style='border:none;padding:0cm'>Глава 2. Характеристика видов  организованных преступных образований

В некоторых нормах УК Украины повышенная опасность организованной преступной деятельности в сфере экономики выражается двумя способами. Во-первых, совершение преступления организованной группой выступает в качестве обстоятельств, отягчающих ответственность. Во-вторых, совершение ряда хозяйственных преступлений организованной группой является квалифицирующим признаком.

Серьезные трудности в расследовании организованной преступной деятельности возникают в связи с отсутствием в украинском уголовном законодательстве теоретического и законодательного определения отдельных видов преступных образований, в частности, преступной группировки, транснациональной организации (ст. 143 УК), формирования (ст. 342 УК), сообщества. Комплекс нерешенных проблем в теории уголовного права и уголовном законодательстве создает серьезные трудности в деятельности следственным и судебным органам. Действующее законодательство Украины оказалось неадекватным размерам и темпам развития организованной преступности в целом, и в том числе в сфере экономики.

В Законе Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью» под организованной преступностью подразумевается совокупность преступлений, совершаемых в связи с созданием и деятельностью организованных преступных группировок25.

В действующем уголовном законодательстве Украины отсутствует понятие такого вида организованной преступности, как организованная преступная группировка. Коллизия нормы указанного Закона и норм Уголовного кодекса Украины создает проблемы в правоприменительной практике, при проведении криминалистических исследований организованной преступной деятельности, разработке новых методик расследования. В то же время следует отметить, что исследователи форм организованной преступной деятельности, на наш взгляд, не всегда точны и убедительны в некоторых ее терминах.

Так, криминологи рассматривают организованную преступность в целом как деятельность конкретных видов формирований (ОПФ)26. Криминологическая классификация организованных преступных формирований имеет определенное научное значение. Однако криминологическая терминология не должна механически использоваться в криминалистике.

Вместе с тем термин «организованные преступные формирования» используют некоторые криминалисты в учебниках, монографиях, научных статьях. В частности, в главе 21 учебника «Криминалистика» под редакцией профессора А. Ф. Волынского изложена методика расследования хищений, совершаемых организованными преступными формированиями на предприятиях (организациях)27. В главе 4 монографии «Основы борьбы с организованной преступностью» В. И. Куликов и Н. П. Яблоков рассматривают организованную преступность в целом как деятельность конкретных видов организованных преступных формирований28. В учебнике «Криминалистика» под редакцией Р. С. Бел­­кина глава 53 называется «Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ»29. В монографии «Экономические преступления. Криминалистический анализ» Г. А. Матусовский рассматривает методику расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами30.

Различные научные подходы обусловлены видовым многообразием форм организованной преступной деятельности, несовершенством уголовного законодательства. Они создают серьезные проблемы следственным органам при расследовании и определении форм организованной преступной деятельности. В связи с этим необходимо, прежде всего, провести грань между понятием «формирование» и более широким – «образование».

По словарю С. И. Ожегова слово «формирование» происходит от «формировать», т.е. придавать определенную форму законченности, создавать, организовывать, слагаться, приобретать. Второе значение этого термина – «вновь организованная воинская часть». Тогда как «образование» означает то, что образовалось из чего-нибудь; «образовывать» – значит создавать, организовывать31. В энциклопедическом социологическом словаре «организационные образования» – это социальная общность людей, обладающая некими признаками организации: разделение функций, иерархия, главенство, лидерство, относительная стабильность состава, сравнительно устойчивое распределение участников по ролям, престижу, принятию решений32. Резюмируя изложенное, полагаем, что, исходя из лексического, социологического определения понятий «формирование» и «образование», признаки организационного образования присущи и организованному преступному образованию. Поэтому прав И. Я. Козаченко, который, исследуя видовое многообразие структуры организованных преступных образований, выделяет три уровня организованной преступности: организованную группу, преступную организацию, преступное сообщество33.

На наш взгляд, в методике расследования целесообразно употреблять терминологию либо уголовного законодательства применительно к конкретным формам организованной преступной деятельности (организованная группа, преступная организация), либо общую для любой формы – организованное преступное образование.

