7. Особенности планирования и производства первоначальных следственных действий

Необходимость планомерного, целенаправленного расследования данной категории должностных преступлений определяется значительной их сложностью, большим объемом подлежащих доказыванию обстоятельств, имеющих значение для дела. Это предопределяет необходимость составления письменного плана расследования <*>.

--------------------------------

<*> Здесь и далее имеется в виду как общий план, так и частные планы расследования в их совокупности.

В криминалистической литературе с полным основанием должностные преступления в целом отнесены к группе дел, по которым развернутое планирование расследования в полном объеме начинается сразу же после возбуждения уголовного дела, а с учетом организации и проведения описываемых тактических операций планирование может осуществляться и на подготовительном этапе к возбуждению уголовного дела.

Приступая к расследованию, следователь, исходя из конкретных данных, избирает наиболее целесообразную совокупность первоначальных следственных действий. При этом вновь хотелось бы отметить, что при организации приводимых примеров тактических операций, а также в случае проведения предварительной проверки в порядке ст. 109 УПК РСФСР сведения, которыми располагает следователь, приступая к производству первоначальных следственных действий, значительно полнее. В следственной ситуации такого рода следователь в состоянии на первоначальном этапе расследования проводить более широкий комплекс следственных действий, позволяющих оперативно и в сжатые сроки собрать максимум доказательств, изобличающих преступников.

Практически во всех следственных ситуациях, характерных по делам данной категории, планирование первоначальных следственных действий должно обеспечивать внезапность, а при необходимости - одновременность их проведения.

Внезапность предполагает проведение следственных действий незамедлительно после возбуждения уголовного дела и в момент, когда преступники менее всего ожидают их. Изучение уголовных дел данной категории показало, что основными причинами неудач и ошибок расследования являлось пренебрежение следователя к использованию фактора внезапности и одновременности проведения первоначальных следственных действий.

Оперативное и одновременное проведение следственных действий на начальном этапе расследования позволяет следователю тактически правильно планировать свою работу и работу группы <*>.

--------------------------------

<*> См. главу 8 "Вопросы организации расследования".

При этом необходимо учитывать следующие основные требования:

- планирование, в особенности в случае создания следственной группы по сложному многоэпизодному делу, является приоритетной задачей следователя - руководителя группы;

- в первую очередь необходимо планировать следственные действия, направленные на фиксацию следов преступления и других доказательств, которые могут быть уничтожены и сфальсифицированы, а также на фиксацию первоначальных показаний непосредственных участников (очевидцев) совершения преступлений вне зависимости от того, дают ли они правдивые, по мнению следствия, показания или нет;

Характерно, например, что по делам о взяточничестве со стороны таможенников при реализации тактической операции изобличения взяточника, в случае если он пойман с поличным, он практически никогда не отрицает сам факт получения денег. И в данном случае его противодействие следствию в основном строится на отрицании умысла на получение взятки.

- следует не избегать, а наоборот, тщательно фиксировать в плане работу над всеми версиями по делу, включая защитные, явно ложные и т.п., закреплять все данные об этих версиях.

Так, например, тщательная фиксация следователем ложной версии подозреваемого, выдвинутой им на первоначальном допросе (при соблюдении принципа внезапности расследования эта версия, как правило, бывает сумбурной, противоречивой и легко опровергаемой), в большинстве случаев дает следователю существенное тактическое и психологическое преимущество при последующих допросах в целях получения от подозреваемого правдивых показаний, нейтрализации всех форм противодействия и т.п.:

- в ряде случаев конкретное обстоятельство может быть установлено различными приемами. На этой стадии следствия целесообразно использовать такие приемы и способы фиксации доказательств, которые гарантируют быстроту производства первоначальных действий и позволяют закрепить все имеющиеся к этому времени доказательства;

- планируя первоначальные следственные действия, следователь должен определить наиболее эффективные пути обнаружения доказательств, что значительно облегчит расследование, придав ему целенаправленный характер, исключит излишнюю трату времени и сил на поиски доказательств.

Исходным материалом для начального этапа планирования служат материалы, на основании которых возбуждено уголовное дело. Как правило, в этих материалах содержатся признаки того или иного должностного преступления, отдельные фактические данные, позволяющие выдвинуть ряд предположений об обстоятельствах расследуемого события в форме версий, основанных на определении конкретного способа совершения преступления.

