Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения
Судейское усмотрение и судейское правотворчество
Основная терминология
Судейское усмотрение согласно нашей дефиниции — это данное судье полномочие выбирать из ряда возможностей, каждая из которых законна в контексте системы. При толковании статутного правила это полномочие означает осуществление одной из разнообразных возможностей, заключенных в языке статута. При толковании прецедентного права это полномочие означает определение ratio decidendi дела. При отклонении от существующего правила общего пРава это полномочие используется для замены существующего правила другим правилом. Там, где нет предшествующей правовой НОрмы, значение этого полномочия заключается в восполнении пробела путем создания новой нормы. Во всех этих ситуациях новая нормативная реальность создается путем использования скрытого полномочия осуществлять судейское усмотрение. В силу принципа обязывающего прецедента эта новая нормативная реальность приобретает общий характер.
"Правотворчество" — это создание общих правовых
норм. Как говорил профессор Ханс Клингхоффер, "создание общих норм есть правотворчество в функциональном
смысле независимо от того, каким органом создается общая
В современном демократическом ГОСУдаоств< пра'
норма"1. ум" F
. См.: Н. Administrative Law. 1957. P. 7.
1 Klinghoffer
121
Глава
3 формальные источники судейского усмотрения
дело прежде всего выборного полити-
ческого
с,
ин органа, законодательной ветви власти. Главная, если динственная, задача законодательной ветви — это при-
нятие законов. Потребности общества ведут к тому, что ис-олнительная власть тоже творит право. Это вторичное законодательство. Но судья, разрешая дело, тоже втягивается в создание общих правовых норм. Судья тоже занят правотворчеством — судебным правотворчеством2.
Судебное правотворчество поэтому есть создание общих правовых норм судьей в процессе вынесения судебных решений. Судейское усмотрение — это полномочие и власть "выбирать и создавать. Судейское правотворчество есть результат, достигаемый применением этого полномочия и власти. Лорд Диплок говорил: "Это вторая функция судебного процесса,которой* занимаюсь,— решение о том,случилось ли на деле что-то, равносильное нарушению обязанности человека по отношению к его соседу. Это должно повлечь за собой обращение к законодательству, поскольку есть место для спора о том, в чем состояла обязанность человека в отношении его соседа. В большинстве дел это бесспорно. Поскольку установлено, что в действительности произошло, нечего спорить о правовых последствиях этого; соответствующее правило поведения очевидно. Но существуют также дела, и в значительно большем числе, чем можно было бы ожидать, где есть место для спора о том, каково в действительности правило поведения. Так обстоит дело с правилами, установленными Актом о Парламенте, равно как и с теми, которые развились в рамках общего права"3.
Разумеется, имеются существенные различия между судебным правотворчеством и другими формами правотворчества. Так, например, судебное правотворчество всегда есть побочный продукт акта правосудия. Оно не самостоятельно. Верно, что все три ветви власти участвуют в правотворчестве, но они творят право различными способами, и поэто-
in -p. rjuuiciai Legisiauon // -,. , .. 1983. № 13. P. 25.
DipluckK The Courts As LegiMaWs'Tftoldsworth c,ub Presidential
Judicial Legislation //
The С '
Addresses). 1965. P. 5
i\
122
Часть 1. Природа судейского усмотрения
му их правотворчество различно по самой своей природе4. Однако этого различия недостаточно для того, чтобы стереть сходство или устранить реальность того, что судья в связи с разрешением конфликтов также включается в правотворчество.
Усмотрение, правотворчество и принцип обязывающего прецедента
Я определил судебное правотворчество как создание общих правовых норм судьей посредством вынесения судебного решения. Когда судебная ветвь власти создает индивидуальную правовую норму, то есть норму, обязывающую только стороны в деле, она участвует не в судебном правотворчестве, а просто в отправлении правосудия. Согласно этому аналитическому подходу есть прямая связь между судебным правотворчеством и принципом обязывающего прецедента. Эта связь означает, что только в тех делах, где решение суда имеет статус обязывающего прецедента, су-ществует судебное правотворчество5. ^сли пР^едент обя-зывающий, то содержащееся в судебном решении правило обязывает не только стороны в конфликте, но и все общество. Творчество суда по отправлению правосудия приобретает тем самым общее действие. Отсюда следует подтверждение судебного правила в качестве законодательного акта в его функциональном смысле. Как констатировал лорд Дип-лок: "Однакоподразумевается, что любое судебное решение, вынесенное не под пальмовым деревом, а в Суде, связанном правилами прецедента, обращается к будущему и обращя-
i Judiciary — Law .
^ См. .
or Law Makers? // Manitoba
Dickson. The -"-"-" "^'"J' ^"" Interpreters' L. J. 1982 № 1. P. 5, 12: "Судебная власть и законодательная власть обе творят право, но это не один и тот же вид права и создается не для
?*Ш* ^г?л1еж|11ее1%-Making Process // Manitoba L. J. 1967. № 2. р1б7;
Hiller. The Law-Creative Role of Appellate Courts in the Commonwealth // Int'l & Сотр. L. Q. 1978. № 27. P. 85.
Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения 123
стся общим образом. Оно говорит не только отдельной стороне в процессе, но всем, кому судебное решение становится известным: "Если кто-либо в будущем сделает
что-то 3$есь определенное, то наступят определенные здесь последствия". Таким подразумеваемым содержанием каждого судебного решения Суд осуществляет судебную функцию — законодательную власть"6.
Тот факт, что Верховный суд не связан своими собственными прецедентами, к этому не относится. Что касается законодательного характера акта правосудия, достаточно того, что общество связано прецедентами верховного суда. Подобным же образом тот факт, что законодатель может изменить судебное решение собственным актом законодательства, не уменьшает законодательного характера судебного решения.
Эта связь между судебным правотворчеством и обязывающим прецедентом может удивлять из-за обычного представления о том, что ограничения судебной власти до известной степени ставят пределы судебному правотворчеству. Однако это придает авторитет законодательства ограниченному судебному правотворчеству, которое признается.
