style='border:none;padding:0cm'>Глава 9. Характеристика обстановки совершения экономических преступлений

На разработку криминальной технологии экономического преступления, его способ оказывает влияние обстановка совершения преступления. Она связана с условиями, в которых вынуждены действовать организованные группы, преступные организации, сообщества, и состоит из совокупности факторов, как препятствующих осуществлению преступных планов, так и способствующих преступным действиям. Следственная практика показывает, что организаторы преступного предпринимательства в отраслях и сферах экономики чаще всего приноравливаются к часто повторяющимся приблизительно в одних и тех же условиях типичным факторам, обусловливающим выбор способа преступления и сокрытия его следов. Вследствие этого появляется типичный почерк организованной преступной деятельности, складывающийся под влиянием типичных факторов, обусловливающих выбор средств достижения преступных целей. Как свидетельствуют результаты проведенных нами исследований, 31,4 % составляют организованные группы, которые при совершении конкретных экономических преступлений использовали объективно существующую обстановку в своих преступных целях; 38,1 % – организованные группы, которые совершали преступления, приспосабливаясь к существующим условиям и среде; 30,4 % составляют организованные группы, которые с помощью коррупционных связей с государственными служащими изменили существующую обстановку, т.е. воздействовали на нее и приспособили к осуществлению преступных планов.

Обстановка совершения преступления является предметом изучения всех наук уголовно-правового и криминалистического циклов. Каждая из них имеет свой аспект. В частности, в уголовно-правовой науке обстановка совершения преступления исследуется как признак объективной стороны преступления. В уголовном процессе она входит в круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (ст. 64 УПК), и включает такие элементы обстановки, как место и время совершения преступления.

В криминалистике к обстановке совершения преступления относится система различного рода взаимодействующих между собой объектов, явлений и процессов, характеризующих условия, производственные факторы и другие условия объективной реальности, сложившиеся в момент события преступления и в совокупности влияющие на способ его совершения и механизм, проявляющийся в различного рода следах, позволяющие судить об особенностях этой системы186.

Более широкое понятие обстановки изложено В.Е. Корноу­ховым. Он рассматривает в качестве отражаемой системы преступную деятельность, которая объединяет субъект, способ, средства, а в качестве отражающей – обстановку совершения преступления, которая включает систему объектов, природные условия, объект посягательства, сферу деятельности или быта, а также те или иные их комплексы. Процесс взаимодействия двух систем протекает при определенных природно-климатических, социальных условиях, которые определяют, во-первых, вариационность возникновения следов преступления, во-вторых, закономерности изменения следов преступления во времени187.

В. Д. Берназ в структуру обстановки совершения преступления включает следующие элементы:

1) материальную среду, т.е. время, место, объект, макро- и микропогодные условия;

2) организационно-управленческую среду, т.е. производственно-функциональные объекты, а также правоохранительные элементы;

3) социально-психологическую среду: микроклимат в коллективе по месту работы, ценностную ориентацию, психологическую обстановку по месту жительства188.

Указанные элементы обстановки совершения преступления имеют различные отражающие свойства. В. К. Гавло считает, что обстановка преступления – это система взаимосвязи «личность субъекта преступления – обстановка преступления» Последняя может быть благоприятной или неблагоприятной для субъекта преступления189.