Версии лежат в основе планирования. Первоначально выдвигаемые версии обычно носят общий характер из-за недостатка информации о событии. Знание возможных способов совершения преступления на основе изучения имеющихся криминалистически значимых их признаков дает возможность следователю максимально быстро и эффективно ограничивать круг версий по делу на каждом этапе расследования, оставляя только наиболее достоверные для конкретной следственной ситуации.

Так, например, если в результате контрольного перевзвешивания на пограничной таможне вагонов с вывозимым товаром - лесоматериалами, оформленными в таможенном отношении во внутренней таможне, будет установлено существенное превышение объема леса по сравнению со сведениями, указанными в ГТД, могут быть сформированы две первоначальные версии: вагоны были досмотрены должностным лицом внутреннего таможенного органа либо они были выпущены без досмотра. В результате изучения документов таможенного оформления во внутренней таможне не составит труда установить, производился ли досмотр. Иногда выпуск товара производится без досмотра, о чем в документах, как правило в акте досмотра, делается соответствующая отметка. Установив, что досмотр все-таки проводился, целесообразно выдвинуть следующие версии: таможенник, осуществлявший досмотр, провел его небрежно, в результате не заметил завышения объема, либо недостоверное декларирование допущено им умышленно. Изучив личность подозреваемого, установив, к примеру, что данный таможенник имеет большой опыт работы, ранее неоднократно выявлял недостоверное декларирование и т.п., в качестве основной версии будет принята версия об умышленном сокрытии, то есть о соучастии в недостоверном декларировании (в контрабанде). Важнейшее значение в этой следственной ситуации будут иметь уже версии о мотиве умышленных действий таможенника: за взятку, из иных корыстных побуждений, из иной личной заинтересованности. Выяснение личности подозреваемого, допрос декларанта, обыски по месту жительства и работы, выемки и другие следственные и иные мероприятия помогут следователю избрать наиболее достоверную и из этих версий.

Из примера очевидно, что только достоверные знания о способах совершения преступлений в соответствующей сфере таможенного дела позволят следователю выдвигать обоснованные версии, оперативно и качественно производить их проверку, правильно планировать следственные действия.

Итак, для планирования расследования уголовного дела о должностных преступлениях данной категории на начальном этапе следует по возможности собрать следующую информацию:

- об обстоятельствах, послуживших непосредственным поводом к возбуждению уголовного дела;

- о первичном деле, то есть по поводу какого нарушения таможенных правил совершено должностное преступление;

- о должностных лицах, непосредственно допустивших нарушения закона, об их должностном положении, служебных инструкциях, включая социальную, профессиональную и криминальную характеристику, роль в содеянном, форму вины, мотив и т.п.;

- об иных работниках таможенных органов, причастных к совершению должностного преступления, к его выявлению либо соответственно причастных к первичному делу (непосредственные руководители подозреваемого, подчиненные, коллеги по работе, вышестоящие и контролирующие должностные лица, служба безопасности и т.п.);

- о свидетелях, в том числе и очевидцах, как по первичному, так и по вторичному делу, которые могут способствовать установлению истины (работники предприятий, учреждений и организаций - участников ВЭД, декларанты, перевозчики, лица, перемещающие товары, иные заинтересованные лица по первичному делу);

- о следах совершенного преступления. В частности, не сохранились ли после совершения должностного преступления: фиктивная ГТД с рукописными записями, подписью и оттисками личной номерной печати (ЛНП), краткие декларации, декларации таможенной стоимости, документы контроля доставки (ДКД), товаросопроводительные, финансовые документы с подобными же следами, таможенные приходные ордера, счета - справки, гарантийные письма, заявления, ходатайства и т.п. с резолюциями и иными пометками, записи и исправления в журналах учета, изменения в файлах компьютерных программ и т.п. Следы могут остаться и на объектах перемещения, то есть на товарах и транспортных средствах, на транспортных средствах, не являющихся объектами перемещения. Следы могут остаться как результат досмотра (либо как результат его непроведения), вскрытия упаковки, а также на пломбировочных тисках, пломбах, проволоке, печатях и т.п.

