style='border:none;padding:0cm'>Глава 3. Понятие, особенности и структура методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями в сфере экономической деятельности

Криминалистические особенности формирования, функционирования организованных групп, преступных организаций, сообществ в экономической сфере, многообъектность их криминальной деятельности, использование ими коррупционных связей и другие закономерности организованной преступной деятельности осложняют выявление признаков преступления, его расследование. Следственная практика показывает, что традиционные криминалистические средства, приемы и методы, применяемые при расследовании указанных преступлений, не всегда эффективны. В этой связи актуальной проблемой науки криминалистики является разработка новых, более конструктивных криминалистических методов, приемов и средств, предназначенных обеспечивать эффективное решение задач выявления, расследования и предупреждения указанных преступлений.

Разработка методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, имеет важное практическое и познавательное значение. Теоретической основой методики расследования указанных преступлений является криминалистическая характеристика преступлений, основной элемент которой – организованное преступное образование как особый субъект организованной преступной деятельности.

Полагаем, что вопрос о сущности, понятии и содержании методики расследования указанных преступлений следует рассматривать, исходя из общего понятия методики расследования отдельных преступлений и ее содержания. Исследованию методики расследования отдельных видов преступлений посвящены работы ряда криминалистов, среди которых, однако, нет единства взглядов на проблему общей теории методики расследования, понятия и содержания этой методики.

Так, одни авторы рассматривают методику как систему наиболее целесообразных методов организации расследования в первоначальный и последующие его периоды, использования особенностей применения тактических приемов и научно-технических средств в специфических условиях расследования отдельных видов преступлений41, другие – как систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений42.

В учебнике «Криміналістика» под редакцией профессора В. Ю. Ше­питько методика расследования рассматривается в двух аспектах: как процесс расследования преступлений и специфическая деятельность уполномоченных законом органов и лиц, которая осуществляется на основании применения средств криминалистической техники и приемов43.

Несколько иной подход к понятию методики расследования отдельных видов преступлений у Н. П. Яблокова. Он рассматривает ее как целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступления и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений44.

Анализируя вышеуказанные и другие научные взгляды, мы исходим из традиционных подходов к методике расследования отдельных видов преступлений, изложенных в криминалистике. Во-первых, криминалистическая методика – это совокупность методов, применяемых в раскрытии, расследовании и предупреждении отдельных видов преступлений. Во вторых, как часть науки криминалистики, заключительный ее раздел, методика – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению раскрытия, расследования и предупреждению отдельных видов преступлений. В-третьих, методика расследования характеризуется тем, что ее общенаучные, базовые положения разрабатываются на основе обобщения практики и должны быть сориентированы на практику. Ее научные рекомендации о расследовании преступлений в целом, проведении отдельных следственных действий, криминалистических операций имеют прикладное значение. В этих рекомендациях систематизируются достижения в области криминалистики, уголовного права, уголовного процесса, криминалистики, психологии, научной организации труда, компьютерной техники, информационно-обрабатывающих технологий и других наук, положительный опыт и недостатки следственной практики. В практическом аспекте научные рекомендации методики расследования содержат методические указания по своевременному раскрытию, высококачественному расследованию и предотвращению отдельных видов преступлений.

Большинство исследователей проблем методики расследования преступлений в ее общие положения включают понятие, объект исследования, задачи, принципы, место методики в системе криминалистики и ее связь с другими отраслями знаний. В то же время в криминалистике есть и другие точки зрения. В частности, И. Ф. Пантелеев ни само понятие методики расследования, ни ее задачи, ни содержание (структуру) методики расследования конкретного вида преступлений не относит к общим положениям (принципам) методики расследования отдельных видов преступлений, а относит их к общим положениям, характеризующим процесс расследования преступлений45. Приведенная позиция И.Ф. Пантелеева не бесспорна. Полагаем, что структурные элементы методики расследования как важнейшие категории криминалистики (понятие, значение, задачи, место методики в системе криминалистики и др.), относятся к отправным, общим положениям методики расследования, т.е. общетеоретическим основам. Общие положения, как правильно отмечает Н. А. Селиванов, наряду с принципами, включают и различные иные категории, относящиеся ко всем частным методикам (определение понятия, виды методики, место в системе криминалистики)46.

