style='border:none;padding:0cm'>Глава 1. Сущность, понятие и структура методики доследственной проверки

Высокая латентность организованной преступной деятельности и конспиративность ее субъектов, функционирующих в структуре предприятий, организаций, ведомств, отрасли осложняют выявление, раскрытие и расследование экономических преступлений, совершаемых ОПО. Своевременность выявления признаков указанных преступлений и его субъектного состава в стадии возбуждения уголовного дела способствует его раскрытию, изобличению всех участников ОПГ, объективности, полноте и всесторонности расследования экономических преступлений.

В криминалистике проблема разработки методики доследственной проверки криминалистически значимой информации о преступлении не рассматривалась. Некоторые ученые считают, что криминалистические средства, приемы и методы, предназначенные для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, используются только для решения задач следствия. Данная точка зрения не бесспорна. Как показывает практика, первоначальная информация о признаках преступления не всегда содержит достаточные данные, необходимые для принятия решения о возбуждении уголовного дела (исключение составляют насильственные преступления – убийство, разбойное нападение). Поэтому в большинстве случаев по поступившей информации о признаках преступления проводится доследственная проверка.

Доследственная проверка включает: получение, сбор дополнительной информации, ее накопление, анализ и оценку. Особенностью доследственной проверки информации о преступлениях, в том числе исследуемых, является то, что ее методика формируется на базе данных криминалистической характеристики. Будучи конкретизированной системой познания экономических преступлений, совершаемых ОПО, криминалистическая характеристика включает не только информацию об указанном преступлении, полученную в стадии досудебного следствия, но и информацию, полученную до возбуждения уголовного дела, т.е. в процессе проведения доследственной проверки. Эта информация включает данные о признаках экономического преступления и ОПО, способах его совершения, обстановке, субъектном составе.

При проведении доследственной проверки следователь не собирает исчерпывающую информацию обо всех фактах экономического преступления и субъектном составе, а выявляет лишь данные, указывающие на признаки конкретного экономического преступления, организованного преступного образования, которых должно быть достаточно для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, так как в процессе расследования, помимо признаков конкретного экономического преступления, на основании которых может быть возбуждено уголовное дело, в задачу следователя может входить поиск признаков организованной группы, ее преступной деятельности и других обстоятельств, имеющих значение для дела. Они устанавливаются следственным путем.

Доследственная (предварительная или первичная) проверка первичной информации* о преступлении производится в соответствии со ст. 97 УПК Украины и поэтому относится к уголовно-процессуальной деятельности. В связи с этим, как указано в юридической литературе1, она возможна лишь при наличии определенных условий, создающих процессуальные основания для ее производства.

Первое условие касается юридического характера проверяемой информации. В уголовно-процессуальном законе указан исчерпывающий перечень поводов к возбуждению уголовного дела. Таковыми являются лишь те виды сообщений о преступлениях, которые перечислены в ст. 94 УПК Украины. Они служат юридическими фактами, имеющими процессуальное значение и порождающими процессуальные права и обязанности. В этой связи следует отметить, что доследственные (проверочные) действия (процессуальные), как и другие меры (непроцессуальные), принимаемые на данной стадии уголовного процесса, проводятся при наличии повода и оснований к возбуждению уголовного дела. В соответствии с п. 1 ст. 10 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативные подразделения органов внутренних дел Украины, Службы безопасности, Пограничных войск, налоговой милиции, управления государственной охраны могут проверять заявления и сообщения о преступлениях путем осуществления оперативно-розыскной деятельности. Материалы последней могут быть использованы как повод и основания к возбуждению уголовного дела.

Второе обязательное условие, создающее основания для доследственной проверки, связано с требованиями закона о том, что для возбуждения уголовного дела необходимы достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Исследователи проблемы признаков преступления к последним относят различные фактические обстоятельства, указывающие на возможность преступления.

Одной из важных задач, решаемых при проведении доследственной проверки заявлений, сообщений, иной информации об экономическом преступлении, совершенном ОПО, является выявление признаков указанного вида преступления. Уголовно-процессуальный закон (ст. 4 УПК) обязывает суд, прокурора, следователя и орган дознания в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело в каждом случае выявления признаков преступления.

В юридической литературе выделяют уголовно-процессуальные и криминалистические признаки преступления. Знание первых необходимо для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а последних – для выявления признаков преступления с учетом доследственной ситуации – определения тактики проверочных действий.

