преступного опыта, опыта нахождения под следствием, личных качеств.

Положительный результат достигается при первоочередном допросе лица с наименьшей степенью участия в совершении преступления, ибо, рассказав правду, оно может претендовать на роль свидетеля или пособника, но не соисполнителя; лица с наименьшим преступным опытом или наименьшим опытом нахождения под следствием, ибо такие лица склонны переоценивать степень осведомленности следствия, а в силу более скромного участия в деятельности организованной преступной группы могут надеяться на снисхождение суда при одновременном наличии опасений, что им придется отвечать за преступления других членов группы; лиц находящихся в конфликте с другими членами организованной преступной группы и ее лидерами,

1 Ратинов Л. Р. Указ. соч. С.209.

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           123

ибо они меньше подвержены страху перед системой наказаний в организованной преступной группе в силу личных неприязненных отношений с лицами, олицетворяющими эту систему, и потому считают себя внутренне свободными от обязательств перед другими членами группы; лидера организованной преступной группы или активных членов группы, так как они в ряде случаев в силу корыстно-эгоистичных мотивов не склонны считаться с интересами других участников организованной преступной деятельности для облегчения своей участи и преуменьшения роли в совершении преступлений, а потому способны на признательные показания.

Вместе с тем положительный результат проведенных допросов может быть снижен при последующем изменении допрашиваемыми своих позиций при наличии недостатков в фиксации их показаний. Проведенное исследование показало, что при изменении показаний на следствии и в суде преступники используют следующие объяснения:

неточная запись показаний, на которую ранее не обращал вни

мания либо обратил, но не сказал следователю, не желая пор

тить с ним отношения либо не придав этому значение. Такое

объяснение используется в суде либо при передаче дела в произ

водство другому следователю;

неознакомление следователем допрашиваемого с протоколом

допроса. Это объяснение используется только в суде и только

относительно протоколов допросов без участия защитника;

избиения, угрозы, уговоры, обещания различных благ работни

ками правоохранительных органов. Объяснения такого типа ис

пользуются в судебном процессе, а также на следственных до

просах обычно в случае предшествовавшего допросу получения

объяснений оперативными работниками;

при допросе якобы «забыл» какое-то обстоятельство, которое

«вспомнил» по прошествии времени. Используется в основном

на следствии и реже в суде;

изменение прежних показаний в виде дополнений о фактах, о

которых ранее «не спрашивали», после фиксации которых со

держание показаний становится нечетким и неоднозначным, а

зачастую и противоположным. Используется как в ходе предва

рительного следствия, так и в суде;

»   «недостаточное» понимание языка, на котором велось следствие, что и привело к «неправильному» применению слов или

124

Глава 2

непрочтению текста показаний перед их заверением своей подписью. Используется после ознакомления с массиврм имеющихся доказательств на следствии и в судебном процессе.

Изложенное показывает, что без правильной процессуальной фиксации хода и результатов допрос, как и любое другое следственное действие, теряет доказательственную силу. Поэтому протокол допроса должен фиксировать как результаты допроса, так при необходимости и его стадии, действия его участников.

Основным и обязательным средством фиксации показаний является протокол. Протокол должен быть составлен так, чтобы он содержал все результаты допроса, имеющие значение для дела. Процесс фиксации результатов допроса связан с разрешением вопроса об отборе информации, которую надо закрепить в протоколе. При этом необходимо учитывать, что действия следователя по отбору для фиксации субъективно оцениваемых им данных по степени относимое™ к делу, их систематизации могут привести и к утере важной информации.

Зачастую по протоколам невозможно восстановить действительный ход допроса, что ведет к попыткам преступников и их защитников представить результаты этого следственного действия юридически ничтожными, обосновать при помощи таких протоколов версии защиты об отсутствии преступной осведомленности, применении к подследственным незаконных методов воздействия. В целях недопущения указанных последствий при составлении протокола представляется необходимым соблюдать ряд следующих правил.

Протокол должен фиксировать не только ответы допрашивае

мого, но и задаваемые ему вопросы во избежание последующих

утверждений о том, что тот или иной факт стал известен допра

шиваемому от следователя либо что тем или иным обстоятель

ством у него «не интересовались».

Протокол должен фиксировать не только итоговые показания,

но и весь ход их получения, с фиксацией проговорок и противо

речий, для чего необходимо периодически приостанавливать

допрос для прочтения и подписания протокола.

При получении признания или показаний, имеющих значение,

необходимо предложить допрашиваемому подписывать каждый

ответ на поставленные вопросы; использовать собственноруч

ную запись показаний допрашиваемым; зафиксировать не

сколько раз существенные обстоятельства в протоколе в форме

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           125

ответов на контрольные вопросы; отобразить негативные обстоятельства исследуемых событий (к примеру, не только кто присутствовал, но и то, что больше никого не было); установить и зафиксировать категорическую степень уверенности допрашиваемого в достоверности показаний.

4. Широко использовать в качестве вспомогательного метода фиксации показаний аудио- и видеозапись. Применение технических средств фиксации позволяет более полно сохранить непосредственность восприятия допроса, затрудняет в последующем отказ от ранее данных показаний, обеспечивает наибольшую полноту и точность фиксации, позволяет использовать результаты допроса на аудио- и видеоносителях в ходе других допросов в качестве предъявления доказательств для наиболее сильного психологического воздействия. С другой стороны, их применение, учитывая время, необходимое для последующего после допроса прослушивания или просмотра записи, требует больших временных затрат, серьезно тормозит темпы расследования в условиях проведения ряда следственных действий, затягивает время ознакомления подследственных и защиты с материалами дела.

К особенностям тактики проведения допросов членов организованных преступных групп тесно примыкают особенности тактики проведения очных ставок. Под очной ставкой понимается одновременный допрос в присутствии друг друга двух ранее допрошенных лиц об обстоятельствах, в отношении которых они дали противоречивые показания. Проведенное исследование показало крайне низкую эффективность очных ставок по делам настоящей категории — около 66% их было безрезультатными или имели негативные последствия для установления истины по делу. При этом если без участия членов организованных преступных групп было проведено примерно 35% очных ставок и каждая седьмая из них была безрезультатной, то при проведении очных ставок с участием членов организованных преступных групп установлению истины по делу способствовали результаты лишь одной из каждых пятнадцати проведенных очных ставок. Видимо, столь низкая результативность напрямую зависит от выдвигаемой следователями при проведении очной ставки цели.

Интервьюирование следователей показало, что проведением очных ставок с участием членов организованных преступных групп они

126          Глава 2

пытались достичь: уличения ранее допрошенных членов преступных групп во лжи; устранения противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц; удовлетворения требований подозреваемых и обвиняемых о проведении очных ставок с уличающими их лицами; решения иных, чисто процессуальных и формальных задач. При проведении же очных ставок между свидетелями основными целями было устранение добросовестного заблуждения и в ряде случаев — разоблачение ложных показаний. Таким образом, желаемое «устранение противоречий» зачастую нежелательно именно с точки зрения установления истины по делу, ибо непродуманное применение очной ставки влечет за собой лишь проявление ситуации дачи ложных, но не противоречащих друг другу показаний двумя допрашиваемыми вместо одного. Зачастую при предъявлении членам организованных преступных групп доказательств в виде показаний свидетелей, уличающих их в совершении преступления, обвиняемые требуют проведения с такими свидетелями очных ставок в целях оказания на свидетелей психологического воздействия в ходе оных. В то же время ни одного случая изменения показаний самими членами организованных преступных групп после проведения очных ставок, проведенных по их требованию, не отмечено.

Таким образом, представляется, что, решая вопрос о целесообразности проведения очной ставки, следователю необходимо исходить из того, что целью очной ставки должно быть не простое устранение существенных противоречий в показаниях, а установление истины по делу, средством достижения которой и является устранение противоречий. Вряд ли необходимо превращать предварительное следствие в квазисудебный процесс, доказывая самому обвиняемому совершение им преступления, о чем ему и так известно.

Исходя из возможности наступления указанных выше нежелательных последствий, проводить очную ставку целесообразно лишь тогда, когда в этом возникает действительная насущная необходимость, а имеющиеся противоречия в показаниях невозможно устранить любым иным способом. Таким образом, очную ставку следует провести, если с учетом личности допрашиваемого члена организованной преступной группы показания второго участника действительно убедят его в необходимости дачи правдивых показаний при одновременной уверенности следователя в возможности нейтрализации отрицательного влияния преступника и его защитника на дающего правдивые показания.

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           127

Кроме этого, необходимо учитывать, что на поведение в ходе очной ставки ее участников кроме их морально-волевых качеств существенное влияние оказывает и их степень заинтересованности в исходе дела. Проведенное исследование показало, что незаинтересованные в исходе дела добросовестные свидетели в каждом втором случае на очной ставке с членами организованных преступных групп изменяли свои показания на более сглаженные и неоднозначные, могущие быть истолкованными в интересах преступников, а в некоторых случаях вообще отказывались от ранее данных показаний. Такой результат вызван, по видимому, сочетанием у свидетелей чувства неуверенности в своей безопасности с отсутствием заинтересованности в результате следственного действия, нежеланием вступать в конфликт в любой форме с представителями преступного мира, безучастным поведением следователя.

В настоящее время, судя по результатам проведенного исследования, следователи тяготеют к упрощенному подходу и к планированию очной ставки, и к ее проведению. Как правило, следователи ограничиваются при проведении очных ставок, выбором очередности допроса участников (как правило, первым допрашивается тот, чьи показания кажутся следствию более достоверными или предпочтительными); постановкой допрашиваемым общих вопросов без их предварительной глубокой разработки. К сожалению, такая позиция приводит лишь к поверхностности показаний на очных ставках и способствует их изменению при психологическом давлении преступников. В то же время очные ставки, заранее спланированные, достигали поставленных задач почти в два раза чаще, чем непланируемые или планируемые в общих чертах, как это указывалось выше. Обобщение практики проведения очных ставок по изобличению членов организованных преступных групп, дающих ложные показания, позволило выделить ряд рекомендаций по разработке тактического плана очных ставок и тактике их проведения.

Так, при планировании допроса на очной ставке необходимо'.

