Тема 3.  Особенности методики расследования организованной преступной деятельности

Проблема борьбы с организованной преступностью остро встала в 1970-1980-е гг. Тогда же вопросам методики расследования преступлений, совершаемых организованной (профессиональной) преступностью, стало уделяться внимание и в криминалистической литературе.

В те годы было возбуждено большое количество так называемых «хозяйственных дел» ( «узбекское», «ростовское», «московское»), т. е. организованная преступность проявляла себя больше в экономической сфере, хотя по ходу своей деятельности не гнушалась и убийствами лиц, которые мешали ее деятельности, вымогательством и др.

В начале 1990-х гг. начинает формироваться новый тип организованной преступности. Преступные группы создаются непосредственно для совершения убийств, вымогательств ( «рэкета»), грабежей, разбоев,

100

Глава 2

краж. Поначалу это большое количество иногда небольших по численности разрозненных группировок. Постепенно они объединяются, между ними происходит борьба за сферы влияния, одни исчезают (их ликвидируют правоохранительные органы или «конкуренты»), на смену им приходят другие, и, в конце концов, образуется мощное преступное сообщество наподобие итальянской или американской мафии со своими законами, правилами и строгой иерархичностью в подчинении. Во главе организованного преступного формирования стоит организатор, далее непосредственный руководитель (поскольку не всегда организатор и руководитель одно и тоже лицо), потом его окружение, так называемый ближний круг, потом руководители групп, руководители небольших звеньев и непосредственные исполнители. У каждого члена формирования своя роль, свои функции, свой непосредственный командир. Также в структуру могут входить лица, которые так или иначе, иногда даже не на постоянной основе, оказывают помощь преступному формированию (помогают транспортом, информацией, прячут похищенное и т. д.).

В настоящее время в криминалистической литературе, посвященной данной проблеме, выделяют два (некоторые авторы — три) основных направления, на которые в зависимости от видов совершенных преступлений можно разделить организованную преступность.

Корыстно-насильственные преступления, или общеуголовные

(убийства, кражи, разбойные нападения, организованное вымо

гательство, наркобизнес и т. д.).

Экономические преступления (так называемая «беловоротнич-

ковая преступность») — это различные хищения, лжепредпри

нимательство, незаконная банковская или предпринимательс

кая деятельность, контрабанда, мошенничество и др.

Как мы уже говорили выше, некоторые авторы предлагают выделять третье направление — уголовно-политизированные преступные деяния. К ним относят террористические акты, заказные убийства общественно-политических деятелей, диверсии. На наш взгляд, это направление проявляется крайне редко в преступной деятельности и нельзя говорить о том, что у нас в стране есть организованные преступные группы, специализирующиеся на подобных преступлениях. Разве что отнести к ним преступные бандформирования в Чечне. Скорее можно говорить о смешанном типе, то есть когда формирование занимается и экономическими, и общеуголовными преступлени-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование                101

ями. Ведь основной мотив любой организованной преступной деятельности — это корысть, а соответственно основная цель — любыми способами получить как можно больше денег, имущества, других материальных благ и таким образом укрепить свою власть.

От того, в каком «виде деятельности» специализируется преступная группа, будут зависеть и методы борьбы с ними. В науке и на практике разработаны общие рекомендации по расследованию преступлений, совершаемых преступными сообществами. При расследовании преступлений надо учитывать и методики, разработанные в криминалистике по каждому виду преступлений (методика расследования убийств, методика расследования вымогательств, методика расследования контрабанды и т. д.).

Основной закономерностью преступного формирования является его высокая организованность, так как без этого преступное формирование превращается в простую группу преступников-соучастников. Поэтому в ходе расследования преступлений надо полностью раскрыть всю структуру этого преступного сообщества. Высокая организованность как закономерная черта преступного формирования предполагает наличие в нем определенной (двух-, трехзвенной и более) иерархической структуры и обязательно руководящего звена, работающего на основе строгого распределения криминальных обязанностей с вертикальным подчинением.

