style='border:none;padding:0cm'>Глава 5. Характеристика видов коррупционных связей

Понятие коррупции было сформулировано на 34-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН 17 декабря 1979 г. В дальнейшем оно было унифицировано на Девятом Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями и в Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию96, законодательных актах Европейских государств, Америки и Азии.

В международных документах коррупция определяется как выполнение должностным лицом каких-либо действий или бездействие в сфере его должностных полномочий за вознаграждение в любой форме в интересах дающего такое вознаграждение, как с нарушением должностных инструкций, так и без их нарушения. В частности, Генеральный секретарь ООН в своем докладе «Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом» особо отмечает, что коррупция государственных должностных лиц всегда являлась одним из превалирующих средств организованных преступных группировок, составной частью их стратегии и тактики, которая всегда предпочиталась использованию открытого насилия. Выплачиваемые в виде взяток деньги считаются боссами организованной преступности хорошим их инвестированием, своего рода накладными расходами, которые оправданы с точки зрения «дела», поскольку это в значительной степени увеличивает шансы на успех и вероятную безнаказанность и в то же время снижает или даже сводит на нет опасность обнаружения преступления со всеми потерями, к которым это может привести97. Поэтому наиболее простое определение коррупции – подкупаемость, продажность государственных чиновников, должностных лиц, политических и общественных деятелей98. Как свидетельствуют материалы органов прокуратуры Украины, каждое шестое преступление в сфере экономики связано с коррупцией99. По мнению аналитиков, средняя оценка коррупции в медицинских учреждениях Украины составляет 44,7 %, государственной администрации – 20,8 %, органах местного самоуправления – 16,5 %, государственной налоговой службы – 14,4 %, в высших учебных заведениях – 13,2 %100.

Коррупция многообразна в своих проявлениях. Однако было бы неверным считать, что она проявляется везде одинаково и ей свойственны одинаковые причины, последствия. Определяющее значение на механизм формирования коррупционных структур имеют как национальный менталитет, так и религиозные, правовые, этнические традиции. Исторически различающимися в общественном мнении восточно-европейских государств (РФ, Беларуси, Украины) формами коррупции были мздоимство – получение в нарушение установленного законом порядка лицом, состоявшим на государственной или общественной службе, каких-либо преимуществ за совершение законных действий (бездействия) по службе, и лихоимство – получение тем же лицом каких-либо преимуществ за совершение по службе незаконных действий (бездействия)101. Мздоимство и лихоимство могут проявляться на всех уровнях системы государственных органов. Эти и другие формы коррупционного поведения были учтены законодателем при разработке Закона Украины «О борьбе с коррупцией». В частности, в ст. 1 указанного Закона к коррупционным деяниям относится: а) незакон­ное получение лицом, уполномоченным на выполнение функций государства, в связи с выполнением таких функций материальных благ, услуг, льгот, других преимуществ, в том числе принятие или получение предметов (услуг) путем их приобретения по цене, которая является существенно ниже их фактической стоимости; б) получение лицом, уполномоченным на выполнение функций государства, кредитов, займов, приобретение ценных бумаг, недвижимости с использованием этих льгот или преимуществ, не предусмотренных законом.

К коррупционным деяниям, кроме тех, которые предусмотрены ст. 1 Закона Украины «О борьбе с коррупцией», относятся и другие правонарушения. В частности, предусмотренные Законом нарушения специальных ограничений (ст. 5), требований финансового контроля (ст. 6), непринятие мер по борьбе с коррупцией (ст. 10), неисполнение обязанностей по борьбе с коррупцией (ст. 14).

По мнению международных экспертов, отечественных и зарубежных криминологов, коррупция относится к наиболее разрушительным явлениям, которые свойственны организованной преступной деятельности. Безопасность функционирования теневого производства, легализации незаконных капиталов, личная безопасность членов преступного сообщества возможны «на основе вовлечения в сферу неофициальных экономических отношений должностных лиц государственного аппарата и путем широкого подкупа должностных лиц властно-управленческих правоохранительных органов»102.

