style='border:none;padding:0cm'>Глава 4. Криминалистические признаки организованных преступных образований

К числу основных структурных элементов криминалистической характеристики исследуемых преступлений мы относим характеристику криминалистических признаков организованных групп, преступных образований, сообщества. Она взаимосвязана с уголовно-правовой и криминологической характеристиками, однако не совпадает с ними.

Проблемы уголовно-правовых признаков организованных групп, преступных организаций, сообществ исследованы в работах ряда ученых: М. И. Бажанова, В. Быкова, Н. П. Водько, Л. Д. Гауф­мана, Н. В. Гуторовой, С. А. Максимова, Н. И. Мельника, Н. И. Хав­ронюка, А. А. Яровой и др. В теории уголовного права существует несколько подходов к понятию сущностных признаков форм организованной преступной деятельности. Исследуя научные подходы к указанной проблеме и спорные точки зрения, поддерживаем мнение большинства ученых, которые к основным уголовно-правовым признакам организованной группы относят: устойчивость, предварительную объединенность, цель – совершение одного или нескольких преступлений, распределение ролей между соучастниками73.

Указанные признаки, присущие организованной группе, характеризуют и преступную организацию, сообщество. Однако этих признаков для характеристики преступной организации, сообщества недостаточно. Им свойственен и ряд других. В частности, строгая иерархичность структуры и подчиненность его участников, специализация на совершении преимущественно однородных преступлений74, конспирация, общая касса, наличие специальных технических средств и т. д.75

Криминологические признаки, свойственные организованным преступным образованиям, были исследованы учеными-криминологами: А. И. Долговой, С. А. Дьяковым, Я. И. Гилинским, О. И. Гуровым, В. В. Лунеевым, Е. К. Марчуком, В. В. Номока­новым, А. Л. Репецкой, В. И. Шульгой и др. Большинство исследователей едины в определении основных признаков, отражающих реальную характеристику организованной преступности: высокий уровень организации и конспирации преступной деятельности; определенная иерархическая структура и распределение ролевых функций; огромный финансовый бюджет для решения «общих» задач; наличие коррупционных связей в аппарате власти и управления; региональный, межрегиональный, международный характер преступной деятельности; осуществление криминально-конт­рольных функций; корыстно-хозяйственная и корыстно-насиль­ственная направленность преступной деятельности и ее связь с теневой экономикой; политизация преступной деятельности и ее воздействие на криминализацию средств массовой информации.

Анализ уголовно-правовых и криминологических признаков, обобщение следственной практики, проведенные научные исследования позволили выделить ряд криминалистических закономерностей, которые связаны со спецификой функционирования организованных преступных групп, организаций, сообществ, развитием их криминальной деятельности. Выделение криминалистически значимых признаков имеет большое значение для разработки методических рекомендаций, тактических приемов в методике расследования экономических организованных преступлений.

На наш взгляд, функционирование организованных преступных образований неразрывно связано с целями и задачами, поставленными перед криминальным коллективом в процессе его формирования; профессиональной специализацией в определенных видах преступного бизнеса (фальшивомонетничество, экономическая контрабанда, финансовое мошенничество, хищение и т. д.); действиями, методами, средствами проникновения организованных преступных образований в хозяйственные, управленческие органы, банковские учреждения, легальную и теневую предпринимательскую деятельность; масштабом охватываемой территории (организованные преступные образования могут быть локальными, региональными, межрегиональными и транснациональными); кри­миналь­ными технологиями экономических преступлений; сферами преступной деятельности (хозяйственно-производ­ствен­ной, кредитно-банковской, властно-управленческой, внешнеэкономической, торгово-коммерческой и др.). Формулировка целей и задач определяет направление деятельности любой социальной системы (организации).

