О НЕКОТОРЫХ АСПЕКТАХ ТЕОРЕТИЧЕСКОГО УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО И КРИМИНОЛОГИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ В ПРОЦЕССАХ ПЛАНИРОВАНИЯ МЕР БОРЬБЫ С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ

Повышение эффективности функционирования государственной власти в одном из своих проявлений означает укрепление процессов государственного управления обществом и, соответственно одного из своих составляющих, процессов управления борьбой с преступностью, особенно организованной. В разработку теории борьбы с преступностью значительный вклад внесли отечественные ученые-юристы: Г. А. Аванесов, С. В. Бородин, С. Е. Вицин, Л. Д. Гаухман, И. И. Карпец, В. Н. Кудрявцев, Н. Ф. Кузнецова, С. В. Максимов, А. Я. Минин, Г. М. Миньковский, Г. А. Туманов и др.

Вопросы планирования мер борьбы с преступностью, как одного из элементов системы управления общего процесса борьбы с нею, достаточно подробно изучались отечественными юристами в 80-х годах, поскольку, несмотря на то, что преступность и имеет элементы стихийности, борьба с нею должна быть плановой и организованной. Было доказано, что научное регулирование процессами борьбы с преступностью — это новый тип управления в сфере борьбы с преступностью1, а план представляет собой одну из форм управленческого решения. Таким образом, планирование— прерогатива государственной власти, которой и надлежит бороться, но не экспериментировать с преступностью, особенно организованной.

Резкое уменьшение доли государственного планирования, продемонстрированное в период неоправданно стремительного перевода планового социалистического хозяйства в рыночное или, точнее, в «псевдорыночное», привело к целому ряду негативных последствий. Одним из них явилось уменьшение элементов управления государством до черты, где начали маячить грозные контуры экономического, политического и криминального хаоса. Это в

См.: Кудрявцев В. Н. Причинность в криминологии. М, 1968.

115

свою очередь особенно болезненно проявилось в той части социально-экономической жизни российского общества, которая регламентируется и уголовно-правовыми нормами, что и предопределило юридические контуры того социально-правового явления, которое носит сейчас название российской организованной преступности. Усиление государственных составляющих мер борьбы с организованной преступностью непременно должно продуцировать процессы планирования, желательно научные, борьбы с формированием и функционированием организованной преступности, с процессами распределения и теоретически бесконечными процессами перераспределения сфер ее влияния.

Попытаемся рассмотреть некоторые вопросы научного планирования мер борьбы с организованной преступностью в плане его методического обеспечения современным научным инструментарием. Продемонстрировано это будет в той его части, которая касается древнего и в каждый момент изменения социальной действительности по-новому необходимого метода планирования — моделирования и специфики его применения при рассмотрении проблем борьбы именно с организованной преступностью.

Акцент на моделировании делается потому, что организованную преступность, как явление и как процесс, чрезвычайно затруднительно воспринимать непосредственно, а методы моделирования как раз и позволяют рассмотреть такие стороны объектов, которые невозможно изучать путем непосредственного восприятия, что представляет собой определенный интерес как в теоретическом, так и в практическом плане. Ведь даже представление о преступности, как о статистической совокупности является результатом восприятия не самой преступности, а ее количественной модели.

Основной целью моделирования является построение такого эквивалента объекта, который: 1) фиксирует одно или несколько определенных представлений объекта; 2) описывает его через конечный набор свойств, показателей, характеристик, элементов и признаков; 3) воспроизводит все или некоторые характерные состояния объекта; 4) дает новую информацию об объекте.

Остановимся более подробно на специфике моделирования при изучении организованной преступности как системы и как процесса.

Во-первых, дифференциация моделей по направлениям исследования. Для каждого из направлений (организованная эконо-

116

мическая преступность и ее виды, бандитизм, преступные сообщества, организованный терроризм и т.д.) должна разрабатываться своя методика анализа, своя специфическая модель. Должны быть определены свойства модели, а также жесткие границы, в которых данная модель может использоваться.

Во-вторых, наряду с формированием системы частных моделей необходимо создавать модели более высокого уровня обобщения, т.е. определенной иерархии. Однако построение целого не должно затрагивать специфики его составляющих, т.е. определенная автономность подсистем.