Несмотря на формальную связь между функциональной концепцией судебного правотворчества и принципом обязывающего прецедента, нельзя игнорировать социально-правовую реальность, которая также придает значительный вес постановлениям суда, содержание которых не является общеобязательным. Естественно, это точка зрения тех, кто,
Холмс7 считает, что право — это только предсказа-
ние решений судов. Согласно этому подходу судебное постановление, о котором можно предсказать с высокой степенью вероятности, что ему будут следовать, есть само пРаво, даже если оно не имеет силы обязывающего прецедента. Но даже те, кто, как я, не разделяет точки зрения олмса, не МОГух игнорировать с позиции социальной ДИНа_
^м.: Diplock— примечание 3. Р. 3. См- Holmes — примечание .„гл. 1. Р.
1 / 461.
124 Часть 1. Природа судейского усмотрения
мики место судебных постановлений, которым общество следует на практике, но которые, однако, не обязательны формально, таких как высказывания Верховного суда или решения окружных либо магистратских судов. Как сказал профессор Тедески: " Дажекогда решение не представляет собой обязывающего прецедента, для нашего мира обычно, что оно порождает определенные ожидания того, что ему последуют в будущем. Дело обстоит таким образом особенно в тех правовых системах, в которых есть правила, предназначенные гарантировать единообразие в прецедентном праве, так что нельзя сказать, что судебное решение исчерпано тем лишь, что относится к сторонам по делу, что это все и что любой чужак, принимающий во внимание ratio decidendi данного судебного постановления, напоминает соглядатая, который подслушивает сквозь стену разговор, не предназначенный для его ушей"11.
Таким образом, говоря о прецедентном праве, даже если оно не носит обязывающего характера, мы имеем в виду не только стороны в деле, но и то, что все его постановления образуют законодательство, хотя и не в формальном смысле. Более того, что касается низших судов, то без их деятельности самый высокий суд не бьш бы в состоянии долж- ным образом выполнять свою функцию. Установление фактической основы, выдвижение разнообразных правовых ва- риантов и представление их для вынесения решения самым высоким судом — важные задачи в развитии судебного правотворчества.
Судейское усмотрение при применении норм и судебное правотворчество
Объектом судейского усмотрения может быть сама норма или применение нормы к отдельному конфликту. В пер-
„ См.: ■ ■■■■ - ,-tG-. примечание 27 гл. 1. Р. 30.
я Tedeschi
рлааа 3. Формальные источники судейского усмотрения
125
случае мы стремимся узнать, какова норма (что такое небрежность?). В последнем случае мы хотим узнать, как применить норму к данной совокупности фактов (является ли вождение автомобиля на определенной скорости в определенное время небрежным поведением?). Тогда судейское усмотрение в отношении применения нормы по самой своей природе не может образовать прецедент для других дел. Оно представляет собой только решение по отдельному делу. Отсюда следует, что судейское усмотрение, объект которого — это применение данной нормы к данной совокупности фактов, не образует судебного правотворчества. Однако, чтобы вынести отдельное решение, судья должен установить (сознательно или подсознательно) пределы нормы. Это установление, в той мере, в какой оно содержит судейское усмотрение, образует правотворчество: оно имеет общий характер и в силу принципа обязывающего прецедента оно становится актом правотворчества. Так мы видим, что из трех объектов судейского усмотрения (факты, применение нормы и сама норма) только третий — сила самой нормы — служит основой для судебного правотворчества.
Судебное правотворчество в отсутствие судейского усмотрения
Связь между судейским усмотрением и судебным правотворчеством не неизбежна. С одной стороны, судейское усмотрение может иметь место без судебного правотворчества. Это ситуация, в которой осуществление судейского Усмотрения не создает общего правила. С другой стороны, судебное правотворчество может существовать в отсутствие судейского усмотрения. Такова ситуация, когда судья создает общую правовую норму, не имея никакой другой от-кРытой для него законной возможности. При толковании статута эта ситуация возникает, когда судья дает норме только одно возможное толкование. В прецедентном праве су-
126
Часть 1. Природа судейсхого усмотрения
дебное правотворчество в отсутствие судейского усмотрения имеет место, когда суд повторяет законно установленное правило или когда он отклоняется от явно ошибочного постановления. Если нет правовой нормы, такая ситуация наблюдается в случае, когда имеется только одно законное решение для заполнения лакуны. Во всех этих случаях судебное правотворчество происходит без наличия у судьи права на судейское усмотрение.
Действительно, большинство актов судебного правотворчества не включает никакого судейского усмотрения. Существует только один законный вариант без возможности выбора из различных ситуаций. Во многих случаях описание Монтескье, рассматривавшего судью как рот, повторяющий язык закона, верно. Во многих ситуациях правильна так называемая теория фонографа, согласно которой9 судья повторяет слова, с которыми к нему обращается статут. Сходным образом во многих случаях судья повторяет нормативное содержание законно вынесенного судебного решения и совсем его не обновляет. Декларативная теория, согласно которой судья не создает нового права, но просто провозглашает существующее право, для этого типа дел безупречна. Трудности начинаются тогда, когда не удается провести необходимые различия и считают, что то, что верно в большинстве случаев, верно во всех случаях, то есть если в большинстве случаев судебное правотворчество осуществляется без судейского усмотрения, то это показатель того, что судебное правотворчество осуществляется без судейского усмотрения в каждом случае. Это не так. Нужно проводить тщательное различие между легкими делами и делами средней трудности, с одной стороны, и трудными делами, — с другой. В делах первых двух типов нет судейского усмотрения, и в той мере, в какой они включают судебное правотворчество, то есть общую норму в силу прецедента, они делают это без судейского усмотрения. В трудных делах, однако, есть судейское усмотрение, и в той мере,
-Coheir
M.R.
Law and
-^-Social Order. 1933. № n2 P. 113.
Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения 127
в какой они включают судебное правотворчество, то есть норму в силу прецедента, они делают это через су-общую
дейское усмотрение. Правовое поле не единообразно. В нем есть горы и равнины, и тот, кто движется по нему, должен разбираться в его тропах. Говоря словами судьи Зуссмэна: "Образсудъи в глазах Монтескье — это образ лица, обладающего в высшей степени способностью находить свой путь среди троп, скрытых в чащобах законодательства, однако представления Монтескье пронизаны общепринятым заблуждением, что такие тропы всегда существуют и все ваши способности сводятся только к их обнаружению. Монтескье не понимал, что иногда тропы в законодательстве не проторены вообще и сам судья должен их торить"10.