Мы поддерживаем точку зрения тех ученых,76 которые считают, что процессы формирования и функционирования организованных преступных образований по ряду свойств и признаков адекватны формированию и функционированию социальных систем (организаций) типа трудовых коллективов. В частности, механизм их функционирования предопределен процедурой формирования организационной структуры, направленностью их деятельности. Они, как правило, и для трудовых коллективов, и для организованных преступных образований являются стандартными, т.е. охватывают формулировку целей и задач, определение состава и места подразделений, их ресурсное обеспечение, разработку регламентирующих процедур, документов, систем, закрепляющих и регулирующих формы, методы, процессы, осуществляемые в организационной системе. Вместе с тем следует отметить, что формирование криминальных коллективов корыстно-хозяйственной ориентации является закономерным тогда, когда «объективно появляются политические, социальные, экономические, нравственные (точнее, безнравственные) и тому подобные условия достижения новой цели – цели сверхобогащения»77. Целями самоорганизующихся преступных коллективов в сферах и отраслях экономики являются получение доходов в результате преступной предпринимательской деятельности, их легализация в официальной экономике, предпринимательстве; расширение сферы влияния; проникновение в структуры законодательной, исполнительной власти. Однако указанные цели – это лишь ожидаемый результат. Он зависит в определенной мере от ряда факторов, в т. ч. от устойчивости функционирования организованной группы, преступной организации, сообщества; от активности криминальной деятельности. Как справедливо отмечает А. И. Долгова, организованной преступности соответствует либо систематический характер криминальной деятельности как образ жизни, либо решение широкомасштабных задач в какой-то ограниченный период времени, требующий, однако, единства разнородных усилий многих субъектов78. В этой связи полагаем, что именно функционально-целевое криминальное предпринимательство позволяет получать эффективный конечный или промежуточный результат. Целевой подход организационно обеспечивает функционирование криминальных структур корыстно-хозяйст­венной ориентации; служит основой планирования, подготовки и совершения экономических преступлений, все чаще с использованием высоких компьютерных технологий и путем вовлечения в преступный бизнес должностных лиц самого высокого ранга; стимулирует активность членов организованных преступных образований.

Разумеется, любой вид преступного образования – это живой социальный организм, который непрерывно развивается по присущим ему законам. Развитие идет от простых преступных групп (группы лиц и группы лиц по предварительному сговору) к более сложным – организованным группам, преступной организации, преступному сообществу. В своем развитии некоторые преступные группы могут оказаться промежуточными, переходными как с признаками группы лиц, так и с признаками организованной группы.

Следует отметить, что функционирование, развитие криминальной деятельности организованных групп, преступных организаций, сообществ в зависимости от их криминальной направленности – сложный процесс, который неизбежно приводит к ряду эволюционных изменений. Разница между видами организованных преступных образований может быть весьма существенной и проявляется в качественно-количественных характеристиках, структурных особенностях, методах управления организованной преступной деятельностью, криминальных и финансовых их возможностях и т. п. В то же время исследование организованных преступных образований корыстно-хозяйственной направленности показывает, что им свойственны типичные криминалистические признаки, которые можно объединить в четыре группы.

Первой группе присущи признаки, закономерные для функционирования организованных преступных групп, организаций, сообществ. Криминалистические признаки второй группы закономерны для развития криминальной деятельности организованных преступных образований. К третьей группе относятся пространственно-коммуникационные признаки. Они отражают внешние связи и отношения организованных групп, преступных организаций, сообществ в процессе развития криминальной деятельности. Четвертой группе присущи криминалистические признаки, характеризующие коррупционные связи организованных преступных образований с государственными чиновниками властно-управленческих органов, правоохранительных органов и судами.

Криминалистические признаки, присущие первой группе, закономерны для функционирования организованных преступных образований. Поэтому их можно называть еще внутриорганизационными.

Внутриорганизационные признаки следует рассматривать как социально-психологический феномен организованных преступных образований. Они обеспечивают устойчивость функционирования организованным группам, преступным организациям, сообществам. На наш взгляд, к внутриорганизационным относятся следующие признаки: совместимость личных целей с целями организованных преступных образований; криминально-психологическая, психофизиологическая и субкультурная совместимость членов организованных преступных образований; структурная иерархия; функциональная специализация; организационная целостность; конспиративность функционирования; регенерация криминальных звеньев; наличие мощной финансовой базы для решения общих задач; распределение преступных доходов и др. Безусловно, указанные признаки не исчерпывающие, но относятся к числу основных. Организованные преступные образования могут обладать не всеми, а только некоторыми из указанных внутриорганизационных признаков. В такой ситуации следователь прежде всего должен уметь выделять как обязательные признаки, которые регламентируются нормой уголовного закона, так и криминалистические признаки, которые могут быть установленными в ходе расследования. По нашему мнению, прав В. Быков, который считает, что если даже некоторые из признаков не будут установлены по конкретному уголовному делу, то это еще не означает, что такую группу нельзя считать организованной79.

