§ 45. Суть и защитительные возможности стадии возбуждения дела

1. Случаи построения такой защиты. Изучая уголовное дело, адвокаты обычно лишь “пробегают глазами” те его начальные листы, где отражено возбуждение дела, стремятся как можно скорее ухватить суть и доводы обвинения, с тем, чтобы быстрее построить свою защиту.

А между тем скрупулезное усвоение того, как, кем и почему начался процесс — нередко наталкивает адвоката на мысль, что дело возбуждено ошибочно. Последующие же материалы ничего нового не добавили, а лишь, нанизанные на неверное начальное решение, только усугубили вольность” следователя. Привели к созданию системы беззаконий.

Чтобы верно строить защиту в такого рода ситуациях, адвокат должен разбираться в тонкостях возбуждения уголовного дела.

Вступив в дело, адвокат сразу же должен стремиться в тому, чтобы как можно скорее и правильнее определить свое конструктивное отношение к предъявленному обвинению, т.е. выработать позицию.

Не надо ждать, когда ему станет все известно по делу. Конечно, окончательная позиция предполагает хорошее знание всех без исключения материалов дела. Но строится она постепенно, по мере узнавания и оценки каких-то данных. Нередко бывает так, что эти сведения, только что понятые адвокатом, сразу же порождают у него определенные противообвинительные выводы. Они концентрируются в единое решение, которое может быть готово к исполнению: сейчас же, немного погодя или отложено на более длительное время.

Так или иначе, но адвокат всегда должен по-своему оценивать все принципиальные уголовно-процессуальные решения по делу — соглашаться с ними, возражать до принятия, оспаривать во время, обжаловать после и т.д.

Вступив, к примеру, 8 дело, находящееся уже в суде, адвокат, естественно, не может повлиять на ход расследования. Но рассказать суду о том, что преступления-то не было и не следовало возбуждать дело, он в состоянии.

А если адвокат вступает в дело с момента задержания подозреваемого, он имеет больше возможностей повлиять на развитие процесса. В этом случае он работает в стадии возбуждения дела или сразу же после нее, когда можно жаловаться начальнику следственного Отдела или прокурору на незаконность принятого решения.

Точно так же адвокат может действовать и тогда, когда он вступает в дело с момента предъявления обвинения или ареста и даже при проведении очной ставки между обвиняемым и потерпевшим.

Адвокат не должен упускать ни одной возможности для реализации плана защиты. И не важно — четкий и сложный этот план или краткий и предварительный; важно другое — что можно и нужно именно сейчас помочь человеку.

И даже если эти усилия окажутся напрасными, а соображения адвоката останутся непоколебленными дальнейшим расследованием, “генеральная идея” о незаконности возбуждения дела обрастет многими защитительными фактами и станет четкой линией защиты как на следствии, так и в суде.

2. Верно ли возбуждено дело? В соответствии со ст. 3 УПК РСФСР “суд, прокурор, следователь и орган дознания обязаны в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело в каждом случае обнаружения признаков преступления”.

Возбуждение уголовного дела является первой стадией уголовного процесса. В этой стадии прокурор, органы расследования и суд решают вопросы о том, имеются ли необходимые данные, чтобы приступить к расследованию по конкретному делу, как следует реагировать на ставший им известным факт, содержащий признаки преступления, требуется ли на основании этого факта вмешательство органов уголовного судопроизводства.

Возбуждение уголовного дела является единственным юридическим основанием для производства всех дальнейших процессуальных действий по расследованию преступления. Предусмотренные законом следственные и судебные действия могут быть совершены лишь по возбужденному уголовному делу. Согласно ст. 129 УПК расследование производится только после возбуждения уголовного дела. Это значит, что возбуждение уголовного дела должно предшествовать дознанию и предварительному следствию.

С возбуждения уголовного дела начинается осуществление общих задач уголовного судопроизводства (ст. 2 УПК). В числе их и недопустимость привлечения к ответственности ни одного невиновного. А это - основная задача адвоката.

После возбуждения уголовного дела прокурор, органы расследования и суд получают право и обязаны производить процессуальные действия, направленные на расследование и рассмотрение конкретного дела, и применять меры процессуального принуждения к гражданам: производить обыски, выемки, допрашивать, свидетелей, производить осмотры и другие следственные действия.

Для адвоката весьма важно положение о том, что возбуждение уголовного дела — это самостоятельная стадия уголовного процесса. Ей свойственны все признаки, характеризующие уголовно-процессуальную стадию: конкретные задачи, своеобразное выражение основных принципов процесса, специфический круг действий и правоотношений и др.

Поэтому возбуждение уголовного дела нельзя считать частью стадии предварительного расследования или ее начальным этапом. Ее независимость от иных этапов движения дела обусловлена характером разрешаемых вопросов. В частности, здесь не только принимаются сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, но и, что важно для защиты, производится проверка полученных сведений. И принимается решение о возбуждении уголовного дела или отказе в нем. На этом этапе действуют специфические уголовно-процессуальные отношения, отличающиеся от существующих в стадии предварительного расследования. Самостоятельный характер стадии возбуждения уголовного дела проявляется еще и в том, что она представляет собой целый этап уголовно-процессуальной деятельности, причем ни одно уголовное дело не может миновать этого этапа, возникнуть вне его или обойти его.

Процессуальная самостоятельность рассматриваемой стадии подтверждается тем, что возбуждать дело может и не тот орган, который впоследствии будет вести расследование. Например, дело возбуждает суд, а расследует следователь органов милиции или прокуратуры. Сущность этой стадии заключается в том, что органы расследования, прокурор или суд, рассмотрев поступившие к ним сведения, принимают решение начать производство по уголовному делу, если есть данные, указывающие на признаки преступления, или об отказе в возбуждении уголовного дела, если не обнаружено оснований для этого.

Стадию возбуждения уголовного дела составляет комплекс уголовно-процессуальных действий и правоотношений, который не может быть сведен только к тому, что связано с актом возбуждения уголовного дела. Нельзя не учитывать и того, что в результате проверки сведений о совершенном или готовящемся преступлении компетентный орган государства (должностное лицо) может вынести решение об отказе в возбуждении уголовного дела. Такое решение не означает, что стадии возбуждения уголовного дела не было; она была, но результатом ее явилось постановление не о возбуждении, а об отказе в возбуждении уголовного дела.

Своевременное возбуждение уголовного дела способствует наиболее полному выявлению и закреплению необходимых для следствия доказательств. Наоборот, запоздалое решение более выгодно для защиты: оно значительно осложняет дальнейшую деятельность, т.к. изменяется обстановка совершения преступления, уничтожаются его следы, устраняются последствия содеянного, свидетели забывают происшедшее и т.п. Поэтому своевременное возбуждение уголовного дела во многом обеспечивает успех обвинения. Нередко акт возбуждения уголовного дела пресекает начавшуюся преступную деятельность или предотвращает наступление общественно опасных последствий.

Таково основное юридическое значение деятельности по возбуждению уголовного дела. Но она имеет и социальное значение: обоснованное возбуждение дела восстанавливает нарушенный закон, попранную справедливость; укрепляет у граждан уверенность в незыблемости правопорядка; повышает авторитет органов правосудия; способствует упрочению общественного порядка.

Возбуждение уголовного дела играет определенную хозяйственно-экономическую роль: возбуждение ряда дел (в частности о хищении, мошенничестве, халатности, нарушении правил техники безопасности, должностных преступлениях и т.п.) влечет за собой принятие мер к устранению обнаруженных материально-экономических и административно-управленческих недостатков и ошибок, способствовавших совершению таких преступлений.

Возбуждение уголовных дел о насильственных преступлениях представляет собой одну из эффективных форм борьбы за стабильность и чистоту нравственных и социально-психологических отношений. Возбуждение этих дел указывает государственным органам и общественным организациям на определенные недочеты в организации и обеспечении должных взаимоотношений между гражданами. Ведь любые посягательства на личность, а тем более насильственные, обусловлены крайним эгоизмом виновного и пренебрежением интересами, здоровьем и даже жизнью потерпевшего. Поэтому возбуждение уголовного дела представляет собой не просто одну из форм реакции государственных органов на совершение насильственного преступления, но и повод для принятия необходимых мер, направленных на нормализацию и улучшение тех или иных социальных и личных отношений (в семье, быту, на производстве и т.п.).

Возбуждение уголовного дела выступает в ряде случаев и способом охраны военно-служебных отношений. Так, возбуждение дела в связи с нарушением воинского долга, самовольным оставлением части, неподчинением приказу и т.п. служит надежной гарантией незыблемости воинской дисциплины.

Таким образом, возбуждение уголовного дела — это чрезвычайно ответственный государственный акт, который призван обеспечить охрану и укрепление различных общественных отношений. Такое происходит, если дело возбуждается законно. Наоборот, если решение об этом неправомерное, оно влечет в дальнейшем сплошные нарушения: закона, морали, прав граждан.

Практически стадия возбуждения уголовного дела и начало расследования тесно соприкасаются, поскольку обе группы действий часто осуществляются одним и тем же органом. Более того, эта стадия может тесно граничить с другими стадиями. Но это не лишает стадии возбуждения уголовного дела процессуальной самостоятельности. Поэтому неслучайно, что в уголовно-процессуальном кодексе нормы, регламентирующие возбуждение дела, выделены в отдельную главу.

Адвокат должен видеть и следующую “тонкость”: уголовное дело возбуждается по факту преступления, но не по поводу обнаруженного или предполагаемого виновника. Для того чтобы привлечь лицо к ответственности, необходимо еще собрать много дополнительных сведений и тщательно проверить их. Только тогда можно заключить, что дело, возбужденное по факту совершения преступления, направлено против определенного лица. Выявление, собирание и оценка доказательств происходят в дальнейших стадиях процесса, где более свободно, чем здесь, участвует адвокат.

Нередко в силу особенностей преступления, в момент возбуждения уголовного дела имеется в виду и определенное лицо. Например, при задержании правонарушителя на месте преступления, явке его с повинной и т.п. В подобных случаях стадия возбуждения дела тесно сближается со стадией расследования, но не отождествляется с ней.

Если бы уголовное дело всегда возбуждалось в отношении определенного лица, это лицо тем самым ставилось бы в определенное процессуальное положение. Но в процессуальное положение обвиняемого то или иное лицо ставится не актом возбуждения уголовного дела, а актом привлечения в качестве обвиняемого.

Точно так же и в положение подозреваемого лицо ставится не актом возбуждения дела, а на основании задержания этого лица и избрания в отношении его меры пресечения до предъявления обвинения.

Поэтому возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица ставит его в определенное и недозволенное законом положение: он не является ни обвиняемым по уголовному делу (т.к. ему еще не предъявлено обвинение), ни подозреваемым. Вследствие сказанного нужно твердо исходить из принципа: уголовное дело возбуждается в отношении факта преступления, но не лица, его совершившего. Такое лицо привлекается в качестве обвиняемого по уже возбужденному делу при наличии законных оснований.

Но если в момент принятия решения бывает известно и лицо, против которого возбуждается дело, ему должно быть об этом прямо объявлено. И сказано о том, что он может возражать, оправдываться, убеждать в обратном и т.п., т.е. защищаться самостоятельно или с помощью профессионала — адвоката.

Поэтому в законе следует предусмотреть возможность допуска защитника с момента возбуждения дела, надо ввести в жизнь принцип:

“каждый человек имеет право на защиту с момента возбуждения уголовного дела”.

3. Кем это сделано? При возбуждении уголовного дела решаются многие важные вопросы, затрагивающие права и свободы граждан, касающиеся укрепления законности, вытекающие из интересов охраны общественного порядка.

Государство предоставило право возбуждать уголовные дела только определенным, точно указанным в законе органам и должностным лицам. Согласно ст. 3 УПК ими являются суд, прокурор, следователь и орган дознания. В каждом случае обнаружения признаков преступления эти органы в пределах своей компетенции обязаны возбудить уголовное дело, принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в его совершении, и к их справедливому наказанию.

Деятельность названных органов в стадии возбуждения уголовного дела имеет свои особенности. Поэтому адвокату необходимо знать их применительно к каждому органу (должностному лицу) в отдельности.

К числу лиц, обязанных возбуждать уголовные дела, прежде всего относится прокурор, под которым подразумеваются все прокуроры — от районного до Генерального прокурора РФ.

Осуществляя надзор за строгим соблюдением законности, охраной общественного порядка, нрав и законных интересов граждан, предприятий и учреждений, он возбуждает уголовные дела во всех/случаях, когда для этого имеются необходимые основания.

Прокурор возбуждает дело независимо от того, кому оно подследственно или подсудно. Однако из этого правила имеются некоторые, указанные в законе исключения. Так, прокурор не может возбуждать уголовные дела на основании жалобы потерпевшего по делам частного обвинения, не имеющего серьезного общественного интереса и не требующего поддержания государственного обвинения в защиту потерпевшего, который в состоянии осуществить ее самостоятельно. В этом случае прокурор в порядке ст. 114 УПК направляет материалы судье, который и решает вопрос о возбуждении уголовного дела.

Кроме того, прокурор не вправе возбудить уголовное дело на основании сообщения о совершенном или готовящемся преступлении против государственной власти. Получив соответствующие материалы, прокурор направляет их органам Федеральной службы безопасности.

Узнав о совершенном преступлении, прокурор в большинстве случаев сам возбуждает уголовное дело, не поручая этого действия своему заместителю, помощнику, следователю или органу дознания. Но в некоторых случаях, руководствуясь соображениями оперативности и целесообразности, прокурор может передать полученный им материал своему заместителю, помощнику или следователю с указанием о возбуждении уголовного дела. Такая необходимость возникает, когда имеются объективные причины, препятствующие безотлагательному рассмотрению материалов и возбуждению уголовного дела самим прокурором (болезнь, отпуск, командировка, совещание, занятость в расследовании другого, более важного дела и т.п.).

Кроме того, прокурор вправе передать следователю материалы, имеющие отношение к находящемуся в его производстве уголовному делу. В этом случае целесообразно, чтобы следователь сам решил, приобщить к делу переданный ему прокурором материал или возбудить новое уголовное дело.

Другим лицом, имеющим право возбуждать уголовные дела, является следователь (старший следователь, следователь по особо важным делам) органов прокуратуры, МВД, Федеральной службы безопасности. Он возбуждает уголовное дело, если к нему непосредственно поступает сообщение о совершенном преступлении; когда при расследовании уже возбужденного уголовного дела выявляются данные о новом преступлении и т.п.

Среди органов, наделенных правом возбуждать уголовные дела, закон называет суд. Полномочия суда в этой стадии процесса могут осуществляться судьей единолично, судом первой инстанции, рассматривающим уголовное дело по существу, судом кассационной или надзорной инстанций. Уголовное дело может быть возбуждено в любой момент судебной деятельности (при подготовке дела к слушанию, самом судебном следствии, при вынесении приговора и т.п.).

На практике судья обычно возбуждает только уголовные дела частного обвинения; по поводу преступных посягательств, выяснившихся при рассмотрении административного правонарушения. Суд возбуждает дело при установлении факта дачи свидетелем, экспертом или переводчиком заведомо ложного показания, заключения, перевода; обнаружении преступления, совершенного кем-либо из лиц, не привлеченных к делу в качестве подсудимого; выявление преступления, совершенного подсудимым, помимо того, которое рассматривается судом. Бывает, что инициатива в возбуждении дела исходит в суде от адвоката.

Суд первой инстанции вправе возбудить уголовное дело и тогда, когда он установит признаки преступного деяния при рассмотрении гражданского дела (подлог документов, грубое нарушение правил техники безопасности и т.д.).

В кассационной и надзорной инстанциях уголовное дело возбуждается в тех случаях, когда суд первой инстанции не возбудил уголовного дела, хотя к этому имелись необходимые основания.

Полномочиями по возбуждению уголовных дел наделены и органы дознания, исчерпывающий перечень которых дан в Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР (ст. 117 УПК). Эти органы в той или иной мере ведут борьбу с общественно опасными деяниями. Для каждого из них дознание является функцией, производной от основного направления деятельности.

Поскольку существо работы каждого органа дознания различно, не одинаковы и их полномочия по возбуждению уголовных дел. Это хорошо должен знать адвокат.

Среди органов дознания наиболее активную роль играет милиция, призванная охранять общественный порядок, осуществлять меры по пресечению, раскрытию и предупреждению правонарушений. При выполнении этой работы сотрудники милиции нередко первыми узнают о совершенном или готовящемся преступлении.

Следует заметить, что правом возбуждать уголовные дела пользуются не все должностные лица милиции, а лишь те, на которых лежит прямая обязанность вести борьбу с преступностью. Это — работники отделов дознания, уголовного розыска, РУОП, борьбы с экономическими преступлениями и т.п. Работники других служб и отделов (наружной службы, паспортного отдела, инспекции по делам несовершеннолетних и т.д.) не наделены таким правом. Они могут только сообщать об известных им преступных фактах должностным лицам, компетентным возбуждать уголовные дела.

Органом дознания в армии является военное командование, представляемое командирами воинских частей, начальниками военных учреждений и военно-учебных заведений. Их право возбуждать уголовные дела обусловлено необходимостью выполнения задач по обеспечению обороноспособности страны, боевой и политической подготовки личного состава, охраны военной тайны, порядка прохождения службы.

Военное командование возбуждает уголовные дела, подсудные военным судам, если преступное деяние совершено военнослужащим или военнообязанным во время прохождения им учебных сборов.

Командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений (заведений) могут возбуждать уголовное дело по преступному факту, совершенному рабочим или служащим Вооруженных Сил (т.е. лицами вольнонаемного состава). Однако только в том случае, если преступление совершено в расположении воинской части или хотя бы и за ее пределами, но связано с исполнением военно-служебных обязанностей. При отсутствии этих условий военное командование направляет материал в органы, компетентные возбудить уголовное дело.

В отношении деяний, совершенных другими гражданскими лицами, военное командование вправе возбудить уголовное дело только при условии, что эти лица являются соучастниками военнослужащего или когда деяние совершено в военное время в местности, где в силу исключительных обстоятельств не действуют органы милиции, прокуратуры и общие суды. В остальных случаях командование сообщает об известных ему сведениях органам милиции, прокуратуры и суду.

Функции дознания осуществляют и органы Федеральной службы безопасности. Оперативные сотрудники этих органов в необходимых случаях могут возбудить уголовное дело и до передачи материалов следователю, выполнить неотложные действия по закреплению следов преступления, расследование которого отнесено к компетенции следователей органов Федеральной службы безопасности.

К числу органов дознания относятся также органы государственного пожарного надзора. Оперативные сотрудники этих органов могут возбуждать уголовные дела по фактам пожара или нарушений правил противопожарной безопасности. В случае обнаружения сведений об иных преступлениях должностные лица пожарной инспекции сообщают об этом в органы милиции или прокуратуры. В исключительных случаях, когда из-за объективных обстоятельств в данном населенном пункте нет работников милиции или прокуратуры, а по полученному сообщению необходимо принять неотложные меры по пресечению преступления, задержанию правонарушителя и закреплению доказательств, — они вправе возбудить уголовное дело и о другом преступлении. Приняв неотложные меры, орган пожарной охраны немедленно направляет возбужденное уголовное дело по подследственности (ст. 114,119 УПК).

Органы пожарной охраны, пользующиеся правом возбуждать уголовные дела, нельзя отождествлять с добровольными противопожарными обществами, не имеющими подобных полномочий.

Проводить дознание и возбуждать уголовные дела могут начальники учреждений уголовно-исполнительной системы. Они возбуждают уголовные дела о преступлениях против установленного порядка несения внутренней службы сотрудниками исправительного учреждения и о всех других преступлениях, совершенных в расположении данного подразделения. Возбужденное уголовное дело передается в прокуратуру, если по нему необходимо предварительное следствие. Если этого не требуется, материалы дознания направляются прокурору для утверждения обвинительного заключения и направления дела в суд.

Функции органа дознания возлагаются на органы пограничной охраны, которые правомочны возбуждать уголовные дела по поводу нарушения Государственной границы. После возбуждения уголовного дела и совершения неотложных действий материалы передаются по подследственное в органы прокуратуры или ФСБ.

Возбуждать уголовные дела могут капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, и начальники зимовок в период отсутствия транспортной связи с зимовкой.

Перечень органов и должностных лиц, уполномоченных возбуждать уголовные дела, является исчерпывающим и не может быть расширен.

Обнаружив, что дело возбуждено не полномочным лицом, адвокат ставит перед прокурором вопрос о незаконности этого решения.

Должностные лица и органы, компетентные возбуждать уголовные дела, могут просить любые государственные и общественные организации об оказании помощи, необходимой для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (представить необходимую документацию, ведомственные правила, технические расчеты, акты административной комиссии префектуры и т.п.).

Вопросы сути, значения и самостоятельности стадии возбуждения дела, а также об органах, принимающих такое решение, сравнительно несложны для адвоката. Здесь ему надо быть очень внимательным и весьма компетентным, чтобы: а) заметить допущенное нарушение, б) принять нужное в этом случае решение и в) верно исполнить его.

Гораздо труднее для адвокатской работы бывают вопросы оценки им законности и обоснованности самого решения о возбуждении уголовного дела. Решаются подобные вопросы с привлечением более квалифицированных возможностей — жизненного опыта, профессиональных навыков, степени желания работать по данному делу и даже адвокатской интуиции.