1) определить круг обстоятельств, выносимых на очную ставку. При этом надо учесть тот факт, что для членов организованных преступных групп не имеет существенного значения, какие именно обстоятельства выносятся на очную ставку, ибо для них важнее подтверждение факта наличия свидетелей преступления или дачи соучастниками признательных показаний. Как

128          •               Глава 2

правило, внимание преступников обычно отвлекается самим фактом дачи правдивых показаний от конкретных деталей и частностей таких показаний. Поэтому следует ограничить предмет очной ставки наиболее резкими противоречиями в показаниях вне зависимости от существенности этих противоречий для дела;

последовательность разрешения противоречий наиболее выгод

но начать со смежных с преступлением обстоятельств, однознач

но опровергающих показания лгущего, постепенно переходя к

более существенным противоречиям, обходя стороной показа

ния, которые могут быть согласованны участниками в ходе очной

ставки, а также факты недостаточно проверенные и изученные

следователем;

вопросы к допрашиваемым и их последовательность, могущая

воспрепятствовать отходу допрашиваемых с позиций правдивых

показаний, должны быть определены заранее. Детализируя по

ставленными вопросами показания участников, следствие может

упредить возможность упущения какого-либо важного обстоя

тельства допрашиваемым с последующим вклиниванием туда по

казаний члена организованной преступной группы и вопросов

его защиты, могущих этим разрушить эффект от уличающих

показаний или обратить их в свою пользу. Для этого необходи

мо, используя рефлексию, на основе версии, выдвинутой за

щитой, выделить узловые моменты, опровергаемые, хотя бы в

частностях, добросовестными показаниями иных лиц. Все ус

тановленные таким образом обстоятельства необходимо закре

пить показаниями, точно отражающими суть дела, до того, как

допрашиваемый член организованной преступной группы мо

жет попытаться обратить их в свою пользу. Для последователь

ности вопросов наиболее эффективно нарушение хронологи

ческих и логических связей между ними, использование их «в

разбивку», что лишает недобросовестного участника времени

на вспоминание затверженных заранее ложных версий проис

шедшего и конструирования новых, ставит его перед необходи

мостью реагировать на такие показание оппонента, к которым

он не успел достаточно подготовиться. Такие действия позволя

ют накопить достаточно противоречий в показаниях допраши

ваемых для решения с определенной долей уверенности об их

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           Ш

ложности. Постоянное изменение предмета показаний отвлекают усилия преступника от воздействия на уличающего его участника очной ставки к попыткам подстроиться к показаниям последнего и предвосхитить следующий вопрос; 4) установление очередности допроса участников и на практике, и в криминалистических рекомендациях решается в пользу первоочередности допроса лица, дающего показания, подтверждающиеся иными материалами дела и представляющиеся достоверными. Такой подход неизменно оправдывает себя и его следует придерживаться. Показательно, что все очные ставки с участием членов организованных преступных групп, начатые с допроса недобросовестного участника, повлекли изменение или смягчение в его пользу показаний оппонента.

Спецификой рассматриваемой категории дел является проведение осмотра лишь предполагаемого места убийства, то есть того, которое могло оказаться местом совершения убийства или сокрытия трупа. Учитывая, что неизвестно где произошло само убийство, а также и то, был ли пропавший вообще убит, имеет смысл начинать расследование с осмотра последнего места жительства (а в ряде случаев и места работы) пропавшего.

Осмотры данной категории гораздо сложнее обычных, и это понятно: поиск следов преступления максимально затруднен как отсутствием зримой исходной точки - трупа, так и неизвестностью конкретного места и способа убийства, что заставляет следователя проверять непосредственно в ходе проведения осмотра ряд противоположных по содержанию версий о расследуемом событии.

Часто местом убийства служит место жительства или работы подозреваемого, что обеспечивает возможности преступника в сокрытии следов убийства. Несмотря на наличие возможности скрыть следы преступления непосредственно на месте убийства, преступники часто ограничиваются удалением оттуда трупа, что позволяет при осмотре обнаружить многочисленные следы преступления. Вместе с тем чаще убийцы предпринимают все меры к уничтожению следов совершенного деяния, используя имеющийся в их распоряжении достаточно значительный период времени до проведения осмотра. Несмотря на относительную небезуспешность таких попыток по устранению всего, что может их уличить, преступники при этом оставляют иные характерные следы.

130          Глава 2

В ходе осмотра следователь исходя из обстановки должен установить те возможности, которые позволили убийце не только совершить преступление, но и скрыть его следы.

Задачами такого следственного действия являются:

обнаружить труп потерпевшего или его части, или следы их

уничтожения, следы совершения или сокрытия убийства;

обнаружить орудие убийства;

обнаружить следы пребывания потерпевшего в данном месте, в

том числе его личные вещи, предметы одежды, документы, в том

числе те, которые, будь он жив, обязательно находились бы при

нем, или же, согласно показаниям, были взяты им с собой при

отъезде;

обнаружить отпечатки пальцев пропавшего без вести;

обнаружить дневники, личные записи, переписку пропавшего

без вести за последний период, бесспорные образцы его почерка.

Как правило, разрешить эти задачи следствие пытается путем осмотра либо места жительства пропавшего без вести, либо путем обыска места жительства и работы лица, заподозренного в совершении преступления. Так как, несмотря на указанную разницу в процессуальном оформлении, по своей сути эти следственные действия являются осмотром, направленным на поиск следов преступления, ниже мы будем именовать их общим словом осмотр.

Если имеются основания для выдвижения версии об убийстве пропавшего по месту его постоянного проживания или по месту его последнего пребывания, то основой проверки такой версии всегда будет именно осмотр предполагаемого места убийства. В течение ближайших дней после пропажи потерпевшего без вести там возможно обнаружить труп или его части, следы расчленения или хранения трупа до его более тщательного сокрытия. В любом случае, без проведения этого следственного действия невозможно обнаружить следы преступления и таким образом подтвердить или опровергнуть выдвинутую версию.

Основной, достаточно специфической задачей в таких случаях является поиск трупа или его частей. Однако труп может быть спрятан не в осматриваемых помещениях, он может быть перемещен куда-либо, вывезен, расчленен, уничтожен каким-нибудь другим способом. Поэтому чаще приходится искать именно следы уничтожения трупа и следы непосредственно убийства. Однако не зная особенностей примененного убийцей способа подготовки, совершения и сокрытия пре-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           131

ступления нельзя точно определить и те следы, которые могли быть оставлены действиями по осуществлению убийства. Результатом этого будет поиск и тщательный осмотр всего, что могло быть использовано или каким-либо образом задействовано при совершении убийства.

Перед проведением осмотра желательно предварительно получить план осматриваемого земельного участка, план помещения, загородного дома. Путем изучения такого плана можно установить местонахождение не определяемых визуально пустот в стенах, старых дымоходов и т. д. Важно получить показания близких пропавшего о наличии у него тех или иных предметов, изучить в этом аспекте материалы предварительной проверки в случае проведения последней. Следственные действия, направленные на сбор этих сведений, должны быть проведены таким образом, чтобы они не насторожили убийцу в случае охвата и его проводимыми мероприятиями по делу.

При подготовке к осмотру необходимо правильно разрешить вопрос об участии в нем лиц из окружения пропавшего, его близких. Они могут в ходе осмотра узнать и указать следователю его вещи, предметы. В то же время, если эти лица рассматриваются следствием как предполагаемые преступники, участие их в осмотре является нежелательным. Вместо них надо тогда привлечь к осмотру лиц, состоящих в близких, но не родственных отношениях с пропавшим.

Такая цель, как обнаружение трупа или его частей требует применение особых тактических приемов проведения осмотра предполагаемого места убийства. Здесь многое зависит в первую очередь от того, где располагается обыскиваемое помещение и что оно из себя представляет.

Так, если предполагается, что убийство было совершено в индивидуальном жилом доме, в дачном строении, имеющем приусадебный участок, в сельской местности, на территории садоводства или окраине города, имеется большая вероятность того, что труп сокрыт непосредственно в доме или на территории земельного участка. Выбор такого способа сокрытия трупа диктуется как наличием самой возможности скрыть труп непосредственно на месте убийства, так и относительно большой вероятностью возможности натолкнуться на соседей, местных жителей при перемещении трупа убийцей. Таким образом, в таких случаях следует максимум внимания уделить раскопкам непосредственно под домом (в подвале, подполе, погребе, подземном гараже и т. д.) и под хозяйственными строениями на территории участка (под сараем, гаражом, баней и т. д.). Труп может быть зарыт и

132          Глава 2

непосредственно во дворе дома, в огороде или саду, утоплен в выгребной яме, но вероятность этого снижается зимой (ввиду промерзлости земли) и в белые ночи (ввиду опасности обнаружения свидетелями в процессе сокрытия трупа).

Перед производством раскопок почву проверяют с помощью щупа. Выявить участок с недавно вскопанной землей возможно также путем поливки ее водой. Выделение газообразных продуктов распада при разложении трупа определяет возможность применения специальных трупоискателей. На том же принципе основано и применение служеб-но-розыскных собак или наблюдение за поведением птиц и домашних животных (собак и свиней).

При поисках трупа на территории садового участка необходимо учитывать, что убийца может замаскировать место сокрытия трупа путем разбивки на этом месте грядок огорода, установки парника, посадки деревьев. Иногда преступники в целях предотвращения поиска под строениями сносили их, переносили на другие места, засыпали колодцы.

В условиях большого города условия для длительного хранения или сокрытия трупа непосредственно на месте его убийства, как правило, отсутствуют. Вместе с тем перемещение трупа за пределы помещения, ставшего местом его убийства, является достаточно сложной операцией ввиду густой населенности города, увеличивающей риск обнаружения и разоблачения. Указанные причины зачастую вынуждают убийц предварительно расчленять трупы. При этом расчленение трупа, как правило, происходит в пределах того же помещения, где и произошло убийство. До перемещения всех частей трупа они или же весь труп целиком скрываюется преступником там же, где произошло убийство — в мебели (в диване, под кроватью, в шкафу), в подсобных помещениях (кладовых, встроенных шкафах, антресолях) и т. д. Труп или его части находятся в указанных местах в течение относительно длительного промежутка времени, в пределах от нескольких часов до нескольких суток. По прошествии времени там возможно обнаружить лишь следы пребывания трупа или его частей.

В случае применения огнестрельного оружия на предполагаемом месте преступления должны остаться пулевые пробоины, сами пули, внедрившиеся в стены, перекрытия и иные препятствия, а иногда и стреляные гильзы.

При предположении, что для сокрытия убийства труп был расчленен, необходимо искать следы крови, осколки костей, частицы мышеч-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           133

ной ткани и мозгового вещества. Для расчленения убийца использует, как правило, ту часть жилища, где наиболее легко уничтожить неизбежно возникающие при расчленении трупа следы. В городских квартирах таким местом являются ванные комнаты и кухни, в коммунальных квартирах — личные комнаты, в загородных домах — сараи, погреба, гаражи. При этом следы крови, остатки мышечной ткани, мозгового вещества могут быть выявлены не только на полу и за предметами обстановки, но и на стенах, потолках и перекрытиях помещений. Так, пятна крови обнаруживались за ваннами, частицы мышечной ткани — на потолках и плафонах освещения, в газовых колонках, обломки костей — в стоках канализации и щелях пола. При осмотре необходимо использовать сильные переносные источники света, а находящиеся в осматриваемых помещениях предметы обязательно оттуда извлекать для осмотра.

В случаях сожжения трупа убийцей практически всегда остаются на месте его производства такие следы, как кости и их осколки, зубы, волосы, металлические и тугоплавкие детали одежды. Их поиск проводится в печах, мусоросборниках, зольниках, и т. д. Пепел в таких местах просеивается на предмет обнаружения частиц вышеуказанных объектов. В случае если следы сожжения человека визуально обнаружить не удалось, путем спектрографического анализа золы возможно установить наличие в ней частиц, оставшихся по сожжении трупа. Кроме того, здесь же возможно обнаружить остатки одежды потерпевшего, а также остатки одежды убийцы, в которой он совершил преступление и на которой оставались следы крови. В золе должны оставаться металлические и тугоплавкие детали одежды и обуви, зубные протезы.