Дела, в которых нет судейского усмотрения, даже если там есть сопоставление и взвешивание в ментальном смысле, находятся за пределами этой книги, так же как и дела, в которых нет судебного правотворчества, даже если они включают разрешение конфликта средствами отдельного акта. Эта книга занимается судебным правотворчеством, которое следует за применением судейского усмотрения. Причина такого самоограничения заключается в том, что в этом типе дел возникают трудные проблемы, касающиеся материальной легитимности акта законодательства, статуса судей в демократическом обществе и отношения между судебным правотворчеством и разделением властей.
Формальные источники судейского усмотрения и судебное правотворчество
Постановка проблемы
Что является источником судейского усмотрения и судебного правотворчества, которое движется по его следам?
См.: Sussman — примечание 44 гл. 1. Р. 213.
frr- г
128 Часть 1. Природа судейского усмотрения
У этого вопроса несколько аспектов. В настоящем контексте вопрос встает в его формальном аспекте: что является правовой основой для власти и полномочия судьи выбирать из ряда возможностей и тем самым совершать акт установления правовой нормы или установления пределов ее применения? Это исследование крайне важно, поскольку судебная ветвь, как и другие ветви власти, должна в своей деятельности опираться на право. У судебной ветви власти нет ничего, кроме того, что ей дает право. Это формальный принцип господства права. Судебное правотворчество разрешается, только если оно признается правом и только в той мере, в какой это признается правом. Отсюда следует, что власть для осуществления судебного правотворчества и пределы его должны опираться на право. Это принцип формальной легитимности. Он применяется к деятельности любого органа власти, особенно к деятельности судебной ветви, потому что она проверяет, действуют ли остальные органы в рамках права. Тот, кто исследует и проверяет, законно ли действуют другие, должен прежде всего добиваться, чтобы его собственная деятельность была законной.
В вопросе о формальной власти судьи осуществлять судейское усмотрение и создавать право посредством отправления правосудия надо проводить различие между двумя правовыми ситуациями: одной, в которой существует выраженное правило, наделяющее судью правом усмотрения при установлении правовой нормы или пределов ее применения, и другой, в которой такого правила не существует.
Формальные источники: выраженное правило
В первой ситуации статутная норма выраженным образом оговаривает, что у судьи есть право усмотрения в отношении установления правовой нормы или пределов ее применения. Пример такого выраженного управомочия можно
129
а 3. Формальные источники судейского усмотрения
Глав' __^ . _ _ .
_——— законе оь основах права, который предоставляет найти в
„ье полномочие создавать новые правила средствами "огии" или> если это оказывается невозможно, творить
равила "в свете принципов свободы, правосудия, справедливости и мира в традициях Израиля". Подобные правила существуют во многих правовых системах. Вообще же, статуты редко дают суду выраженным образом власть устанавливать норму или пределы ее применения. Это обычно оставляется на долю юриспруденции или самого прецедентного права.
Формальные источники: в отсутствие выраженного правила
Естественная или делегированная власть. Во второй правовой ситуации нет выраженного правила, дающего судье власть осуществлять судейское усмотрение при установлении правовой нормы или пределов ее применения. Что служит источником его власти делать это при таком положении вещей? Ответ заключается в том, что власть эта непосредственно выводится из потребности разрешить конфликт. Чтобы урегулировать конфликт, суд должен установить факты и применить к этим фактам правовую норму. Чтобы сделать это, он должен сначала установить, что представляет собой эта правовая норма, и каковы пределы ее применения. Судья не может разрешить дело, пока не будет иметь перед собой правовую норму, в соответствии с которой дело будет разрешаться. Власть разрешать спор влечет как естественный результат власть устанавливать правовую норму, в соответствии с которой дело будет разрешаться, и пределы ее применения. Это установление производится для сторон, однако из-за принципа обязывающего прецедента ему придается общая нормативная сила в де-
лах в которых оно применяется. Решение становится актом правотворчества.
130
Часть 1. Природа судейского усмотрения
Конечно, там, где право содержит только одну законную возможность, судья должен применить право в соответствии с этой возможностью. Он не властен использовать судейское усмотрение в легких делах или делах средней трудности. Однако там, где право содержит ряд законных вариантов, нет альтернативы выбору, сознательному или подсознательному, среди различных возможностей. Это трудное дело, которое управомочивает на осуществление судейского усмотрения. Судья не может разрешить дело, не отобрав законную, обязывающую норму.
С учетом статутной нормы к тому же выводу можно прийти также следующим образом. "Каждая законодательная норма как естественное и самоочевидное явление содержит наделение суда толковательной властью"11. Отсюда следует, что даже если выраженное управомочие на использование судейского усмотрения отсутствует, молчаливое управомочие присутствует всегда12. СУДЬЯ не^может судить на основе статутной нормы, не толкуя ее1!. римене-ние права часто, а на практике всегда, включает занятие позиции в отношении его сущности и содержания"14. т0 ни издал данную норму, он тем самым молчаливо управомо-чил судью на ее толкование- и Установление сфер^ы ее при-
менения. Кто бы ни управомочил судью разрешать конфликты, он молчаливо управомочил его устанавливать норму, в соответствии с которой следует разрешить дело, и сферу ее применения. Принятие статута есть наделение судьи правом на усмотрение по его толкованию.
Потребность установить норму или пределы ее применения как существенное условие акта не является уникальной для судебной ветви власти. Любое лицо или орган, действующие на основе правовой нормы, должны в связи со
Ј»■■ Н.С 73/85. ^rffee*P<&4 о/ .Ј Knesset, 39 P.D.(3) 141.
306/81. Sharon v The Parliamentary CommiUee P.D.(4) № 35. p.
Й^^Жп^ТЪеогу of Legal Interpretation // Vand. L. Rev. ig50. № 3. P. 407, 424.