В-третьих, дифференциация методов моделирования в зависимости от продолжительности рассматриваемого временного интервала (для динамических моделей). В зависимости от продолжительности изучаемого интервала времени должна быть обеспечена возможность встречных расчетов. Модели ближайших ко времени исследования периодов могут и должны служить основой формирования моделей более отдаленных периодов, и, наоборот, параметры моделей более отдаленных периодов должны использоваться при коррекции параметров моделей для более близких этапов.

Построение моделей эффективно лишь тогда, когда оно основывается на достаточно надежных теоретических предпосылках при тщательном изучении фактических данных.

Можно выделить целый ряд функций моделирования: описательная (анализ), измерительная, предсказательная (прогноз), ин-терпритационная, критериальная, объяснительная (диагноз), функция мысленного эксперимента. Но наиболее важными функциями моделирования уголовно-правовых и криминологических объектов в процессах планирования в сфере борьбы с организованной преступностью являются: описательная (анализ), предсказательная (прогноз) и объяснительная (диагноз). При этом отметим, что часто модель формируется для выполнения не одной функции, а двух или более,, а специфика функции диагноза в процессах моделирования при планировании в сфере борьбы с организованной преступностью определяется особенностями процессов изучения организованной преступности как негативного социально-правового явления именно в настоящий момент. Эти особенности определяют, прежде всего, приоритеты моделирования на теоретическом уровне, элементы которого определяют направления, т.е. формулируют исходные понятия — гипотезы моде-

117

лирования на теоретическом уровне и их интерпретацию, как на теоретическом, так и на эмпирическом уровне, результаты формирования которых являются необходимыми компонентами в процессах планирования в сфере борьбы с организованной преступностью. При этом необходимо отметить, что теоретическое моделирование в рассматриваемой сфере в основном сейчас реализуется в функциях диагноза и прогноза.

Поскольку в настоящее время на территории РФ обозначены приоритеты правового общества, то во всех основных функциях моделирования: анализ, прогноз и диагноз — немаловажное значение будет иметь анализ уголовного законодательства, особенно при применении сравнительно-правового метода, а также моделирование проблем, связанных с деятельностью по созданию и совершенствованию уголовного закона.

Теперь остановимся более подробно на этапах и методах теоретического моделирования уголовно-правовых и криминологических объектов при планировании в сфере борьбы с организованной преступностью.

В наиболее общем виде при моделировании сначала выбираются понятия, которые возможно считать первичными. Фиксируются отношения между этими понятиями, они принимаются в качестве постулатов. Все остальные утверждения формулируются в терминах, которые определяют через первичные понятия.

Основные стадии процесса моделирования можно определить следующим образом.

1. Определение цели моделирования, фиксация определенного типа качества и свойств системы, подлежащей исследованию.

2. Выявление объекта моделирования, связей в его структуре, специфики его связей с внешней средой, а также характеристики самой внешней среды.

3. Конструирование исходной теоретической гипотезы.

4.  Выбор методов и формирование методик моделирования. Создание совокупности частных теоретических моделей на основе исходной гипотезы. Верификация моделей.

5. Исследование модели для получения необходимого для планирования нового знания.

При моделировании в процессах планирования в сфере борьбы с организованной преступностью нельзя забывать о том, что без учета необходимости сохранения определенного баланса меж-

118

ду целями моделирования и методами его реализации невозможно выполнить требование об адекватности модели реальному объекту. При этом методы моделирования должны способствовать установлению отношений согласованности в совокупности имеющихся данных, характеристик и свойств для описания, объяснения и прогноза того или иного явления или закономерности, механизма его происхождения, функционирования и развития.

Отметим, что при этом всегда надо помнить об относительности применения любого метода и метода моделирования в том числе, поскольку они не могут заменить ни общефилософских методов, ни математических методов, ни методов юридической науки. А так как законченной и проработанной в деталях теории моделирования в настоящее время не существует, то последовательность их применения в каждом конкретном случае определяется самим исследователем в зависимости от целей моделирования. Поэтому охарактеризуем лишь обозначенную совокупность методов моделирования следующим образом.