Для принятия решения о возбуждении уголовного дела следователь устанавливает совокупность признаков состава преступления с такой степенью их конкретизации и выяснения, чтобы сделать вывод о совершении конкретного вида преступления. Эти признаки должны относиться ко всем элементам состава преступления: объекту, объективной стороне, субъекту и субъективной стороне. Необходимость проведения доследственной проверки, как правило, обусловливается неполнотой информации о признаках объективной стороны экономического преступления и признаках организованной группы. В криминалистическом смысле признаки любого преступления – это определенные изменения реальной дейс­тви­тельности, порожденные действиями или бездействием преступника, указывающие на возможность совершения данного вида преступления.

Таким образом, можно констатировать, что круг обстоятельств, образующих криминалистические признаки, значительно шире, чем круг обстоятельств, образующих уголовно-процес­суальные признаки. Применительно к исследуемому виду преступлений к нему относятся фактические данные, указывающие на возможность совершения экономического организованного преступления в сфере производства, внешнеэкономической, банковской, финансовой деятельности, теневого производства и т. д. или на конкретном участке производственной деятельности, или при проведении конкретных финансовых операций, заключении внешнеэкономических контрактов. Это могут быть фактические данные, связанные со спецификой функций субъекта хозяйственной деятельности, особенностями их организационно-правового статуса, характером хозяйственных операций, бухгалтерского учета и коррупционных, межрегиональных связей, криминальной активностью членов организованной группы, теневым производством, легализацией доходов и т. п.

Изложенное свидетельствует о том, что криминалистические признаки экономического организованного преступления – это определенные изменения в реальной деятельности, порожденные действиями организованной группы, преступной организации, ее сообщества, указывающие на возможность совершения ими указанного преступления.  Они весьма разнообразны, но любые из них могут быть познаны, выявлены при проведении оперативно-розыскных мероприятий, доследственной проверки и в процессе расследования. Совокупность конкретных фактов и их связей позволит следователю в дальнейшем познать и выявить событие конкретного экономического преступления и его субъектный состав.

Выявление признаков преступления требует от следователя решения другой очень важной задачи – выяснения достаточности выявленных признаков для принятия законного и обоснованного решения по материалам доследственной проверки. Достаточное основание для возбуждения уголовного дела включает в себя два обязательных элемента: признаки уголовно наказуемого деяния; достаточно серьезные данные о том, что преступление действительно было совершено2.

Это означает, что по своему характеру данные, содержащиеся в первичных материалах, могут быть признаны достаточными для возбуждения уголовного дела, если они содержат признаки определенного экономического преступления. При этом совокупность признаков должна быть таковой, чтобы ее можно было оценить как достаточную для возбуждения уголовного дела. Неполнота информации о признаках преступления и сомнения в ее достоверности требуют сбора дополнительных данных, необходимых для принятия процессуального решения3.

Таким образом, задача доследственной проверки – это проверка первичной информации о преступлении, сбор дополнительной, ее накопление, анализ и оценка для установления достаточности данных, указывающих на наличие признаков преступления. Указанная задача и ограничивает пределы доследственной проверки.

Большое значение в выборе криминалистических приемов и методов, необходимых для выявления признаков экономического преступления, способов его совершения, а также для раскрытия данного преступления имеет выяснение характера поступившей информации. Носителями информации об экономическом преступлении, совершенном ОПО, могут быть лица, которые обнаружили следы преступной деятельности, документы, которые члены ОПО использовали при подготовке к преступлению, совершении и сокрытии его следов.

Признаки указанных преступлений могут быть выявлены в результате: проведения оперативно-розыскных мероприятий; проведения ревизии финансово-хозяйственной деятельности предприятия, организации, учреждения и проверки аудиторскими фирмами, налоговой милицией, иными государственными контролирующими органами; задержания с поличным одного из членов ОПО; рассмотрения заявлений и сообщений граждан, служебных лиц предприятий, организаций, субъектов предпринимательской деятельности; расследовании следователем, прокурором уголовных дел о других преступлениях; рассмотрения судом уголовных дел о других преступлениях.

На методику проверки первичной информации оказывает определенное влияние источник информации. Если признаки экономических преступлений, совершаемых ОПО, были выявлены в результате проведения ревизии, то необходимо истребовать акты ревизии и ее материалы, изучить их и строить проверку поступившей информации с учетом имеющихся данных о признаках и способах преступлений, лицах, причастных к его совершению, и других обстоятельствах, имеющих значение.