Глава з. Формальные источники судейского усмотрения 131
своими действиями решать для себя, осознавая это или нет, в соответствии с какой нормой действовать и какова сфера
ее применения. Мы живем в нормативном мире. Каждый из
нас во все времена действует на основе правовых норм и таким образом должен — опять же сознавая это или нет —
устанавливать для себя норму и ее сферу действия. Это особенно важно, когда речь идет об органах власти. Эти органы имеют только те полномочия, которые им предоставлены правом. Каждое их действие должно поэтому опираться на право. Значит, только естественно, если они, прежде чем действовать и в качестве предварительного условия своих действий, займут позицию в отношении применимого к ним права и пределов его применения. Законодательный орган, прежде чем законодательствовать, должен занять позицию в отношении нормы, записанной в конституции, согласно которой он действует и от которой ему запрещено отклоняться. Требуется также занять позицию в отношении норм, установленных другими статутами, которые нельзя нарушать. Подобным же образом исполнительная ветвь власти, чьи акты являются подзаконными, должна — сознательно или нет — установить для себя до осуществления своих законодательных, исполнительных или судебных полномочий норму, в соответствии с которой она действует, и пределы применения этой нормы. То же верно и для судебной власти. Каждый судья во введении к своему решению по конфликту должен установить правовую норму и сферу ее применения.
Уникальность власти судьи. Каждое лицо должно сознательно или иначе определять для себя правовую норму, в соответствии с которой оно действует, и сферу ее применения. Как же тогда отличить судью от любого другого лица? Ответ заключается в том, что каждое лицо определяет пра-иовую норму для себя и для тех, кто хочет или обязан принять его определение. Поскольку никто ему не противится,
они действуют в соответствии с этим определением. ,Однако слут1ает чт0 решение одного лица вступает в конфликт с
Решением еще кого-то. Например, гражданин полагает, что
132 Часть 1. Природа судейского усмотрения
в силу определенной правовой нормы он пользуется правом или иммунитетом. Правительство же полагает, что та же правовая норма не наделяет его ни правом, ни иммунитетом. Таким образом создается конфликт, который суд призван разрешить. Суд применяет свое усмотрение, разрешая спор между позициями различных сторон. Как только он этот спор разрешил, его решение и только его решение является обязывающим. Отсюда следует, что усмотрение судьи при установлении правовой нормы или области ее применения отличается от усмотрения других тем, что усмотрение судьи обязывает их, тогда как их усмотрение не обязывает судью. Другими словами, потребность в разрешении дела включает в качестве естественного и ожидаемого итога потребность в установлении правовой нормы и сферы ее применения. Это решение обязывает стороны, кем бы они ни были. Как отмечал судья Меир Шамгар: "Каждый орган власти призван в назначенное время толковать законодательство, так как применение статутного права часто, а в теории — всегда, охватывает занятие позиции в отношении его сущности и содержания. Но окончательное, решающее, определяющее истолкование, относящееся к статуту, его действию в любое данное время, находится в руках суда, а что касается дел, представленных на рассмотрение в рамках правовой системы, то это находится в руках Верховного суда"'6.
Через принцип обязывающего прецедента это определение обретает общее нормативное действие и становится актом судебного правотворчества в функциональном смысле. Я рассматривал это в другом месте следующим образом: "Следовательно, каждый орган власти, а в данном случае также каждый индивид, втянут в толкование статута, чтобы руководствоваться им в своих шагах. На практике бывает, что власть определенного органа осуществлять толкование попадает в руки того или иного бюрократа. Так, например, власть толковать право для исполнителъ-
|П См. примечание 14. ■ ■ •■■ ~
Глава 3. Формальные источники судейсхого усмотрения
133
яОй ветви дается генеральному прокурору, и его толкование обязывает ее изнутри. Если же вопрос толкования вста-,,TJl в суде и у суда есть полномочие толковать, то именно
его толкование обязывает стороны, а если толкование осуществляется Верховным судом, то оно обязывает все
общество (в силу принципа обязывающего прецедента: раздел 20 (Ъ) Основного закона "Правосудие"У"7.
Формальный подход к источнику власти (естественной или подразумеваемой) судьи осуществлять судейское усмотрение имеет свою опору в концепции современной демократии. В центре ее находится принцип господства права. Каждое лицо и каждый частный или публичный орган являются субъектами права. Когда возникает конфликт в отношении содержания права, власть разрешать его передается в руки судебной ветви. Таков принцип разделения властей, который дает судебной ветви и только ей власть разрешать спор. В принятии этого решения судебная власть независима и не получает ни от какого лица или органа инструкций о том, как ей следует истолковать право. Она должна решать сама и несет ответственность за свое решение. Конечно, во многих ситуациях в этом вопросе нет усмотрения. Существует только одна законная возможность. Но в других ситуациях само право создает ситуацию усмотрения. Судья должен выбрать из ряда законных возможностей. Полномочие выбирать находится в руках судьи, и в этом выборе нет у него нет иного руководителя, чем право. Исполнительная власть"1 « законодательная власть- не МОГУТ давать емУ инструкции о том, как применять его усмотрение при толковании статута. В другом месте я говорил об этом: "В отношениях ■кежди судебной и исполнительной ветвями власти, как и в °1пиошениях между судебной и законодательной ветвями власти, принцип заключается в том, что, каким бы ни было
• Нс- 73/85 — примечание 11. Р. 152. '•: United States v. Nixon, 418 U.S. 683 (1974). •■• Powell v. McCormack, 395 U.S. 486 (1969).
134
Часть 1. Природа судейского усмотрения
толкование, данное другими властями, обязывающее толкование дается судом"20.
Такой же принцип принят просвещенными демократическими государствами. Так, например, Верховный суд Соединенных Штатов заявил в деле Пауэлл против Маккорма-ка: "Наша система правления требует, чтобы федеральные суды иногда толковали Конституцию вразрез толкованию, даваемому этому документу другой ветвью власти. Мнимый конфликт, который может быть создан таким судебным решением, не может служить оправданием для судов, избегающих своей конституционной ответственности. ... Ответственность настоящего Суда заключается в том, чтобы давать Конституции окончательное толко-
вание"2'.
"Эти слова не уникальны для правовой системы, которая имеет формальную конституцию и которая признает судебную проверку конституционности законодательства. Эти слова суть фундаментальная истина в каждой правовой системе, в которой существует независимая судебная ветвь власти"22.
Это не препятствует законодательной власти, если она не связана конституционным положением, законным образом изменить эти фундаментальные истины. Соответственно законодательная власть может объявить в статуте, что власть толковать статут определенным образом вверяется не суду, разрешающему конфликт, а, напротив, несудебному органу, чье толкование обязательно для суда. Но правила, подобные этому, встречаются редко. Вообще они связаны с отрицанием юрисдикции суда в отношении существенных обстоятельств дела. Действительно, иногда более удобно отказаться от власти суда рассматривать и разрешать дело, чем лишать суд его естественной власти толковать статут, на основании которого он выносит решение по спо-
2,1 См.. Н:е: 73/851— примечание 11. Р. 152.