Обстановка совершения экономического преступления была предметом исследований ряда ученых. Как правильно пишет Г. А. Матусовский, криминалистический аспект изучения обстановки совершения экономических преступлений направлен на выяснение влияния внешних условий на механизм их совершения, сокрытия, образования следов190. Более глубоко исследована и освещена в криминалистической литературе обстановка совершения хищения. По мнению большинства исследователей, обстановка совершения хищения связана с условиями, в которых вынуждены действовать расхитители, и состоит из значительного числа факторов, как препятствующих осуществлению преступных планов, так и способствующих преступной деятельности. Эти факторы характеризуют: место и время действия; качество и свойства материальных объектов на месте совершения преступления и связанных с ним местах; характер учреждения, предприятия, организации, порядок их деятельности; условия и образ жизни лиц, имеющих отношение к месту совершения преступления; наличие или отсутствие связи между субъектом и объектом посягательства, обеспечивающей возможность легального доступа к объекту191. При этом обстановку совершения преступления нельзя сводить к совокупности непосредственных физических условий, в которых действовал преступник. Обстановка совершения экономического преступления охватывает более широкий круг явлений на определенном объекте (предприятии, учреждении, организации), где совершается преступление. К таковым можно относить: 1) нормативно-правовое регулирование; 2) имущество, находящееся в собственности, управлении, и его виды; 3) структуру и профиль работы предприятия, его деловые, производственные и иные связи; 4) технологический процесс, характер, вид выполняемых операций; 5) документооборот, учет, отчетность, контроль, охрану (пропускная система); 6) состав, служебное положение работников, их профессиональные и личные качества, деловые и личные связи между ними; 7) отношение работников к ценностям и производственным операциям; 8) деятельность работников; 9) наличие (отсутствие) различного рода недостатков в деятельности, контроле, учете, охране и т. д.192

В. А. Образцов, исследуя преступления, связанные с экономической деятельностью, относит к числу важных компонентов обстановки и условий совершения преступления нормативно-правовой фактор. Г. А. Матусовский указанный фактор выделяет в качестве общего компонента для большинства видов экономических преступлений, связанных с деятельностью в сфере хозяйствования и финансов. Он исходит из того, что многие нормы экономического регулятивного законодательства содержат перечень и описание типичных неправомерных действий, указывающих на возможные (скрытые) механизмы и способы правонарушений, которые при соответствующих условиях могут характеризовать то или иное преступное деяние193.

Резюмируя изложенное, полагаем, что указанные общие условия, способствующие совершению преступления в сфере экономической деятельности, в основном присущи совершению экономического организованного преступления. В то же время анализ следственной практики позволяет выделить специфику обстановки совершения преступлений корыстно-хозяйственной направленности организованной группой, преступной организацией, сообществом. Поскольку организованная преступная деятельность в сфере экономики нередко является длительной, имеет межрегиональные, транснациональные связи, то обстановка совершения экономического организованного преступления представляет собой сложную, динамическую систему (см. рис 5). Ее структура несколько отличается от обстановки совершения хищения и других экономических преступлений. Конечно, в обстановке совершения экономического организованного преступления немаловажную роль играют общие факторы: нормативно-правовые, вещественные, производственно-функциональные, организационно-управленческие, пространственные, временные и социально-психологические. Однако в структуре обстановки совершения экономического организованного преступления следует выделить специфические элементы, присущие только данному виду преступления.

В. К. Гавло применительно к этапам развития преступной деятельности субъекта в окружающей среде, употребляя дифференцированное понятие обстановки преступления, выделяет в ней три самостоятельных взаимосвязанных структурных звена: обстановка, предшествовавшая совершению преступления; обстановка совершения преступления; обстановка, сложившаяся после совершения преступления194. Применительно к исследуемой проблеме мы выделяем четыре самостоятельных взаимосвязанных структурных звена обстановки совершения экономического организованного преступления: обстановка, предшествовавшая формированию организованного преступного образования в различных сферах и отраслях экономики, в структуре легального предпринимательства или лжепредпринимательства; обстановка, сложившаяся при планировании, разработке технологии указанного вида преступления (т.е. докриминальная обстановка); обстановка совершения экономического организованного преступления; обстановка, сложившаяся

после совершения преступления при легализации преступных доходов.

Кроме указанных структурных элементов обстановки, мы выделяем еще шесть – специфических для организованной преступной деятельности:

1) обстановка, сложившаяся в сфере проявления организованной преступной деятельности;

2) обстановка, созданная или измененная коррумпированными чиновниками государственных органов;

3) обстановка, сложившаяся в определенном регионе;

4) обстановка, сложившаяся при формировании очагов организованной преступной деятельности;

5) обстановка, сложившаяся в узлах (месте проявления) организованной преступной деятельности;

6) сведения о типичной обстановке.