В криминалистической литературе дискуссионными остаются не только понятие и содержание методики расследования, но и ряд ее элементов. В частности, некоторые исследователи данной проблемы общие положения методики именуют основными47, а последние отождествляют с основными принципами методики48. Следует заметить, что научные объяснения общих положений и основных принципов методики расследования оказывают влияние на разработку частных методик. В этой связи заслуживает внимания суждение Н.А. Селиванова, который не отождествляет общие положения и основные принципы методики. Он различает три группы общих положений методики расследования:

1) понятие, виды, роль и значение методики, ее место в системе криминалистики, связь с другими ее частями;

2) положения об особенностях методики в случаях применения некоторых методов организации расследования: а) бригадным методом; б) по многоэпизодным делам;

3) положения, отражающие основные типичные, характерные стороны (черты) методики расследования, т.е. принципы. К последним Н. А. Селиванов относит: обусловленность методики предметом доказывания; обоснованность положениями соответствующей типовой методики; учет обстоятельств дела и складывающихся следственных ситуаций; оптимальный набор следственных действий, обеспечивающий полноту, точность, экономичность расследования; подразделение следственных действий на первоначальные и последующие; оптимальную последовательность намечаемых и проводимых следственных действий; систему действий, включающую в себя не только простые элементы в виде комплексов следственных действий, подчиненных каким-либо следственным задачам, но и определенные следственные действия внутри каждой версии; определение оптимальной очередности осуществления самих версий; динамичность методики расследования49.

Разумеется, не все вышеуказанные принципы Н.А. Селиванова действительно можно относить к общим. Между тем рациональным является разграничение общих положений и основных принципов методики расследования.

Научный анализ названного круга вопросов позволяет проблемы общей теории методики расследования относить к числу фундаментальных науки криминалистики. Разработаны и глубоко исследованы различные современные проблемы криминалистической методики расследования. Однако до настоящего времени в криминалистике остается неразработанной методика расследования преступлений, совершаемых ОПО в сфере экономической деятельности. В то же время следственные органы испытывают трудности при расследовании указанных преступлений. Как свидетельствуют результаты наших исследований, каждый третий следователь в числе проблем расследования указал на отсутствие методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО. В этой связи формирование и разработку указанной методики следует относить к наиболее актуальным и перспективным проблемам науки и практики криминалистики.

По нашему мнению, при определении методологических начал формирования методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, необходимо учитывать следующие особенности:

– специфику формирования криминальных коллективов в структуре производства, предпринимательства и лжепредпринимательства, своеобразие их функционирования;

– технологии преступлений, совершаемых ОПО в сфере экономики, в которых элементы способа (подготовка, совершение, сокрытие следов преступной деятельности) охватывают способы самостоятельных составов отдельных преступлений;

– виды коррупционных связей организаторов преступного бизнеса с государственными служащими органов власти и управления.

Криминалистические особенности указанной методики расследования и ее отличие от методики расследования отдельных видов преступлений в том, что она состоит из двух уровней: доследственного и следственного.

Резюмируя изложенное, полагаем, что методику расследования экономический преступлений, совершаемых ОПО, следует рассматривать как систему научных положений и разрабатываемых на их основе методов, приемов и средств, специально предназначенных для решения задач выявления признаков указанных преступлений, их раскрытия, расследования и предупреждения в той или иной типовой ситуации.

В юридической литературе является общепринятым, что методика расследования отдельных видов преступлений включает: криминалистическую характеристику данного вида преступления, типичные следственные ситуации и особенности планирования, первоначальные следственные действия и соответствующие оперативно-розыскные мероприятия; тактику проведения отдельных следственных действий50.

Однако содержание методики расследования конкретного вида преступлений некоторыми криминалистами рассматривается несколько иначе. Одни авторы это понятие трактуют широко, другие – наоборот сужают, а третьи включают в содержание методики расследования положения, которые к методике преступлений не относятся.

На наш взгляд, Н. П. Яблоков, изучая проблему методики расследования, правильно включил в ее содержание следующие структурные элементы:

1) криминалистическую характеристику соответствующего вида преступления и круг обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;

2) типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, версии и планирование;

3) первоначальные и последующие методы собирания доказательственной и иной криминалистической информации;

4) тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаимодействия сле­дователей с оперативно-розыскными и инспекционными органами;

5) особенности использования специальных знаний при расследовании;

6) особенности предупреждения данных преступлений51.