Исследование внутриорганизационных признаков, свойственных организованным преступным группам, организациям, сообществам в процессе их функционирования, имеет важное значение для практики, так как позволяет правоохранительным органам оперативно выявлять следы организованной преступной деятельности, лиц, имеющих деловые контакты или причастных к совершению экономических преступлений, сокрытию их следов, а в отдельных ситуациях – нейтрализовать или контролировать криминальную деятельность организованных преступных образований в сферах и отраслях экономики.

Совместимость личных целей с целями преступного коллектива – сущностный признак формирования и функционирования каждого вида организованного преступного образования. При наличии приемлемой совместимости возникают преступные коллективы, способные с наибольшей эффективностью выполнять стоящие перед ними задачи и достигать желаемых целей в преступном бизнесе. Преступные коллективы в сферах экономических отношений создаются и функционируют как инструмент решения коллективных задач, средство достижения общих и личных целей. Последние стимулируют активность поведения входящих в него членов.

Криминально-профессиональная совместимость членов организованных преступных образований обеспечивает возможность устойчивого их объединения, функционирования криминальных коллективов, эффективного развития преступного бизнеса в сферах экономических отношений. Она зависит от криминальной и профессиональной подготовленности членов преступных коллективов, их пригодности для совместной криминальной деятельности. Психофизиологическая совместимость членов организованных преступных образований – как правило, закономерный признак устойчивости функционирования преступных коллективов корыстно-хозяйственной направленности. Она выражает «меру общности, сходства в направленности психофизиологических реакций людей, в синхронизации типов их психической деятельности»80. В то же время психологическое единство членов указанных криминальных коллективов свидетельствует об их сплоченности, «непомерных корыстных устремлениях, осознанном личном решении сделать организованную преступную деятельность образом своей жизни»81.

Субкультурная совместимость членов организованных преступных образований выражает, прежде всего, «меру общности, сходства поведенческих и духовных стереотипов людей, их ценностей, установок, потребностей и интересов»82, специфическую идеологию внутри преступного коллектива. Она заменяет личные отношения на преступно-деловые, основанные на совместной преступной деятельности. Закономерным для них являются единая ценностная ориентация, принципы и нормы поведения при взаимоотношении с руководящей верхушкой, руководителем (лидером), членами организованных преступных образований, с внешним миром. Их этические нормы отражают в трансформированном виде нормы общеуголовной среды, приспособленные к условиям нелегальной экономической деятельности83. Основу такой субкультуры составляет смесь законов «госворов» и «воров в законе» с нормами циничного, гангстерского, агрессивного криминального бизнеса, теневого производства.

Следует отметить, что криминально-профессиональная, психофизиологическая и субкультурная совместимость членов организованных преступных образований позволяет им в условиях риска действовать слаженно, оперативно и эффективно, обеспечивает ситуацию «воронки», когда в такой коллектив нетрудно войти, но очень сложно и небезопасно выйти из него. Разумеется, такая атмосфера держит каждого члена организованного преступного образования в страхе за свою жизнь, материальное и социальное положение, что затрудняет выявление и расследование экономических преступлений организованных преступных образований.

Для членов организованных преступных образований совершение экономических преступлений становится промыслом с целью незаконного сверхобогащения, что требует не только разделения труда (ролей, функций) между исполнителями, но и наличия руководящей верхушки. В связи с этим внутри таких криминальных коллективов образуются органы управления или руководящий центр, выполняющий только управленческие функции. Так внутри криминальных структур возникает иерархический порядок подчинения низших высшим. Иерархическая структура обеспечивает устойчивость функционирования организованных преступных образований за счет «координационного и субординационного построения, исполняющего роль согласования функций по горизонтали и вертикали84. Она является универсальной формой внутреннего устройства организованных преступных образований, важным внутриорганизационным признаком их функционирования. Чем выше «верхний» уровень, тем уже его социально-криминальный состав, поэтому иерархическая структура в организованном преступном образовании принимает вид пирамиды.

На самом верху пирамиды – управленческая элита (высшие руководители, советники и пр.). Она занимается общими организационными вопросами, выработкой стратегии и тактики преступной деятельности, определяет основные направления криминальной деятельности в преступном бизнесе, разрабатывает способы легализации преступных доходов в законную экономику, политические институты, средства массовой информации и т. п.

Элита иерархической структуры функционирует как власть, поэтому и требует от подчиненных «жесткой дисциплины с беспрекословным подчинением по вертикали, основанной на собственных законах и нормах, в том числе и на законе молчания»85, обеспечивает выполнение своих указаний и решений путем применения по своему выбору способов воздействия на членов организованного преступного образования «нижнего» уровня. В каждом организованном преступном образовании можно выделить несколько структурных звеньев разного уровня управляемости: исполнительные, организационно-контрольные и руководящие86.

Указанные общие признаки иерархической структуры присущи любому виду организованного преступного образования. Однако следует выделить специфику иерархической структуры в организованных группах, преступной организации, сообществе. Для организованных групп без коррупционных связей характерна упрощенная иерархическая структура – двухзвенная: руководитель и исполнители с ролевым распределением функций. В организованных группах с коррупционными связями, как правило, имеет место трехзвенная иерархическая структура: организатор преступного бизнеса–коррупционер–чиновник государственных органов, руководитель преступной группы и непосредственные исполнители. Иерархическая структура в преступной организации отличается более высоким уровнем организации управления с выделением управляющей системы в самостоятельную руководящую элиту. Последняя выполняет только управленческие функции, в частности, по организации, планированию, разработке способов экономических преступлений и криминальных технологий; обеспечению безопасности криминального оборота полученных доходов при их легализации и т.д. С этой целью в преступных организациях создается «организационно-вспомогательное звено, обеспечивающее безопасность и эффективное функционирование преступного коллектива»87. Исполнительское звено в иерархической структуре преступной организации в одних ситуациях непосредственно подготавливает и совершает экономическое преступление, в других – только непосредственно совершает преступное деяние, скрывает его следы. От других членов преступной организации руководящая элита отличается статусом полномочий; престижем и получаемыми доходами; организаторскими, интеллектуальными возможностями. В ее управленческие функции входит вовлечение в преступный бизнес коррумпированных должностных лиц властно-управлен­ческих органов, предпринимателей, руководителей хозяйственных структур, правоохранительных органов.

Схему иерархической структуры можно рассмотреть на примере известного киевского преступного сообщества. В него помимо «промысловых» преступных групп, действующих под вывесками коммерческих фирм, частных предприятий, входит несколько коммерческих банков, осуществляющих через фиктивные фирмы операции по конвертации безналичных средств в наличные, легализацию преступных доходов при финансовой поддержке «скамеечных» политических движений и партий; научно-аналитическая группа, подготавливающая проекты документов нормативного характера и собственная разведывательная служба; группа лоббирования из числа депутатов Верховной Рады. На более высоком уровне один из руководителей преступного сообщества входил в состав высшего органа исполнительной власти.

Функциональная специализация – сущностный внутриорганизационный признак функционирования организованных преступных образований в сфере экономических отношений. В организованных криминальных коллективах ролевой статус членов указанных коллективов определяется выполняемыми функциями. Последние обязательно выделяются и закрепляются за отдельными исполнителями. Например, руководители, советники, координаторы, эксперты, исполнители, а также группы обеспечения безопасности, разведки, контрразведки и др. В группе обеспечения безопасности В. И. Куликов и Н. П. Яблоков выделяют две категории лиц88. Задача первой – обеспечение конспирации функционирования организованного преступного образования в целом, безопасности его руководства и членов. В их составе – отдельные участники организованного преступного образования, наделенные соответствующими «полномочиями». Лица второй группы – коррумпированные государственные чиновники властно-управленческих органов. Они, используя свои должностные полномочия, обеспечивают безопасность функционирования преступным образованиям, латентность их криминальной деятельности, защиту от форм социального контроля. Следует отметить, что к обязательным функциям относятся управленческие (организационные) и исполнительские. Последние свойственны любому виду организованного преступного образования: организованной группе, преступной организации, сообществу. Исполнители совершают конкретные экономические преступления, выполняют иные функции «по транспортировке, охране, реализации предметов, добытых преступным путем, организации деятельности посредников и связников и т. п.»89.