К сфере проявления организованной преступной деятельности в криминалистической литературе принято относить «виды человеческой деятельности, органически присущие всем областям (экономической, политической, социальной и духовной) жизни любого общественно-государственного образования, где достаточно устойчиво проявляется деятельность организованных групп, преступных организаций, сообществ»195.

К сфере проявления экономической преступности следует относить: приватизацию имущества государственных предприятий, предпринимательство, а также властно-управленческую, внешнеэкономическую, кредитно-финансовую деятельность. Как свидетельствуют результаты проведенных нами исследований, экономические организованные преступления были выявлены в различных сферах и отраслях экономики. В частности, в структуре легального производства они составляют 11,2 %, теневого – 13,6 %; кредитно-финансовой сферы – 30,3 %; внешнеэкономической – 15,7 %; на потребительском рынке – 6,3 %, в аграрном секторе – 7,2 %, в сфере приватизации – 13,7 %. Необходимо учитывать высокую степень латентности организованной преступной деятельности в вышеперечисленных сферах и отраслях экономики. Так, оперативным работникам специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел определенные трудности в выявлении и раскрытии экономических организованных преступлений создавали следующие благоприятные для организованной преступной деятельности факторы: конспиративность (5 %), использование легальных предпринимательских структур (19 %), использование легальных финансово-хозяйственных операций (18,4 %), коррупционные связи (30,6 %), межрегиональные преступные связи (10,7 %), транснациональные преступные связи (5,8 %).

Специфические особенности указанных сфер, связанные с их материально-финансовым потенциалом, степенью его дефицитности, защитой от преступных посягательств, характером системы управления ими, наличием факторов, облегчающих преступную деятельность, соответственно оказывают влияние на способы ее совершения и другие элементы196.

Объективная обстановка может сохраняться в неизменном виде в течение длительного времени. Следует отметить, что обстановка совершения экономического организованного преступления, преломляясь через сознание субъекта, влияет на его преступное поведение. Организаторы преступной деятельности в сфере экономики стремятся правильно и полно воспринять объективную обстановку, с тем чтобы адекватно ее использовать, видоизменять при разработке криминальной технологии совершения экономического преступления. Они используют коррупционные связи с должностными лицами властно-управленческих органов для создания благоприятных условий при подготовке, совершении и сокрытии преступления или изменения объективно существующей обстановки. Коррумпированные государственные чиновники, используя свои функциональные полномочия, способствуют и облегчают выбор и разработку криминальной технологии совершения экономического организованного преступления не абстрактно, а с учетом факторов, объективно существующих в той обстановке, в которой преступники намерены совершить преступление, или преднамеренно создают условия, обеспечивающие эффективность и безопасность организованной преступной деятельности в заранее измененной обстановке. При этом ими используются следующие формы коррупции: покровительство, заступничество, содействие, вмешательство, административный протекционизм, лоббизм. На наш взгляд, организаторы преступного бизнеса в вышеупомянутых сферах проявления организованной преступной деятельности с помощью коррупционных связей с государственными чиновниками используют объективно сложившуюся обстановку, приспосабливаются к ней, изменяют ее в нужном направлении для реализации своих преступных замыслов. Нередко возникает ситуация, когда условия, в которых подготавливалось преступление, изменились на месте совершения преступления. Это приводит к возникновению проблемной криминальной ситуации, которая обусловливает три основных типа поведения: 1) человек вообще не делает попыток разрешения проблемной ситуации из-за слабой субъективной значимости или изменения целей, что может привести к отказу от совершения преступления в связи с неблагоприятными внезапно возникшими факторами; 2) использует ранее применявшиеся способы действия; 3) фор­мирует новые способы действия, что, естественно, приводит к вариационности способов совершения преступления197.