Бесспорно, криминалистическая характеристика преступлений содержит важную информационную базу данных о личности, способе совершения преступления, обстановке, предмете преступного посягательства, его последствиях. Сопоставление выявленной криминалистически значимой информации об экономическом преступлении, совершаемом организованной преступной группой, с типовой криминалистической характеристикой указанных преступлений позволяет следователю выдвигать конкретные доследственные и следственные версии, выбирать наиболее оптимальные методы проведения доследственной проверки и расследования.

По нашему мнению, сведения о криминалистических особенностях формирования, функционирования организованных групп, преступных организаций, сообществ в отраслях и сферах экономики, их организованной преступной деятельности, коррупционных связях, предмете преступного посягательства, технологии экономического преступления, ролевых функциях членов криминальных коллективов, способах легализации преступных доходов составляют основу формирования как доследственнных, так и следственных ситуаций и соответственно являются главной составляющей, определяющей выбор направления доследственной проверки, расследования, их методов.

Изложенное подтверждает правильность суждений большинства исследователей проблемы методики расследования отдельных видов преступлений о том, что криминалистическая характеристика является важным элементом именно методики расследования, и поэтому разработка конкретных методик обычно начинается с раскрытия типовой криминалистической характеристики соответствующего вида, разновидности, группы преступлений. Как правило, пишет Н.И. Яблоков, учет положений важен не только для решения методических задач расследования, но и для принятия тактических приемов, определения тактических комбинаций и разработки операций в ходе расследования, решения планово-органи­зацион­ных и прогностических задач следствия, а также для изучения личности подозреваемых, обвиняемых, потерпевших52.

К числу важных структурных элементов методики расследования указанных преступлений мы относим доследственные и следственные ситуации. Именно ситуации определяют: тактику проведения процессуальных и непроцессуальных действий; конкретных следственных действий, криминалистических операций; имеют существенное значение для организации доследственой проверки, выбора направлений расследования. От них также зависят объем и пределы проверки первичной информации, последовательность проведения тех следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, которые необходимы для успешного решения поставленных задач, что находит свое отражение в планировании.

Большое значение имеют доказательственные источники информации о событии преступления и лицах, его совершивших. Наиболее замаскированные, изощренные экономические преступления совершают не примитивные личности, а интеллектуальные, использующие большой потенциал знаний и профессионализм. Это, естественно, требует привлечения к работе оперативных, следственных органов интеллектуалов, т.е. людей, сведущих в предпринимательской деятельности, экономике, финансах, банковском деле, оптовой и розничной торговле, компьютерной технике и т.д. В этой связи участие специалистов в доследственной проверке и расследовании следует относить к элементу методики расследования указанных преступлений.

Следователю, оперативному работнику трудно противостоять соорганизованным, сплоченным, стабильным криминальным коллективам, совершаемым сложные, хитроумные, изощренные, тщательно продуманные экономические преступления. Поэтому мы в числе структурных элементов методики расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, предусматриваем организацию коллективных методов проведения доследственной проверки и расследования; организационное и тактическое обеспечение безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности; способы преодоления противодействия следствию при выявлении, раскрытии и расследовании указанных преступлений.

Таким образом, в методике расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, целесообразно отразить следующие структурные элементы:

1) криминалистическую характеристику экономических преступлений, совершаемых организоваными преступными образованиями;

2) типичные доследственные и следственные ситуации, версии и планирование доследственной проверки и расследования;

3) первоначальные и последующие методы, приемы и средства собирания доказательств и иной криминалистически значимой информации;

4) организацию коллективных методов ведения доследственной проверки и расследования;

5) тактические и методические особенности взаимодействия следователей с оперативными, контролирующими, иными государственными органами; обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений, совершаемых ОПО;

6) особенности тактики и методов проведения проверочных и следственных действий, криминалистических операций;

7) первоначальные и последующие методы исследования документальных источников криминалистически значимой информации;

8) участие специалистов в доследственной проверке и расследовании;

9) криминалистические методы, приемы и средства обеспечения реального возмещения материального ущерба, причиненного указанными преступлениями;

10) способы и методы преодоления противодействия следствию при выявлении, раскрытии, расследовании указанных преступлений;

11) особенности криминалистической профилактики экономических преступлений, совершаемых ОПО.