Правильная организация проверки данной информации зависит от доследственной ситуации, которая определяет объем, пределы доследственной проверки и влияет на выбор криминалистических средств, приемов и методов, специально предназначенных для решения задач в стадии возбуждения уголовного дела. Весьма спорным представляется высказывание некоторых авторов о том, что не требуется проведения доследственной проверки, когда ОПГ и ее деяние выявляются в результате оперативно-розыскной деятельности, либо когда ОПГ не вызывает сомнений при обнаружении конкретного преступления. Как показывает следственная практика, информация об экономическом преступлении, совершенном ОПО, поступившая в порядке реализации оперативных материалов, требует дополнительной проверки в связи с поспешностью в реализации указанных материалов, с неполнотой данных, указывающих на признаки указанного преступления. В теории оперативно-розыскной деятельности под реализацией понимается комплекс оперативно-розыскных и гласных мероприятий, обеспечивающий процессуальное использование собранных оперативным путем данных для раскрытия преступления и принятия к виновным предусмотренных законом мер. Следует отметить, что в отдельных регионах Украины (Днепропетровской, Донецкой областях) совместная работа следователей и оперативных сотрудников начинается, как правило, до возбуждения уголовного дела и продолжается до направления его в суд. По нашему мнению, по исследуемым преступлениям, с учетом оперативной, доследственной ситуации, целесообразно создавать следственно-оперативные группы (бригады) до возбуждения уголовного дела. Предварительное ознакомление следователя с оперативным делом и постоянное отслеживание поступающей информации, определение вместе с оперативным сотрудником, инициатором разработки оперативной информации, времени реализации имеющейся информации и задержания членов ОПО с поличным или проведение других оперативных, проверочных действий имеет большое значение для успешного проведения доследственной проверки и своевременного принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела.

Согласно законам Украины «Об оперативно-розыскной деятельности», «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью» оперативные работники спецподразделений по борьбе с организованной преступностью выполняют следующие действия, направленные на решение конкретных оперативно-тактических задач: проводят опрос граждан; наводят справки; собирают образцы для сравнительного исследования предметов и документов; проводят наблюдение и отождествление личности, обследование помещений, зданий, транспортных средств; осуществляют контроль за почтовыми отправлениями, телеграфными и иными сообщениями; прослушивают телефонные переговоры; снимают информацию с технических каналов связи; осуществляют оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент; требуют соответствующую информацию от руководителей банков, кредитных, таможенных, финансовых и других органов и соответствующие документы об операциях, счетах, вкладах, внутренних и внешних экономических сделках юридических и физических лиц; поручают проведение проверок, ревизий; получают информацию из автоматизированных информационных и справочных систем, созданных Верховной Радой Украины, Генеральной прокуратурой, Антимонопольным комитетом Украины, Фондом государственного имущества Украины, министерствами, ведомствами, другими государственными органами Украины; используют негласных сотрудников и специальные технические средства в борьбе с организованной преступностью: контролируют, фиксируют и документируют действия лиц, причастных к организованной преступной деятельности; принимают меры к обеспечению личной безопасности и безопасности жилища, имущества сотрудников спецподразделений по борьбе с организованной преступностью, участников уголовного судопроизводства, их близких родственников. Этот перечень – исчерпывающий. Изменить или дополнить его возможно только путем принятия соответствующих законов. Необходимо отметить, что в оперативно-розыскной деятельности практикуется, как правило, проведение комплекса мероприятий, позволяющих изучить, выявить, пресечь, раскрыть, нейтрализовать криминальную деятельность организованных групп, преступных организаций, сообществ.

Скрытый характер самого события экономического организованного преступления, совершенного как внутри легально действующего субъекта хозяйственной деятельности, так и в коммерческих структурах, специально созданных для преступного бизнеса (в том числе лжефирм, лжебанков), приводит к тому, что организованные группы совершают указанные преступления в течение длительного периода и не попадают в сферу уголовного преследования. Своевременное обнаружение признаков экономических преступлений, выявление признаков организованной преступной деятельности и ее субъектов требует умелого использования следователем криминалистических методов. Это в значительной степени зависит от знания следователем (оперативным работником) криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, криминалистических признаков, указывающих их субъектный состав. Знание последних позволяет более оперативно обнаружить и выявить признаки указанного преступления на различных стадиях: при организации оперативной работы, проведении проверочных действий, назначении ревизий, проведении инвентаризаций, возбуждении уголовного дела, расследовании преступления.

Если первичная информация об экономическом преступлении, совершенном ОПО, поступила в результате проведения ревизии, проверок налоговой милицией и другими государственными органами, имеющими контрольные функции, то накопление ее начинается с изучения материалов и актов ревизии, проверки. Необходимо проверить соблюдение правил проведения ревизии, проверок и оформления их результатов, а затем опросить лиц, проводивших ревизию, проверки.