Большинство исследователей определяет коррупцию как социальное явление, характеризующееся корыстным использованием должностным лицом органов власти и управления своего служебного положения для личного обогащения103. А.И. Долгова и С.В. Ванюшкин рассматривают коррупцию как двухстороннюю сделку, по которой лицо, находящееся на государственной или иной службе, нелегально «продает» свои служебные полномочия или услуги, основанные на авторитете должности и связанных с ним возможностях, физическим и юридическим лицам, группам (в том числе организованным преступным формированиям), а «покупатель» получает возможность использовать государственную либо иную структуру в своих целях: для обогащения, законодательного оформления своих привилегий, ухода от предусмотренной законом ответственности, социального контроля и т. п.104

Изучение уголовных дел, проведение научных исследований позволили сделать вывод о том, что инициаторы создания (формирования) организованных преступных образований (организованных групп, преступных организаций, сообществ) корыстно-хозяй­ственной направленности к числу стратегических задач относят целенаправленную разработку системы безопасности совершения экономических преступлений, оборота криминальных финансовых средств, способов их легализации, а также защиты участников организованной преступной деятельности от разоблачения. Поэтому функционирование организованных преступных образований связано с такими специфическими явлениями, как разведка, контрразведка, подкуп должностных лиц государственных органов. Как справедливо отмечает А. И. Долгова, «именно коррумпирование позволяет не только нейтрализовать опасные для преступной группы действия соответствующих государственных служащих и общественных деятелей, но и подчинить их деятельность своим целям, использовать через них в этих целях официальные структуры общества, внедряться в них»105.

По данным наших исследований, 89,7 % составляют организованные преступные образования корыстно-хозяйственной направленности, имеющие коррупционные связи с должностными лицами властно-управленческих и правоохранительных органов Украины. В этой связи полагаем, что коррупционные связи организованных преступных образований с должностными лицами властно-управленческих и правоохранительных органов являются закономерностью организованной преступной деятельности, а поэтому их следует относить к структурному элементу криминалистической характеристики экономических организованных преступлений.

Выявление криминалистических признаков коррупционных связей в одних ситуациях позволит определить способ экономического преступления, в других – способ сокрытия следов преступной деятельности, в третьих – способы легализации криминальных доходов, в четвертых – круг лиц – участников организованной преступной деятельности и т. д. Полагаем, что при разработке криминалистической характеристики коррупционных связей организованных преступных образований следует использовать уголовно-правовую и криминологическую характеристики коррупционной преступности.

По мнению некоторых исследователей, в Уголовном кодексе РФ законодатель разграничил публичные коррупционные преступления (против интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления – глава 30) и непубличные коррупционные преступления (против интересов службы в коммерческих и иных организациях – глава 23)106. Последние относятся к преступлениям в сфере экономики. Согласно УК РФ, к публичным коррупционным преступлениям относятся: злоупотребления должностными полномочиями; незаконное участие в предпринимательской деятельности; получение взятки; дача взятки; служебный подлог; воспрепятствование работе избирательных комиссий или комиссий по проведению референдумов, соединенное с подкупом; превышение должностных полномочий и др. К непубличным коррупционным преступлениям во всех случаях могут быть отнесены: подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов, коммерческий подкуп; злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами.

На наш взгляд, кроме традиционных коррупционных преступлений можно выделить: хищения путем злоупотребления служебными полномочиями, нарушение служебным лицом законодательства о бюджетной системе, издание служебным лицом нормативных актов, которыми изменены доходы и расходы бюджета вопреки установленному законом порядку; незаконные действия в отношении приватизационных бумаг; незаконная приватизация государственного и коммунального имущества; содействие служебного лица лжепредпринимательству, финансовому мошенничеству; незаконное открытие или использование за пределами Украины валютных счетов и т.д.