В ходе проведения осмотра необходимо провести и поиск таких следов совершения и сокрытия убийства, как пятна крови. Для этого необходимо тщательным образом исследовать все обнаруженные пятна неизвестного происхождения, в том числе и не похожие по своему внешнему виду на пятна, оставленные кровью. Стремясь избежать ответственности, убийцы часто после перемещения трупа с места убийства принимают меры к ликвидации уличающих их пятен крови. Как правило, они стараются уничтожить их путем замывки, обработки различными химикатами, закрашивают их на поверхностях обстановки помещения или заменяют эти поверхности целиком (ковры, паркет, линолеум). Но, как правило, полностью уничтожить пятна крови еще никому не удавалось. Учитывая имеющиеся у преступника возможно-

134          Глава 2

сти скрыть описанными способами данные следы, необходимо исследовать все свежевыкрашенные предметы и поверхности, предметы обстановки со следами ремонта или замены частей (например, мебель с перетянутой заново обивкой и т. д.). Исходя из того что место совершения убийства или расчленения трупа, как правило, точно не известно, необходимо проводить поиск следов крови везде, где они могут находиться при условии совершения убийства или расчленения трупа в осматриваемом помещении.

При наличии оснований предполагать, что убийца принимал меры к уничтожению следов крови, последние следует искать в тех местах, где они могли быть им не замечены, как то: в щелях пола и паркета, плинтусах, на поверхностях темного цвета, ножках мебели и ее нижних поверхностях, люстрах, плафонах, карнизах и т. д. Особое внимание следует обратить на заново выбеленные или оклеенные обоями стены, мебель с перетянутой обивкой, поверхность заставленной мебелью стены. Следы крови можно обнаружить и на одежде лиц, проживающих в осматриваемом помещении, в том числе и предполагаемого преступника. Такие следы могут оставаться там, где преступник их не заметил: на изнанке одежды, внутренней части подкладки, подоле юбки, внутренних концах рукавов верхней одежды и штанин брюк, на рантах и каблуках обуви и т. д.

По форме, размерам и расположению следов крови можно сделать вывод о характере и механизме действий убийцы, месте убийства и о путях перемещений преступника и жертвы во время и после убийства, на основании чего возможно обоснованно выдвинуть версии как о сущности происходившего события, так и о местонахождении использованных при этом орудий и предметов.

Следы действия огнестрельного оружия могут быть найдены в местах попаданий пуль в пол, стены, потолок, предметы обстановки. Такие следы в виде пробоин, вмятин, внедренных в препятствия пуль и дробинок указывают как на непосредственный способ убийства, так и на примененное преступником оружие и боеприпасы к нему, являющиеся также предметом поиска. При использовании убийцей автоматического оружия в помещении также могут быть найдены стреляные гильзы, порой обнаруживаемые в самых неожиданных местах.

Обнаружение следов рук, сохранившихся на поверхностях и предметах обстановки, может впоследствии оказать решающую роль при изобличении убийцы, проверке следственных версий и версий защиты, а также послужить материалом для идентификационных экспер-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           135

тиз. По обнаружении следов рук необходимо исключить возможность оставления их иными лицами, для чего сравнительные образцы изымаются у всех лиц, имевших доступ в осматриваемое помещение. Если в результате проведенных в ходе криминалистической экспертизы исследований будет установлено, что обнаруженные следы рук оставлены не указанными лицами, возможно с определенной долей уверенности предполагать, что следы оставлены пропавшим без вести.

К числу изымаемых для проведения в последующем идентификационных экспертиз материалов относятся также медицинские документы о перенесенных пропавшим травмах, болезнях, рентгеновские снимки, а также образцы одежды и обуви с ярко выраженными следами носки и безусловно принадлежащих пропавшему (для установления антропометрических данных потерпевшего).

Вещи пропавшего без вести, особенно те из них, которые всегда находились при нем или без использования которых он не мог обойтись (очки, зубные и иные протезы, медальон, единственная зимняя обувь при исчезновении в этот сезон и т. д.), часто имеют определяющее значение для подтверждения или опровержения проверяемых версий. В ходе осмотра возможно иногда обнаружить не сами эти предметы, а лишь их остатки или фрагменты, оставшиеся после их уничтожения преступником. При нахождении таких предметов в адресе проживания заподозренного, в случае исключения правдоподобной причины их появления там, факт их обнаружения может явиться ключевым доказательством виновности и обеспечить успех всего расследования.

Личные документы пропавшего без вести — паспорт, военный билет, приписное свидетельство, диплом, трудовая книжка и т. д., найденные по месту его проживания, могут приобрести решающее значение при заявлении проживающими там же лицами об отъезде потерпевшего на длительный период или навсегда.

Большое значение также может иметь обнаружение переписки пропавшего, в том числе и адресованной непосредственно ему. Так, например, в ряде случаев убийца вынуждал свою жертву написать письма содержания, соответствующего версии о некриминальной причине исчезновения последней. Такие письма могут быть получены при помощи угроз или обмана, введения в заблуждение относительно цели их написания.

Не меньшее значение может иметь и переписка заподозренного в совершении убийства. В ней могут содержаться различные сведения

136          Глава 2

если и не относительно самого убийства, то, возможно, проливающие свет на способ его сокрытия, действия по обеспечению алиби либо использованию результатов убийства.

Не имея представления о конкретном примененном способе совершения убийства, необходимо тщательно осматривать все предметы, могущие быть использованными в качестве орудия убийства или инструментов и средств расчленения (или уничтожения иным способом) трупа. На предметах, могущих быть использованными в качестве оружия, необходимо искать пятна крови, волосы или следы чистки и замывания. Подобные следы могут быть обнаружены и на предметах, использованных для удавления жертвы. Кроме того, необходимо произвести поиск ядовитых, наркотических и снотворных средств, веществ и препаратов. Необходимо учитывать, что после действий преступника по уничтожению следов преступления на орудиях убийства и расчленения визуально на них такие следы могут быть незаметны, но они могут быть обнаружены в ходе экспертного исследования.

Вещи и предметы, могущие быть использованными для упаковки и обвязки трупа или его частей при перемещении их с места убийства, несомненно подлежат изъятию, так же как предметы, которыми эти материалы, возможно, обрезались при упаковке трупа.

Большое значение имеет способность следователя делать правильные выводы из обнаруженных фактов.

В протоколе в любом случае необходимо отразить все осмотренные предметы с указанием локализации на них обнаруженных следов в виде повреждений, пятен, наслоений и т. д.

При наличии в месте предполагаемого убийства и уничтожения трупа печей или каминов необходимо исследовать всю золу, обнаруженную в топке, поддувале, мусоросборниках, в саду и т. д. Для этого из каждого места обнаружения золы берутся ее пробы, не менее трех, массой по 50 грамм. Оставшаяся зола просеивается на предмет обнаружения осколков костей, зубов, фрагментов одежды и обуви. Впоследствии назначается медико-криминалистическая (физико-техническая) экспертиза, перед экспертами при этом ставится вопрос, содержит ли представленная на исследование зола сгоревшие останки человека.

При расчленении трупа на поверхности пола могут остаться следы воздействия используемых при этом орудий. Такие следы фиксируются путем фотосъемки, изъятием части напольного покрытия, копированием на прозрачные материалы. Необходимо проводить поиски воз-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование

137

можных орудий убийства, упаковочных и обвязочных материалов, используемых при транспортировке трупа. При последующем обнаружении трупа в ряде случаев возможно установить, что обнаруженные материалы составляли ранее одно целое с материалами, использованными при упаковке расчлененного или замаскированного под бытовые предметы трупа.

Контрольные вопросы

Задачи планирования допросов лиц, подозреваемых в причаст

ности к организованной преступной деятельности.

Особенности тактики допроса подозреваемого (обвиняемого)

по делам, связанным с организованной преступной деятельно

стью.

Тактические основы проведения очных ставок при расследова

нии деятельности преступных групп (на примере расследова

ния убийств, сопряженных с безвестным исчезновением потер

певшего).

Способы установления психологического контакта следователя

с допрашиваемыми лицами.

Требования к составлению протоколов допросов и очных ста

вок.

Задачи осмотра места происшествия при расследовании убийств,

сопряженных с безвестным исчезновением потерпевшего.

Тактика производства осмотра. Порядок обнаружения и фикса

ции следов преступления.

Общие требования к составлению протокола осмотра места про

исшествия.

Глава 3

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами

Анализ криминальной ситуации в России и сложившейся судебно-следственной практики показывает, что в последние годы наряду с ростом числа преступлений, совершаемых организованными преступными группировками (группами, сообществами, организациями), преступность претерпевает значительные изменения. В первую очередь это выражается в ее интеграции и универсальности. Организованная преступность перестает специализироваться на каком-то отдельном виде преступлений. Расширяются интересы криминальных структур в кредитно-финансовой сфере, на рынке ценных бумаг, во внешнеэкономической деятельности, активизируются противоправные сделки по вывозу сырьевых, энергетических и других ресурсов за рубеж.

Проникая во все сферы жизнедеятельности общества, преступность начинает играть в них существенную роль, накладывая отпечаток на социальные, экономические, финансовые, правовые отношения. Налицо усиливающееся стремление организованных преступных групп вторгнуться в политику и сферу государственного управления, лоббировать свои интересы во властных структурах всех уровней путем подкупа представителей власти и должностных лиц, влиять на ход выборов в представительные органы (продвижение своих депутатов), провоцировать межнациональные конфликты и политические скандалы, физическое устранение и запугивание неугодных лиц. В прессе достаточно часто приводятся факты, согласно которым преступные группировки устанавливают контакты с представителями органов законодательной и исполнительной власти различных субъектов Федерации, руководителями крупных предприятий, берут под конт-

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         139

роль деятельность коммерческих организаций своего региона. Подтверждением этого служат многочисленные уголовные дела в отношении руководителей регионов, должностных лиц федеральных органов власти и управления различных рангов. По экспертным оценкам, организованными преступными группировками контролируется до 50% частных предприятий и до 60% государственных предприятий.1 По некоторым данным под контролем преступных формирований в настоящее время находится около 70% банков.

Истоки негативных процессов, связанных с преступной деятельностью в форме организованных групп и преступных организованных сообществ, лежат за рамками сегодняшнего дня. Уже в 60-е гг. отмечалось возникновение организованных преступных групп, возрождение воровских традиций, образование крупных групп расхитителей-хозяйственников, создание подпольных цехов, обнаруживались попытки выхода на органы власти и управления. Начало кооперативного движения в 1987 г. послужило своеобразным импульсом к развитию преступных группировок и одновременно предоставило им новые широкие возможности. В условиях недостаточного контроля за происхождением денежных средств теневые капиталы были инвестированы в создаваемые легальные коммерческие структуры и приватизируемые государственные предприятия. В результате значительное количество экономических субъектов уже к середине 90-х гг. оказалось под контролем криминальных структур.