» ^М-: *™e" v/aMcCormack " примечание 19. Р. 549. 22 См.: Н.С. 73/85 — примечание jj P. 153.
Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения 135
ру. Однако отрицание юрисдикции суда — тоже редкий случай. Следовательно, там, где законодательная власть не удовлетворена тем, как суд осуществил свое право усмотрения, ее преимущественный инструмент заключается в изменении общей нормы, возникающей из прецедентного права.
Пределы судебного правотворчества — "зона формальной законности"
Пределы судебного правотворчества — это функция пределов судейского усмотрения. Как мы видели, судейское усмотрение ограничено, оно никогда не бывает абсолютным. Поэтому судебное правотворчество также ограничено. Абсолютного судебного правотворчества не существует. Не каждый вариант, который судья предпочел бы, возможен; не каждое соображение позволительно. Когда усмотрение охватывает толкование статута, сам статут ограничивает сферу судебного правотворчества. К этому типу правотворчества применимы слова судьи Холмса: "Я без колебания признаю, что судьи законодательствуют и должны это делать, но их законодательство может быть только заполняющим пробелы; они находятся в границах между молекулярным и клеточным уровнями"23. Судья Моше ЛандаУ тоже обсуждал этот принцип: "Даже после такого законодательства суды возвращаются и, вновь плетут паутину своего толкования вокруг разделов статута или внутри щели в нем
(заполняя пробелы), как сказано в известной фразе судьи Холмса"24 ^м материал — статутный, только его приспособление — судебное. Нотьт — статутные, тблько исполне-ние музыки - судебное". Правовые7 блоки, если использо-
* Southern Pacific Co. v. Jensen, 244 U.S. 205, 221 (1917). j3(VM-: Landau — примечание 17 гл. 1. P. 297.
м.. Frank. Words and Music: Some Remarks on Statutory Interpretation // olumL. Rev. 1947.№47.P. 1259.
136 Часть 1. Природа судейского усмотрения
вать образное выражение судьи Ландау2", ~~ статутные, перестройка их — судебная. Слова статута, с одной стороны, и замысел законодателя, с другой, определяют границы судебного правотворчества. Когда судья заполняет лакуну в праве, пределы его судебного правотворчества — это рамки бреши, созданной в праве. Эта брешь не является неопределенной. Это брешь в рамках данной нормативной струк-туры, "закрытая брешь-. Отсюда след^т' чт0 сУДейое правотворчество, которое ее заполняет, есть также "закрытое правотворчество". Судья Кардозо говорил об этом, отмечая: "Если вы спрашиваете, как ему (судье. — Прим. перев.) узнать, когда один интерес перевешивает другой,*, могу толг,ко ответить, что он должен получить свою информацию просто так, как ее получает законодатель, — из опыта, изучения, размышления, короче, из самой жизни. Здесь действительно находится точка соприкосновения между работой законодателя и его работой. Выбор методов, оценка ценностей должны в конечном счете руководствоваться соображениями в пользу как одного, так и другого. В действительности каждый законодательствует в рамках своей компетенции. Пределы для судьи, без сомнения, более узкие. Он законодательствует только в брешах. Он заполняет открытые пространства в праве"7".
Подобные, если не идентичные, ограничения применяются к судейскому усмотрению и к судебному правотворчеству в прецедентном праве. Принципы, политика и стандарты — все они создают судейское усмотрение, однако они его также и ограничивают, а вместе с ним и судебное правотворчество. Следовательно, судейское усмотрение очерчивает зону — зону формальной законности. Каждый вариант в рамках этой зоны законен и является предметом судейского усмотрения, тогда как каждый вариант вне этой зоны незаконен и не является предметом судейского усмот-
з, См.. Landau — примечание . „ 1. Р. 292.
,, См.: _ , On ,, Logical Openness of Legal Order // Am. J. n ,n
2 Tammelo. the Coinp-
Law. 1959. № 8._РПр^ечание 67 ш L p
См.: Сardazo K 113.
Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения
137
рения. Судебное правотворчество возможно только в границах этой зоны.
Судейское правотворчество и правотворчество первичного законодателя
Необходимо повторять и подчеркивать, что, хотя судья вовлечен в правотворчество, его правотворчество отличается от того, каким занимается законодательная ветвь. В отсутствие конституции законодательная власть может законодательствовать сколько хочет и как хочет. Судья никогда этого не может. Более того, институциональные характеристики законодательной власти и судьи, влияющие на содержание законодательства, различны. Судья законодательствует лишь в связи с вынесением судебного решения и только в его целях. Его правотворчество несамостоятельно. В отличие от этого у законодателя правотворчество — главная функция, не имеющая себе равных. Судья Брайан Диксон сказал в этой связи: "Судебная власть и законодательная власть обе творят право, но это не один и тот же вид права и цели его не одни и те же. Первичная функция судьи — разрешать поступившие дела., trancher le litige — разрубать спор"251 Следовательно, судебное правотворчество
имеет особые характеристики, отделяющие его от правотворчества первичного правотворца.
Судебное правотворчество и правотворчество вторичного законодателя
Есть определенное сходство между судебным правотворчеством и вторичным законодательством исполнительной
- примечание 4. Р. 5.
138 Часть 1. Природа судейского усмотрения
ветви власти. Судья Зуссмэн обратился к этому, сказав: "Судья, который решает согласно своему толкованию, есть не кто иной, как вторичный законодатель с сокращенными полномочиями, и пределом его власти служит^ выраженное на-
т"30
вторичное законодательство
мерение законодателя --. - ад-
министрации, и судебное правотворчество при толковании статута оба выводятся из статута, оба реализуют нормативный потенциал, содержащийся в статуте. Статут устанавливает определенную зону вариантов, которые конкретизируются судьей и администратором. В обоих случаях правотворчество — судебное или административное — должно осуществляться в рамках статута, но не вне его. В обоих случаях правотворчество не может отменять или изменять статут, но только "его исполнять" и придавать выражение тому, что в нем скрыто.