Следует согласиться с точкой зрения В. В. Лунеева на то, что понятие коррупции не должно сводиться к примитивным видам взяточничества и злоупотреблений, которые отражены в УК. Известны и такие широко практикуемые коррупционные действия, как коррупционный лоббизм; коррупционный фаворитизм; коррупционный протекционизм; тайные взносы на политические цели; взносы на выборы с последующей расплатой государственными должностями; келейное проведение приватизации, акционирования, залоговых аукционов; предоставление таможенных и налоговых льгот; переход государственных должностных лиц (сразу после отставки) на должности президентов банков и корпораций; коррупция за рубежом; совмещение государственной службы с коммерческой деятельностью и т. п.107

Будучи основным признаком организованной преступной деятельности в сфере экономики, коррупция является одновременно связующим звеном в транснациональных криминальных связях. Организованные преступные образования, имея коррупционные связи с некоторыми должностными лицами высших и региональных властно-управленческих органов, используют открытые формы лоббирования, влияния на законодательную, исполнительную и судебную власть, средства массовой информации.

Как свидетельствуют результаты проведенных нами исследований, коррупционные связи государственных чиновников с организаторами преступного бизнеса осложняли выявление каждой третьей организованной группы корыстно-хозяйственной направленности.

Изучение и анализ практики расследования экономических организованных преступлений позволили выделить наиболее общественно опасные виды коррупционных связей. В их числе коррупционные связи организованных преступных образований со служебными лицами: а) высших государственных органов; б) регио­нальных властно-управленческих органов; в) финансовых, банковских, внешнеэкономических учреждений и организаций; г) тамо­жен­ных органов, д) налоговой службы, е) прокуратуры, ж) ми­ли­ции, з) контрольно-надзорных инстанций.

На наш взгляд, организованные преступные образования корыстно-хозяйственной направленности имеют шесть уровней коррупционных связей.

Первый уровень: коррумпированные государственные чиновники содействуют формированию организованных преступных образований в структуре государственных, коллективных предприятий, финансовых, банковских учреждений, иных субъектов предпринимательской деятельности независимо от форм собственности; созданию фиктивных фирм (с целью использования их для совершения экономических преступлений, сокрытия следов, легализации криминальных доходов, обезналичивания крупных финансовых средств с последующей конвертацией); развитию теневого производства; лицензированию и регистрации лжефирм, лжебанков.

Второй уровень: организаторы преступных групп, организаций, сообществ используют коррупционные связи должностных лиц властно-управленческих органов для реализации преступных акций, связанных с получением крупных денежных сумм, дорогостоящих материальных ценностей, недвижимого имущества, ценных бумаг, иных документов, выполняющих функцию денежного эквивалента (приватизационные чеки, сертификаты и т. д.); лоббирования, протекционизма в получении экспортных квот; содействия в получении целевых государственных кредитов, льгот, иных преимуществ лжефирмами или коммерческими структурами, контролируемыми организованными преступными группами, организациями, сообществом; административного протекционизма при проведении приватизации имущества крупных государственных предприятий (например, при приватизации Николаевского глиноземного, Запорожского алюминиевого заводов и др.); содействия в решении вопросов приватизации; необоснованной передачи государственного имущества в управление коммерческим структурам криминальной ориентации; проведения незаконных финансово-хозяйственных сделок, банковских операций, а также незаконной внешнеэкономической деятельности; проведения банковских операций с бюджетными средствами регионального или местного уровней; вложения государственных средств в лжепредпринимательство, теневой бизнес под благовидным предлогом.

Третий уровень: коррумпированные государственные служащие содействуют организаторам преступной деятельности непосредственно или через третьих лиц в выборе объекта преступного посягательства; планировании, подготовке, совершении преступной акции и сокрытии ее следов; обеспечении организованных групп современными техническими и информационными средствами; создании обстановки, способствующей совершению экономических преступлений; расширении сфер влияния; обеспечении безопасности и эффективности оборота криминальных доходов при их легализации.

Четвертый уровень: организованные преступные образования используют коррупционные связи служебных лиц органов власти и управления для нейтрализации форм социального контроля и противодействия проведению проверок, ревизий государственными контрольно-надзорными службами; выявлению признаков организованных экономических преступлений и их расследованию; судебному разбирательству.