Организованные преступные группы, преступные организации и преступные сообщества являются основными субъектами криминального оборота. В свою очередь, вспомогательные субъекты — юридические лица, созданные основными субъектами в соответствии или с нарушением действующего законодательства для обеспечения криминального оборота; юридические лица, созданные основными субъектами на средства, полученные преступным путем; коррумпированные должностные лица государственных органов.

Таким образом, современная функционально организованная преступная среда проявляется в следующих видах организованной пре-

' См. об этом рекомендации по результатам круглого стола на тему «О состоянии борьбы с преступностью и мерах по укреплению правопорядка и законности в Российской Федерации»: Приложение к постановлению Совета Федерации Федерального Собрания России от 26. 07. 2000 г. № 231-СФ// Собрание законодательства РФ, № 31, 31. 07. 2000 г.

140          Глава 3

ступной деятельности: создание и наращивание преступного капитала; легализация преступных средств и внедрение в легальный бизнес; обеспечение безопасности и эффективности оборота преступных средств; получение дохода с легализованных капиталов и его использование с целью дальнейшего закрепления и развития его позиций в различных сферах жизнедеятельности Российской Федерации.

Учитывая вышесказанное, нельзя не отметить еще одну, на наш взгляд, весьма опасную тенденцию — существенный рост преступлений, совершаемых в отношении лиц, связанных с предпринимательской деятельностью. К таким преступным посягательствам относятся как тяжкие, так и особо тяжкие преступления против личности: убийство, вымогательство, грабеж и разбой, причинение вреда здоровью и т. п.

Повышенная общественная опасность организованной преступной деятельности обусловливает необходимость не только дальнейших разработок новых частных методик расследования преступлений, но и модификации (можно сказать, адаптации применительно к современным условиям) ранее созданных.

Большинство криминалистов полагает, что частные методики представляют собой систему криминалистических рекомендаций по организации расследования и предупреждению отдельных видов преступлений. Их основная задача — удовлетворение потребностей судебно-следственной практики путем разработки научно-обоснованных рекомендаций, призванных содействовать повышению эффективности деятельности работников правоохранительных органов и суда по раскрытию, расследованию, судебному рассмотрению и предупреждению отдельных видов преступлений. Таким образом, частные методики ориентированы на расследование какого-либо отдельного вида (группы) преступлений. Например, методика расследования убийств в целом и их отдельных разновидностей включает в себя только вопросы, так или иначе связанные с расследованием исключительно преступлений против личности, т. е. преступление рассматривается под одним углом зрения. В определенном смысле по своему характеру это рафинированные методики.

Однако, как показывает анализ современной судебно-следственной практики, все чаще возникают ситуации, когда типичные методики не могут в полной мере оказать помощь следователю. Прежде всего такие ситуации складываются при расследовании преступлений, совершаемых организованными группировками. Выше мы отмечали, что

^Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений       141

одной из опасных тенденций, характерных для современной России, является взаимопроникновение преступности и различных сфер жизнедеятельности человека, в первую очередь политики и экономики. Причин тому достаточно много. Мы остановимся на рассмотрении только одной, но относящейся к числу основополагающих, - легализации преступных доходов.

Одним из основных мотивов преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, является корысть, что обусловливает совершение противоправных деяний корыстной и корыстно-насильственной направленности. Данное обстоятельство позволяет членам организованных преступных группировок получать незаконным путем гигантские доходы. Как показывает практика, полученные таким образом доходы вкладываются не только в расширение преступной деятельности, но и инвестируются в недвижимость, валютные ценности.

Однако вложение преступно полученных доходов в предметы роскоши не приносит дивидендов и не позволяет приумножить капитал, поэтому вполне объяснимо стремление владельцев таких средств вложить их в различные сферы финансово-хозяйственной деятельности для того, чтобы деньги «работали» и приносили новые деньги. Следовательно, рано или поздно основное внимание преступных группировок сосредоточивается на легальном бизнесе, в который они привносят не только имущество, нажитое преступным путем, но и нравы, обычаи и порядки преступного мира. «В последние годы лидеры преступных группировок стали отдавать предпочтение участию в экономической деятельности. По экспертным оценкам, около 70% доходов, полученных незаконным путем, вкладывается в различные формы предпринимательской деятельности и только около 15% тратится на приобретение недвижимости и иного имущества».1 Безусловно, такая ситуация способствует криминализации экономических отношений, усилению влияния преступных группировок в сфере экономики, постепенному их превращению в легальные субъекты финансово-хозяйственной деятельности.

Легализация преступных доходов осуществляется путем их коммерциализации, что создает видимость их законного получения. При этом достигаются две цели: преступники получают устойчиво высо-

1 Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей/Под ред. И. Н. Кожевникова. М, 1999. С. 158.

142          Глава 3

кую прибыль и втягивают коммерсантов в теневую экономику. Известны факты, когда руководителей вполне респектабельных фирм вынуждали использовать в качестве привлеченных средств деньги <<об-щака» преступных группировок. В связи с этим необходимо отметить, что проникновение преступных доходов в легальную экономику с последующим установлением контроля над хозяйствующими субъектами наблюдается сейчас во многих странах. То, что данная тенденция является весьма опасной, не вызывает никаких сомнений. Однако существует мнение, что криминальный капитал, вводимый в легальный финансовый оборот, может послужить развитию национальной экономики. Полагаем, что такую точку зрения признавать верной не только нельзя, но и опасно. Ведь криминальные капиталы как были, так и остаются под контролем их владельцев и служат прежде всего их целям. В результате не только отдельные отрасли экономики, но и вся экономика той или иной страны в целом может оказаться в зависимости от действующих на ее территории преступных организаций, лидеры которых тем самым получают возможность участия в крупных политических и финансово-экономических проектах, оказания воздействия на внутриполитические процессы региональных и государственных масштабов. Подобная ситуация складывается в ряде государств Латинской Америки и Юго-Восточной Азии. При этом следует признать, что аналогичная опасность, к сожалению, существует и в России.

При разработке рекомендаций по расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными группировками, на первый план выходит необходимость объединения (своего рода комбинация, интеграция, синтез) частных методик расследования различных видов преступлений: методик расследования преступлений в сфере жизнедеятельности отдельного человека (корыстных, корыстно-насильственных и насильственных посягательств) и методик расследования преступлений в сфере экономики.

Разработка такой интегрированной методики должна начинаться с тщательного разностороннего изучения преступления, методика расследования которого будет предложена. На основе этого изучения должна быть разработана криминалистическая характеристика, каждый из элементов которой охватывал бы особенности, свойственные виду преступлений, методика расследования которых синтезируется. Так, важнейшим элементом криминалистической характеристики преступлений, совершаемых в отношении коммерсантов, является ха-

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         143

рактеристика личности потерпевшего с акцентом не на демографические, уголовно-правовые или иные признаки, а на признаки, характеризующие лицо как участника предпринимательской деятельности. Соответственно и особенности следообразования будут охватывать не только наиболее типичные следы, возникающие при совершении посягательства на жизнь, здоровье и имущество предпринимателя (например, вымогательства), но и следы, образовавшиеся в результате коммерческой деятельности потерпевшего.

Разработанная криминалистическая характеристика должна послужить базой для определения круга обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования. Эти обстоятельства должны в полной мере охватывать предмет доказывания по расследуемому преступлению с учетом его упомянутых особенностей.

Круг версий, выступающих в качестве типичных, должен охватывать наиболее типичные версии для преступления, использованного в качестве «материнского» плато (например, для убийства) с учетом особенностей, присущих интегрированной частной методике (например, версии о мотивах убийства предпринимателя должны быть напрямую связаны с его деятельностью в сфере бизнеса). Равным образом и тактические рекомендации по проведению наиболее типичных и значимых следственных действий должны охватывать более широкий круг вопросов по сравнению с традиционными частными методиками. Так, по делам о корыстно-насильственных преступлениях, совершенных в отношении предпринимателей, наряду с особенностями осмотра места происшествия, допросов потерпевших, свидетелей, назначением судебно-медицинской, трасологической, баллистической экспертиз, предъявлением для опознания и т. п., большое значение приобретают следственные действия и иные мероприятия, характерные для расследования преступлений в сфере экономики: документальная ревизия (аудиторская проверка), назначение судебно-бух-галтерской, экономической и других экспертиз, обыск и выемка информации на электронных носителях, в целом работа следователя с документами.

Такой интегрированный подход будет способствовать обеспечению всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела.

Таким образом, при разработке рекомендаций по расследованию преступлений, совершаемых в отношении участников предпринимательской деятельности, особое внимание должно уделяться установ-

144

Глава 3

лению сведений, связанных с личностью потерпевшего, который, с одной стороны, является потерпевшим, а с другой стороны — участником предпринимательской деятельности, правомерное или неправомерное осуществление которой, возможно, и инициировало преступление. Под участниками предпринимательской деятельности принято понимать индивидуальных предпринимателей, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, учредителей коммерческих структур, участников (акционеров, вкладчиков, членов), а равно лиц из числа руководящих работников и работников, имеющих существенные полномочия по принятию решений, связанных с распоряжением собственностью организации и определением ее финансовой политики и сферы влияния (руководители исполнительных органов коммерческих структур, члены коллегиальных исполнительных органов хозяйствующих субъектов, их заместители, руководители подразделений, в том числе филиалов и представительств юридического лица, ведущие специалисты и пр.). Как правило, такие наемные работники относятся к категории наиболее высокооплачиваемых сотрудников.

Использование данных о личности жертвы при расследовании преступлений неоднократно становилось предметом криминалистических исследований. Однако применительно к потерпевшему — участнику предпринимательской деятельности такие исследования не проводились, что придает предлагаемой работе научную новизну и актуальность.

Изучение и анализ данных о личности и особенностях деятельности потерпевшего и о его роли в возникновении криминальной ситуации позволяет:

*              выдвигать обоснованные версии о мотивах преступления и лице,

его совершившем;

»   определить круг лиц, среди которых необходимо осуществлять поиск преступников;

установить причины преступления и условия, способствовав

шие его совершению;

выявить латентных потерпевших, подвергшихся посягатель

ству со стороны тех же преступников;

решить вопросы, связанные с обеспечением безопасности по

терпевшего;

проводить расследование с максимальной эффективностью и

экономией средств и времени;

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений

145

» избирать последовательность и тактику производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

» прогнозировать поведение потерпевших не только на следствии, но и в суде, а также прогнозировать возможное изменение следственных и судебных ситуаций (в первую очередь тех, которые могут осложнить ход исследования обстоятельств дела).

На практике нередко возникают ситуации, когда потерпевшие из союзника следователя превращаются в его противника, становятся на путь защиты обвиняемого, умышленно искажая обстоятельства преступления. Учитывая данное обстоятельство, можно выделить два типа потерпевших:

нейтральный (когда образ жизни потерпевшего не влияет на

зарождение и реализацию преступных намерений);

с провоцирующим поведением (когда лица, оказываются в роли

жертвы в результате их «толчкового» поведения). Такое пове

дение может проявляться в двух формах: активной (жертва

сама создает криминогенную обстановку, ее поведение можно

рассматривать как прямую или косвенную провокацию) и пас

сивной.