Тем не менее есть существенное различие между судебным и административным правотворчеством. Как мы видели, судебное правотворчество привязано к вынесению судебных решений. Административное правотворчество не привязано к вынесению решений. Из этого факта мы выводим другое, институциональное различие. Так же как институциональные характеристики судьи отличают его от первичного законодателя, они отличны и от институциональных характеристик законодателя вторичного. Здесь также имеется существенное различие в формальной сфере. Судебное правотворчество толкует законодательный акт и становится его частью. Его статус в нормативной иерархии равен статусу толкуемого им законодательного акта. С другой стороны, позиция административного правотворчества в нормативной иерархии ниже статутного правила, которое им исполняется. Следовательно, судебное правотворчество, проистекающее из толкования конституции, имеет то я<е нормативное положение, что и сама конституция, и только изменение конституции или самого судебного правила может зто изменить. Подобным же образом судебное право-
11 См.: Sussman — примечание 15 гл. 1. Р. 158.
Глава 3. Формальные источники судейского усмотрения 139
творчество, проистекающее из толкования статута, имеет в иерархии нормативной системы то же положение, что и
сам статут, и только изменение статута или самого судебного правила может это изменить. Лорд Диплок сказал об
этом следующее: "Но кто бы ни имел власть объяснить в последнем счете, чту Парламент имел в виду под словами,
которые он употребил, он творит право так, как если бы данное им объяснение содержалось в новом акте Парламента. Чтобы отменить его, потребуется новый акт Парламента"".
Пределы судебного правотворчества и формальные источники судейского усмотрения
Сфера судебного правотворчества определяется ограниченной сферой судейского усмотрения. Эта сфера изменяется от одного вопроса к другому, и не следует стараться установить твердые и прочные правила. Например, нельзя сказать, что в правовой системе общего права судейское усмотрение и судебное правотворчество всегда шире, чем в системе гражданского права. Действительно, в правовой системе общего права, в которой есть жесткое правило обязывающего прецедента, применяемое даже к самым высоким судам, судейское усмотрение может быть более ограниченным, чем в системе гражданского права, где есть правило, предоставляющее суду право широкого судейского
усмотрения. Верно, что в -правовой системе общего права его нормы в оолыпинстве своем исходят из прецедентного
права °Днако отдельный судья может оказаться в любой
Данный момент более ограниченным, чем судья в системе гражданского ПРава> которое в большей своей части исходит от законодательной власти.
Когда в данной правовой системе законодательство заменяет ° определенном вопросе прецедентное право, нельзя
~ примечание 3. Р. 6.
140 Часть 1. Природа судейского усмотрения
знать заранее, возрастет ли судейское усмотрение, умень-шится ли или останется тем же самым32. у от сферы судейского усмотрения, существовавшей до того, как был принят статут, и от сферы судейского усмотрения в рамках статута. Например, в отсутствие статута у судьи могло быть, согласно правилам системы, право широкого усмотрения. Статут, с другой стороны, пишется детальным и казуистичным языком, а замысел законодателя предельно ясен. В результате судейская свобода ограничивается. При таком положении дел законодательство влечет за собой сужение судейского усмотрения. Но можно вообразить и противоположную ситуацию. В отсутствие статутного права поле может быть усеяно судебными прецедентами, так что судейская свобода в контексте системы будет крайне ограниченной. Статутное правило, напротив, использует общий, широкий язык с открытой структурой, и оно действует в рамках весьма широкого законодательного замысла, так что судейская свобода в нем также крайне широка.
Иногда нормативные акты законодательной ветви оказываются в поле, которое уже покрыто статутным правом. Законодательная власть отменяет старые законы и вместо них вводит в действие новые законы. Нельзя предсказать, какое влияние это окажет на судейское усмотрение и судебное правотворчество. Судейское усмотрение может уменьшиться в результате этого, но может также возрасти. Результат зависит от законодательной политики законодательной власти. Например, новые статуты, включающие израильскую гражданскую кодификацию, разрабатывались главным образом в краткой и сжатой форме. Они основываются на общеупотребительном языке, который иногда туманен и не имеет четкой структуры, и на в высшей степени общей законодательной цели, оставляющей работу по конкретизации суду, которому надо балансировать среди общих принципов. Это дает суду право широкого судейского усмотре-
Statutes Revolving Common-Law Orbits // Cath. U. L. Rev.
"См.: Traynor"1-"1-"^ " iri"6 in
1968. No 17. P. 401.
Глава з. Формальные источники судейского усмотрения
141
ния и обширную область для судебного правотворчества. Действительно, если мы рассматриваем гражданскую кодификацию вместе с Законом об основах праза, мы находим,
что израильское законодательство стремится предоставить судебной ветви широкие полномочия судебного правотворчества.
Судейское усмотрение — создание права или провозглашение права ?
Постановка проблемы
Судейское усмотрение означает, что не каждая правовая проблема имеет одно законное решение и что в некоторых ситуациях система содержит ряд законных решений, среди которых судья может выбирать. Совместим ли этот подход с декларативной теорией права? Согласно этой доктрине, судья не создает нового права, но просто провозглашает существующее право, которое "кроется" в системе. Даже когда более позднее судебное постановление отменяет более раннее судебное правило, новое правило констатирует не то, что прежнее постановление было оши&оч-ным, но, напротив, что оно вообще не было правом". ^ фессор Дворкин в своих сочинениях стремится^придать декларативной доктрине обновленное звучание14, мой подход, противоречащий подходу Дворкина, с декларативной теорией?
Судейское усмотрение и провозглашение права
Я не вижу никакого противоречия между моим подходом к судейскому усмотрению и декларативной теорией. Пос-
' См.: Blackstone W. Commentaries on the Law of England. 13lhed. London' 179G. p 88; Friedmann, Limits of Judicial Lawmaking and Prospective Overruling // Mod. L. Rev. 1966. № 29. P. 593; Mishkin. The High Court, the breat Writ, and Due Process of Time and Law // Harv. L. Rev. 1965-66. №
,,9; P- 5r>-1 См.: Dworkin. Natural Law Revisited // U. Fla. L. Rev. 1982. № 34. P. 165.