В методике расследования экономических преступлений следует выделить специфические субъекты этих преступлений – организованные преступные образования. К ним относятся: организованная группа, преступная организация, преступное сообщество. Организованные преступные образования – это особые социально-криминальные коллективы, созданные (сформированные) в структуре легального или нелегального производства, предпринимательства, банковской, кредитно-финансовой, внешнеэкономической сферы, коррупционных управленческих органов, иных отраслей и сфер экономической деятельности с целью получения на постоянной основе преступных доходов, их безопасной и эффективной легализации. Организованным преступным образованиям в сфере экономики присущи: функциональность, иерархичность, уровень и степень организации, особенности состава социально-криминальных коллективов. Криминальные коллективы организованных преступных образований в сфере экономики возглавляет руководитель (лидер) или руководство. Определенная иерархическая структура отделяет руководство от непосредственных исполнителей. Распределение функций между членами организованного преступного образования имеет место при планировании, подготовке, проведении криминальных операций и сокрытии их следов или реализуется в ролевом «должностном поведении»34.

Планомерная криминальная деятельность организованных преступных образований в сфере экономики неразрывно связана с использованием ими как легального, так и фиктивного предпринимательства; законных и противозаконных сделок, хозяйственных, финансовых операций; коррупционных связей с должностными лицами властно-управленческих органов. Последние обеспечивают функционирование организованного криминального образования, развитие криминальной деятельности, противодействие органам расследования, безопасность и эффективность оборота криминальных финансовых средств при их легализации. Перечисленные признаки собирательно отражают общую характеристику организованных криминальных образований в сфере экономики. В некоторых образованиях отдельные из указанных признаков, например, наличие коррупционных связей, могут отсутствовать совсем. В этой связи заслуживает внимания проблема криминалистической классификации организованных преступных образований в сфере экономики. Указанная классификация, несмотря на условность, на наш взгляд, актуальна для дальнейших научных исследований и практической деятельности. Метод типизации, прежде всего, включает в себя выделение существенного в достигнутом знании. Для построения криминалистической классификации организованных преступных образований в сфере экономики необходимо учитывать уровень, степень организации, структурированность и специфику социально-криминального состава. Основным критерием криминалистической классификации следует считать уровень организации преступного образования. В этой связи можно выделить четыре уровня организованного преступного образования.

Первый уровень – организованные группы, не обладающие коррупционными связями.

Второй уровень – организованные группы, обладающие коррупционными связями во властно-управленческих органах.

Третий уровень организованного преступного образования – преступные организации. Их основными признаками являются: устойчивый характер объединения лиц либо организованных групп; выделение самостоятельных функций руководства, непосредственного совершения преступлений и обеспечения выживания преступному образованию; длительность преступной деятельности с целью извлечения и легализации криминальных доходов; «сложная иерархическая структура с разграничением функций (руководители, группы обеспечения и безопасности, разведка и контрразведка, эксперты, исполнители и др.); коррумпирование работников органов власти и управления, правоохранительных органов как важнейшее средство безопасности своей деятельности; «стремление к монополизации (установление контроля в определенной сфере деятельности или на определенной территории)»35; использование легального или фиктивного предпринимательства, финансово-кредитной системы. В преступной организации заложена такая социальная общность людей, членов преступного образования, которая предполагает сложную многоуровневую взаимосвязанную систему их социальных позиций и ролей. Это более высокий уровень преступной общности людей, с выделением руководства организацией уже в самостоятельную управленческую функцию36.

Четвертый уровень организованного преступного образования – преступное сообщество, т. е. объединение двух или более организованных групп, преступных организаций по взаимному согласию и осведомленности «в процессе конкуренции или борьбы за сферы влияния»37 с целью извлечения криминальных доходов и их легализации в законную экономику, политические институты, средства массовой информации либо объединение руководящих органов или руководителей с обеспечивающими их деятельность членами преступных организаций или организованных групп для координации, организации и совершения экономических транснациональных преступлений.

В ходе оперативно-розыскных мероприятий, проводимых правоохранительными органами, были вскрыты многочисленные экономические преступления, совершаемые транснациональными организованными группами, преступными организациями, сообществами. В задачи данного исследования не входит рассмотрение транснациональной преступной деятельности и ее форм.