При прямой провокации потерпевший сам инициирует совершение против себя преступления, затем, как правило, принимает меры к сокрытию факта противоправного деяния и уничтожению его следов; на следствии занимает позицию отказа от дачи показаний, утаивания важной информации, изменения показаний.

При косвенной провокации агрессия вызывается действиями потерпевшего. После преступления такие потерпевшие склонны уничтожать следы их «неправильного» поведения, дают противоречивые и ложные показания, утаивают информацию, принижают свою роль в развитии криминальной ситуации.

При пассивной форме потерпевший своими действиями создает благоприятную обстановку для совершения преступления. В показаниях таких лиц возможно утаивание информации.

По изученным нами делам о вымогательстве в отношении участников предпринимательской деятельности нейтральный тип потерпевших составляет всего 27%. Это в большинстве своем граждане, занимающиеся мелким бизнесом, имеющие невысокий уровень доходов, ведущие законопослушный образ жизни. В ходе своей предпри-

146

Глава;

нимательской деятельности они стремятся соблюдать законодател^-ство, аккуратно платят налоги, не допускают нарушений при осуществлении внешнеэкономической деятельности и т. п. По этой причине уровень их доходов не достаточно высок. Большая часть их уходит на соответствующие выплаты в бюджет. На развитие производства указанные лица не вкладывают значительных денежных сумм, что существенно ограничивает рынок сбыта их продукции (услуг).

Потерпевшие с провоцирующими действиями, напротив, более характерны для указанных преступлений. Порядка 64% потерпевших по изученным нами уголовным делам так или иначе провоцировали вымогателей и их действия, следовательно, были связаны со способом преступления и личностью преступников. Более того, отмечены случаи, когда предприниматели сами инициировали контакты с вымогателями, имеющими различного рода коррумпированные связи, для обеспечения в последующем своей защиты от деятельности как других преступных группировок, так и контролирующих государственных органов. Данное обстоятельство объясняет тот факт, что практически все случаи активной провокации вымогательства остаются латентными.

Сущность провоцирующего поведения потерпевшего может проявляться различным образом: свыше 53% потерпевших обладали значительным уровнем доходов либо особо ценным и иным интересующим вымогателей имуществом; в 81% случаев они занимались в той или иной степени противоправной деятельностью.

Однако на практике эти вопросы исследуются далеко не всегда. По изученным нами делам в 9% случаях вопрос о роли потерпевшего в развитии криминальной ситуации следствием и судом не исследовался. По 27% изученных нами уголовных дел тщательно не исследовался уровень доходов потерпевшего, в 18% случаев — не анализировалась деятельность и образ жизни потерпевшего.

В зависимости от указанных признаков потерпевшие подразделены нами на следующие группы:

1. По уровню доходов:

1.1. Обладающие постоянным и значительным уровнем доходов (например, учредители и руководители коммерческих структур).

1. 2. Получающие разовые доходы значительного размера (случайные посредники при осуществлении коммерческих операций и т. п.).

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         147

1.             3. Лица, обладающие особо ценным и иным интересующим

преступников имуществом.

1.4. Лица без высоких доходов (встречаются весьма редко, прежде всего в случае искусственного создания себе имиджа «людей с деньгами»).

2. По степени криминализации деятельности:

2.             1. Постоянно либо систематически нарушающие действую-

щее законодательство (в первую очередь налоговое, административное и уголовное).

2. 2. Нарушившие требования законодательства однократно (например, совершившие дорожно-транспортное происшествие).

2. 3. Законопослушные граждане, ведущие аморальный, антиобщественный образ жизни.

Важное место в криминалистической характеристике рассматриваемого вида преступлений занимают отношения потерпевшего и преступников. Учитывая данное обстоятельство, можно выделить следующие группы потерпевших:

а)             не знакомы с преступниками — 33% потерпевших. При отнесе

нии потерпевших к данной категории на первый план выступает

необходимость выявления всех возможных связей преступни

ков и жертвы. В этом случае весьма вероятно наличие ранее

неизвестного соучастника, организовавшего данное преступле

ние;

б)            знакомы с преступниками, но находятся с ними в бесконфликт

ных отношениях — 40% потерпевших. В данной ситуации перед

следствием встает задача установления скрытого конфликта

между преступниками и потерпевшим либо возможного соуча

стника также, как и в первом случае, выполнявшего роль орга

низатора преступления;

в)             знакомы с преступниками и находятся с ними в конфликтных

отношениях — 27% потерпевших. При этом важное значение

приобретает проверка версии об оговоре либо совершении ино

го преступления, а не вымогательства, например самоуправ

ства.

В зависимости от того, к какой категории относится потерпевший, решается вопрос о совпадении его интересов с интересами следствия,

148          Глава 3

а значит, и определяется его поведение на следствии и в суде, степень откровенности потерпевшего, а подчас и само возбуждение уголовного дела. Общеизвестно, что латентность преступлений в отношении участников предпринимательской деятельности (например, вымогательств) крайне высока. Во многом это связано с тем, что потерпевшие, зная свои «нелады» с законом, опасаются возможного привлечения к ответственности и не стремятся обращаться в правоохранительные органы. Подчас они считают для себя более приемлемым пойти на определенное сотрудничество с преступниками, чем раскрывать источник доходов, которого они впоследствии могут лишиться. Нередко они опасаются возможного насилия со стороны членов преступных сообществ и лиц из числа их окружения.

Вышеперечисленные обстоятельства в значительной степени обуславливают поведение потерпевшего на следствии: из союзника следователя он может превратиться в его противника. В последнем случае на его допросах возможны конфликтные ситуации, и как следствие, далеко не все обстоятельства происшедшего будут им освещены правдиво.

В зависимости от поведения на следствии, на наш взгляд, можно выделить следующие группы потерпевших: добросовестные (устойчивые и неустойчивые) и недобросовестные (также устойчивые и неустойчивые). Последняя группа, по нашим данным, составляет около 57% потерпевших. Устойчивость потерпевших, в свою очередь, проявляется в их активном либо пассивном поведении. При этом полагаем необходимым подчеркнуть, что пассивный устойчивый добросовестный потерпевший при определенных условиях может перейти в разряд недобросовестных.

Для выработки тактики проведения следственных и судебных действий с участием потерпевшего крайне важно выявить причины его неустойчивой позиции и недобросовестности, которые проявляются в изменении или даче заведомо ложных показаний. В зависимости от характера этих причин из числа потерпевших, не дающих правдивых показаний, можно выделить три основные группы:

препятствующие следствию из-за особенностей их личности и

характера деятельности;

опасающиеся осуществления угроз со стороны вымогателей;

сочетающие в себе оба эти признака.

Вполне понятно, что поведение потерпевшего на следствии находится в прямой зависимости от того, к какой группе он относится. Наиболее

^Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений

149

благоприятной является ситуация, при которой между добросовестным активным потерпевшим и следователем складываются отношения сотрудничества. Несколько сложнее осуществлять расследование при совершении преступления в отношении лица, которое занимает позицию добросовестного, но, тем не менее, пассивного потерпевшего. И, конечно же, самая сложная ситуация, когда потерпевший не заинтересован в установлении истины по делу и активно препятствует следствию. К сожалению, при расследовании преступлений, совершенных в отношении участников предпринимательской деятельности, следствие чаще всего сталкивается с последней, наименее благоприятной для расследования классификационной группой потерпевших.

Однако нам представляется, что наряду с изучением личности потерпевшего необходим также тщательный анализ той обстановки, в которой он занимался коммерческой деятельностью. На наш взгляд, понятие обстановки охватывает более широкий круг явлений, нежели непосредственные физические условия, в которых осуществлялась предпринимательская деятельность. Поэтому, анализируя деятельность потерпевшего, ке следует ограничиваться только характеристикой коммерческой структуры, в работе которой он принимал участие (в качестве учредителя, участника или наемного работника). Изучение обстановки, на наш взгляд, предполагает выяснение следующих вопросов:

анализ нормативно-правового регулирования правоотношений

в определенной сфере хозяйственной деятельности (кредитно-

банковской, страховой, инвестиционной, внешнеэкономиче

ской, на рынке ценных бумаг, в сфере приватизации и др.), в том

числе пробелов и противоречий в действующем законодатель

стве;

анализ социально-экономической ситуации в определенной

сфере хозяйственной деятельности, отрасли, регионе и в стране

в целом;

анализ негативных явлений в экономической жизни страны,

сложившейся криминогенной ситуации;

анализ обстановки на предприятиях, являющихся деловыми

партнерами данной коммерческой структуры;

оценка морально-психологического климата в коллективе дан

ной организации, конкретные условия жизни и деятельности

коллектива в целом, а также его участков, структурных подраз

делений и отдельных сотрудников.

150          Глава 3

Следует констатировать, что для российской экономики достаточно обыденными стали такие явления, как кризис неплатежей, массовое неисполнение обязательств, распространение неконтролируемых наличных расчетов между хозяйствующими субъектами. Негативную роль сыграла повальная и далеко не во всех случаях законно проводимая приватизация, повлекшая криминальный передел сфер влияния, неправомерное распределение собственности. Данные обстоятельства, в свою очередь, в определенной мере провоцируют предпринимателей к игнорированию законных путей осуществления коммерческой деятельности. Сегодня уже ни для кого не является секретом, что переход России к рыночным отношениям вызвал появление значительного числа правонарушений в сфере экономики. Все большее распространение получают преступления, связанные с нарушением общих принципов и порядка осуществления предпринимательской деятельности (незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, легализация (отмывание) денежных средств или имущества, приобретенных незаконным путем и др.); нарушением прав и причинением ущерба кредиторам (получение кредита путем обмана, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное банкротство); проявлениями монополизма и недобросовестной конкуренции (монополистические действия и ограничение конкуренции, незаконное использование товарного знака, незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, и др.); нарушением прав потребителей (заведомо ложная реклама, обман потребителей); преступления в сфере обращения денег и ценных бумаг (злоупотребления при выпуске ценных бумаг, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и др.); валютные преступления (незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней); таможенные преступления (контрабанда, уклонение от уплаты таможенных платежей и др.); налоговые преступления.

Вместе с тем нельзя не заметить, что именно лица, совершающие правонарушения в сфере предпринимательской деятельности, преимущественно попадают в поле зрения организованных преступных формирований и автоматически становятся жертвами преступлений. Предприниматели (коммерсанты) имеют высокие доходы, следова-

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         15][

тельно, повышается и размер наживы, которую можно получить при посягательстве на их жизнь, здоровье и деловую репутацию.

Наряду с этим вполне закономерен тот факт, что, занимаясь противоправной деятельностью, предприниматель не склонен к обращению за своей защитой в правоохранительные органы. Для совершения мошенничеств и вымогательств организованные преступные группировки ищут на роль жертв тех лиц, которые имеют реальные просроченные имущественные или финансовые обязательства либо инициируют их возникновение, а затем используют как предлог для изъятия имущества. С одной стороны, допущенные потерпевшим нарушения в значительной мере удерживают их от обращения за помощью к правоохранительным органам, а с другой — совершение преступлений в ходе гражданско-правовых споров с учетом бытующей ныне практики разрешения заявлений и сообщений о правонарушениях снижает вероятность уголовной ответственности. Безусловно, данное обстоятельство привлекает преступников, так как в определенной мере гарантирует их безопасность.