- об обстоятельствах, характеризующих причиненный вред (сумма неуплаченных таможенных платежей, степень вреда, причиненного экономическим интересам государства, степень дезорганизации, подрыва авторитета, престижа таможенных органов и их должностных лиц и т.п. Подробнее о содержании причиняемого вреда см. параграф 3.3).

Вместе с тем нередко по делам исследуемой категории следователю приходится, не приступая к детальному планированию, производить неотложные следственные действия. Обычно такая необходимость возникает в тех случаях, когда имеются основания полагать, что важные для дела доказательства могут быть утрачены. Например, находящиеся на свободе, а в большинстве случаев и на прежней должности подозреваемые могут уничтожить документы, скрыть иные вещественные доказательства, выработать ложные защитительные версии, создать мнимые доказательства невиновности, в том числе и путем служебного подлога, склонить свидетелей к даче ложных показаний, организовать "внешнее" противодействие расследованию и т.п.

На первоначальной стадии расследования преступлений данной категории проводятся различные следственные действия, характер и последовательность которых определяются особенностями совершенного преступления, прежде всего способом и давностью его совершения, количеством соучастников, эпизодов преступной деятельности, а также особенностями следственной ситуации, сложившейся на этом этапе.

Здесь в целом недопустим стандарт, штамп. Следователь и члены группы, творчески подходя к делу, в каждом случае с учетом конкретных обстоятельств намечают соответствующий комплекс первоначальных следственных действий, оперативно - розыскных, организационных и других мероприятий.

Однако это не исключает необходимости определения типичных из них, таких, как:

1. Осмотр и выемка в таможенном органе документов, имеющих отношение к расследуемым событиям.

В качестве таких документов могут быть изъяты:

- первичное дело, то есть дело о нарушении таможенных правил (НТП). При наличии такового оно содержит, как правило, протокол о нарушении таможенных правил, постановление по делу о НТП, протоколы выемок, опросов, объяснения, экспертизы и другие документы, относящиеся к производству по делу о НТП. По данному делу необходимо тщательно изучить поводы, основания привлечения к ответственности за нарушение таможенных правил, какое правовое решение принято, какая санкция применена в отношении правонарушителя. В этом деле могут содержаться все основные доказательства совершения таможенного правонарушения, а также документы, свидетельствующие о роли таможенника в его совершении (ГТД с подписями, штампами, оттисками ЛНП, записями о прохождении этапов оформления, о досмотре, о применении льготы (преференции), резолюции о выпуске товара и т.п.);

- папки лиц - участников ВЭД. Эти папки содержат все документы, касающиеся внешнеэкономической деятельности конкретного участника ВЭД, включая ГТД, контракты, сертификаты, лицензии, доверенности, товаросопроводительные и транспортные документы, залоговые, банковские, бухгалтерские, иные финансовые документы, акты проверок финансово - хозяйственной деятельности и т.п. Характерно, что в силу своей доказательственной ценности в практике нередки случаи, когда заинтересованные лица похищают их целиком либо какую-то часть документов, используя при этом то, что в некоторых таможенных органах доступ к ним, особенно со стороны таможенников, бывает свободным. Очевидно, что такое хищение, как правило, возможно лишь с участием таможенника, имеющего доступ к папкам;

- журналы учета, включая и "черновой учет". В каждом таможенном органе могут быть свои особенности организации учета на основе и в пределах требований к ведению таможенной статистики внешней торговли и ТН ВЭД. Большинство таможенных органов в целом перешло на компьютерный учет необходимых данных, однако во многих из них все-таки применяются разного рода регистрационные журналы и книги: регистрации входящих и исходящих документов, таможенного оформления, ДКД, алфавитки <*> и т.п. Эти журналы могут дать необходимые сведения о порядке учета, документообороте таможенного органа, а также помочь в выявлении подлога документов таможенного оформления и контроля и т.п. По ним можно сверить даты составления, регистрации, а в отдельных случаях и содержание проходящих по делу документов;

--------------------------------

<*> Например, в некоторых таможенных органах заводят такие алфавитки для учета лиц, уже оформлявших в текущем году одно транспортное средство на свое имя в льготном порядке, для недопущения повторного льготного оформления.