В ходе расследования преступлений (особенно корыстно-насильственных), совершенных группой лиц, следователям надо различать понятие «банды» (ст. 209 УК РФ) и «преступного сообщества» (ст. 210 УК РФ) и отделять одно от другого. Их можно различить как раз по высокой организованности преступного формирования. Об этом приходится говорить, так как иногда в обвинительном заключении можно прочитать, что лицу одновременно вменяется и участие в банде, и участие в преступном сообществе, хотя речь идет об одной и той же группе лиц.

К числу наиболее характерных признаков преступной деятельности организованных групп относятся выбор объекта и предмета посягательства, подготовленность преступления, механизм непосредственной преступной деятельности, способ сокрытия следов преступления.

Характеристика личности участников организованных преступных групп позволяет сделать вывод о том, что достаточно многие из них ранее привлекались к уголовной ответственности (по изученным уголовным делам — около 39%), кроме того, не имеют постоянного

102

Глава 2

места работы (около 70%), некоторые злоупотребляют алкоголем и наркотиками (около 5%).

Можно выделить три типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования преступлений организованных групп.

Идет активная подготовка членов группы — с приобретением ору

жия, взрывчатых веществ, необходимых технических средств —

к совершению преступления.

Происходит осуществление длящегося преступного деяния.

Имеется факт уже оконченного преступления, совершенного

организованной группой.

Каждая из этих ситуаций может включать в себя следственные ситуации меньшей общности, которые связаны, на наш взгляд, с конкретным механизмом преступного деяния, а также с фактами выявления, пресечения и раскрытия преступления.

В рамках уголовно-процессуального регулирования борьбы с организованной преступностью особенно актуальной является проблема доказывания. На практике критерии оценки доказательств в случае совершения преступлений преступными сообществами не отличаются от тех, которые применяются в отношении других категорий преступных деяний.

Так, при расследовании преступлений, совершенных организованными группами, следует установить общие данные о ней (место и условия формирования, руководители и рядовые члены, преступные связи), вооруженность и техническую оснащенность, преступную специализацию и эпизоды преступной деятельности.

Выдвигаемые и проверяемые версии могут относиться и конкретно к событию расследуемого преступления.

Следует учитывать, что при расследовании организованной преступной деятельности следственная группа, с одной стороны, должна выявить и доказать степень организации преступного формирования и его структуру, а с другой — провести расследование ряда эпизодов преступной деятельности этого формирования.

Эти задачи решаются по-разному. Если расследование отдельных эпизодов (убийства, грабежи, разбои и т. д.) имеет свои устойчивые и апробированные методики, то факты организованной деятельности предполагают установление специфических обстоятельств.

Некоторые авторы считают необходимым выдвижение и проверку версий о степени организованности группы через установление степе-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           103

ни подконтрольности рядовых членов группы лидеру. Также при расследовании бандитизма предлагаются следующие версии, характеризующие субъектный состав группы:

в бандитской группе состоят лица, ранее судимые за корыстно-

насильственные преступления;

лица, работающие или уволенные из организации, где соверше

но нападение;

лица из числа связей потерпевшего;

преступники-гастролеры;

молодежная банда;

в состав банды может входить работник милиции;

банда сформирована на этнической основе.1

Укажем, что четкую «типовую версию» при расследовании организованной преступной деятельности сформулировать нельзя по причине разной степени структурированности преступных групп и их криминальной специализации. Однако в плане общих рекомендаций мы придерживаемся того, что одним из главных направлений расследования должно быть именно доказывание формы преступной деятельности. В этом случае в ходе следствия можно будет четко квалифицировать степень организованности группы в соответствии с УК. Поэтому уместно при создании следственно-оперативной бригады часть ее сотрудников ориентировать на установление формы криминальной организованности, а часть — на расследование отдельных эпизодов преступной деятельности.