В большинстве случаев жертвы преступников запуганы, опасаются расправы и не верят в способность правоохранительной системы их защитить. При этом следует отметить широко известный факт, что в случае заявления в правоохранительные органы потерпевший практически не имеет никаких гарантий своей безопасности по причине отсутствия в настоящее время реально действующего механизма защиты потерпевших, свидетелей и членов их семей. Следствием этого являются достаточно часто встречающиеся на практике случаи отказа потерпевших и свидетелей от дачи показаний либо их изменение как в ходе предварительного расследования, так и судебного следствия. Кроме того, преступник и его жертва нередко вступают в контакт друг с другом до совершения преступления. Зачастую можно даже говорить об отношениях сотрудничества между ними, потерпевший подчас сам инициирует действия, направленные против него, и тем самым способствует совершению преступления. Примером такого «делового сотрудничества» между криминальными группировками и предпринимателями является предоставление последним так называемой «крыши». В число платных услуг (достигающих 60% дохода опекаемого коммерсанта или его фирмы) входит не только обеспечение личной безопасности, но и «улаживание» различного рода деловых конфликтов: противодействие конкурентам, разрешение споров с партнерами, взыскание долгов и другие.

Однако со временем «крышу» перестают удовлетворять выполняемые ею защитные функции, в результате чего предприниматель не

152          Глава 3

просто попадает под тотальный контроль, а становится объектом воздействия, целью которого является втягивание его в преступную деятельность. На первых порах это может выражаться в форме рекомендаций по осуществлению определенных видов деятельности, в которых заинтересована криминальная группировка, заключению конкретных сделок и контрактов либо, наоборот, их ограничению, принятию на работу тех или иных лиц. Внешне это может выглядеть, например, как оказание маркетинговых услуг, для чего могут создаваться лжепредприятия, якобы оказывающие эти услуги. Впоследствии коммерческая структура опекаемого предпринимателя может использоваться для совершения различного рода мошеннических операций, легализации незаконно полученных доходов и т. п.

Можно прийти к выводу, что рассматриваемая нами категория потерпевших (то есть лиц, имеющих непосредственное отношение к коммерческой деятельности) попадает в поле зрения организованных преступных группировок прежде всего по двум причинам. Во-первых, они являются собственниками имущества, имеющего значительную ценность, во-вторых, как правило, являются лицами, выполняющими определенные управленческие функции в коммерческой организации. Указанные причины нередко бывают тесно взаимосвязаны друг с другом. Это объясняется тем, что зачастую собственники (крупные акционеры, вкладчики) сами занимают руководящие посты в принадлежащей им организации либо, что несколько реже, должности ведущих специалистов. Следовательно, в компетенцию данных лиц может входить решение важнейших вопросов, таких как определение стратегии развития организации, установление порядка деятельности подчиненных органов, оценка правомерности и целесообразности деятельности структурных подразделений и отдельных работников организации. Они могут быть наделены достаточно широкими правами, связанными с распоряжением имуществом и денежными средствами организации, заключением и выполнением различного рода хозяйственных договоров и сделок с контрагентами, утверждением штатов, изданием приказов и указаний.

Несколько иная ситуация складывается в отношении наемных работников коммерческих структур.

Во-первых, они не являются собственниками предприятия, на котором работают, следовательно, у них, как правило, присутствует опосредованный интерес в хозяйственной и финансовой судьбе фирмы-работодателя. Данное обстоятельство имеет принципиальное значение, так как собственник вынужден отдавать либо делиться своим

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         153

«кровным» имуществом, либо принимать решения невыгодные (а может быть, и губительные) для своего детища-фирмы. Вполне понятно, что это может быть сопряжено с определенными трудностями для преступников. В свою очередь, наемный работник вынужден принимать решения заведомо невыгодные, прежде всего для его работодателя. Для него они опасны лишь в связи с потерей места работы и источника доходов.

Во-вторых, посты, занимаемые данными лицами, дают возможность в той или иной степени распоряжаться имуществом и денежными средствами руководимой ими фирмы (руководитель организации является лицом, наделенным правом первой подписи), заключать различного рода хозяйственные договоры от имени организации (то есть участвовать в гражданском обороте и выступать от имени предприятия без доверенности).

В-третьих, указанные лица в большинстве случаев имеют доступ к конфиденциальной информации, составляющей коммерческую или банковскую тайну. Под сведениями конфиденциального характера мы понимаем информацию, так или иначе связанную с коммерческой деятельностью потерпевших и организаций, в которых они работают. К таким сведениям, в частности, относятся:

»   сведения административного характера (о структуре организации, ее руководителях, штате, организации труда и т. п.);

производственного характера (о технологии изготовления про

дукции и используемом оборудовании, разработке новых техно

логических проектов и ноу-хау, характере и целях проводимых

научно-технических разработок, планах развития организации и

привлечении инвестиций и т. п.);

финансового характера (о финансовом положении организации,

ее платежеспособности и ликвидности, состоянии дебиторской

и кредиторской задолженности, источниках финансирования и

т. п.);

коммерческого характера (о клиентуре, в том числе потенциаль

ной, хозяйственных договорах, сделках и контрактах (как зак

люченных, так и планируемых), об организации и размерах тор

гового оборота, коммерческой стратегии).

Лицами, заинтересованными в получении таких сведений, могут являться не только преступные элементы, но и конкуренты потерпевшего, действующие самостоятельно либо под прикрытием организа-

154

Глава 3

ции, осуществляющей их защиту («крыши»). Это объясняется тем, что обладание подобного рода конфиденциальной информацией может позволить конкурентам получить значительные преимущества на рынке сбыта товаров (работ, услуг), а возможно, даже разрушить или поглотить потерпевшую организацию либо подчинить ее (в любой форме вплоть до завладения) интересам организованной преступной группировки. При этом отметим, что конкурирующие фирмы нередко пользуются услугами специализированных преступных элементов (в том числе и организованных преступных формирований), которые занимаются исключительно добыванием подобных сведений либо действуют в качестве структурного подразделения организованной преступной группы «широкого спектра действия».

В современных российских условиях недобросовестное получение конфиденциальных сведений может осуществляться различными путями, которые условно можно разделить на две группы:

1)             перехват информации с применением различных технических

устройств (технические способы), для чего могут привлекаться

сотрудники фирмы, представляющей интерес для недобросове

стных конкурентов;

2)             использование «человеческого фактора».

«Человеческий фактор» может быть реализован:

в форме, характеризуемой в законодательстве разных стран как

промышленный шпионаж;

путем использования сотрудников различных государствен

ных структур1 (органов государственной статистики, Мини

стерства по налогам и сборам, государственных внебюджет

ных социальных фондов, таможенных и других органов) и

коммерческих организаций (аудиторских фирм, банков, стра-

1 Достаточно яркой иллюстрацией того, каким образом может быть использована информация, поступающая в государственные органы, является уголовное дело по обвинению бывшего председателя Госкомстата Юркова, его заместителя Долина, бывшего директора вычислительного центра Госкомстата России Саакяна и руководителей ряда других подразделений Госкомстата. Согласно официальному сообщению следствия, опубликованному в «Независимой газете» 10 июня 1998 г., обвиняемые в период с 1994 по 1998 г. продавали конфиденциальную информацию о конкурентах заинтересованным лицам и структурам.

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         155

ховых организаций, товарных бирж), которые в силу специфики своей деятельности имеют доступ к такой информации;

использования работников фирм-контрагентов и посредниче

ских организаций, которые вследствие исполнения своих обяза

тельств по заключенным договорам получают от другой сторо

ны информацию конфиденциального характера;

путем задействования так называемых «инсайдеров» — круп

ных акционеров (вкладчиков), директоров, членов правления,

руководителей подразделений (другими словами, представите

лей «высшего эшелона» работников организации), а также не-.

давно уволившихся из нее лиц, которые по роду своей деятель

ности имели доступ к конфиденциальной информации.

Остановимся на анализе ситуации, когда в качестве источника конфиденциальной информации производственного, научно-технического, коммерческого и иного характера выступают участники предпринимательской деятельности. К числу указанных лиц также следует отнести отдельных работников фирм-контрагентов и посреднических организаций.

Приведем пример. По договору коммерческой концессии одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право использовать в предпринимательской деятельности пользователя комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю. В частности, право на фирменное наименование, коммерческое обозначение правообладателя, на охраняемую коммерческую информацию, а также на другие предусмотренные договором объекты исключительных прав. Правообладатель обязан передать пользователю техническую и коммерческую документацию, предоставить иную информацию, необходимую пользователю для осуществления прав, предоставленных ему по договору коммерческой концессии, а также проинструктировать пользователя и его работников по вопросам, связанным с осуществлением этих прав. Причем согласно требованиям ст. 727, 762, 771, 1027, 1031, 1032 Гражданского кодекса РФ пользователь обязан не разглашать секреты производства правообладателя и другую полученную от него конфиденциальную коммерческую информацию. Данное условие соблюдается на практике далеко не всегда. Кроме того, заключение подобного рода договора может осуществляться под давлением преступной группировки и, следова-

156

Глава 3

тельно, получение конфиденциальной информации приобретет внешне законный вид.

Как правило, для незаконного получения конфиденциальной информации о деятельности предпринимателя-гражданина либо коммерческой структуры применяются подкуп либо угрозы (в любом их проявлении, в том числе в виде шантажа) в отношении лиц, имеющих доступ к этим сведениям. Способы передачи информации могут быть самыми разнообразными: передача похищенного в организации документа или иного носителя информации (на дисках, дискетах и иных магнитных носителях информации); передача копии документа либо иного носителя информации; передача сведений в устной форме, предоставление заинтересованным лицам возможности лично ознакомиться с интересующими их материалами.

Широко известно, что в стране сформировалась значительная группа предпринимателей, не чурающихся никаких приемов в борьбе с конкурентами. Спрос на незаконно добытые коммерческие секреты налицо, а спрос всегда рождает предложение, в том числе и в лице организованных преступных группировок, добывающих необходимую информацию у сведущих лиц.

Однако в корне неверно сводить все причины возникновения криминальной ситуации только к имущественному и должностному положению потерпевшего. Выше мы отмечали, что существует еще одно обстоятельство, в значительной степени усугубляющее положение потерпевшего и в какой-то мере провоцирующее интерес к его личности со стороны организованных преступных формирований и их лидеров. Речь идет о противоправном характере предпринимательской деятельности, которой занимался потерпевший. Соответственно если участник предпринимательской деятельности, наделенный достаточно широкими полномочиями по управлению коммерческой структурой (а возможно, и достаточно крупной собственностью) при этом находится не в ладах с законом, он начинает представлять определенный интерес для криминальных группировок.

Для исследуемой нами категории лиц наиболее характерны нарушения, прежде всего, налогового и таможенного законодательства. Однако нельзя не отметить тот факт, что нередко потерпевшие совершали общеуголовные преступления, вели аморальный, антиобщественный образ жизни, чем и воспользовались преступники.

Перечисленные выше обстоятельства ставят перед следователем задачи, связанные с тщательным исследованием обстановки, сложив-

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         157

шейся в коммерческой структуре (к деятельности которой потерпевший имеет отношение) и предшествовавшей совершению преступления. Анализ обстановки, сложившейся в конкретной коммерческой структуре, предполагает выяснение следующих вопросов:

* местонахождение, профиль, структура хозяйствующего субъекта, вид находящихся там ценностей (товары, деньги, ценные бумаги, валютные ценности);

»   производственные и финансовые связи хозяйствующего субъекта;

» технологический процесс, характер выполняемых производственных и финансовых операций;

»  документооборот, учет и контроль, режим работы;

4 наличие (отсутствие) недостатков в производственной деятельности, контроле, учете, охране организации. В том числе состояние контроля за производственными и финансовыми операциями (состояние бухгалтерского учета и отчетности; качество проведения инвентаризаций; качество и периодичность аудиторских проверок; контроль со стороны налоговых и финансовых органов; банковский контроль; контроль со стороны участников тех или иных производственных, финансовых операций и иные виды контроля).

Наиболее эффективно эти задачи могут быть решены с помощью криминалистического анализа предпринимательской деятельности, то есть исследования всех обстоятельств, связанных с различными этапами создания и деятельности организации, в которой работал потерпевший и (или) собственником которой он являлся.'

Криминалистический анализ предпринимательской деятельности предполагает решение следующих задач: во-первых, требуется выяснить, какими нормативными документами регламентируется деятельность хозяйствующего субъекта, и установить, как эта деятельность осуществлялась в действительности (то есть провести определенную аналитическую работу). Во-вторых, определить, насколько фактическая деятельность хозяйствующего субъекта соответствует правилам нормативного характера (то есть сравнить, сопоставить две модели — нормативную и фактическую). В-третьих, выявить не только нарушения нормативных требований, но и наличие их связи с преступлением,

1 Подробнее об этом см.: Данилова Н. А. Криминалистический анализ предпринимательской деятельности. СПб., 1997.

158

Глава 3

совершенным в отношении потерпевшего предпринимателя (а возможно, и с предшествовавшим ему экономическим преступлением, ранее совершенным потерпевшим).

Цель криминалистического анализа предпринимательской деятельности заключается в установлении любых фактических данных, которые могут указывать как на нарушения гражданско-правового характера, допущенные конкретным участником предпринимательской деятельности, так и на возможно совершенное им преступление экономической направленности (например, наличие «дутого» уставного капитала, неправомерное расширение либо сужение полномочий исполнительных органов по управлению деятельностью организации и распоряжению ее имуществом). При этом позволим себе отметить, что наиболее важной чертой, объединяющей экономические преступления, является то, что в подавляющем большинстве случаев их совершению предшествуют нарушения гражданско-правового характера. Подобные нарушения, кажущиеся на первый взгляд вполне невинными упущениями, нередко способствуют совершению уголовно-наказуемых деяний. Причем в данном случае мы имеем в виду как преступления экономического характера, совершаемые непосредственно предпринимателями, так и преступления, совершенные криминальными группировками в отношении этих предпринимателей. Поэтому, на наш взгляд, одной из первоочередных задач, стоящих перед оперативными работниками, следователями и прокурорами, является не только установление границы, но и причинной связи между нарушениями в области гражданского права и права уголовного.

Объектом криминалистического анализа является совокупность информации об учреждении, регистрации, деятельности, реорганизации и ликвидации хозяйствующего субъекта. В качестве носителей такой информации выступают различные документы.

1. Документы самой организации: устав и (или) учредительный договор; документы, регламентирующие правовое положение исполнительных органов и конкретизирующие полномочия руководящих работников организации; протоколы общих собраний участников (акционеров) и протоколы заседаний исполнительных органов; организационно-распорядительные документы (приказы, распоряжения); договоры с контрагентами и книга их учета; гарантийные письма об оплате товаров и услуг; расписки;

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         159

копии актов ревизий, внутрихозяйственных проверок и аудиторские заключения; финансово-хозяйственная и иная документация; черновые записи о действиях, совершенных в связи с выполнением договорных обязательств (о количестве изготовленной продукции, оказанных услугах, расчетах и взаимозачетах, денежных суммах, сокрытых от учета, и т. п.).

Анализ этих документов позволяет установить время и место государственной регистрации хозяйствующего субъекта; определить характер и структуру организации; персональный состав ее учредителей и участников; порядок создания и компетенцию органов управления; порядок и условия распределения прибыли; производственные и финансовые связи организации; факт наличия в организации сведений, составляющих коммерческую тайну, и круг лиц, которым доверены данные сведения; принятую в организации систему документооборота, учета и контроля; режим работы.

2.             Расчетно-денежные документы хозяйствующего субъекта: кар

точка с образцами подписей и оттиска печати, переписка о вне

сении изменений в данную карточку, заявление об открытии

счета (счетов), договоры на открытие банковских счетов (рас

четных, текущих, депозитных и др.), денежные чеки, объявле

ния на взнос наличными, расчетные документы для осуществле

ния безналичных расчетов и т. п.

Анализ этих документов позволяет установить круг лиц, за чьей подписью банк принимал расчетные документы организации, кто из работников организации (кроме руководителя и главного бухгалтера) был наделен этим правом, в течение какого периода, менялись ли данные лица и как часто; в какой сумме и на какие цели снимались наличные денежные средства с банковского счета, и наоборот, когда и в каких суммах на банковский счет зачислялась наличная денежная выручка организации; какие счета и в каких банках были открыты данной организацией; какого рода операции совершались по этим счетам; перечень организаций-контрагентов, с которыми осуществлялись расчеты.

3.             Документы, выданные хозяйствующему субъекту уполномочен

ными государством органами: свидетельство о государственной

регистрации и лицензии. Эти документы должны соответство

вать установленным образцам, иметь обязательные реквизиты и

160

Глава 3

содержать необходимую информацию, касающуюся факта регистрации субъекта и выдачи ему лицензии.

Документы органов государственной регистрации. Сведения, со

держащиеся в этих документах, позволят подтвердить или опро

вергнуть факт государственной регистрации хозяйствующего

субъекта; установить дату поступления документов, необходимых

для регистрации и дату регистрации; получить сведения об отказе

в регистрации данного субъекта либо об аннулировании государ

ственной регистрации.

Документы органов налоговой инспекции и полиции: акты доку

ментальных проверок налогоплательщика по вопросам соблю

дения им налогового законодательства и возражения на них,

налоговые декларации, объяснения должностных лиц, справки

государственной налоговой инспекции, извещения об открытии

банковских счетов и т. п. Сведения, содержащиеся в этих доку

ментах, позволят установить дату постановки хозяйствующего

субъекта на налоговый учет; количество и виды банковских сче

тов, открытых им в тех или иных банках; имевшие место факты

нарушений налогового законодательства и в чем они выража

лись; привлекались ли виновные в этих нарушениях лица к ад

министративной либо уголовной ответственности.

Документы лицензирующих органов. Исследование данных до

кументов позволяет получить сведения о лицензиях, выданных

данному хозяйствующему субъекту, фактах их приостановле

ния, возобновления и аннулирования.

Документы органов государственного контроля, на которые воз

ложена обязанность по обеспечению законности в соответству

ющих отраслях (территориальные органы и структуры Ростру-

динспекции, Росалкогольмонополии, Федеральной комиссии

по ценным бумагам, Федеральной службы по экспортному и

валютному контролю, Федерального управления о несостоя

тельности (банкротстве) и др.). При этом необходимо отметить,

что анализ материалов проверок, проводимых органами госу

дарственного контроля, позволяет выявить не только конкрет

ные организации, допускающие те или иные правонарушения,

но и характер этих нарушений, степень их распространенности.

Работа следователя с вышеперечисленными документами может производиться им как самостоятельно, так и с привлечением специа-

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         161_

листа. Специалист, компетентный в вопросах, касающихся порядка ведения и хранения документов, может дать следователю необходимые пояснения по форме, реквизитам и тексту конкретных документов. Несомненную помощь специалист окажет в случае отсутствия в организации необходимых документов. При этом возникает необходимость в сопоставлении различных корреспондирующих между собой документов, некоторые из которых могут находиться как в самой организации, так и в регистрирующих, лицензирующих и налоговых органах, в банке, в организациях-контрагентах. Данное обстоятельство предполагает производство выемки конкретных документов в этих организациях.

Следует отметить, что в соответствии со ст. 26 закона РФ «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 г. № 395-1 (в редакции Федерального Закона от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ) справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выдаются кредитной организацией органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, с согласия прокурора. Справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия прокурора.

В ходе анализа документов целесообразно использование методов формально-правовой проверки отдельного документа и методов проверки реальности отраженных в документах обстоятельств.

Особенности и противоречия в содержании отдельных документов выявляются с помощью формальной, арифметической и нормативной проверки.

Формальная проверка проводится с позиций соблюдения правил его составления и оформления. С ее помощью могут быть выявлены такие признаки недоброкачественности документа, как: выполнение документа на бланке не установленной формы либо не установленным способом; отсутствие необходимых реквизитов (оттиска печати, подписи, даты составления, номера документа, части текста); наличие сомнительных реквизитов (дописок, подчисток, исправлений); наличие излишних реквизитов (посторонних записей, пометок); противоречия между реквизитами; слишком хорошее состояние документов (чистые, немятые, не гнутые).

В ходе нормативной проверки документ изучается с точки зрения его соответствия законам, ведомственным нормативным актам, инст-

162          Глава 3

рукциям, правилам, ГОСТам. С ее помощью проверяется правильность применения в документах размера налогов, ден, расценок, расхода сырья и материалов. Данный метод позволяет выявить документы, оформленные соответствующим образом, но незаконные по своему содержанию.

Арифметической (счетной) проверкой определяется правильность сделанных в документах подсчетов итоговых сумм, вычисления процентов. Счетная проверка позволяет выявить подлоги в первичных и сводных документах: завышение или занижение итоговых сумм, последующие дописки штрихов и цифр в частных и итоговых суммах.

С целью сокрытия следов противоправных действий со стороны тех или иных работников нередко изготавливаются подложные документы, которые не содержат внутренних противоречий и по своему внешнему виду не отличаются от подлинных документов. Выявление таких документов осуществляется с помощью метода встречной проверки и взаимного контроля. Метод встречной проверки заключается в сопоставлении нескольких экземпляров одного и того же документа, которые могут находиться как в данной коммерческой структуре (например, накладная на внутреннее перемещение материальных ценностей), так и в иных организациях (банке, у предприятий-поставщиков или покупателей). С помощью этого метода не только выявляются расхождения в содержании разных экземпляров одного документа, но и может быть восстановлено содержание того экземпляра документа, который был уничтожен.

Однако далеко не все документы составляются в нескольких экземплярах. В этом случае целесообразно использование метода взаимного контроля, который заключается в сопоставлении различных документов, отражающих одну и ту же либо взаимосвязанные хозяйственные операции. Например, сопоставлением первичных документов с документами бухгалтерского учета могут быть выявлены следующие противоречия: одна и та же операция различно отражена в данных документах; в документах бухгалтерского учета отсутствуют записи об операциях, отраженных в первичных документах, либо имеются записи об операциях, не отраженных в первичных документах.