- подобную же информационную ценность имеют и данные компьютерных программ учета, хранения и обработки сведений о деятельности таможенного органа. Однако выемка этих сведений представляет определенную сложность, поскольку информация содержится на жестких магнитных и оптических дисках компьютера, в локальных компьютерных сетях, с постоянным обменом информация средствами электронной почты и т.п. Следователь должен обладать хотя бы элементарными знаниями в области компьютерной техники или иметь в группе соответствующего специалиста.

При этом, производя осмотр и выемку, легко парализовать работу таможни, полностью "завязанную" на компьютерном учете, чего необходимо избежать. В качестве способа выемки можно предложить, например, копирование данных магнитных носителей на другой жесткий диск или дискеты с составлением протокола, где указать дату выемки, количество носителей и точный объем изъятой информации с названиями папок, файлов и т.д. Изъятые копии опечатывать в присутствии понятых, а при необходимости и подозреваемых с получением от них заявления в протокол о том, что в ходе выемки не допущены изменения в файлах программ;

- материалы проверок внешнеэкономической деятельности, проводимых таможенным органом в отношении причастных лиц;

- наблюдательные производства, материалы текущих проверок вышестоящего таможенного органа, прокуратуры и т.п. Эти данные могут свидетельствовать о тех нарушениях, которые допускались в работе конкретного должностного лица, что характеризует его личность и личный опыт противозаконной деятельности. Если соответствующая проверка не выявила явных нарушений - налицо признаки попустительства со стороны проверяющих, которое само по себе, при прочих необходимых условиях, может быть квалифицировано как должностное преступление (см., например, главу 3 "Способы неосторожных преступлений");

- графики работы таможенника за определенный период, информация об условиях работы. Мог ли он обеспечить выполнение надлежащих требований к своей работе? Возможно, имеются его рапорты, заявления и жалобы по существу технологического процесса, данные о выявлении им ранее таможенных правонарушений и преступлений и т.п. Эти графики позволяют наглядно изучить порядок работы должностного лица, исключить ложные версии и том, что он не работал в какой-то период, имел слишком большую нагрузку и т.п. Вместе с тем графики следует проверить на достоверность, имелась ли практика работы вне графика и т.п. Отсутствие указанных рапортов может опровергнуть версии обвиняемого о том, что он плохо знал круг своих полномочий, реально не справлялся с работой из-за большого объема, а потому допустил халатность и т.п.;

- жалобы на действия причастных должностных лиц таможенного органа, включая и те, что не имеют отношения к рассматриваемым событиям, производства по этим жалобам. Так, например, по одному из уголовных дел в отношении таможенника, вымогавшего взятки за ускорение процедуры таможенного оформления, было изъято несколько жалоб от декларантов на волокиту в оформлении. Допросы заявителей и их близких показали, что этот таможенник умышленно допускал волокиту в таможенном оформлении, предъявлял надуманные требования, т.е. создавал все условия для вымогательства взяток и намекал на них как на условия быстрого оформления. То есть были собраны косвенные доказательства взяточничества, имеющие, кроме прочего, важное тактическое значение при допросах подозреваемого. Здесь, однако, следует отметить, что в практике встречаются случаи, когда заинтересованные лица пытаются скомпрометировать честных, принципиальных сотрудников таможенных органов, не идущих на противозаконные сделки, путем заявления таких жалоб. Помощь в анализе и оценке такой и подобной информации могут оказать сотрудники собственной безопасности таможенного органа;

- дела оперативных учетов оперативно - розыскных подразделений таможенного органа, имеющие отношение к обстоятельствам данного дела;

- бланки строгой отчетности, находящиеся у таможенника либо в отделе, то есть те бланки, к которым заподозренный либо другие заинтересованные лица имеют доступ (бланки таможенных удостоверений на ввоз транспортного средства, таможенных приходных ордеров, досмотровых росписей и т.п.). Практике известны случаи, когда для создания ложных алиби обвиняемые, имея доступ к таким бланкам, задним числом составляли оправдательные документы;

- по некоторым делам, в частности о преступлениях, связанных с махинациями с внутренним таможенным транзитом, важное значение имеют хранящиеся в таможенном органе документы контроля доставки товаров (ДКД).