142
Часть 1. Природа судейского усмотрения
ледняя ссылается на судейское усмотрение как на средство реализации скрытого потенциала системы. Согласно этому подходу, когда судья толкует статут, у которого неопределенный и туманный язык, не имеющий четких границ, он реализует законную возможность, уже находящуюся в тексте, и поэтому он провозглашает текст. Когда судья проводит аналогию с существующим правилом, он реализует то, что скрыто в правиле, с которым он проводит аналогию. Когда он отклоняется от существующего прецедентного права или когда он устанавливает новое правило, он развивает силу, излучаемую существующим правилом. Таким образом, с догматической точки зрения нет никакого противоречия между декларативной теорией и судейской активностью в соответствии со статутным правилом, оговаривающим, что судья может делать то, что считает подходящим. В этом последнем случае судья также реализует безграничный потенциал, скрытый в этом правиле. Профессор Тедески говорит об этом следующее: "Дажекогда судье выраженным образом дается власть разрешать по существу дело так, как ему представляется подходящим, его активность в глазах многих должна рассматриваться тем не менее как декларативная, поскольку законодательство уже содержало намек даже на несформулированное правило, ибо законодательство определило, как, каким образом и кто должен придать выражение этому правилу. Другими словами, даже в этих делах некоторые считают судью действующим в рамках статута, хотя эти рамки и крайне широки"3'".
Однако мой подход к судейскому усмотрению предполагает фиктивную природу декларативной доктрины. Верно, что судья реализует потенциал, содержащийся в системе, но этот потенциал — неочищенный, и его формулирование как обязывающего права, определяющего, что разрешено, а что запрещено в человеческих отношениях, совершается посредством акта вынесения судебного решения. Можно утверждать, что общее право заключено в англий-
jtudies in Israel Law. 2cl ed. 1959. P. 143.
Tedeschi.
г два 3- Формальные источники судейского усмотрения 143
"ком праве и что судья просто выносит это сокровище на дневной свет. Но это была бы фикция™, как был0 Ш Фик" 'цИей сказать, что статут скрыт в конституции или что вторичное законодательство содержится в статуте. Таким образом, надо проводить различие между выводом о том, что конкретное решение скрыто в системе, и нормативным содержанием судебного решения, которое система скрыла на путях к решению конкретных дел. Поскольку декларативная теория уравнивает и то и другое, ее подход ошибочен и ее видение фиктивно.
Верно, что декларативная теория права может быть согласована с моим подходом к судейскому усмотрению. Но трудно согласовать эту теорию с реальностью. Большинство исследователей права, представляющих различные и противоположные философские течение", и ольшинство СУ" дей относятся к ней как к фикции-. Типична в этом отноше-нии следующая цитата из лорда Рида: "Быловремя, когда считалось почти неприличным предполагать, что судьи творят право. Они его только провозглашают. Те, кто любил волшебные сказки, казалось, считали, что в какой-то пещере Аладдина находится Общее право во всем его великолепии и что при назначении судьи на него нисходит знание магических слов: "Сезам, откройся/" Плохие решения выносятся, когда судья путает пароль и открывается не та дверь. Но мы больше не верим в волшебные сказки. Стало быть, нам надо принять тот факт, что хорошо это или плохо, но судья творит право"39.
Возьмем простой случай. На основе данной совокупности фактов установлено определенное правило. В будущем деле это самое правило применяется к различным совокуп-
"'См.: JesselM.R. In Re Halle's Estate. 1879. 13 Ch. 696, 710.
;Cm: Friedmann_ примечание 17 в гл. 1. '
. См.: Diplock— примечание 3. P.2; Scarman. Law Reform — Lessons from
EnelishExperience// ManitobaL. J. 1968. № 3. P. 47; Edmund-Dairies. Judicial
Activism // Curr. Legal Probs. 1975. № 28. P. 1; For. The Judicial Contribution
'^Law Making in Australia / Erb Soon Tayand Kamenka, eds. 1980. P. 3.
p "'■ Reid. The Judge as Law Maker // J. Soc'y Pub. Teachers of Law. 1972.
144 Часть 1. Природа судейского усмотрения
ностям фактов. Декларативная теория считает, что судья во втором деле только активизирует заново то, что уж„ было скрыто в системе- Действительно, это так, но №
да он так поступает, он создает новое правило, ибо правило — это функция фактов. Или возьмем специальное статутное правило — вне Ордонанса о гражданских деликтах, — которое возлагает абсолютную ответственность на судовладельцев. Правило ничего не говорит о встречной небрежности пострадавшей стороны. Суд решает41, это мол~ чание образует лакуну и что ее следует заполнить средствами аналогии из законов о встречной небрежности, содержащихся в Ордонансе о гражданских деликтах. Декларативная теория считала бы, что суд, заполнивший пробел, только активизировал скрытый потенциал системы. Оба акта — и статут, с которым проведена аналогия (Ордонанс о гражданских деликтах), и статут, определяющий аналогию (Закон об основах права), являются частями системы. Однако к тому же можно сказать, что было создано новое правило, не существовавшее ранее. Прежде было сомнение, существует ли пробел; теперь сомнения нет, а пробел заполнен. Более того, могло бы стать возможным заполнение пробела иными способами, например путем непосредственного применения Ордонанса о правонарушениях, однако этот путь не был выбран. Данный и другие примеры приводят к предположению, что все, что как будто остается от декларативной теории, — это констатация того, что судебное решение должно быть законным и что оно должно основываться на определенных формальных источниках. Судья не может действовать вне зоны формальной законности. Эта позиция представляется бесспорной.
Я подчеркивал фиктивный характер декларативной теории. Эта фиктивность особо заметна, когда не существует первичного правила и оно устанавливается судейским усмотрением, употребляемым в контексте вторичного прави-
т ^Л^ш P Line 39
P.D.(l), 393, 421, 441.
г ава 3. Формальные источники судейского усмотрения
145
ла фиктивно утверждение, что первичное правило скрыто во вторичном; с другой стороны, правильное утверждение заключается в том, что законность первичного правила вытекает из вторичного. Фиктивность декларативной теории проявляется меньше, когда существует первичное правило, а судейское усмотрение устанавливает пределы его применения, действуя здесь также в рамках вторичного правила. В таком случае в определенной степени правомерен подход, согласно которому судья реализует потенциал, скрытый в первичном правиле. Однако различие между двумя ситуациями заключается только в степени фиктивности, а не в ее существовании. Так, беда декларативной теории состоит в том, что эта теория одномерна и не позволяет изучить судейское усмотрение со всех сторон. Верно, что судья провозглашает право, но, делая это, он иногда также творит право. Функции провозглашения права и правотворчества не противоречат одна другой. Скорее это две стороны одной монеты. Если рассматривать декларативную теорию в этом свете и видеть, что она составляет только часть картины, тогда эта теория может не только придавать легитимность судейскому усмотрению, но она также может помочь в решении разнообразных правовых проблем, таких как проблема обратной силы судебных норм и проблема объективности суда.