Организованному преступному образованию в сфере экономики третьего и четвертого уровней, как социальной организации, присуща иерархичность, что означает структурное и функциональное подчинение его членов. Именно иерархия придает внутриорганизационным связям устойчивость. Функциональное подчинение членов организованного преступного образования, как социальной организации, предполагает воздействие специальных органов или лиц на других с целью изменения их поведения для достижения общей цели. Эффективное функционирование социальной системы взаимосвязано с организацией управления. Это основной признак организованного преступного образования, отличающий его от преступной группы, преступных формирований (ст. 342 УК) и других видов преступных образований. Мы солидарны с мнением большинства исследователей организованной преступности в том, что в каждом организованном преступном образовании можно выделить несколько структурных звеньев разного уровня управляемости: на нижнем уровне – исполнительные звенья; на среднем – организационно-контрольные звенья и группы безопасности; на верхнем – руководящие звенья38. Для организованной группы характерна упрощенная форма управления – двухзвенная структура управляемости: руководитель (лидер) и исполнители. Преступные организации обладают более высоким уровнем организации управления по сравнению с организованной группой. В социальных системах управления – это процесс воздействия управляющей системы или субъекта на управляемую систему – объект39. Преступная организация создается как средство достижения цели через функциональное объединение людей, совместно реализующих свои интересы на основе определенных норм и правил и сравнительно устойчивого распределения ролей между членами организации. Совершение преступлений для членов преступной организации становится промыслом с целью незаконного обогащения, а поэтому помимо исполнительских функций появляются функции по планированию преступления, подготовке к нему, обеспечению безопасности совершения преступления, личной безопасности, а также безопасности легализации преступных капиталов. С возрастанием численности членов организации усложняется управляемость ею. В связи с этим руководство или руководящее ядро организации образует органы управления преступной организацией, которые выполняют только управленческие функции.

Преступное сообщество, как социальная организация, выполняет конкретные управленческие функции, в частности: координационные, контрольные, идеологические, разрешительные, карающие. Эти управленческие функции входят в единую систему преступной деятельности, однако они не все обозначены в новом Уголовном кодексе Украины и потому не подпадают под уголовный запрет. «Действуют они открыто под различными официальными структурами и также открыто взаимодействуют с государственными органами различного уровня»40.

Члены указанных организованных преступных образований имеют общие цели; объединены общим пространственно-временным бытием в процессе совместной криминальной деятельности; находятся в непосредственном устойчивом личном внутригрупповом общении; подчинены руководству; соблюдают особые групповые нормы поведения. В то же время каждому организованному преступному образованию присущи свои индивидуальные, специфические признаки.

Организованные группы первого уровня имеют устойчивую функциональную иерархическую структуру, но не обладают коррупционными связями с должностными лицами властно-управленческих органов. В месте с тем с точки зрения психологии и социологической теории «малых групп», любая преступная группа, объединение нескольких человек с явным стремлением к достижению преступной цели с той или иной степенью организованности фактически превращается в единый объект криминальной деятельности41. И вполне закономерно, что организованные группы отличаются от преступных групп высокой степенью солидарности, пространственной близостью членов и длительностью существования; единством цели, добровольностью при вступлении в группу; неформальным контролем над поведением членов42. Одним из условий существования организованной группы является ее целостность, выражающаяся в поведенческом, эмоциональном и когнитивном единстве, достигаемом за счет сближения мнений и оценок, чувств и поступков43. Каждая преступная группа играет важную роль в воспитании, становлении индивида, его криминализации, социализации. Она является проводником идей, установок, ценностей, норм поведения, которые существуют в данном преступном коллективе как целостной системе.

Организационно продуманная и целенаправленная деятельность лидера организованной группы позволяет сформировать достаточно дееспособные, сплоченные криминальные коллективы. Члены таких криминальных коллективов связаны между собой и с руководством группы корыстными непомерными устремлениями, осознанным личным решением сделать организованную преступную деятельность образом своей жизни, стремлением без особых интеллектуальных усилий шагнуть из одного социального слоя в другой, более высокий по степени материальной обеспеченности44.