2. Изучение, а по необходимости выемка и приобщение к делу должностных инструкций и других нормативных документов, относящихся к выполнению либо невыполнению должностным лицом своих служебных обязанностей.

3. Осмотр и выемка вещественных доказательств, прежде всего предмета таможенного преступления (правонарушения), если таковое имело место, то есть товаров и транспортных средств, по поводу которых было совершено таможенное правонарушение и, соответственно, должностное преступление.

4. Осмотр и выемка других вещественных доказательств: транспортных средств, не являющихся предметом таможенного правонарушения (преступления), средств таможенной идентификации, ЛНП, других печатей, штампов, пломбировочных тисков, пломб, скруток, упаковки и тары и т.п.

5. Допрос, а в случае необходимости задержание подозреваемых должностных лиц (субъектов вторичного дела).

6. Допрос лиц, по чьей инициативе или в интересах которых совершено должностное преступление (субъекты первичного дела), а в случае наличия поводов и оснований - их задержание.

7. Обыски у подозреваемого должностного лица по месту его работы, жительства (включая гаражи, дачи и иные места, где, к примеру, могут храниться предметы взяток), обыск транспортных средств, личный обыск, наложение ареста на имущество и т.п.

8. Такие же обыски у субъекта первичного дела, наложение ареста на имущество.

9. Осмотр и выемка документов и иных вещественных доказательств по месту работы субъекта первичного дела, в предприятиях, учреждениях, организациях - участниках ВЭД, имеющих отношение к рассматриваемым событиям.

10. Назначение и проведение проверки финансово - хозяйственной деятельности этих участников ВЭД, других проверок (налоговые, банковские и т.п.).

11. Назначение и проведение служебного расследования в таможенном органе. <*>

--------------------------------

<*> См., например, Инструкцию "О порядке организации и проведения служебной проверки в таможенных органах Российской Федерации", утв. Приказом ГТК РФ N 817 от 03.12.98, в ред. Приказа ГТК РФ N 67 от 28.01.2000.

12. Назначение и проведение проверок таможенного органа на предмет изучения его деятельности в соответствующей сфере таможенного дела за определенный период.

13. Сверка документов и иных сведений между внутренним и пограничным таможенным органом относительно перемещения определенных товаров и транспортных средств.

14. Назначение и проведение бухгалтерских, технических, экономических и иных экспертиз, включая специализированные таможенные экспертизы в специализированных экспертных учреждениях ГТК РФ.

15. Назначение и производство криминалистических экспертиз по изъятым документам с целью установления способа их изготовления (подделки, подлога).

16. Назначение и производство почерковедческих экспертиз.

17. Допросы свидетелей, в том числе очевидцев - участников исследуемых событий и имеющих к ним отношение.

18. Допросы специалистов (свидетелей) - работников данного и вышестоящего таможенного органа относительно правовых основ и практики работы, системы документооборота, отчетности в данном таможенном органе, об их отношении к исследуемым событиям, уровень их осведомленности о них, мере ответственности за допущение нарушений законности, причинах и условиях совершения преступлений и т.п.

19. Допросы иных лиц, в том числе характеризующих личности подозреваемых, их материальное положение, знакомства, интересы и т.п.

Произведя таким образом первоочередные мероприятия, изъяв необходимые на первоначальной стадии документы, закрепив наиболее важные доказательства "по горячим следам", очертив круг основных версий, следователь переходит к более детальному планированию расследования.

Следственный опыт показывает, что в силу специфики и особой сложности дел исследуемой категории наиболее целесообразным является составление детального письменного плана, который должен включать: 1. Версии; 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию; 3. Следственные, подготовительные, организационные, оперативно - розыскные и иные мероприятия и последовательность их проведения; 4. Время проведения запланированных мероприятий (или срок окончания); 5. Место проведения перечисленных мероприятий (если это имеет значение); 6. Исполнитель (в том случае, если проведение определенных следственных действий или иных мероприятий поручается другим лицам). Должны быть также запланированы мероприятия по устранению причин и условий, способствовавших совершению данной категории преступлений (подготовка представления, участие в собрании коллектива таможни и т.п.).