Все более широкое распространение получают так называемые электронные документы, составленные на машинных носителях информации. Следует отметить, что в соответствии с п. 7 и п. 1 ст. 10 федерального закона «О бухгалтерском учете» от 21 ноября 1996 г.

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         163

№ 129-ФЗ первичные и сводные документы, а также регистры бухгалтерского учета могут составляться на бумажных и магнитных носителях информации. В последнем случае организация обязана по требованию контролирующих органов, суда и прокуратуры изготовить за свой счет копии этих документов на бумажных носителях. После их осмотра следователь решает вопрос о выемке тех документов, которые имеют отношение к расследуемому уголовному делу. Однако в целях предотвращения возможных попыток заинтересованных лиц уничтожить ту или иную информацию (например, касающуюся незаконной деятельности), возникает необходимость изъятия не только документов, но и компьютерной техники, которая использовалась для создания и сохранения интересующих следствие электронных документов. Речь идет о выемке компьютеров, дискет, дисков, магнитных лент и т. д. Их изъятие предполагает обязательное участие специалиста по компьютерной технике.

В ходе изучения перечисленных выше документов важно учитывать, что они могут иметь непосредственное отношение к событию преступления, так как велика вероятность того, что они выступают в качестве продукта неправомерной деятельности и предназначены для реализации незаконных притязаний, целей, намерений. Информация, полученная в ходе анализа данных документов, может быть использована для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, личности преступников, их виновности в содеянном.

К методам криминалистического анализа предпринимательской деятельности относятся: исследование и сопоставление документов из числа вышеперечисленных, их правовая оценка и другие, давно разработанные и используемые в криминалистике методы (в частности, при выполнении экономико-криминалистического и финансового анализа). Так, например, устав и учредительный договор являются основными документами, регулирующими внутренние отношения в организации, определяющими права и обязанности ее учредителей и участников, а также соотношение полномочий органов управления (в первую очередь высшего органа управления и исполнительных органов). Анализ этих документов позволяет определить характер организации, персональный состав ее учредителей и участников, порядок создания и компетенцию органов управления, порядок формирования, размер и состав уставного капитала, порядок и условия распределения прибыли и выплаты дивидендов, порядок создания и

164          Глава 3

деятельности обособленных подразделений, а также порядок ликвидации данного юридического лица. Помимо изучения устава и учредительного договора необходимо сопоставление содержания этих документов с различными регламентирующими и управленческими документами данной организации (приказами, распоряжениями, служебными записками и т. п.). Особого внимания требуют протоколы и решения общего собрания участников (акционеров) организации, совета директоров, правления. Однако анализ учредительных документов не должен ограничиваться рамками внутренней документации проверяемой организации. Также необходимо изучение документов регистрирующего органа (на предмет подтверждения факта государственной регистрации коммерческой структуры и его правомерности, соблюдения всех требований, связанных с добровольной ликвидацией хозяйствующего субъекта), документов налоговых органов (для подтверждения факта его постановки на налоговый учет и соблюдения требований, связанных с открытием банковских счетов), документов лицензирующих органов (для подтверждения фактов получения соответствующих лицензий и соблюдения требований, связанных с осуществлением лицензируемых видов деятельности), документов кредитных организаций (для установления правомерности открытия банковских счетов и проводимых расчетных операций).

Правовая оценка вышеперечисленных документов позволит определить, насколько их содержание соответствует требованиям действующего законодательства, то есть выявить нарушения определенных положений нормативных актов, регламентирующих порядок создания, деятельности, реорганизации и ликвидации юридического лица.

Таким образом, основные этапы криминалистического анализа предпринимательской деятельности заключаются: в выяснении, какими нормативными документами регламентируется деятельность, с которой связываются неправомерные действия потерпевшего предпринимателя, и установлении, как эта деятельность осуществлялась в действительности; определении, насколько фактическая деятельность хозяйствующего субъекта соответствует правилам нормативного характера; выявлении (путем изучения документов, сопровождающих и отражающих деятельность данного участника предпринимательской деятельности) не только нарушений нормативных требований, но и наличия их связи с уголовно-наказуемым деянием.

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         165

Следует отметить, что весьма ощутимую помощь при анализе коммерческой деятельности потерпевшего могут оказать сотрудники органов налоговой инспекции и полиции, Государственного таможенного комитета, государственные контрольно-ревизионные органы и аудиторские фирмы (аудиторы). Так, в частности в рамках документальной ревизии можно проверить законность хозяйственных операций, произведенных в данной организации; соблюдение финансовой дисциплины; выявить факты незаконного расходования и списания средств и материалов; определить, каково было хозяйственное положение и финансовое состояние организации, насколько она была платежеспособной, каково было состояние кредиторской и дебиторской задолженности и др.

Обобщая вышесказанное, полагаем, что для получения максимально полной и объективной информации о личности потерпевшего - участника предпринимательской деятельности необходимо установить следующие обстоятельства.

1. Характеристика личности потерпевшего:

*              особенности образа жизни;

» обстоятельства, характеризующие потерпевшего как участника предпринимательской деятельности;

» в деятельности каких коммерческих структур он принимал участие, имеются ли между ними хозяйственные связи, конкретные виды деятельности, которыми занимались данные структуры;

форма его участия в деятельности коммерческой организа

ции (предпринимательской деятельности);

период, в течение которого лицо являлось участником пред

принимательской деятельности;

доля участия потерпевшего в уставном капитале организа

ции;

если имело место изменение размера и формы участия, то

когда и в связи с чем это произошло;

» насколько добросовестно потерпевший исполнял свои гражданско-правовые обязательства в качестве участника предпринимательской деятельности либо должностного лица иного работника коммерческой структуры или ее учредителя (участника, акционера, вкладчика, члена);

166          Глава 3

*              долговые обязательства потерпевшего как физического лица;

» если имели место нарушения обязательств, то какие обязательства нарушались, в связи с чем, как часто, кто был другой стороной в этих сделках, как реагировал контрагент на подобные нарушения, какие меры воздействия (законные и противоправные) применялись к потерпевшему, предъявлялись ли к нему иски, если да — кем, когда, в какие суды, закончено ли разбирательство споров по существу, обжаловались ли судебные акты, вступившие в законную силу;

какие доходы и расходы были у потерпевшего, в том числе

незадолго до совершения в отношении него преступления;

круг общения потерпевшего как по месту жительства, так и

по месту работы, отдыха, проведения досуга. В частности,

состав семьи, проживают ли отдельно или совместно, уча

ствуют ли в предпринимательской деятельности потерпев

шего, если да — в какой форме, доля участия, если члены

семьи потерпевшего являются самостоятельными участни

ками предпринимательской деятельности, то как их дея

тельность связана с деятельностью организации потерпев

шего; кто является наследником потерпевшего. По месту

работы должны быть установлены личные и производствен

ные связи потерпевшего внутри коллектива и с партнерами

по бизнесу.

2. Характеристика организации, в деятельности которой потерпевший принимал участие:

полное наименование, организационно-правовая форма и

форма собственности;

состав учредителей и руководителей, их местонахождение,

не являются ли они подставными или вымышленными ли

цами, на основании каких документов они исполняют возло

женные на них обязанности и в чем они заключаются;

для физических лиц: имя участника предпринимательской

деятельности (индивидуального предпринимателя), дата и

место рождения, гражданство, место регистрации и место

фактического проживания, данные паспорта, место работы,

должность;

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений         167

» место государственной регистрации организации в качестве субъекта предпринимательской деятельности и место ее фактического нахождения;

место осуществления организацией своей деятельности;

место постановки организации на налоговый учет, ее инди

видуальный номер налогоплательщика (ИНН);

виды деятельности, которые осуществляла организация;

» наличие необходимых лицензий, кто является лицензиатом (лицом, получившим лицензию на занятие данным видом деятельности), на какой вид предпринимательской деятельности выдана лицензия, кем, когда и на какой срок она выдана, соблюдались ли обязательные лицензионные требования и условия, осуществлялись ли лицензируемые виды деятельности обособленными подразделениями организации;

каков размер уставного капитала, его фактическое формиро

вание;

в каких кредитных организациях данная коммерческая струк

тура имеет банковские счета, какие (расчетный, текущий, де

позитный, ссудный, валютный и др.), когда и кем они были

открыты, движение денежных средств по счетам организации,

какая сумма и в какой валюте имеется на них на момент совер

шения преступления;

имеются ли в структуре организации обособленные подраз

деления (филиалы, представительства, цеха, склады, мас

терские и т. п.), если да — где они расположены, кто осуще

ствляет руководство их деятельностью;

имеются ли у организации дочерние фирмы, если да — их

наименование, место расположения, состав учредителей, кто

является руководителем данных фирм, какой вид деятельно

сти осуществляется дочерними фирмами, какие счета в кре

дитных организациях они имеют;

осуществляет ли данная организация внешнеэкономическую

деятельность, если да — какую именно, в течение какого

времени, кто является партнерами по внешнеэкономиче

ским сделкам; имело ли место невыполнение каких-либо

обязательств той или иной стороной и каким образом разре

шались хозяйственные споры;

168          Глава 3

каков штат работников, психологический климат в коллек

тиве в целом и на отдельных участках, в том числе характер

служебных и личных отношений между руководителями

организации, руководителями и подчиненными им лицами,

среди рядовых работников;

каково хозяйственное положение и финансовое состояние

организации, не является ли она несостоятельной (банкро

том);

особенности работы организации в целом и по каждому виду

деятельности, а при необходимости по отдельным финансо

во-хозяйственным операциям;

система документооборота, учета и состояние контроля (внут

реннего и внешнего) за производственными и финансовыми

операциями;

с какими коммерческими структурами данная организация

имеет производственные и финансовые связи (в том числе

фактические, когда официально договор не заключался), в

чем они выражаются, когда установились, когда и как офор

млены, при каких обстоятельствах, место совершения хозяй

ственных операций, как осуществлялись расчеты по догово

ру, осваивает ли организация новые рынки сбыта своей

продукции (услуг), где именно, в чем это выражалось; в ка

ких отношениях (служебных и личных) находились руково

дители указанных организаций;

заключались ли данной организацией кредитные договоры:

банковский, коммерческий, товарный и с кем именно; в ка

честве кого выступала данная организация по договорам то

варного и коммерческого кредита (в качестве кредитора или

должника), во всех ли случаях стороны выполняли условия

договора, если нет — каким образом были урегулированы

споры;

»   кто является конкурентом организации, осуществлялась ли

деятельность по распределению сфер влияния. Перечисленные обстоятельства должны отражать сведения как на момент совершения преступления в отношении участника предпринимательской деятельности, так и на время расследования, а также в период, предшествовавший совершению преступления.

Исследование личности потерпевшего при расследовании преступлений

169

Контрольные вопросы

Характеристика личности потерпевших по делам об организо

ванной преступной деятельности.

Причины и условия, способствующие совершению преступле

ний в сфере предпринимательства.

Цели и задачи криминалистического анализа предприниматель

ской деятельности.

Методы криминалистического анализа предпринимательской

деятельности.