В юридической литературе имеется немало серьезных работ, в которых освещаются проблемы формирования преступного профессионализма и функциональной специализации в преступном мире90. Большинство исследователей подчеркивают прогрессивную дифференциацию криминальных функций (функциональной специализации). Она активизирует и стимулирует субъектов организованной преступной деятельности.

Закономерным для организованных преступных образований корыстно-хозяйственной направленности является признак организационной целостности группы, преступной организации, сообщества. Организационная целостность криминального коллектива означает: единство целей и задач; целенаправленность криминального бизнеса с использованием предпринимательства, различных форм собственности субъектов хозяйствования; целеустремленность всех членов организованного преступного образования в достижении определенных целей – получение и легализация криминальных доходов. Следует согласиться с В. И. Шульгой, что целостность организованного преступного образования связана и с интеграцией факторов, влияющих на ее управляемость. Для сохранения своей устойчивости и целостности как системы устанавливается порядок внутри и вне системы91.

К числу основных закономерностей организованных преступных образований следует относить конспиративность процесса их функционирования. Строгая конспирация обеспечивает длительность жизнедеятельности криминальных коллективов корыстно-хозяйственной ориентации. Следует согласиться с мнением исследователей, которые считают, что чем выше степень организованности организованной группы, тем строже конспиративность ее деятельности. Это подтверждается материалами практики. В частности, по 87 % изученных уголовных дел преступления совершались в условиях строжайшей конспирации92.

Криминальная консолидация – внутриорганизационный признак, характерный для организованных групп, преступных организаций, сообществ корыстно-хозяйственной направленности. Суть криминальной консолидации – в укреплении состава преступного коллектива; сплочении его членов для преодоления препятствий и достижения определенной цели; усилении (активизации) преступной деятельности.

Практика показывает, что в числе внутриорганизационных признаков организованных преступных образований следует выделить «механизм регенерации функций и кадрового состава криминальных звеньев, потерявших некоторую или значительную часть своих членов в ходе организованной преступной деятельности или расследования (при условии сохранения ядра)»93. Сущность механизма регенерации – в восстановлении криминального коллектива, преступная деятельность которого в сфере экономических отношений была нейтрализована или прекращена работниками правоохранительных органов; возобновлении преступного бизнеса членами организованного преступного образования, избежавшими разоблачения; воссоздании как руководящей элиты, которой удалось избежать разоблачения, так и криминального коллектива корыстно-хозяйственной направленности в обновленном составе.

Внутриорганизационным признаком организованных преступных образований является создание финансовой базы в виде общих денежных фондов для решения «общих» задач. Как свидетельствуют материалы практики и результаты исследований, к «общим» задачам преступного коллектива корыстно-хозяйственной направленности, требующим финансовых средств, следует относить: приобретение офисов, магазинов, мобильной связи и транспортных средств; создание коммерческих фирм, банков; обеспечение развития высокой компьютерной технологии и международных компьютерных сетей; разовый подкуп чиновников государственных органов; постоянная оплата благожелательности должностных лиц властно-управленческих органов для непрерывной поддержки и защиты интересов организованных преступных образований, в том числе для создания ими условий благоприятной обстановки для совершения экономических преступлений, нейтрализации как отдельных лиц, так и целых предприятий, учреждений (отрасли), неразглашения информации, которая является коммерческой тайной; обеспечение совершения противоправных сверхприбыльных сделок; финансирование «скамеечных» политических движений и партий; оказание финансовой поддержки депутатам, которые лоббируют принятие выгодных для преступных организаций и сообществ законов (решений на региональном уровне), поправок к законодательным и правительственным актам, решений областных, районных госадминистраций; оказание финансовой помощи членам организованных преступных образований, которые сохранили молчание на следствии и в суде, а также их семьям и т. д. Разумеется, задачи, требующие солидных финансовых средств, могут быть решены только руководящей элитой преступных организаций, сообществ. Организованные группы, не имеющие коррупционных связей, и группы, имеющие такие связи, используют общий денежный фонд («общак») в пределах возможностей и потребности.

Научная разработка криминалистически значимых признаков, свойственных организованным группам, преступным организациям, сообществам корыстно-хозяйственной направленности, может быть использована в методике расследования экономических организованных преступлений, оперативно-розыскной деятельности.