Методику расследования указанных преступлений, по нашему мнению, следует включить в систему особенной части* криминалистики как самостоятельное учение, наряду с методикой расследования преступлений в сфере экономической деятельности, методикой расследования преступлений против собственности и др. В этой связи внутреннюю систему раздела методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, целесообразно подразделить на три подраздела: а) криминалистическое учение о преступлениях, совершаемых ОПО; б) общие положения и особенности методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО; в) система методик расследования указанных преступлений.

В криминалистическую методику включаются не только тактические задачи первоначального, последующего и заключительного этапов расследования, но и методы их решения. Так, Н. П. Яблоков в методике расследования условно выделяет две группы методов: 1) организационно-управленческие; 2) методы процесса анализа и познания в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступления. К организационно-управленческим (технологическим) методам он относит систему криминалистических приемов и способов ведения системной, поисковой и организационно-упорядоченной деятельности в ходе следствия, т.е. систему действий следователя, во многом обусловленную возникшими ситуациями расследования и основывающуюся, прежде всего, на данных системно-деятельностного и ситуационного подхода к расследованию, поискового моделирования, научной организации труда (НОТ) следователя, а также методах деятельности, заимствованных из области математических наук, теории управления, теории игр и моделирования, приспособленных к задачам расследования. Вторая группа методов изучения собранных фактических данных разрабатывается с учетом сведений из области логического, математического анализов, моделирования, математической статистики, теории информации и рефлексивного управления и т.д.53

Несколько иной подход у Г.А. Зорина. Он рассматривает методологию криминалистической ситуалогии как основу модульной государственной стратегии борьбы с преступностью. По мнению Г. А. Зорина, методы, объединенные единой идеей в ситуалогии, можно систематизировать следующим образом: 1) стратегические методы; 2) тактические методы ситуалогического анализа; 3) тактические методы анализа личности; 4) тактические методы ситуалогического синтеза; 5) инструментальные криминалистические правила; 6) инструментальные методы; 7) ситуалогические методы преодоления; 8) креактивные (творящие) методы; 9) креактивные методы использования ситуалогических эффектов; 10) преакти­в­ные методы; 11) методы криминального противодействия («ан­ти

к­риминалистика»)54. Каждая из названных групп методов имеет свою собственную внутреннюю структуру и свой критерий деления.

Рассмотренная классификация методов позволяет перейти к изложению наших взглядов по этой проблеме применительно к методике расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО. С учетом анализа научных взглядов и практики расследования, по нашему мнению, могут быть выделены следующие методы, применяемые в методике расследования указанных преступлений:

1) стратегические: криминалистического прогнозирования (типовых версий) и планирования, программирования расследования, криминалистического моделирования, программно-целевые и др.;

2) организационно-управленческие, в частности, применяемые при организации коллективного расследования; взаимодействии следователя с оперативными, контролирующими и иными государственными органами; обеспечении безопасности участникам и субъектам криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений, совершаемых ОПО; научной организации труда; использовании специальных познаний; обеспечении реального возмещения материального ущерба, причиненного указанными преступлениями и т. д.;

3) тактические методы ситуалогического анализа начального, последующего и заключительного этапов расследования: логический, системный, индуктивно-дедуктивный, структурный и т. п.;

4) методы ситуалогического анализа личностных свойств членов организованной группы, преступной организации, сообщества. В их числе: биографический и социально-психологический анализ личностных свойств, анализ внутриорганизационных принципов, норм в ОПО; анализ криминального портрета члена ОПО и атрибуции личного выбора преступной роли и т. д.;

5) алгоритмизированные методы для решения типичных следственных задач в типичных следственных ситуациях;

6) методы, применяемые при подготовке, проведении, анализе следственных действий, тактических комбинаций, криминалистических операций;

7) методы доследственной проверки;

8) аналитические методы обработки криминалистически значимой информации о доказывании события преступления, совершенного организованной преступной группой, виновности ее членов и других обстоятельствах, имеющих значение для расследования;

9) тактические методы и средства преодоления противодействия раскрытию и расследованию указанных преступлений.

Это самая общая характеристика методов, демонстрирующая весь диапазон методологии. Указанные методы призваны обеспечить решение тактических задач на первоначальном, последующем и заключительном этапах расследования, при проведении отдельных следственных действий, криминалистических операций; целенаправленность, системность, быстроту, полноту, всесторонность и объективность расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО.