Глава восьмая. Принцип вины
Идея детерминизма, устанавливая необходимость {'
человеческих поступков... нимало не уничтожает ••
ни разума, ни совести человека, ни оцеики его ;ь
действий.
і І
В. И. Ленин. Что такое «друзья народа» и как они воюют против
социал-демократов
1. Принцип виновной ответственности можно изложить следующим образом: Лицо несет уголовную ответственность лишь за те действия (бездействие) и наступившие в результате их общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина, т. е. умысел или неосторожность.
Принцип личной ответственноеги, рассмотренный в предыдущей главе, предполагает не только физическую, но и психическую индивидуальность субъекта. Другими словами, с точки зрения этого принципа человек может быть привлечен к уголовной ответственности, когда общественно опасное деяние было не только «делом его рук», но и продуктом его сознания и воли. Следовательно, принцип личной ответственности теснейшим образом связан с проблемами вменяемости, вины и субъективных признаков преступления в целом. Советский закон (ст. 3, 7, 8, 9 Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик) устанавливает, что необходимый признак каждого преступления — умысел или неосторожность. В соответствии со ст. 15 Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик подлежит доказыванию при производстве уголовного дела в суде «виновность обвиняемого в совершении преступления». Отсюда следует, что форма психического отношения лица к своим общественно опасным действиям и их последствиям (умысел или неосторожность) есть необходимый элемент состава преступления как основания ответственности и предмета доказывания по каждому уголовному делу.
В уголовных кодексах других социалистических стран указание на вину нередко вводится в законодательное определение понятия преступления. Так2 ст. 9
108
УК НРБ гласит: «Преступлением является такое общественно опасное деяние (действие или бездействие), которое совершено виновно и объявлепо законом наказуемым». Аналогичные формулировки содержатся в § 1 УК ГДР, § 10 УК ВНР и т. д.
В этих статьях закона сконцентрированы принципиальные положения, имеющие глубокую гносеологическую и социально-политическую основу. Невозможно обеспечить законность, не соблюдая принципа ответственности за вину. В самом деле, о какой личной ответственности может идти речь, если человек причинил своими действиями общественно опасный результат, не сознавая и не имея возможности его сознавать — то ли в силу отсутствия необходимых объективных возможностей (казус), то ли в силу своей невменяемости или малого возраста. Наказание этого лица было бы бесцельным, бессмысленным с точки зрения не только специальной, но и общей превенции.
Такое понимание данного вопроса возникло относительно недавно. Как уже отмечалось, принцип субъективной (виновной) ответственности в Европе сложился в XVII—XVIII столетиях. Ему предшествовали примитивные представления, связывавшие наступление уголовной ответственности с самим фактом причинения вреда независимо от субъективных намерений обвиняемого. По мнению известного русского юриста В. Сергеевича, «первоначально человек вовсе не отличал случайных деяний от деяний неслучайных» и «уголовную реакцию вызывал один материальный вред без всякого отношения к участию в нем воли»1. Во всяком случае, в законодательстве упоминание
0 вине и ее формах — умысле и неосторожности — по
явилось довольно поздно.
Г. А. Злобин подверг эти высказывания основательной критике и заметил, что мы судим об отношении к субъективной виновности лишь по юридическим текстам, а не по реальной практике того времени. В действительности же «в практике и в общественном сознании представления об ответственности за вину, видимо, долгое время уживались с признанием правомерности объективного вменения»2.
1 Сергеевич В. Лекции и исследования по древней истории рус"
ского права. 3-е изд. СПб., 1903. С. 344—345.
2 Злобин Г. А. Виновное вменение в историческом аспекте /
Уголовное право в борьбе с преступностью. М., 1981, С. 24
109
Так, по свидетельству Демосфена, еще в древних Афинах различались убийства предумышленные и непредумышленные. В судебной практике разных государств средневековья, хотя и непоследовательно, также можно обнаружить эти различия. Уложение царя Алексея Михайловича (XVII в.) упоминает убийство «неумышленное», «бесхитростное» и др., пользуясь терминологией, которая задолго до этого юридического акта использовалась в судебных решениях.
Тем не менее так называемое «объективное вменение», т. е. ответственность без вины, долгое время практиковалось в ряде стран, оно встречается и в наши дни. Так, современное английское право допускает ответственность независимо от наличия или отсутствия вины за так называемые «абсолютные» преступления, к числу которых относятся фальсификация продуктов питания и медикаментов, нарушения правил обращения с взрывчатыми веществами, незаконное владение наркотиками, некоторые нарушения общественного порядка и др.3
Ответственность без вины допускается также по уголовному законодательству США. Например, в § 15.10 Уголовного кодекса штата Нью-Йорк сказано: «Если преступление либо отдельные его существенные признаки не требуют виновного психического состояния лица, совершающего преступление, то содеянное является преступлением^ ответственность за которое наступает без вины».
Элементами объективного вменения, несомненно, обладает и так называемая оценочная вина, принятая уголовным правом ФРГ и понимаемая как упрек суда лицу за неправильный выбор им поведения.
Принцип объективного вменения оказывается удобным средством для империалистической реакции в тех случаях, когда она преследует цель расправы с политическими противниками, будь то демократические силы внутри страны или участники национально-
3 В деле по обвинению Уорнера в незаконном владении наркотиками лорд Пире следующим образом обосновывал абсолютный характер этого преступления: «Незаконная перевозка наркотиков очень серьезное зло. Поэтому парламент имел намерение законом 1964 г. предусмотреть его настолько отдаленно, насколько это возможно, и поэтому пенализировал противозаконное владение наркотиком». См.: Сиггоп Ь. В. Савез ід Сгітіпаї Ьа\у. Зесопсі ей. Ь., 1978. Р. 29.
110
освободительного движения в других странах. Весьма ярко это продемонстрировала гитлеровская юстиция в оккупированных странах Европы. В директиве Главного имперского управления безопасности фашистской Германии от 5 ноября 1942 г. говорилось: «При осуждении негерманца личные мотивы должны полностью отметаться. Мерилом при этом может служить то, насколько его преступление угрожает немецкому порядку... Иными словами, преступление негерманца нужно рассматривать под углом зрения полицейской охраны безопасности, а не с точки зрения юридического искупления»4. Результаты применения такого рода «принципа» достаточно хорошо известны.
2. Методологическим основанием принципа виновной ответственности являются детерминистические представления о природе человеческого поступка, предполагающие не только обусловленность, но и относительную самостоятельность человеческого сознания в выборе целей и способов своего поведения, в принятии и осуществлении решений.
Марксистская позиция по вопросу о детерминизме и свободе воли достаточно хорошо известна. «Не в воображаемой независимости от законов природы заключается свобода,— писал Ф. Энгельс,— а в познании этих законов и в основанной на этом знании возможности планомерно заставлять законы природы действовать для определенных целей»5.
Марксизм безусловно признает детерминацию всех поступков человека, подчеркивая вместе с тем сложный характер этого процесса. Детерминизм человеческого поведения с точки зрения марксизма — это не механическая, однозначная зависимость. Современные физиологические, психологические и философские исследования дают богатый фактический материал для решения вопроса о физической природе и характере причинных связей в природе и обществе. Влияние внешней среды на поведение человека опосредуется его сознанием и волей, которые сами также были сформированы в конечном счете под влиянием объективных факторов.
* Документ Л-174 о судопроизводстве по делам поляков и других восточных народов // Нюрнбергский процесс: Сб. материалов: В 7 т. М., 1959. Т. 4. С. 580.
6 Маркс К,, Энгельс Ф, Соч. 2-е изд. Т. 20. С. 116,
111
Следовательно, поступок человека нельзя рассматривать как простую реакцию на внешнюю среду. Конкретная ситуация порождает волевой акт не сама по себе, а лишь преломляясь через интересы, взгляды, привычки, особенности психики и другие индивидуальные черты личности. Именно совокупность этих свойств человека, реагирующего на соответствующую ситуацию, и определяет содержание и направленность поступка.
Во взаимодействии с внешней конкретной ситуацией участвует, разумеется, целостное человеческое существо (индивид), которое обладает не только определенной социальной позицией — отношением к другим людям и обществу в целом, но и различными психическими и физическими особенностями и свойствами. Однако главная роль в отношении к конкретной ситуации принадлежит социальным качествам человека. Это и понятно, так как само преступление есть одна из разновидностей социального поведения.
Таким образом, к акту преступного поведения ведут две линии взаимодействующих причинных связей: а) особенности личности субъекта и б) конкретная жизненная ситуация, в которой он находится. Но этим дело не исчерпывается. Человек — это сложнейшая система, «в высочайшей степени саморегулирующая, сама себя поддерживающая, восстанавливающая, поправляющая и даже совершенствующая»8. Эта система не только подвергается воздействию среды и приспосабливается к ней, но и активно воздействует на эту среду, изменяя ее в соответствии со своими жизненными потребностями и интересами. Такая активная и целенаправленная деятельность человека была бы невозможна, если бы не существовала еще одна линия причинности, носящая характер обратной связи. Речь идет об учете самим человеком результатов своих собственных поступков — не только в форме приобретения жизненного опыта, но и в специфической форме предвидения результатов своего поведения (так называемое «опережающее отражение действительности»). Субъект, как правило, сознает более или менее отдаленное возможное развитие событий и его последствия. Мысленный образ этих последствий^
в свою очередь, формирует, ускоряет или тормозит выработку решения.
Конкретный волевой акт возникает, таким образом, в результате взаимодействия трех линий причинных связей, своеобразно отражающих применительно к данному лицу его прошлое, настоящее и будущее. Прошлое — это весь жизненный опыт данного человека, а также особенности его личности; настоящее — это ситуация, в которой он находится в момент совершения преступления; будущее выступает в виде мысленной модели своего поступка и его последствий. При этом понятно, что «будущее» здесь лишь предположительное,'воображаемое. Это особенно важно отметить применительно к преступному поведению, поскольку мысленные «модели» преступника отражают реальную действительность более или менее искаженно.
Отсюда вытекает, что ответственность человека за своп поступки базируется не только на том, что он причинил своими действиями общественно опасный результат, но и на том, что эти действия прошли предварительно через его сознание и волю, сопоставлены им с различными аспектами окружающей действительности и явились выражением его субъективных намерений, желаний и интересов. Вот почему мы привели в качестве эпиграфа к данной главе замечание В. И. Ленина о том, что детерминизм, понимаемый с диалектике-материалистических позиций, не отрицает личных свойств человека и общественной оценки его действий.
3. Советская судебная практика четко и последовательно проводит в жизнь принцип виновной ответственности. В постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 18 марта 1963 г. «О строгом соблюдении законов при рассмотрении судами уголовных дел» подчеркивалось: «Суды должны обратить особое внимание на тщательное исследование субъективной стороны совершенного преступления. Вредные последствия независимо от их тяжести могут быть вменены лицу лишь в том случае, если оно действовало в отношении их умышленно или допустило их по неосторожности»7.
Эти положения конкретизируются в ряде других руководящих разъяснений и решений по конкретным
делам: «уголовное преследование не может нметь места, если обвиняемый не предвидел и не мог предвидеть наступивших последствий»; «лицо не может быть признано виновным в совершении умышленного преступления, если по делу установлено, что это лицо, будучи введено в заблуждение, не сознавало преступного характера своих действий»; «лицо не подлежит уголовной ответственности, если оно не предвидело общественно опасных последствий своего действия или бездействия и по обстоятельствам дела не должно и не могло этого сделать»8. В этих и многих других положениях подчеркивается важное значение принципа виновной ответственности для решения вопроса об основании уголовной ответственности.
4. Принцип вины предполагает неразрывную взаимосвязь субъективных и объективных признаков преступления. С одной стороны, лицо может пест уголовную ответственность лишь за те свои желания и намерения, которые реально воплотились в общественно опасных действиях (бездействии). С другой стороны, никакие вредные для общества действия (бездействие) и их последе гния не могут служить основанием уголовной ответственности, если они не определялись психическим отношением лица (в форме умысла или неосторожности).
Что входит в предвидение лица при умысле (может входить при неосторожности), каково «предметное содержание» субъективной стороны? Понятно, что оно различно в разных преступлениях и определяется теми фактическими обстоятельствами, которые осознает или должен и может осознавать виновный. Это прежде всего совокупность всех признаков состава преступления. Весьма четко это положение было выражено еще А. Н. Трайниным, который писал: «Лишь те фактические признаки происшедшего события должны охватываться умыслом, которые образуют элементы состава соответствующего преступления»9.
Должно ли распространяться иенхическое отношение лица в форме умысла или неосторожности на те фактические обстоятельства, которые не являются элементом основного состава, но входят в число признаков квалифицированного состава преступления? По
8 Вопросы уголовного права и процесса в практики Верховных
судов СССР н РСФСР. 1938—197В. М., 19-50. С. 36—38. 11 Трайпип А. II. Общее учение о составе преступления. М,, 1937. С. 212.
114
нашему мпеппю, утвердительный ответ вытекает из закона (ст. 8 п 9 Основ уголовного законодательства Союза ССР п союзных республик). В УК Грузинской ССР это требование прямо сформулировано в ст. 11, где говорится: «Если уголовный закон предусматривает повышение наказания ввиду наступления тяжелого последствия, не охватываемого умыслом виновного, то такое повышение может иметь место лишь в том случае, когда лицо должно было и могло предвидеть наступление этого последствия».
Многие советские специалисты придерживаются мнения, что не только последствия, тю и любые другие отягчающие обстоятельства, при которых совершается преступление, могут быть вменены в вину только в том случае, если они входили в сознание лица (при умысле) или могли быть им осознаны (при неосторожности). «В случаях, когда лицо не сознавало, а тем более не должно было и не могло сознавать наличия обстоятельств, объективно сказывающихся на уровне опасности, последние ни при каких условиях не могут вменяться в вину и отягчать ответственность. К такому выводу следует прийти, исходя из единства объективных и субъективных оснований уголовной ответственности (сг. 3 Основ)»,— пишет Л. Л. Кругликов 10. Так, например, практика столкнулась с этой проблемой прежде всего в связи с квалификацией изнасилования несовершеннолетней по ч. Зет. 117 УК РСФСР. Пленум Верховного Суда СССР дал разъяснение: по ч. 3 ст. 117 УК РСФСР и соответствующим статьям УК других союзных республик может отвечать лицо, «которое знало или допускало, что совершает насильственный половой акт с несовершеннолетней либо могло и должпо было это предвидеть... При наличии доказательств, подтверждающих, что виновный добросовестно заблуждался относительно фактического возраста потерпевшей, несовершеннолетие потерпевшей не может служить основанием для квалификации его действий по ч. 3 ст. 117 УК РСФСР и соответствующим статьям УК других союзных республик»11.
1(1 Кругликов Л. Л Смягчающие п отягчающие ответственность обстоятельства в уголовном праве. Воронеж, 1985. С. 143 — 144.
5*
11 Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 25 марта 1964 г. «О судебной практике по делам об изнасиловании» // Сборник постановлении Пленума Верховного Суда СССР. 1924—1977 гг. Ч. 2. С. 197.
115
Этой принципиальной позицией1 как нам представляется, следует руководствоваться и по другим категориям дел, в частности при квалификации кражи и грабежа, причинивших значительный ущерб потерпевшему (ч. 2 ст. 144, ч. 2 ст. 145 УК РСФСР). Конечно, каждый потерпевший по-разному оценивает степень имущественного вреда, нанесенного ему преступлением. Однако действия виновного могут быть квалифицированы по указанным статьям УК только в том случае, если оно сознавало или допускало (или по крайней мере могло и должно было сознавать), что совершаемые им кража или грабеж причиняют потерпевшему значительный материальный ущерб. Вменение этого квалифицирующего обстоятельства при отсутствии психического отношения к нему в форме умысла или неосторожности означало бы объективное вменение.