С одной стороны, методы моделирования можно разделить на две большие группы. Первая группа достаточно жестко связана с этапами моделирования. Это методы наблюдения, эксперимента, построения теорий и т. п., так называемые «этапные методы». Методы второй группы не являются столь однозначными и могут применяться на любых этапах моделирования. Примерами этой группы могут служить методы формализации, абстрагирования, гипотезы, статистические методы и т. д., носящие название «универсальных». В процессе моделирования указанные методы исследования переплетаются и взаимодействуют, и выделение их в чистом виде в практическом аспекте достаточно затруднительно. Особое внимание следует обратить на достаточно интенсивно обсуждаемые в уголовном праве и криминологии так называемые математические методы — теорию вероятностей, математическую статистику, статистику качественных признаков, теорию распознавания образов, факторный анализ, теорию графов, измерений, множеств, информации. Представляется, что область их применения в рассматриваемой сфере должна неуклонно расширяться, поскольку их потенциал не используется еще в достаточной степени.

Особое значение при этом приобретает системный подход, т.е. рассмотрение объектов исследования именно как систем, который является обязательной предпосылкой реализации методов мо-

119

делирования в юридических исследованиях, и именно он способствует формированию всеобъемлющего понятия модели — в действительности и в познании.

С другой стороны, при анализе методов уголовно-правового и криминологического моделирования в рассматриваемой области можно выделить также две группы методов: 1) методические основы самого моделирования; 2) общенаучные и частнонаучные методы теоретического и эмпирического моделирования конкретных наук, т.е. уголовного права и криминологии.

Рассмотрим их несколько подробнее.

Первая группа — это методологическое обоснование предпосылок самого метода моделирования при создании аналогов определенного элемента социально-правовой действительности с применением принципов отражения, подобия, аналогии на основе методов формализации и категорий определенности.

Вторая группа — это методы формирования содержания отдельных элементов и свойств рассматриваемого системного объекта как на теоретическом, так и на эмпирическом уровне. Это такие методы, как восхождение от абстрактного к конкретному, сравнительно — правовой, догматический, исторический и логический, индукция и дедукция, анализ и синтез, метод аналогии, методы конкретно социологических исследований и т. д.

Рассмотрим подробнее наиболее важные для процесса моделирования составляющие этих групп.

Важность методов моделирования на теоретическом уровне в рассматриваемой сфере трудно переоценить, т. к. именно с их применения начинается практическое осмысление в форме теоретических моделей — гипотез или постулатов целей и задач планирования в сфере борьбы с организованной преступностью, перевод их на язык желательных верификаций и эмпирической интерпретации; а также формирование происходящего именно в этой плоскости содержания разделов уголовно-правовых и криминологических программ.

Теперь перейдем к методам эмпирического моделирования, без которых достаточно проблематично получение знания о реальной действительности.

С методологической точки зрения основой эмпирических методов служит понятие жизненного опыта. Как говорилось выше, наиболее важными из всей их совокупности для исследова-

120

ния именно организованной преступности являются методы наблюдения и сравнения. Наблюдение и сравнение могут применяться как относительно самостоятельно, так и в тесной связи с экспериментом.

Указанные методы можно подразделить на два вида — качественные и количественные. Количественные осуществляются с применением математических методов и не заменяют, а дополняют качественные, традиционно юридические методы. Поэтому в проводимых исследованиях нужно поддерживать определенное единство количества и качества.

Теперь с учетом сказанного рассмотрим отдельно методы моделирования на основе качественных и количественных характеристик.

1.  Методы моделирования по качественным параметрам (характеристикам).

На наш взгляд, к этим методам нужно отнести все, что связано в уголовно-правовом и криминологическом моделировании с применением положений теории измерений при использовании методов статистики качественных признаков.

Нужно отметить, что существует определенная традиция относить некоторые виды уголовно-правового и криминологического моделирования, например, связанные с определением тяжести преступлений, анализом мнений экспертов по тем или иным юридическим положениям, к моделированию на основе количественных методов. По нашему мнению, несмотря на то, что обработка результатов при таком подходе осуществляется методами кванти-фикации (шкалирования) и статистики качественных признаков, основные их положения, связанные с формированием операциональных определений определяются все-таки традиционными в юридических исследованиях положениями качественного анализа.

2. Методы моделирования по количественным параметрам (характеристикам).

Традиционно сложнее обстоит дело в юридических исследованиях с обозначением методов моделирования по количественным характеристикам. Хотя тот факт, что одна из категорий «определенности» — количество давно используется в социологических исследованиях, обсуждение ее использования в правовых исследованиях велось непростым и во многом противоречивым образом, от осторожного неприятия до вполне научно-обоснованных реа-

121

лизаций использования количественных методов в уголовно-правовом и криминологическом моделировании.

Таким образом, подводя итог сказанному, мы можем представить себе процесс теоретического моделирования как первичный анализ исходной информации и на этой основе — синтез теоретической уголовно-правовой или криминологической модели в виде единой, с учетом принципа системности, гипотезы. Составными элементами этой гипотезы могут быть в свою очередь сложные теоретические конструкции в виде систем частных гипотез, каждая из которых на своем уровне состоит из составляющих, которые могут в свою очередь также быть представлены в виде частных гипотез, в виде совокупности отдельных показателей, свойств, характеристик, признаков, функций:

— как качественных, и тогда они могут быть как в не операциональном виде, не подлежащем эмпирической интерпретации, так и в операциональном виде, подлежащем эмпирической интерпретации;

— так и количественных, обеспечивающих эмпирическую интерпретацию теоретических положений соответствующим математическим аппаратом.

На основе этого можно сформулировать алгоритм создания теоретической уголовно-правовой или криминологической модели на основе:

—  общего теоретического представления о моделируемом объекте или процессе, его структуре и его внешней среде;

—  общего объема, характеризующего моделируемый объект или процесс информации;

—  совокупности теоретических методов моделирования, как общенаучного, так и частно-научного характера;

в виде трех следующих друг за другом этапов.

Этап первый. На основании цели и указанной выше функции создаваемой теоретической модели, с одновременным учетом методического обеспечения в виде логической последовательности применения различных методов моделирования, при учете желательности именно при рассмотрении планирования в сфере борьбы с организованной преступностью — теоретической и эмпирической интерпретации создаваемой теоретической модели в целом, или отдельных ее составляющих, а также с учетом системного подхода к теоретическому моделированию выдвигается общая ги-

122

потеза — теоретическая модель, чаще всего в виде набора составляющих ее частных теоретических моделей.

Этап второй. Эта общая гипотеза с учетом методической оснащенности детализируется и фиксируется в различных формах представления в виде набора описаний составляющих ее частных гипотез — теоретических моделей, некоторые из которых также, кстати, как и вся гипотеза, целиком, могут быть системными и тоже носить теоретический характер, причем некоторые из них могут представлять собой отдельные:

—  как качественные характеристики в не операциональном виде, и тогда к ним нельзя применять процедуры измерения, так и в операциональном виде, и тогда процедуры измерения, отражающие ее соответствие с конкретной объективной социально-правовой действительностью, могут быть применены путем формализации, квантификации и шкалирования;

—  так и количественные характеристики, и тогда они могут быть на основе системных методов использованы для эмпирической интерпретации конкретной общей или частной теоретической гипотезы — модели для анализа с помощью математических методов.

Указанная детализация должна происходить так, чтобы все частные гипотезы в своей совокупности и взаимодействии представляли общую гипотезу — модель в целом, дающую нам обобщенное понятие о подлежащем планированию уголовно-правовом или криминологическом объекте или процессе.

Этап третий. Как каждый элемент на втором этапе, так и общая гипотеза — модель на первом этапе должны быть сформулированы на основании методического обеспечения таким образом, чтобы они могли выполнять заданные изначально соответствующие цели теоретического моделирования и предоставить возможность получения нового необходимого для планирования в рассматриваемой сфере знания.

Значение теоретического моделирования именно в вопросах борьбы с организованной преступностью, где реальная действительность меняется буквально на глазах, где до спокойного анализа эволюционных процессов пока далеко и где возможности социально-правовых экспериментов на самих моделируемых явлениях или процессах в принципе отсутствуют, особенно важно и потому, что нельзя дожидаться разрушительных по результатам своего

123

функционирования проявлений всего, что связано с организованной преступностью. Поэтому рассматриваемое моделирование должно стать непременным условием реализации планирования борьбы с организованной преступностью на современном этапе.

Ю. В. Голик, доктор юридических наук профессор (советник председателя Совета Федерации Федерального Собрания РФ, Москва)