Судейское усмотрение и правотворчество
Судейское усмотрение означает создание права судьей. Судья выбирает из законных вариантов и устанавливает единственный обязывающий вариант, создавая тем самым новое
право. Это имеет место при толковании статута. Роль толкователя заключается в выборе подходящей возможности
113 находящегося перед ним списка возможностей. Этот вы-5оР — не механический, а творческий акт. И этот творческий характер существует не только в умственном плане,
146 Часть 1. Природа судейского усмотрении
но также и в плане нормативном. Создается новая норма. Это также имеет место при толковании нормы прецедентного права и при осуществлении судейского усмотрения в отсутствие нормы. Во всех этих случаях судья создает новое право, будучи ограничен данными ему пределами судейского усмотрения.
Юристы неохотно признают это положение дел. В прецедентном праве неоднократно встречается судебная констатация того, что судья не творит право, а просто провозглашает существующее право. Этот подход обусловлен декларативной теорией. Иногда это просто выражение взгляда, который я не оспариваю, что судебное творчество должно быть привязано к праву. Другие используют такую "декларативную" терминологию только для того, чтобы выразить идею, которую я тоже принимаю, о том, что сфера судейского усмотрения и судебного правотворчества ограничена, потому что не каждый вариант, пригодный для законодательной ветви, пригоден также и для судебной ветви и потому что судебное правотворчество отличается от правотворчества законодательной власти. Так, установление, что судейское усмотрение должно быть формально привязано к праву, что оно никогда не является абсолютным и что оно отличается от усмотрения первичного или вторичного законодателя, для меня приемлемо. Однако между этим установлением и тем, что при осуществлении своего ограниченного усмотрения в пределах права судья создает новое право, противоречия пет. Следовательно, судья провозглашает право, и в то же самое время он также творит право.
Представление, согласно которому судейское усмотрение порождает право, стало ныне совсем обычным. Типичны в этом отношении слова лорда Рэдклиффа: "Никогдат было более бесплодных спорое, чем по вопросу о том, творит ли судья право. Конечно, он это делает. Как он может обойтись без этого? Законодательный и судебный процесс являются соответственно двумя взаимодополняющими источниками правотворчества'"*2,
- 19G8- R
г ]ава 3. Формальные источники судейского усмотрения 147
Та же идея повторяется в словах лорда Саймона: "В пашей стране долго считалось, что судьи не творят право,
а только вЪ1Являют и истолковывают его. Теория состоя~ ла в том, что каждое дело урегулировано соответствующим правилом права, где-то существующим и как-то выявляемым, если имелась достаточная подготовка и интеллектуальная строгость. ... Но действительная, даже если и ограниченная, природа судебного правотворчества стала более широко признаваться в последние годы'43.
В подобном же духе писал судья Олфрид Уиткон: "Сегодня широко признается, что судебная функция состоит не только в толковании и применении, но также в создании права. Присоединяемся ли мы к этому признанию или имеем опасения по поводу этого, пришло время признать это как факт. В таком утверждении нет больше никакой новизны, как и нет нужды его развивать"".
Эти наблюдищ$1Ш№£0£>яются исследователями в стать
ях45 книгах46, заключениях47 эссе4".
'■' См.: Jones v^ Secretary of Sjatg L]j97j2]pL A^ E.R. 145, 198 (H.L.).
"См.: Wit/con .-.примечание ■ • ' ,' V 'PT , тт т т> ,ПЛ1
4-, См.: т. Creative continuity in the Law oi Torts , , Harv. L. Rev. 19Cj2.
№ 75. P. 463; Stevens. The Role of a Final Appeal Court in A Democracy: The House of Lords Today // Mod. L Rev. 19G5. № 28. P. 509; Veitch. Some Examples of Judicial Law Making in African Legal Systems // Mod. L. Rev. 1071. № 34; Ililler. The Law-Creative Role of Appellate Courts in the Commonwealth // Inl'l & Сотр. L. Q. 1978. № 27. P. 85; Koopman. Legislature and Judiciary: Present Trends // New Perspectives for A Common Law of Europe / M. Cappelletti, ed. 1978; Hall. Law Reform and the Judiciary Role // Osgoocie Hall L. J. 1972. № 10. P. 399; Cappelletti. The "Mighty Problem" in • Judicial Review and the Contribution of Comparative Analysis // S. Cal. L. Rev. 1980. № 53. P. 409; Clinton. Judges Must Make Law: A Realistic Appraisal of the Judicial Function in a Democratic Society // Iowa L. Rev. 1982. № 67. P 711. |" См.: Stone — примечание 40 в гл. Г, Keeton — примечание 11 в гл. 1. 4н См.: Bell J. Policy Arguments in Judicial Decisions. 1983. P. 4. . См.: Hodson F. Judicial Discretion and Its Exercise. Holdsworth Club, Presidential Addresses, 1962; Traynor. Better Days in Court for A New Day's Problem // Vand. L. Rev. 1963. № 17. P. 109; Stevens. Hadley Byrne v. Heller: Judicial Creativity and Doctrinal Possibility // Mod. L. Rev. 1964. № 27. P. 121; 'lray~nor. The Courts: Interweavers in the Reformation of Law // Saskatchewan u Rev. 1967. № 32. P. 201; Friendly H. Benchmarks. 1967. P41, 96; Traynor. The Limits of Judicial Creativity // Hastings L. J. 1978. № 29. P. 1025; Traynor. transatlantic Reflections on Leeways and Limits of Appellate Courts // Utah u Rev. 1980. P. 255; Barwick. Judiciary Law: Some Observations Thereon // ^urr- Legal Probs. 1980. № 33. P. 238; Easterbrook. Legal Interpretation and the 1 °wer of the Judiciary // Harv. J. L. & Pub. Pol. 1984. № 7. P. 87.
«все книги «к разделу «содержание Глав: 17 Главы: < 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. >