При задержании с поличным члена ОПГ организация доследственной проверки имеет ряд особенностей. Задержание может проводиться как результат оперативной разработки (в порядке ст. 106 УПК Украины) или при проведении органом дознания запланированных региональных рейдов, мероприятий по борьбе с правонарушениями и преступностью. Следователь, с учетом доследственной ситуации, выбирает последовательность проведения проверочных действий или возбуждает уголовное дело и проводит неотложные следственные действия. В тех случаях, когда прокурор, следователь, орган дознания выявили признаки экономического преступления, совершаемого ОПО, в результате расследования уголовных дел о других преступлениях, например, взяточничестве, злоупотреблении служебным положением, служебном подлоге, или в результате рассмотрения уголовных дел этой и другой категории в суде, организация проверки данной информации имеет ряд особенностей. Необходимо изучить полученный объем информации и систематизировать данные: о предмете преступного посягательства, месте и времени его совершения, о лицах, их ролевых функциях в ОПО, совершивших преступление, лицах, причастных к его совершению, о способах указанного преступления и об обстоятельствах, облегчающих его совершение. Проведению полной и всесторонней проверки данной информации, выявлению признаков экономических преступлений, совершаемых ОПО, способствует знание криминалистической характеристики указанных преступлений и ее элементов.

В ходе доследственной проверки определенный объем информации следователь может получить при взаимодействии с оперативными органами, органами дознания, специалистами. С помощью оперативно-розыскных мероприятий могут быть выявлены преступные связи, круг пособников ОПГ, организатор, состав преступного коллектива и другие данные о событии преступления.

Методика проверки первичной информации об указанных преступлениях включает анализ и оценку собранных материалов.

Оценка данных с точки зрения их полноты и достоверности начинается с момента поступления первичной информации и продолжается в течение всего периода проведения проверочных действий – до принятия процессуального решения. Недостаточность собранных материалов является основанием для проведения дополнительной проверки.

Проведение доследственной проверки заявлений, сообщений, иной информации об экономическом преступлении, совершенном ОПО, наряду с особым процессуальным порядком, имеет методические и тактические особенности. По нашему мнению, определенное научное и практическое значение имеет разработка криминалистических методов, приемов и средств, предназначенных для решения задач в стадии возбуждения уголовного дела. Учитывая значение криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, при проведении проверки поступившей информации, можно выявить преступления, признаки ОПО, способы преступления, обстановку его совершения, время, место совершения и другие обстоятельства. Дальнейший процесс накопления этой информации заключается в последовательном накоплении ее объема, необходимого для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Методике доследственной проверки присущи определенные особенности. Во-первых, это задачи и пределы проверки; во-вторых, – приемы и средства проверки; в третьих, – методы, а также уголовно-правовые и криминалистические особенности указанного преступления; в четвертых, – характер поступившей информации об указанных преступлениях; в пятых, – своеобразие доследственных ситуаций.

Следует отметить, что методические и тактические особенности доследственной проверки в определенной степени зависят от характера поступившей информации, ее носителей и складывающейся доследственной ситуации. При получении информации о преступлении следователь должен рассмотреть ее и в случае невозможности принятия решения о возбуждении уголовного дела решить вопрос о производстве доследственной проверки. В этой связи следователь выясняет, какие обстоятельства, содержащиеся в первичных материалах, подлежат проверке, дополнению, уточнению. Он определяет, какие данные необходимо получить для принятия процессуального решения, а также способы их получения.

Характер обстоятельств, подлежащих проверке, и данные, которые следователю необходимо получить при производстве доследственной проверки, зависят от характера конкретного вида экономического преступления, о котором поступила информация, особенностей складывающейся ситуации.

Для возбуждения уголовного дела решающее значение имеет установление данных, подтверждающих факт совершения общественно опасного деяния корыстно-хозяйственной направленности организованным преступным образованием и наступления определенных последствий. При проведении доследственной проверки подлежат выяснению место, время, способ совершения преступления, наличие материальных следов, очевидцев и т. п., а также конкретные данные, на которые указывается в поступившей информации.

Выбор путей проверки связан со способом поступления и источником информации об экономическом организованном преступлении. Так, если источником информации о преступлении было заявление гражданина, то, как правило, у следователя возникает необходимость опросить заявителя. Если же поступило сообщение от должностного лица государственной контрольно-ревизионной службы, то следователь проводит другие проверочные действия с целью сбора дополнительных данных, необходимых для принятия процессуального решения в соответствии с требованием закона.

С учетом всех этих моментов следователь определяет, что и каким образом он должен проверить, т.е. составляет план проверки4.

Организация и проведение доследственной проверки будут более эффективными при условии соблюдения следователем ряда общих принципов: быстроты, оперативности, экономичности, достаточной полноты, объективности. Указанные принципы были рекомендованы В. С. Афанасьевым и Л. А. Сергеевым5. Мы предлагаем дополнить предложенные исследователями принципы следующими: законности и этичности.

Несомненно, большое практическое значение имеет своевременность возбуждения уголовного дела. Она зависит от организации и методов проверки оперативности ее проведения и тактики отдельных проверочных действий, правильной оценки собранной информации и принятия законного и обоснованного процессуального решения.

Принцип экономичности связан с оперативностью. Мы неоднократно подчеркивали, что доследственная проверка не должна подменять досудебное следствие. В этой связи в процессе производства проверки следователь должен выявить и установить лишь такие данные, которые необходимы для выяснения достоверности обстоятельств, содержащих признаки преступления, и самих этих признаков, при этом в объеме, достаточном для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Исходя из этих соображений, следует по возможности избегать производства таких проверочных действий, которые впоследствии будут дублироваться следственными действиями.

Одним из принципов производства доследственной проверки является ее полнота. Неполнота проверки, непроверенные, вызывающие сомнение данные приводят к принятию незаконного или необоснованного процессуального или непроцессуального решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в его возбуждении. Вместе с тем уголовно-процессуальный закон требует наличия достаточных данных, которые указывают на наличие признаков преступления. В этой связи в ходе проверки следователь должен ориентироваться на сбор данных, обеспечивающих достаточную полноту для принятия правильного процессуального решения.

Важнейшим принципом доследственной проверки является ее объективность. Это означает, что следователь проводит проверку в точном соответствии с действительностью, непредвзято, собирает дополнительные данные, беспристрастно опрашивает очевидцев и иных лиц для получения фактических данных в целях установления обстоятельств преступления и принятия основанного на законе процессуального решения.

Принцип законности проведения доследственной проверки заключается в неукоснительном соблюдении следователем норм уголовно-процессуального закона. Проверка проводиться в рамках закона, и процессуальное решения по собранным материалам должно быть законным и обоснованным.

На наш взгляд, принцип этичности заключается в том, что следователь при проведении опроса, иных проверочных действий обязан соблюдать этические нормы, использовать правомерные и допустимые тактические приемы при проведении проверочных действий.

Изложенные общие принципы доследственной проверки характерны и для проведения проверки заявлений, сообщений, иной информации об экономическом преступлении, совершенном ОПО.

Следователь в процессе проведения доследственной проверки в соответствии с требованиями ст. 97 УПК может истребовать необходимые документы, получить объяснения, а на основании ст. 66 УПК – назначить ревизию, а также проводить непроцессуальные действия (ознакомление с работой предприятия, документооборотом и т. п.). По нашему мнению, при проведении доследственной проверки заявлений, сообщений, иной информации об экономическом организованном преступлении целесообразно использовать следующие методы сбора информации:

– дача поручений оперативным органам о производстве оперативно-розыскных мероприятий;

– организация внезапных инвентаризаций для проверки наличия ценностей, сохранности товаров;

– организация ревизий финансовой и хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, коммерческих структур, отдельных их подразделений; аудиторских проверок;

– организация встречных проверок по вопросам взаимозачета, проведения бартерных, финансовых и хозяйственных операций;

– истребование документов, содержащих подлоги, фиксирующих передвижение, транспортировку товарно-материальных ценностей;

– получение объяснений от должностных лиц, материально ответственных и иных лиц, причастных к совершению финансовых, хозяйственных операций;

– получение соответствующих консультаций и заключений специалистов;

– изучение организационно-правовых, иных нормативных материалов, регулирующих финансовую деятельность предприятия, учреждения;

– изучение особенностей документооборота, технологического процесса и т.д.

По нашему мнению, методика доследственной проверки как составная часть методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, есть система научных положений и разрабатываемых на их основе методов проверки криминалистически значимой информации о признаках экономического преступления, совершенного ОПО, в той или иной доследственной ситуации, процессуально-криминалистической оценки полученной информации, необходимой для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела.

На основании изложенного общие положения доследственной проверки таковы:

– сущность, понятие, предмет, задачи и структура методики доследственной проверки;

– типовые доследственные ситуации и основные методы проверки;

– особенности тактики проверочных действий;

– особенности использования специальных знаний;

– особенности процессуально-криминалистической оценки полученной информации и возбуждения уголовного дела.

Полагаем, что именно данные криминалистической характеристики указанных преступлений с учетом конкретной доследственной ситуации позволяют определить основные направления доследственной проверки, тактические приемы и методы, реализуемые в данной методике.