Пятый уровень: коррумпированные государственные чиновники лоббируют принятие выгодных законов, правительственных решений, иных управленческих актов в интересах предпринимательских структур, контролируемых или созданных организованными преступными образованиями.

Шестой уровень: коррумпированные должностные лица государственных органов содействуют организованным преступным группам, организациям, сообществам вложению криминальных доходов в законную экономику, политические институты, средства массовой информации; выдвижению руководителей организованных преступных образований в политические, управленческие структуры или их внедрению в правоохранительные органы.

Вместе с тем следует отметить, что использование организованными преступными образованиями того или иного вида коррупционных связей зависит от ряда объективных и субъективных факторов. Несомненно, организованные группы, преступные организации, сообщества, используя разнообразные методы воздействия, стремятся установить коррупционные связи с политическими деятелями, высокопоставленными должностными лицами органов исполнительной власти с целью обеспечить безопасность, конспиративность и длительность преступной деятельности.

Шесть указанных видов коррупционных связей создают систему защиты (от социально-правового контроля различных форм), безопасности (как самому преступному бизнесу, так и его участникам), эффективности легализации криминальных доходов. Взяточники-коррупционеры одновременно состоят на двух службах: официальной государственной и неофициальной, т.е. у криминальных структур. Они, используя свои служебные полномочия, обеспечивают безопасность субъектам организованной преступной деятельности путем вмешательства, протекционизма, содействия, заступничества, покровительства, лоббирования, фаворитизма, формирования общественного мнения через средства массовой информации о «крестных отцах» украинских мафиозных кланов, например, крымских авторитетах Белом и Воронке, «госворах» – бывших председателях исполнительной власти Одессы, Луганска, Ужгорода.

Анализ информации органов, осуществляющих оперативную деятельность, и результаты исследований подтверждают наличие во властно-управленческих органах сетевых коррупционных структур. Как правильно пишут Д. А. Пешко и В. А. Дадалко, «они имеют две и более ступени управления, при которых приказы главарей доходят до исполнителей через определенные звенья. Организационно сеть коррупционных структур строится «сверху вниз» адекватно структуре власти. Верхний эшелон набирает себе группы влияния, помощников, без которых система не может действовать»108. Традиционными функциями сетевых коррупционных структур являются: легализация криминальных капиталов за границей; установление связей с представителями иностранных фирм, консульствами и через них лоббирование внешнеэкономических операций, выгодных предпринимательским структурам криминальной ориентации.

Как свидетельствуют результаты исследований, каждое четвертое организованное преступное образование корыстно-хозяй­ственной направленности было сформировано служебными лицами властно-управленческих органов, которые и возглавляли созданные им криминальные структуры.

Служебные лица высших властно-управленческих органов, уполномоченные на выполнение государственных функций, совершают экономические преступления в организованных группах при распределении и расходовании государственных бюджетных, кредитных, инвестиционных, иных государственных средств, приватизации имущества государственных предприятий. Эти элитарные организованные группы «беловоротничковых»* преступников характеризуются высоким социальным положением организаторов преступной деятельности; «изощренно-интеллектуальным способом их действия; огромным материальным, физическим и моральным ущербом; исключительной латентностью посягательств; снисходительным и даже бережным отношением властей к этой группе преступников»109.

Установление организаторами преступной деятельности горизонтальных и вертикальных коррупционных связей с высокопоставленными должностными лицами органов государственной власти и управления позволяет им совершать экономические преступления в очень специфической и конфиденциальной обстановке, т.е. под прикрытием официальной государственной деятельности. Горизонтально-вертикальные коррупционные связи организованных «беловоротничковых» преступных групп носят «особо скрытый и согласительный характер в условиях доминирующей жесткой алчности и продажности властей»110, поэтому организованные группы, используя коррупционные связи высокопоставленных чиновников высших и региональных государственных органов, остаются практически недосягаемыми для правоохранительных органов.

Характеристика видов коррупционных связей организованных преступных образований как элемент криминалистической характеристики связана со способом формирования преступного образования, криминальной технологией экономического преступления, субъектным составом преступного образования, способами легализации криминальных доходов.