Проблема собирания доказательств по делам об организованной преступной деятельности имеет специфические стороны. В большинстве государств применительно к расследованию по этим делам используется информация, полученная с помощью средств электронного наблюдения, негласных агентов, из показаний сообщников, а также методом контролируемых поставок.

Эффективным является метод электронного наблюдения, хотя его применение ограничено законом. Например, в США использование метода электронного наблюдения допускается при наличии разрешения судьи. Прослушивание разговоров подозреваемого при этом осуществляется без согласия любого из их участников. Для того чтобы

1 Расследование бандитизма: Методическое пособие/Под ред. А. И. Дворкина и Т. А. Боголюбовой. М, 2000. С. 65-76.

104          Глава 2

удержать сотрудников правоохранительных органов от соблазна использовать электронное наблюдение без судебной санкции, доказательства, полученные с нарушением закона, не принимаются в судебном разбирательстве, исключаются из общего массива доказательственного материала.

В соответствии с законодательством Германии использование электронного метода расследования является допустимым, хотя полученные таким образом улики принимаются с определенными ограничениями. Например, применение подобного метода расследования, сколько-нибудь серьезно затрагивающее сферу частной жизни, допустимо лишь при совершении подозреваемым тяжкого преступления.

В Италии подключение к телефонной сети и прослушивание разговоров также допускается лишь в случаях серьезных правонарушений. Санкцию на применение этого метода по запросу прокурора дает участвующий в расследовании дела судья. В экстренных случаях прокурор имеет право мотивированным постановлением разрешить организацию перехвата телефонных сообщений. Однако в течение 24 часов он обязан обратиться к судье с письменной просьбой санкционировать это постановление. В течение 48 часов судья должен подтвердить или отменить разрешение прокурора на электронное прослушивание. Итальянское законодательство о борьбе с организованной преступностью разрешает также превентивное электронное прослушивание, которое должно быть санкционировано государственным прокурором. Но полученная таким образом информация хотя и используется в ходе расследования, не может быть представлена в виде доказательства в ходе судебного разбирательства.

Что касается услуг негласных агентов и применения метода контролируемых поставок, то в правовом регулировании названных приемов получения доказательств в различных странах также существуют серьезные различия: от прямого запрета до широко разрешенной, хотя и четко ограниченной законом практики. В равной мере это относится к использованию свидетельских показаний соучастников по одному и тому же или смежному делу. В некоторых странах такие показания допускаются в качестве доказательств, в других закон разрешает их использование с определенными оговорками. В ряде государств запрещено принимать в качестве судебных доказательств анонимные показания тайных осведомителей.

Следует также отметить наличие во многих странах мира ощутимого стремления к принудительному обеспечению свидетельских пока-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           105

заний, что особенно важно по делам об организованной преступности. В частности, в США, несмотря на существование пятой поправки к Конституции, запрещающей принудительное свидетельствование против самого себя, федеральный обвинитель при соблюдении определенной процедуры может получить у федерального судьи приказ о принуждении свидетеля к даче показаний. Отказ от дачи свидетельских показаний в этой ситуации влечет применение тюремного заключения в пределах до 36 месяцев, пока лицо не даст показания. В отношении свидетеля может быть также возбуждено уголовное дело за дачу ложных показаний. В Германии при отказе свидетеля давать показания без законных оснований суд налагает на него дисциплинарный штраф.

Как уже отмечалось выше, российское законодательство в настоящее время не знает специальных правил по расследованию уголовных дел, связанных с организованной преступной деятельностью.

Л. Я. Драпкин указывает, что из-за большого разнообразия форм организованной преступной деятельности невозможно создать общую криминалистическую характеристику и методику расследования этих преступлений.1 В связи с этим остановимся на следующих рекомендациях по производству отдельных следственных действий.

Осмотр места происшествия желательно фиксировать с помо

щью видеосъемки для того, чтобы точно и четко отразить все

происходящее, полностью запечатлеть обстановку, факты обна

ружения следов, изъятия предметов и документов. Это позво

лит повысить доказательственное значение данного следствен

ного действия. Кроме того, уместно проводить дополнительный

осмотр места происшествия с участием обвиняемого, если он

дал показания о совершенном преступлении.