Именно эта научная позиция нашла свое отражение в формулировке принципа виновности, приведенной выше. ГІо нашему мнению, такое решение делает принцип виновности универсальным, безусловным. Вменение лицу в вину отягчающих обстоятельств совершенного им преступления, которых он в силу тех или иных причин не предвидел и не мог или не должен был предвидеть, лишено какого-либо воспитательного и предупредительного значения, было бы незаконным и несправедливым, означало бы, в сущности, переход на позиции объективного вменения, чуждого нашей теории и практике борьбы с преступностью.
Для социалистического права субъективное вменение — элементарное условие правильной социально-политической оценки человеческого поведения. «В противовес ложному, абстрактному „объективизму",— отмечал С. Л. Рубинштейн,— нужно сказать, что при оценке поступка правомерно исходить не из всего того, что воспоследствовало, а только из того, что из объективно воспоследствовавшего могло быть предусмотрено»12.
5. Советские юристы сравнительно давно установили тесную связь между понятиями умысла, неосторожности и требованием сознания общественной опасности деяния лицом, совершающим преступление. Как правильно отмечал Я. М. Брайнин, уже Уголовный
I2 Рубинштейн С. Л. Бытие и сознание. М., 1957. С. 286.
116 *з
кодекс РСФСР 1926 г. давал известные основания для утверждения, что умысел требует сознания лицом общественно опасного характера своего действия или бездействия 13. Соответственно при неосторожности сознание такого характера своего поведения является возможным.
Из этого положения следует вывод, имеющий важное политическое и правовое значение: фактическое непонимание лицом общественно опасного характера своих действий (бездействия) и их последствий исключает возможность привлечения его к ответственности за умышлеппое преступление, а невозможность понимания исключает привлечение к уголовной ответственности за неосторожность. Факт непонимания лицом социальпо опасного характера своих поступков означает, что оно не выразило в этом поступке того отрицательного отношения к правопорядку, которое характерно для любого преступления. В этом случае, так же как и при казусе — отсутствии умысла и неосторожности,— имеется только физическая связь между лицом и деянием. Однако отсутствует психическая связь, а следовательно, нет оснований для уголовной ответственности.
Таким образом, принцип виновной ответственности — ключ к пониманию всех возможных вариантов фактической и юридической ошибок, допущенных субъектом преступления. На основании этого принципа решаются и другие сложные вопросы, в частности об ответственности лица, не знавшего об издании нового уголовного закона.
На основе принципа виновности решается также проблема обратной силы уголовного закона.
Как известно, ст. 6 Основ уголовного законодательства гласит, что «закон, устанавливающий наказуемость деяния или усиливающий наказание, обратной силы не имеет». Это положение вытекает из принципа законности, оно связано также с принципом виновной ответственности. Судебная практика твердо придерживается этого правила в тех случаях, когда речь идет о привлечении к уголовной ответственности или назначении наказания. Так, Президиум Верховного суда РСФСР совершенно обоснованно постановил об ис-
і3 См.: Брайнин Я. М. Уголовная ответственность и ее основание в советском уголовном праве. М., 1963. С. 242.
117
ключении конфискации имущества из приговора по делу С, осужденного по ч. 2 ст. 92 УК РСФСР, так как преступление С. было совершено до принятия Указа Президиума Верховного Совета РСФСР от 3 декабря 1982 г. <<О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР», который дополнил санкцию ч. 2 ст. 92 УК РСФСР указанием на конфискацию в качестве дополнительного наказания 14.
Однако, на наш взгляд, признание в советском уголовном праве абсолютного характера принципа виновности требует, чтобы правило о неприменении обратной силы более строгого уголовного закона распространялось не только на лиц, привлекаемых к уголовной ответственности или подлежащих наказанию за совершенные ими преступления, но и на лиц, уже отбывающих наказание по обвинительному приговору суда. Поэтому разъяснение Пленума Верховного Суда СССР, давшего иное толкование этого прямо в законе не урегулированного вопроса, представляется нам ошибочным 15.
6. Историческое развитие принципа виновной ответственности происходит по линии дальнейшего углубления его требований, установления все более тонких связей между совершенным преступлением и личностью виновного.