Мы солидарны с научными взглядами В.А. Образцова, В.И. Куликова, и Н.П. Яблокова, которые к числу элементов обстановки совершения экономического организованного преступления относят специфику региона. Так, в 2001 г. спецподразделениями органов МВД Украины были выявлены наиболее опасные организованные преступные группы с коррупционными связями в 15 наиболее крупных регионах с развитой промышленностью, таких как Донецкая, Днепропетровская, Запорожская, Киевская, Луганская, Одесская, Харьковская области, Автономная Республика Крым, г. Киев и др. Ими было раскрыто 32 преступления в сфере внешнеэкономической деятельности в приграничных областях: Харьковской, Закарпатской, Луганской, Сумской, Черниговской198.

Одним из элементов организованной преступной деятельности групп, преступных организаций, сообществ в сфере экономики является очаг этой деятельности. Под очагом следует понимать «истоки и места возникновения преступного формирования, нахождения его руководящего и других звеньев, места проявления основных фактов данной преступной деятельности»199. Об очаге организованной преступной деятельности в Харькове и других регионах Украины свидетельствует расследование уголовного дела о совершении хищения денежных средств в особо крупных размерах должностными лицами закрытого акционерного общества Негосударственного пенсионного фонда «Оберіг». Указанный фонд по сути – преступная организация, в составе которой – руководящий центр в г. Харькове и 31 структурное подразделение, т.е. дочерние предприятия фонда, расположенные в 22-х областях Украины. Число вкладчиков составило около 200 тыс. человек200.

Среди многообразия задач, подлежащих разрешению в процессе расследования экономических организованных преступлений, важное место занимает выяснение обстоятельств, влияющих на действия преступников, на выбор ими способа совершения должностных хищений, финансового мошенничества, незаконной приватизации государственного имущества, незаконных действий в отношении приватизационных бумаг и т.д. К числу существенных относятся следующие обстоятельства: особенности формирования организованной группы в структуре предпринимательства или лжепредпринимательства; сфера проявления организованной преступной деятельности; характер этой деятельности; функциональные обязанности должностных лиц государственных органов, хозяйствующих структур, которые одновременно являются руководителями или членами организованного преступного образования; наличие коррупционных связей с государственными служащими органов власти и управления и другие, в том числе связанные с особенностями субъектного состава и личностных свойств, определяющих отношения между субъектом преступления и объектом посягательства, и влияющие на выбор способа совершения преступления.

В структуре обстановки организованной преступной деятельности можно выделить ее специфический элемент – узел указанного вида преступной деятельности. Под ним понимается место отдельных проявлений нескольких основных элементов деятельности201 организованной группы, преступной организации, сообщества. Узлами организованной преступной деятельности является легальное, теневое предпринимательство, лжепредпринимательство. Организованные преступные образования используют предпринимательство как способ достижения преступной цели при подготовке к совершению преступления, завершении преступной акции, сокрытия следов преступления и легализации преступных доходов.

Следует отметить, что узел организованной преступной деятельности в сфере экономики – основной носитель криминалистически значимой информации о характере, содержании преступной деятельности. Он является объектом первоочередного исследования в процессе следствия, оперативных мероприятий. Обнаруживаемый оперативными работниками, следователем субъект организованной преступной деятельности «связан с другими узлами, что позволяет определить очаг организованной преступной деятельности и принять соответствующие оперативно-розыскные, процессуальные, криминалистические меры»202.

Резюмируя изложенное, полагаем, что обстановку совершения экономического преступления можно рассматривать как совокупность общих и специфических условий (факторов) экономического, социального и производственного характера, сложившихся в сферах и отраслях экономики, которые используются организаторами преступного бизнеса для формирования организованных групп, преступных организаций, сообществ в структуре производства, предпринимательства и лжепредпринимательства; разработки технологий экономических преступлений; при выборе способов подготовки, совершения преступления и сокрытия следов организованной преступной деятельности; легализации преступных доходов.

Для раскрытия и расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, большое значение имеет обстановка совершения преступления. Она взаимосвязана с другими элементами криминалистической характеристики, способом, предметом преступного посягательства, последствиями преступной деятельности. Знание обстановки совершения преступления способствует прогнозированию действий, операций, приемов субъектов организованной преступной деятельности на всех этапах деятельности, оптимальному планированию на этой основе первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и последующих этапов расследования.