Задержание по этой категории дел возможно в трех вариантах:

одновременное задержание всех членов группы, задержание

только второстепенных ее членов и задержание лидера. В зави

симости от этого строятся допросы подозреваемых, причем оди

наковое значение имеет получение в ходе допроса информации

об отдельных преступлениях и о структуре группы.

При производстве допроса подозреваемых и обвиняемых умест

но максимально полно фиксировать их показания или же предо

ставлять возможность написать их собственноручно. В прото-

1 Криминалистика. М., 1994. С. 340.

106          Глава 2

коле допроса обязательно отражать информацию о том, что подозреваемый желает давать показания и что он при этом не жалуется на плохое самочувствие.

Практика показывает, что при допросах членов организованных групп приходится сталкиваться со следующими видами противодействия: отказ от дачи показаний, боязнь давать правдивые показания, наличие взаимообмена информацией между соучастниками, как арестованными, так и оставшимися на свободе, принуждение свидетелей к отказу от дачи показаний или к даче заведомо ложных показаний под угрозой расправы или в результате подкупа. При расследовании этой категории дел допрашиваемое лицо нельзя полностью знакомить с показаниями соучастников, в особенности тех из них, которые дали изобличающие показания. В связи с этим в плане реализации такого тактического приема, как предъявление доказательств, можно ограничиться заключениями экспертов.

Распространенной является позиция, в соответствии с которой обвиняемый признает свою вину в совершении конкретного преступления (убийства, грабежа, разбоя и т. д.), но категорически отрицает наличие организованных связей в группе. Поэтому необходимо при подготовке к допросу большое внимание уделить вопросам, с помощью которых можно «подвести» обвиняемого к разговору непосредственно о преступной группе и ее структуре. Любое преступление, совершенное в соучастии, предполагает информированность соучастников о действиях друг друга. В таком случае из показаний о характере и степени каждого участника преступлений можно получить сведения о структуре преступной группы.

В силу особой значимости показаний членов группы о ее структуре и внутренних связях для доказывания и последующей квалификации их действий по соответствующим статьям УК необходимо активизировать проведение очных ставок между соучастниками, так как цель очной ставки — устранение противоречий в показаниях допрошенных лиц. В ходе очных ставок можно проверить ранее данные показания и уточнить позицию допрашиваемых лиц.

4.  Экспертиза (в том числе и ее нетрадиционные виды) имеет огромное значение при расследовании отдельных эпизодов пре-

I Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование         107

ступной деятельности групп. Например, с помощью экспертизы запаховых следов можно сделать вывод о совершении ряда преступлений одной и той же группой лиц. Судебно-психологиче-ская экспертиза может установить данные о лидере группы и ; склонности ее членов к внушаемости.

5. При производстве следственных действий необходимо широко применять технические средства для фиксации происходящего. Результаты оперативно-розыскной деятельности, отраженные с помощью технических средств (прослушивание телефонных переговоров и т. д.), необходимо в установленном порядке использовать в качестве доказательств. Информация, закрепленная на аудио- и видеоносителях должна дублироваться на листах уголовного дела, а сами носители - признаваться вещественными доказательствами.

Как известно, для расследования большинства видов преступной деятельности созданы общие и частные криминалистические методики. В расследовании конкретных преступлений, совершенных организованными преступными формированиями, могут успешно использоваться методики расследования убийств, грабежей, разбоев и других преступлений, общие тактические приемы для проведения отдельных следственных действий.

Для объективного установления факта деятельности преступной организации и ее правильной уголовно-правовой квалификации, на наш взгляд, необходимо учитывать следующее.

Во-первых, весь процесс расследования организованной преступной деятельности должен состоять из комплекса тактических операций, направленных на решение важных промежуточных задач, ведущих к достижению главных целей по конкретным уголовным делам (например, розыск и задержание преступников, выявление коррумпированных связей и т. д.).