Одно из направлений такого развития связано с ответственностью за преступления, совершенные по неосторожности.
Действующее уголовное законодательство не содержит ограничений ответственности за эти преступления. Конструкции многих уголовно-правовых норм Особенной части УК таковы, что они допускают наступление уголовной ответственности за предусмот-
14 См.: Бюл. Верхов, суда РСФСР. 1984. Л; 1. С. 5—6.
16 В постановлении от 19 октября 1971 г. в редакции от 21 июня 1985 г. «О судебной практике услошю-досрочного освобождения осужденных от наказания и замены неотбытой частп наказания более мягким» сказано: «Разъяснить судам, что вопрос о возможности применения или неприменения условно-досрочного освобождения от наказания и замены неотбытой части наказания более мягким должен решаться в соответствии с законом, действующим в данный момент, а не законом, действовавшим во время осуждения» (Сборник постановлений Пленума Верховного Суда СССР. 1924—1977. Ч. 2. С. 129—130; Бюл. Верхов. Суда СССР, 1985. № 4, Сі 27)і
ренные в них действия как при умышленном, так и при неосторожном совершении преступления. Между тем юристы и криминологи давно пришли к выводу о принципиальном различии умышленных и неосторожных преступлений в механизме формирования преступного поведения, в степени общественной опасности личности и опасности самих преступлений для общества. С учетом этих обстоятельств криминологи выделяют лиц, совершивших неосторожные преступления, в особую категорию, относя их либо к случайным преступникам, либо к типу, характеризующемуся легкомысленно-безответственным отношением к установленным социальным ценностям и своим обязанностям по отношению к ним.
Существенно различается оценка умышленных и неосторожных преступлений и при определении судом меры наказания. По выборочным данным, полученным П. И. Гореликом и И. С. Тишкевичем, изучавшим судебную практику БССР, в 70-е годы большинство лиц, совершивших неосторожные преступления, были приговорены к исправительным работам, осуждение к лишению свободы применялось в единичных случаях 1в.
Указанные различия приводят к выводу о необходимости четкого выделения в самом уголовном законе тех преступлений, которые могут влечь ответственность при неосторожной форме вины. Для этого в Общей части УК можно предусмотреть следующее правило: уголовная ответственность за действия (бездействие), совершенные по неосторожности, а также за неосторожное причинение общественно опасных последствий наступает лишь в случаях, прямо указанных в законе. Такое или близкое по содержанию правило содержится в большинстве современных уголовных кодексов социалистических стран, а также в уголовном законодательстве некоторых капиталистических государств (ст. И УК НРБ, § 3 УК ЧССР, § 10 и 11 УК ВНР, а также § 7 УК Австрии 1975 г., § 15 УК ФРГ в редакции 1975 г.).
Включение такой нормы в УК представляется важным с нескольких точек зрения. Во-первых, она законодательно фиксировала бы различия в степени об-
16 См.: Горелик И. И., Тишкевич И. С. Применение уголовного законодательства в судебной практике БССР. Минск, 1982. С, 15-16.
щественной опасности умышленных и неосторожных деяний. Это различие имело бы значение и для других институтов уголовного права, например для характеристики степени тяжести преступлений при разделении их на категории, для рецидива, условного осуждения, условно-досрочного освобождения, судимости и др. Эта норма, во-вторых, отразила бы тенденцию сужения круга деяний, наказуемых по неосторожности. И наконец, такая норма могла бы способствовать установлению единства судебно-следственной практики в применении уголовного закона. Известно, что именно на установление признаков субъективной стороны приходится наибольшее число ошибок уголовно-правового характера. По данным Б. Я. Петелина, такого рода ошибки составляют 42,7% всех судебных ошибок 17. Четкое отделение умысла от неосторожности не только в Общей, но и в Особенной части УК способствовало бы повышению качества судебной деятельности,
-ш»
і? Петелин В. Я. Вина как обстоятельство, подлежащее дока-зывашио // Сов. государство и праио. 1981. № 11. С. 78.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 16 Главы: < 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16.