9. Основы организации и проведения тактических операций. Виды операций

Как уже и было отмечено, наиболее эффективной формой выявления должностных преступлений в таможенных органах, изобличения преступников являются целенаправленные тактические операции, проводимые по совместной инициативе и общему плану оперативно - розыскными и следственными органами с использованием средств прокурорского надзора.

Тактические операции такого рода наиболее эффективны именно для следственных ситуаций начального этапа расследования.

Теоретическое исследование проблемы тактических операций в отечественной криминалистике началось лишь в начале 70-х гг. Первым идею о тактической операции высказал А.В. Дулов в 1972 г. <*>

--------------------------------

<*> Дулов А.В. О разработке тактических операций при расследовании преступлений // 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972).

В дальнейшем она была развита другими учеными <*>. По их мнению, в существующем виде криминалистическая тактика не отвечает потребностям следственной практики, ибо ограничивается разработками рекомендаций, рассчитанных на отдельные следственные действия. Между тем следователю часто приходится решать задачи, по которым ответ может быть найден только путем проведения серии следственных, оперативно - розыскных, ревизионных и иных действий. Отсюда - необходимость разработки тактических рекомендаций для оптимального решения задач общего характера, требующих для своего разрешения проведения группы следственных, оперативно - розыскных, ревизионных действий. Такие общие задачи обозначаются понятием "тактические операции".

--------------------------------

<*> См., например: Шиканов В.И. Информация к тактической операции "Атрибуция трупа". Иркутск, 1975. С. 21 - 22; Он же. Актуальные вопросы уголовного судопроизводства и криминалистики в условиях современного научно - технического прогресса. Иркутск, 1978. С. 107 - 147.

По мнению Дулова А.В., разработка и выделение в отдельных методиках расследования тактических операций приведут к определенному изменению этого раздела криминалистики. В частных методиках, кроме изложения первоначальных следственных действий, будут рассматриваться и группы тактических операций, проводимых по данной категории уголовных дел <*>. Именно такое направление избрано нами в данном исследовании.

--------------------------------

<*> Дулов А.В. Указ. соч. 1982. С. 23 - 26.

При научном и практическом решении проблемы в аспекте раскрытия преступлений важно иметь в виду следующее: во-первых, разработка и реализация тактических операций осуществляются как до, так и после возбуждения уголовных дел. Во-вторых, хотя тактические операции разрабатываются следователями, работниками органов дознания, а в описываемых ниже случаях - и теми и другими совместно, исполнителями являются не только указанные лица. В реализации тактических операций нередко принимают участие работники других органов уголовной юстиции (например, работники ГИБДД, патрульно - постовая служба), а также общественность, отдельные граждане. Так, для проведения нижеописываемой тактической операции по выявлению незаконно оформленных в таможенном отношении транспортных средств силами прокуратуры, таможенного органа, ГИБДД, вневедомственной охраны и общественности организуется проверка всех автомашин на предмет выявления неоформленных и незаконно оформленных в таможенном отношении, и на основе этого - изобличение должностных лиц таможенного органа, занимающихся их незаконным таможенным оформлением. В-третьих, если в ходе расследования, особенно на начальном его этапе, реализуются данные, полученные оперативным путем, то тактическая операция может представлять собой сочетание как оперативно - розыскных, так и следственных действий. Такую операцию можно назвать оперативно - тактической.

Каждая тактическая операция должна иметь четко определенную цель, то есть кроме конечной цели - установление истины по делу, - исходить из решения конкретной тактической задачи.

Как уже отмечалось, взаимосвязь цели тактической операции и следственной ситуации может быть двоякой. Если существующая следственная ситуация благоприятна для следствия, то эта ситуация просто используется при проведении тактической операции. Если следственная ситуация неблагоприятна, то тактическая операция призвана прежде всего изменить ее к лучшему.

Все варианты целей тактической операции основаны на использовании следователем:

а) фактора внезапности;

б) неосведомленности противодействующих лиц об имеющихся доказательствах, результатах следственных действий, намерениях следователя;

в) предоставленной противодействующим лицам возможности выбора решения при дефиците информации;

г) инерционности мышления, стандартности решения противодействующим лицом возникшей перед ним задачи.

Особую практическую значимость имеет использование следователем фактора внезапности, а наиболее благоприятная ситуация для его применения - первоначальный этап расследования. Так, 92% респондентов отметили зависимость реализации внезапности от этапов расследования. По данным анализа уголовных дел, проведение обысков в день возбуждения уголовного дела было результативным в 79% случаев, а затем результативность их резко сокращалась: в течение трех дней - до 25%, в течение 10 дней - до 15%.

Законность следственного действия и оперативно - розыскного мероприятия, образующих тактическую операцию, зависит от основания для их проведения. Таким основанием является возбужденное уголовное дело. Между тем основания и условия проведения оперативно - розыскных мероприятий до возбуждения уголовного дела указаны в Законе "Об оперативно - розыскной деятельности" (ст. 7, 8) <*>, поэтому оперативно - тактическая операция как форма взаимодействия следователя и оперативного работника может начинаться до возбуждения уголовного дела, а завершаться в стадии предварительного расследования. При этом та часть операции, которая осуществляется до возбуждения уголовного дела, выполняется оперативным работником без участия следователя, но по их общему замыслу, и в этом нет ничего противоправного, поскольку в данном случае роль следователя состоит только в участии в разработке плана предстоящей операции, в координации работы группы и т.п.

--------------------------------

<*> См., например: Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон "Об оперативно - розыскной деятельности": Комментарий. М., 1997. С. 286 - 327.

К сожалению, в практике большинство такого рода тактических операций организуются и проводятся только оперативно - розыскными подразделениями без координации со следователями и надзирающими прокурорами. Такой, можно сказать ведомственный, подход во многом предопределяет невосполнимые ошибки при первоначальных мероприятиях и следственных действиях.

Далее будут рассмотрены некоторые виды тактических операций, известных практике, с выделением некоторых ошибок, допускаемых в ходе их проведения.

Изобличение вымогательства взятки

Типичная, наиболее разработанная в практике и довольно несложная тактическая операция изобличения вымогательства взятки по добровольному заявлению лица, ее дающего, строится по следующей схеме: лицо, у которого таможенник вымогает взятку, обращается в органы милиции либо ФСБ, где после оформления заявления (явки с повинной) производится актирование предмета взятки, то есть составляется протокол, в котором в присутствии понятых описываются, как правило, денежные купюры с указанием об их пометке и\или с фиксацией номеров купюр. Затем в назначенное для передачи взятки время лицо, ее дающее, направляется под скрытым наблюдением к месту запланированной передачи взятки и передает ее должностному лицу, после чего осуществляется задержание взяткополучателя с поличным, его личный обыск и изъятие предмета взятки, осмотр предмета взятки для установления на нем заранее образованных или зафиксированных признаков. В наиболее эффективных тактических операциях осуществляется аудиоконтроль действий лиц, дающих и получающих взятку, часто производится скрытая видеосъемка момента передачи взятки и т.п.

Как показывает изучение уголовных дел (в том числе прекращенных и приостановленных), часто даже такие, в целом несложные и давно апробированные, тактические операции проводятся оперативными работниками с грубыми нарушениями процессуального закона, исключающими допустимость части или всех доказательств.

Так, бывает, что деньги актируются без понятых, без достаточных идентификационных признаков, предмет взятки после передачи не описывается надлежащим образом в протоколе осмотра, не приобщается процессуальным способом к материалам дела, у виновного лица отбираются лишь довольно скудные объяснения или так называемое "чистосердечное признание", от которого оно в дальнейшем отказывается, и т.п.

Особенно важно в ходе подобной тактической операции <*> не допустить провокации взятки. Как известно, такие деяния, если они совершены оперативными работниками, подпадают под признаки преступления, предусмотренного ст. 304 УК РФ, - провокация взятки либо коммерческого подкупа. Признаком провокации является попытка передачи взятки без согласия должностного лица, в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа.

--------------------------------

<*> В соответствии с Законом "Об оперативно - розыскной деятельности", данная тактическая операция подпадает под признаки оперативного эксперимента (п. 14 ч. 1 ст. 6 Закона).

"Главный вопрос здесь - от кого исходит инициатива. Если должностное лицо само требует, тем более вымогает взятку, без какого-либо провоцирующего вмешательства совершает конкретные действия, направленные на ее получение, то последующая деятельность оперативных работников по его разоблачению - правомерное оперативно - розыскное мероприятие" <*>. На необходимость учета этих обстоятельств обращает внимание и Пленум Верховного Суда РФ в своем Постановлении N 6 от 10.02.00 "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" (п. 25) <**>.

--------------------------------

<*> Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно - розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Методическое пособие. М., С. 88.

<**> Более подробно о разграничении провокации и правомерных действий при проведении ОРМ смотрите так же: Б.В. Волженкин. Провокация или оперативный эксперимент. Законность. 1996. N 6. С. 26 - 30.

Участие следователей и прокурорских работников на стадии подготовки и реализации подобных тактических операций в большинстве случаев исключает такие ошибки, создает дополнительные возможности для сбора доказательств и в конечном итоге предопределяет успех расследования.

Кроме того, при таком подходе максимально обеспечиваются полнота, всесторонность, продуманность и организованность тактических операций, наиболее полноценно реализуются все оперативно - розыскные мероприятия, имеется время для составления тщательного плана расследования, создания следственной группы и организации ее работы.

Из вышеизложенного следует, что организовывать, планировать и реализовывать нижеописываемые тактические операции наиболее целесообразно объединенными усилиями следователей, оперативно - розыскных подразделений и прокуроров, осуществляющих надзор за таможенными органами.

Причем очевидно, что наибольшую эффективность имеют операции, разработанные по совместной инициативе следственных, оперативных и прокурорских работников с целью выявления не одного, а групп преступлений, в соответствии с вышеизложенными способами, то есть без ожидания иных либо дополнительных поводов и оснований к возбуждению уголовного дела.

Следует констатировать, что достоинства данного метода раскрытия и расследования должностных преступлений, совершаемых работниками таможенных органов следственных и оперативно - розыскных подразделений, используются далеко не в полной мере. Однако положительные тому примеры имеются.

Изобличение ненадлежащего таможенного досмотра

В практике расследования уголовных дел Бурятской транспортной прокуратурой кроме вышеописанной тактической операции применялись и другие, в частности тактическая операция изобличения ненадлежащего проведения досмотра должностным лицом внутреннего таможенного органа <*>.

--------------------------------

<*> См. главу 6, способ 1.2.3.

В феврале - марте 1996 г. органами УБОП и УФСБ были получены оперативные данные о планирующемся вывозе в таможенном режиме экспорта крупной партии (несколько сотен тонн) шкур крупного рогатого скота (КРС), частично путем сокрытия от таможенного контроля и частично путем занижения декларируемого веса. Декларанты - три крупные коммерческие фирмы, работавшие в интересах и в соучастии с заказчиками из КНР, рассчитывали подкупить инспекторов досмотрового отдела внутренней таможни в момент досмотра каждой партии груза на различных подъездных путях в городе.

Таким способом за взятку в размере 2000000 рублей (здесь и далее - неденоминированных) инспектор досмотрового отдела Р. выпустил груз с превышением декларируемого веса на 30 т 240 кг (23893480 руб. укрытых таможенных платежей); за взятку в размере 500000 рублей от гражданина КНР инспектор М. выпустил груз с превышением на 24 т 250 кг (18757375 руб. укрытых таможенных платежей); инспектором Н. был выпущен груз с превышением 50 т 800 кг.

На основе этих данных была организована тактическая операция, к участию в которой сразу были привлечены следователи транспортной прокуратуры, оперативные работники УБОП и ФСБ как в городе, так и в поселке, куда к границе с Монголией должны были направляться вагоны. В соответствии с планом операции было установлено оперативное наблюдение за причастными лицами и за грузом, который беспрепятственно прошел таможенный досмотр. Обстоятельства каждого досмотра снимались на видеокамеру. Далее вагоны по железной дороге от внутренней таможни направились на пограничную станцию, где, будучи отслеженными, были оцеплены, в рамках осмотра места происшествия были проведены комиссионное перевзвешивание и другие мероприятия. В тот же момент все причастные к преступлению лица в г. Улан - Удэ, в том числе сотрудники таможни, были допрошены, а последние задержаны. Возбуждено три уголовных дела, следствие по которым в тот же день приняли к производству следователи прокуратуры. В тот же день одновременно тремя следственно - оперативными подразделениями были произведены обыски по месту жительства, работы, в гаражах, на дачах заподозренных должностных лиц и владельцев товара.

Благодаря качественной разработке и сбору оперативной информации сотрудниками оперативно - розыскных подразделений, следователям удалось уже на первоначальном этапе получить от лиц, давших и получивших взятки, правдивые показания, получить и процессуально оформить ряд других доказательств (аудиозаписи, данные о личности взяточников, характеризующие жизнь не по средствам, и т.п.), что позволило предъявить обвинение, и буквально в месячные сроки все три дела были направлены в суд. Были также выявлены каналы нелегального вывоза сырья и товаров в КНР и Монголию.

Изобличение незаконного выпуска товаров

Высокую эффективность показала и тактическая операция изобличения незаконного выпуска в свободное обращение должностным лицом внутреннего таможенного органа без таможенного оформления товаров, перемещаемых различными видами транспорта (железнодорожным, автомобильным и др) <*>.

--------------------------------

<*> См. главу 6, способ 1.2.3.

Данная операция основана на методике проведения встречных проверок документов разных организаций. Первоначально следует изучить в транспортных предприятиях, к примеру на железной дороге в товарных конторах либо в соответствующих отделах управлений дорог, копии товаросопроводительных документов (железнодорожных ведомостей) с отметками о выпуске товара таможенным органом. На таких ведомостях, как правило, имеются отметки пограничных таможенных органов, а также оттиски штампов о выпуске, ЛНП, дата и подпись должностного лица внутреннего таможенного органа, выпустившего товар. Изъятые ведомости следует сверить (встречная проверка) с данными о таможенном оформлении этих товаров участником ВЭД в соответствующем внутреннем таможенном органе. Если каким-то ведомостям не соответствует наличие ГТД, хранящейся в папке участника ВЭД, в журналах регистрации, в данных компьютерного учета (а также копии товаросопроводительных документов и т.п.), то налицо выпуск товара без его таможенного оформления. Далее по номеру ЛНП следует установить должностное лицо, осуществившее выпуск. Однако в практике преступники часто либо подделывают печать, либо пользуются вышедшей из употребления, либо печатью другого работника таможни, искажают подпись, почерк и т.п., что вызывает дополнительные трудности в изобличении виновного. Далее установить все необходимые данные о грузополучателе, декларанте, товаре и т.д.

Этих данных в целом достаточно для возбуждения уголовного дела по признакам должностного подлога (подделки документов, злоупотребления должностными полномочиями, халатности и т.п. в зависимости от обстоятельств). На первоначальном этапе следует произвести выемку всех указанных документов, товара, ЛНП, штампов выпуска и т.д. Произвести сверку всех полученных данных, включая документы и сведения в пограничных таможенных органах, пограничных пунктах остановки транспорта (станциях, базах и т.п.), как в рамках проверки финансово - хозяйственной деятельности, так и другими средствами (ревизия, служебное расследование, судебная экспертиза и т.п.), допросить причастных лиц, в частности кроме заподозренных и работников станций: осмотрщиков поездов, приемосдатчиков и др., грузчиков и других лиц, могущих быть очевидцами досмотра и выпуска груза.

По такой схеме была проведена тактическая операция по упомянутому уголовному делу в отношении инспектора оперативно - дежурной службы таможни Н. <*> В ходе сверки было обнаружено более двух десятков железнодорожных ведомостей с отметками о незаконном выпуске, производимом тремя должностными лицами, осуществлявшими досмотр вагонов.

--------------------------------

<*> См. главу 6, второй пример способа 1.1.4.

Изобличение незаконного таможенного оформления,

совершенного с использованием фиктивных сертификатов

Методика проведения встречных проверок также эффективна во многих других тактических операциях. Одной из них является тактическая операция изобличения незаконного таможенного оформления, совершенного с использованием фиктивных сертификатов на товары <*>.

--------------------------------

<*> См. главу 6, способ 1.1.4 "Непринятие мер по обязательной сертификации..."

На первоначальном этапе, в зависимости от характера первоначальных сведений, следует проверить сертификаты (бывают и нотариально заверенные копии) либо по признаку вида товара (например, по алкогольной продукции), либо по одному участнику ВЭД, либо по субъекту выдачи сертификата (экспертное учреждение). Можно проверить и все сертификаты в таможенном органе, например, принятые за определенный период. Выбор принципа проверки зависит от характера первоначальной информации и целей тактической операции. Далее произвести встречную проверку этих сертификатов со сведениями о них в экспертных учреждениях. В случае если выдача каких-либо сертификатов в экспертном учреждении не зарегистрирована, следует проверить следующие версии:

1. Сертификат полностью подделан;

2. С другого сертификата снята копия, заверенная нотариусом, с подделкой даты, номера, наименования, срока действия, объема партии и т.п.;

3. Возможно, сертификат настоящий, однако выдан до истечения срока действия, при этом дата истечения срока подделана;

4. Специалистом экспертного учреждения выдан подложный, незарегистрированный сертификат <*>.

--------------------------------

<*> Широко распространена выдача сертификатов должностным лицом (специалистом) экспертного учреждения, как правило, за взятки, без проведения исследования образцов (осмотра), то есть товар реально не проходит проверки. Однако этот способ совершения преступлений уже, как правило, не связан с должностными преступлениями в таможенных органах.

В зависимости от конкретных обстоятельств могут возникнуть и другие версии. Любая из перечисленных версий ведет к раскрытию различных преступлений со стороны декларанта, нотариуса, специалиста экспертного учреждения, таможенника, либо кого-то одного из них, либо в соучастии.

В отношении роли должностного лица таможенного органа могут быть выдвинуты следующие версии:

1. Должностное лицо не знало и не могло знать о том, что для оформления представлен фиктивный сертификат;

2. Должностное лицо не знало, но догадывалось о фиктивности сертификата и по легкомыслию либо умышленно не приняло мер к проверке его подлинности;

3. Должностное лицо само "санкционировало" подделку и предоставление фиктивного сертификата, возможно, даже заранее предложило "нужный" код ТН ВЭД, где можно воспользоваться фиктивным сертификатом.

Принимая за основу организации тактических операций общенадзорные проверки, можно привести следующие их модели.

Изобличение фиктивного уничтожения товаров

Для тактической операции изобличения преступлений, связанных с применением ложного режима уничтожения товаров <*>, в ходе проведения соответствующей проверки прокурор запрашивает в таможне материалы по уничтожению (акты об уничтожении, ГТД, контракты и товаросопроводительные документы декларанта и т.п.), после их анализа могут быть выявлены признаки ложного уничтожения (подчистки, подтирки и т.п.). Далее следует выехать на место произведенных захоронений для осмотра его следов. Если таковых нет, то есть товары реально не уничтожались, то имеются основания для разработки соответствующих версий о служебном подлоге, взяточничестве и т.д. При этом можно разработать операцию как по выявлению предыдущих "мнимых уничтожений", так и по пресечению готовящихся или проводимых в данный момент. Дополнительно в рамках проверки нужно выяснить: по каким контрактам ввозился товар, в каком объеме, какими партиями, в какой упаковке, в какой последовательности пересекал таможенную границу, какие платежи должны были быть начислены при заявлении иных таможенных режимов, не планируются ли новые поставки товаров и т.п. После получения данных о том, что товары реально не уничтожены, есть основания для возбуждения уголовного дела и проведения следственных действий, таких, как выемка в соответствующей фирме данных товаров, их товаросопроводительных, приходных и расходных документов, контрактов на поставку и реализацию и т.п., документов таможенного оформления этих товаров в таможенном органе, а также документов о их перемещении в пограничной таможне, допросы, а при наличии оснований и задержания лиц, участвовавших во мнимом уничтожении, то есть лиц, подписавших акт, допросы владельцев товара, декларантов, водителей, грузчиков, работников складов, охранников и т.п., обыски с целью обнаружения частей товара, предметов взяток и т.п.

--------------------------------

<*> См. главу 6, способ 1.1.4 "Заведомо ложное применение таможенного режима уничтожения товаров".