Во-вторых, характерной чертой организованной преступности являются противоречия между отдельными кланами, поэтому эти конфликты надо выявлять оперативно-розыскным путем и использовать в следственной деятельности.

В-третьих, при расследовании этих преступлений необходимо широко использовать различные информационные массивы, аккумулированные в правоохранительных органах (дактилоскопические учеты, пулегильзотеки, автоматизированные учеты — АИПС). Надежная

108          Глава 2

система информационного обеспечения позволит оптимизировать расследование преступлений, прежде всего организованных.

Эффективность всего комплекса мер, направленных против организованной преступности, во многом определяется уровнем информационного обеспечения, аналитической работы и правильности формулирования на этой основе стратегических и тактических направлений деятельности правоохранительных органов.

Осмысленное принятие решений правоохранительными ведомствами на национальном уровне требует сбора огромной базы данных, включая информацию, которая на первый взгляд не имеет отношения к преступным сообществам. Методы, практикуемые для сбора оперативной информации, законодательно регламентированы, а для ее обработки, хранения и использования существуют мощные компьютеризованные информационные системы. Что касается управления базами данных, то применяемые для этого организационные формы дифференцируются в зависимости от своеобразия тех или иных государств, их политического и административного устройства.

Так, в США Федеральное бюро расследований (ФБР) является главным учреждением по расследованию дел, связанных с организованной, в том числе транснациональной, преступностью. Кроме того, ряд других правоохранительных служб в пределах своей компетенции вносят существенный вклад в борьбу с мафиозными структурами. К их числу относятся Управление по обеспечению соблюдения законов о наркотиках, Таможенная служба США, Служба внутренних доходов, Служба иммиграции и натурализации, а также целый ряд других федеральных и местных государственных учреждений. Каждое из них вносит свой вклад в сбор информации, составляющей основу разработки и осуществления национальной стратегии контроля над организованной преступностью.

В Германии каждая из земель, входящих в рамки федерации, имеет одинаковый по структуре командный пункт, занимающийся сбором и координацией оперативной информации об организованной преступности. Все эти пункты связаны в целом со штаб-квартирой Федерального департамента уголовных расследований. Собранная информация в дальнейшем используется для проведения следствия в отношении конкретных лиц или группировок, для определения надлежащей стратегии борьбы с криминальными сообществами.

Сбором и обработкой оперативных данных об организованной преступности в Италии занимались в основном три полицейских форми-

Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование           109

Ьования: государственная полиция, карабинеры и таможенная полиция. Сравнительно недавно в Италии была создана специализирован-н^я организация — Антимафиозная следственная служба, в обязанности которой входит сбор оперативной информации и осуществление операций против криминальных структур. Суммированный объем всей информации, так или иначе связанной с организованной преступностью, обрабатывается и хранится в Управлении по координации и планированию деятельности полиции Министерства внутренних дел страны.

В Великобритании сбор, обработка и анализ оперативных данных, в том числе о криминальных организациях, входит в компетенцию девяти региональных отделений, а также полиции Большого Лондона и Национального подразделения по сбору оперативных сведений о наркотиках. Стекаются эти данные в Национальную службу по сбору информации о преступной деятельности.

, Успех борьбы с организованной преступностью во многом зависит от эффективного разрешения проблем координации и выработки комплексного подхода к решению стоящих перед национальными правоохранительными органами задач.

Речь идет о согласованности сфер компетенции и конкретных действий против мафиозных сообществ со стороны органов различной территориальной и ведомственной подчиненности, между центральными и периферийными структурами. Формы и методы этой координации в различных государствах обладают как определенным сходством, так и своеобразием. Но в большинстве случаев на какой-либо один орган возлагаются основные обязанности по проведению расследований в отношении криминальных организаций и определению стратегии в этой области.

Как отмечалось, в США основным следственным органом по делам об организованной преступности является ФБР, хотя существенный вклад вносят и некоторые другие (уже упоминавшиеся ранее) правоохранительные службы. Кроме того, в местах наиболее активной деятельности мафиозных объединений, в частности Ла Коза Ностра, создаются специальные отряды полиции, к которым прикомандировываются опытные федеральные следователи. В самом правительственном округе Вашингтона (Дистрикте Колумбия) в составе Уголовного департамента Министерства юстиции США существует Бюро по организованной преступности, укомплектованное квалифицированными прокурорскими работниками, выезжающими «на места» для проведения опера-

110

Глава 2

тивных расследований в отношении мафиозных структур. Координирует деятельность всех названных подразделений Совет по организованной преступности при министре юстиции США. В его состав входят руководители различных следственных органов и руководящие работники самого министерства.

В Германии в масштабах страны координационные функции в рамках проводимых уголовных расследований в отношении криминальных группировок выполняет Комиссия по организованной преступности. В ее состав входят руководители БКА (Федеральной криминальной службы) и земельных следственных подразделений.

В Великобритании в рамках деятельности так называемых отрядов уголовного розыска и подразделений муниципальной полиции осуществляется постоянное взаимодействие между ними в ходе расследования уголовных дел и сбора оперативной информации, в том числе об организованной преступности.

В Италии многочисленные полицейские формирования, в компетенцию которых входит и борьба с криминальными сообществами, регулярно координируют свою деятельность на межрегиональном и общенациональном уровнях. Это делается, в частности, посредством использования совместной базы данных, располагающейся в соответствующем центре Министерства внутренних дел. Функции по координации предварительного следствия и судебного расследования возложены на специальных районных прокуроров по борьбе с мафией.

Таким образом, линия на обеспечение тесной увязки деятельности всех правоохранительных органов на национальном уровне позитивным образом сказывается на решении задач контроля над организованной, в том числе транснациональной, преступностью.

Подводя итог вышеизложенному, отметим, что методика расследования организованной преступной деятельности должна базироваться на следующих особых условиях. К ним, в частности, относятся:

»   жесткое соблюдение следственной тайны;

ограничение информации о лицах, участвующих в расследова

нии;

содержание под стражей членов организованных преступных

групп в строгой изоляции друг от друга;

исключение постороннего воздействия на лиц, являющихся

свидетелями и потерпевшими по этим делам;

, Оперативно-розыскная деятельность и предварительное расследование

111

* глубокое планирование и тактическая подготовка к проведению следственных действий;

» полное и всестороннее исследование вопросов формирования преступных групп, их структуры, внутригрупповых и межгрупповых связей.

Среди множества проблем, связанных с вопросами борьбы с орга-нЬзованной преступностью, является выработка криминалистической теории организованной преступности и основ криминалистической методики ее расследования. Они должны стать отправной точкой в научной и практической работе в этой сфере. Необходимо сформировать арсенал криминалистических средств, приемов и методов, специально служащих для выявления, пресечения, раскрытия и расследования фактов организованной преступной деятельности, а также для целей общей и частной превенции.

Закономерности организованной преступной деятельности должны быть определены на фоне ее жизнедеятельности в общем массиве зарегистрированной преступности. В методике ее расследования необходимо создать такую систему следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которая позволила бы выявить структуру преступного формирования, механизм его функционирования и четко обозначить схему совершения преступлений. В этом случае следственная группа не будет «привязана» к отдельным преступным эпизодам, то есть можно будет сосредоточиться на доказывании форм соучастия и распределения ролей между соучастниками, что позволит более результативно применять уголовно-правовые нормы, карающие за организованные формы преступной деятельности.

Контрольные вопросы

Криминалистическая характеристика организованной преступ

ной деятельности.

Типичные следственные ситуации первоначального этапа рас

следования организованной преступной деятельности.

Методика проведения отдельных следственных действий.

Типовые версии при расследовании организованной преступ

ной деятельности.

Основные направления расследования уголовных дел данной

категории.

112

Глава 2