Криминалистические признаки второй группы закономерны для развития преступной деятельности организованных групп, преступных организаций, сообществ в экономической сфере. В числе основных можно отметить следующие признаки: использование в преступном бизнесе государственных органов, хозяйственных структур, легальных предприятий независимо от форм собственности; использование в криминальной деятельности «теневого» производства, лжепредпринимательства; разработка способов подготовки, совершения экономических преступлений, сокрытия их следов и легализации преступных доходов; систематическое нарушение антимонопольного законодательства в целях искусственного повышения цен на товары; систематическое получение квот, лицензий на вывоз за пределы государства сырья, металлов коммерческими структурами, для которых внешнеэкономическая деятельность не является профилирующей; систематическое обезналичивание крупных денежных средств; финансовые махинации в банковской сфере; систематическая конвертация огромных денежных средств через конвертационные центры, лжефирмы и легальные коммерческие структуры. Каждый из указанных признаков организованной преступной деятельности подлежит глубокому криминалистическому исследованию. Вышеуказанные признаки позволят оперативным органам конкретизировать цели оперативного (следственного) поиска лиц, причастных к организованной преступной деятельности; коммерческих структур, фирм, банков, управленческих органов, предприятий, контролируемых организованной группой, преступной организацией, сообществом, что в конечном итоге может способствовать более оперативному раскрытию организованной преступной деятельности и прекращению функционирования ее субъектов.

На наш взгляд, организованным преступным образованиям корыстно-хозяйственной направленности свойственны так называемые пространственно-коммуникационные признаки. Они относятся к третьей группе криминалистических признаков. Указанные признаки присущи внешним связям организованных преступных образований и проявляются при «профессиональном использовании основных государственных и социально-экономических институтов, действующих в стране и в мире в целях создания внешней законности своей преступной деятельности»94.

К указанной группе следует относить такие признаки: территориальная экспансия; монополизация потребительских, оптовых рынков, расширение «теневого» производства, проникновение организованной преступности в отдельные отрасли и сферы, установление контроля над финансово-промышленными группами, коррупционных связей с должностными лицами высших, региональных органов государственной власти и управления; интеграция в транснациональные преступные структуры; реинвестиция криминальных средств в законную экономику, благотворительные фонды, политические институты, средства массовой информации и т.д. В этой связи следует отметить, что в 2000 г. правоохранительными органами Украины в отношении 3637 членов организованных групп было возбуждено 1661 уголовное дело. Среди них – 132 уголовных дела в отношении организованных групп с коррупционными связями и 175 – с международными95. В то же время при расследовании экономических преступлений, совершаемых перечисленными преступными образованиями, следователем не всегда могут быть установлены некоторые из указанных криминалистических признаков. В частности, территориальной экспансии, интеграции в международные, межрегиональные преступные структуры, монополизации. В этой ситуации необходимо использовать возможности Украинского бюро Интерпола, взаимодействие с полицейскими структурами зарубежных государств, в первую очередь государств СНГ.

Характеристика криминалистических признаков организованных групп, преступных организаций, сообществ имеет определенное научное и практическое значение. Выделение криминалистических признаков указанных преступных образований как элемента криминалистической характеристики служит целям разработки методических, тактических приемов, технических средств, используемых при выявлении и расследовании экономических организованных преступлений. Исследуемый элемент криминалистической характеристики взаимосвязан с другими ее элементами: способами создания (формирования) организованных групп, преступных организаций, сообществ в отраслях и сферах экономической деятельности, субъектно-личностными свойствами и ролевыми функциями членов организованных преступных образований, криминальными технологиями экономических преступлений, совершаемых организованными группами, преступными образованиями, сообществами и т.д.

Знание криминалистических признаков функционирования организованных преступных образований, развития их криминальной деятельности позволит оперативным и следственным работникам: более оперативно пресекать формирование новых организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ, контролировать регенерацию их звеньев; разра­баты­вать приемы, методы внедрения негласных работников в криминальные коллективы с целью саморазрушения их структуры, нейтрализации криминальных функций отдельных членов; устанавливать контроль над их криминальной деятельностью, а следователям при расследовании указанных преступлений – своевременно выдвигать и проверять версии об участниках преступного образования, их ролевых функциях, криминальных доходах и способах их распределения и т. д., использовать эффективные тактические приемы при производстве первоначальных и последующих следственных действий, проведении криминалистических операций.