Если получены данные о том, что мнимое уничтожение только планируется, необходимо установить, будет ли вообще вывозиться товар куда-либо (для видимости) или просто будет изготовлен фиктивный акт. Оперативно - розыскными мероприятиями может быть отслежен момент вывоза, составления акта и дальнейшего использования товара. При этом операцию взятия с поличным целесообразно провести после того, как акт будет изготовлен, товар вывезен за пределы места уничтожения или передан для реализации, и вместе с тем не допустить реализации товара, с тем чтобы в дальнейшем произвести его осмотр и приобщение в качестве вещественного доказательства, и т.д.

Так, оперативными работниками могут быть допущены такие ошибки, как взятие с поличным на месте уничтожения сразу после составления акта, но до вывоза товара (например, ящиков со спиртным) с этого места. Это дает возможность заподозренным выдвинуть ложную версию о том, что оперативники появились как раз перед тем, как они собирались уничтожить товар. Поскольку часть товара, подлежащего уничтожению, может быть передана должностным лицам в качестве взятки, следует выждать, когда взяткополучатели получат их и будут иметь реальную возможность ими распорядиться: предметы погружены в личные автомашины, отвезены по месту жительства и т.п.

Изобличение незаконного выпуска товаров

со складов временного хранения

Для тактической операции изобличения преступлений, связанных с незаконным выпуском товаров со складов временного хранения <*>, в ходе проведения соответствующей общенадзорной либо оперативной проверки следует обратить внимание на то, какие товары, каких фирм (либо физических лиц) выпускались со складов либо не помещались на склады. Затем установить, все ли эти товары были оформлены затем в таможенном отношении, начислены и уплачены ли таможенные платежи, какие меры принимались в обеспечение их уплаты. Если платежи не поступили, указанные меры не принимались или принимались ненадлежаще, то в действиях должностного лица, принимавшего решение о выпуске (не помещении на склады), усматриваются признаки должностного преступления (халатности, злоупотребления и т.п.).

--------------------------------

<*> См. главу 6, способ 1.1.2 "Незаконный выпуск товара, помещенного на склады временного хранения".

До возбуждения уголовного дела оперативным путем целесообразно установить возможно имеющиеся личные отношения должностного лица с владельцами груза, декларантами, и лишь после проверки версий о получении взятки в какой-либо форме, в том числе и частью выпущенного товара, следует решить вопрос о возбуждении уголовного дела, произвести выемку товара, всех документов его таможенного оформления, приходования и реализации как на предприятии, так и в таможенном органе, произвести сверку документов, назначить проверку финансово - хозяйственной деятельности, допросить всех причастных лиц, включая таможенников, участвовавших в оформлении, работающих на складах, грузчиков, водителей транспорта и др.

Подобным же образом могут быть организованы операции по способам совершения преступлений, связанных с проверкой финансово - экономической деятельности, валютным контролем, контролем после выпуска, выпуска с отсрочкой уплаты таможенных платежей и т.п. Во всех случаях особое внимание следует обратить на встречную проверку документов в таможенном органе и организации, на выявление возможных расхождений по таможенной стоимости, качеству товара, условиям поставки, использования, форм оплаты и т.п.

Все вышеизложенные тактические операции направлены прежде всего на выявление признаков субъекта, объекта и объективной стороны должностных преступлений. С субъективной стороны состава преступления наиболее "простой версией" в большинстве случаев реализации тактических операций является должностная халатность, однако в каждом случае следует особое внимание уделить выяснению формы вины, а при наличии умысла выяснять мотивы совершения преступлений как обязательного квалифицирующего признака должностного злоупотребления и служебного подлога, устанавливать, в какой мере должностное лицо знало, могло или должно было знать о допускаемых нарушениях таможенного законодательства.

В связи с этим вновь решающее значение приобретают оперативно - розыскные мероприятия, в особенности проводимые до возбуждения уголовного дела в ситуации, когда заинтересованные лица не подозревают о начале тактической операции.

Невозможно в рамках настоящего исследования привести примеры всех возможных тактических операций. Тем не менее знание перечисленных основ их подготовки, планирования и реализации поможет практическим работникам избирать наиболее оптимальные их виды или комбинированные варианты, соответствующие конкретной следственной ситуации.