Большая часть организованных преступных групп первого уровня стремится установить коррупционные связи. Члены таких групп совершают кражи, хищения государственного имущества, мошенничество с финансовыми ресурсами, занимаются изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг, экономической контрабандой, незаконной торговой деятельностью, совершают другие экономические преступления. Как свидетельствуют результаты проведенных нами исследований, указанные экономические преступления были совершены каждой пятой организованной группой, не обладающей коррупционными связями.

Для организованных преступных групп второго уровня закономерно наличие коррупционных связей с должностными лицами властно-управленческих структур.

Следует отметить, что коррупционные связи – это основная и отличительная закономерность криминальной деятельности организованных преступных групп второго уровня. Они занимают важное место в решении задач и целей реализации программы криминальной деятельности указанного преступного образования. Так, коррумпированные должностные лица властных государственных структур могут быть лидерами в организованной группе или входить в состав руководства (лидирующего ядра). В таком криминальном образовании функции коррупционера представлены как кругом, объемом его должностных полномочий, так и характером государственной структуры, ее профилем, спецификой. В этой связи следует выделить наиболее типовые криминальные функции коррупционера в организованной группе: содействие в преступном посягательстве на государственное или коллективное имущество, бюджетные, кредитные средства, находящиеся в его ведении или ведении подчиненных, подконтрольных ему юридических, физических лиц; создание благоприятной обстановки для совершения экономических организованных преступлений; покровительство криминальной деятельности членов указанного преступного образования в подконтрольной отрасли; содействие в сокрытии следов преступной деятельности; лоббирование принятия управленческих решений, поправок к законам в интересах организованного криминального образования; протекционизм при выдвижении лидеров и иных членов организованной группы в государственные региональные и высшие органы власти, управления, хозяйственные структуры.

По нашему мнению, наличие коррупционных связей обеспечивает организованному преступному образованию беспрепятственное проникновение в легальные хозяйственные, управленческие структуры, кредитно-финансовую, банковскую систему; проведение неправомерных финансовых, хозяйственно-производственных операций и сделок; использование в преступных целях легального предпринимательства и лжепредпринимательства, теневой экономики; создание системы нейтрализации форм социально-правового контроля; создание системы безопасности оборота криминальных денежных средств, иного имущества при их легализации; противодействие расследованию, высокую латентность и длительность организованной преступной деятельности.

Организованные группы, обладающие коррупционными связями, совершают: хищения государственного или коллективного имущества, бюджетных, кредитных, инвестиционных средств; экономическую контрабанду; хищения государственного, коммунального имущества, незаконную его приватизацию, незаконные действия с приватизационными бумагами; финансовое транснациональное мошенничество; легализацию (отмывание) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем; уклонение от уплаты налогов и другие преступления корыстно-хозяйственной направленности.

Как свидетельствуют материалы проведенных нами исследований, каждое второе экономическое преступление совершается организованной группой, обладающей коррупционными связями. По статистическим данным МВД Украины, оперативными органами в 2000 г. были выявлены 132 организованные группы с коррупционными связями, т.е. каждая седьмая45.

Преступная организация, как третий уровень организованного преступного образования, имеет свои особенности. По мнению Я. И. Гилинского, преступная организация, как и сообщество, есть юридически значимая разновидность социальной организации типа трудового коллектива. Как и другие трудовые коллективы, она может быть малочисленной или многочисленной, рассчитанной на длительную или кратковременную деятельность46. С экономической точки зрения преступная деятельность – такая же профессия, как и столярное дело, инженерия или преподавание. Люди решают стать преступниками по тем же соображениям, по каким становятся столярами или учителями, а именно потому, что они считают, что «прибыль» от занятия преступной деятельностью превосходит «прибыль» от занятия иными профессиями47. В этой связи следует отметить, что современная экономическая организованная преступность, как правило, вписывается в легальное предпринимательство, хозяйственную деятельность государственных предприятий, акционерных обществ, финансово-бан­ковскую сферу. Преступные организации имеют более высокий уровень организации, более совершенную структуру, так как между руководством (руководителем, лидером) и исполнителями появляются промежуточные, структурно-функциональные подразделения: советников, консультантов, исполнителей, разведчиков, телохранителей. В их структуре особое место занимают коррумпированные должностные лица властно-управленческих органов. Указанному виду организованного преступного образования присущи основные черты, характеризующие высокий уровень управления и организации. В частности:

– организованность, которая обеспечивает выживание и совершенствование преступной организации;

– наличие крупного криминального капитала, который позволяет создавать и систематически пополнять общие денежные фонды; обладать банковскими счетами, недвижимостью в Украине и за границей;

– коррупционные связи с должностными лицами государственных органов, которые обеспечивают безопасность формирования, функционирования преступной организации и развития ее организованной преступной деятельности;

– функционально-иерархическая структура внутри преступной организации, которая включает: «разделение организации на составные группы, межрегиональные связи, наличие промежуточного руководящего ядра (большого совета), телохранителей, информационной службы, контролеров и т. д.»48;

– высокая латентность и конспиративность организованной преступной деятельности;

– спе­цифи­чес­кие межличностные связи и взаимоотношения, правила поведения, обычаи, традиции в преступном коллективе;

– наличие в преступной организации новых информационных технологий, мощной технической, транспортной базы, мобильной связи;

– продуманность мер обеспечения безопасности членам организации и личной безопасности лидерам, руководящему ядру;

– заранее предусмотренное противодействие правоохранительным органам;

– обеспечение безопасности и эффективности оборота криминальных доходов и их легализации в законную экономику Украины и за границей, политические институты, СМИ.

Следует согласиться с Я.И. Гилинским в том, что преступные организации адаптивны и функциональны. Они – самосовершенствующиеся организации, т.е. способны к развитию и повышению степени и высоты организованности49.

Ошибки и просчеты при проведении экономических преобразований в Украине привели к тому, что субъекты предпринимательской деятельности не могут существовать и выживать, не используя криминальные действия и помощь преступных организаций. Об этом свидетельствуют многочисленные факты незаконной приватизации имущества государственных предприятий, хищений, экономической контрабанды и совершение многих преступлений корыстно-хозяйственной направленности.

Четвертый уровень организованного преступного образования в сфере экономики – преступное сообщество имеет четко выраженную структуру и жестко соблюдаемую иерархию; преступные сообщества контролируют финансово-промышленные группы в отдельных регионах, наиболее прибыльные источники получения доходов в крупных городах или какую-либо отрасль криминального промысла либо криминально-коммерческой деятельности.

Раздел территории государства на сферы влияния и руководство из единого «центра» дает возможность членам организованного преступного сообщества с наибольшей эффективностью осуществлять криминальную деятельность. Экономической основой сообщества является наличие особого, как правило, валютного фонда, который систематически пополняется двумя способами. Первый – за счет криминальных доходов, полученных от совершения экономических преступлений. Второй – за счет финансовых поступлений от различных субъектов предпринимательской деятельности (в том числе и государственных), контролируемых преступным сообществом.

Следует отметить, что члены преступных сообществ зачастую проникают в законодательную, исполнительную власть, средства массовой информации. Их лидеры создают политические партии, занимают ключевые посты в государственных органах. В частности, это имело место в г. г. Луганске, Одессе, Ужгороде, где городской голова по совместительству одновременно руководил преступным сообществом.

Отличительной особенностью современной экономической организованной преступности становится ее ярко выраженный межрегиональный и транснациональный характер. Криминальная деятельность преступных сообществ давно вышла на международную арену. По признанию зарубежных исследователей, наши отечественные преступные образования действуют в странах Европы и Америки, переправляют контрабандный металл через республики Балтии, концентрируют криминальный капитал в банках зарубежных государств с оффшорными зонами. В этой связи криминалистическая классификация и характеристика организованных преступных образований в сфере экономики имеет определенное научное и практическое значение.

Криминалистическая характеристика видов организованных преступных образований в сфере экономики может быть использована при разработке научных основ общей методики расследования экономических преступлений организованных преступных образований, системы методик расследования отдельных видов экономических преступлений, совершенных организованной группой, преступной организацией, преступным сообществом.