style='border:none;padding:0cm'>Глава 1. Сущность проблемы

Совершенствование традиционных и разработка новых методов расследования преступлений – непременное условие улучшения деятельности следственных органов. Это особо актуально в период роста организованной преступности в сфере экономики. В такой криминогенной обстановке особую важность приобретают вопросы научной разработки и внедрения в следственную практику эффективных криминалистических методов, приемов и средств, необходимых для решения задач выявления, раскрытия, расследования и предупреждения экономических преступлений, совершаемых организованными группами, преступными организациями, сообществами.

По нашему мнению, следует выделить актуальные проблемы, имеющие значение для развития современной науки и практики криминалистики, в частности:

– проблемы криминалистических исследований закономерностей организованной преступной деятельности в сфере экономики ее субъектов, способов экономических преступлений, механизма организованной преступной деятельности и т. д.;

– проблемы разработки криминалистической теории преступления, совершаемого организованным преступным образованием;

– проблемы разработки криминалистической классификации экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями;

– проблемы разработки теоретических и методических положений расследования указанных преступлений;

– проблемы разработки системы методик экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами, преступными организациями, сообществом.

Решение указанных проблем связано с проведением глубоких криминалистических исследований, в том числе закономерностей, свойственных формированию, функционированию организованных групп, преступных организаций, сообществ, их организованной преступной деятельности и ее структурным элементам: способам, механизму, обстановке, предмету преступного посягательства; организованному преступному образованию как особому социально-криминальному коллективу, специализирующемуся на определенном виде преступного бизнеса. Именно они призваны стать отправной точкой в дальнейшей научно-исследовательской и практической работе в сфере борьбы с организованной преступностью, в формировании арсенала криминалистических методов, приемов и средств, специально предназначенных для решения задач выявления, раскрытия, расследования и следственного предупреждения фактов организованной преступной деятельности, а также интеллектуальной базой обучения следователей, работников оперативно-розыскных подразделений основам криминалистической методики борьбы с организованной преступной деятельностью1.

Не менее актуальной является проблема разработки криминалистической теории преступления, совершаемого организованным преступным образованием. Это – научная проблема. Одним из первых высказал мысль о необходимости разработки криминалистической теории преступления Г. А. Густов. Он обозначил ее объект, цель, функции, показал научное и практическое значение; предложил определение криминалистического понятия преступления, его элементов, сформулировал закономерности преступления2. Теория необходима там, где возникают научные проблемы, решение которых требует теоретического осмысления и проведения глубоких исследований. Следует согласиться с точкой зрения А. А. Эксархопуло в том, что создание криминалистической теории стало возможным только на определенном этапе развития криминалистической науки и явилось отражением общей закономерности процесса научного знания. Он считает, что в криминалистической теории преступления должны быть раскрыты криминалистические аспекты события преступления, его закономерности, учение о способе преступления, о личности преступника, о механизме преступления, следообразованиях и т. д.3 Процесс создания теории начинается не просто с момента собирания эмпирических фактов и даже не с их обобщения, а с возникновения определенной проблемной ситуации4. Последняя возникла и в связи с появлением такого современного явления, как организованная преступность. Совершение организованными группами, преступными организациями, сообществом тщательно продуманных, изощренных преступлений требует познания сущности организованной преступной деятельности, разработки новых и совершенствования существующих криминалистических методов, приемов и средств для их раскрытия, расследования и предупреждения.

Указанная проблемная ситуация послужила толчком к выявлению новых проблем в науке криминалистике. Таковыми являются проблемы разработки криминалистической теории преступления, совершаемого организованным преступным образованием, методик расследования указанных преступлений, в том числе методик класса, групповых, подгрупповых, видовых и межвидовых (комплексных) методик.

«Криминалистическая теория – это всегда высшее звено познания в криминалистике, она решает фундаментальные проблемы криминалистики»5. В этой связи полагаем, что именно функционально-целевой преступный бизнес в экономической сфере позволяет получать эффективный конечный или промежуточный результат. Преступный бизнес организационно обеспечивает функционирование криминальных структур корыстно-хозяйственной ориентации; служит основой планирования, подготовки и совершения экономических преступлений, все чаще с использованием компьютерных технологий и путем вовлечения в преступный бизнес должностных лиц самого высокого ранга; стимулирует активность членов организованных преступных образований.

Обобщая научные взгляды криминалистов, можно сделать вывод, что при разработке криминалистической теории преступления, совершаемого организованным преступным образованием, целесообразно исходить из криминалистического определения сущности организованной преступной деятельности и ее понятия; криминалистического выявления закономерностей, свойственных формированию организованных групп, преступных организаций, сообществ, транснациональных организованных групп, преступных организаций, сообществ, их функционированию, механизму формирования коррупционных связей; криминалистического учения о способе преступления, механизме организованной преступной деятельности; учения о личностных свойствах субъектного состава экономических преступлений, их ролевых функциях, о следообразованиях и т. д.

Разумеется, предложенную нами концепцию можно рассматривать как примерную часть указанной теории.

В задачи настоящего монографического исследования не входит разработка и рассмотрение всех положений криминалистической теории преступления, совершаемого организованным преступным образованием. Указанная проблема требует более глубокого изучения феномена организованного преступления и серьезных исследований в данном направлении.

Следует отметить, что к числу актуальных и перспективных проблем в науке криминалистики следует относить проблему разработки криминалистической классификации экономических преступлений, совершаемых организованным группами, преступными организациями, сообществом, проблему формирования и разработки методики расследования указанных преступлений.

По мнению В. А. Образцова, теория криминалистической классификации может быть представлена в виде конструктивной, логической, развертывающейся концептуальной модели, которая дает обобщенное, целостное знание об этой действительности, обладающее объяснительными порождающими эвристическими возможностями6. Важными компонентами рассматриваемой теории являются: задачи, цели, объекты, средства; правила, методы; результаты деятельности, формы и пути их реализации. Указанные компоненты составляют основу построения определенных систем криминалистических классификаций преступлений, в том числе экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями.

Своеобразие криминалистических свойств организованной преступности в целом, специфика формирования организованных преступных образований и их криминальной деятельности дают основания выделить особенности, которые необходимо учитывать при разработке теоретических и методических положений расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями. Криминалистической методике расследования указанных преступлений принадлежит особо важная роль в совершенствовании деятельности следователей, так как именно она дает практическим работникам основные рекомендации по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Как свидетельствуют материалы практики, организаторы преступной деятельности в сфере экономики, как правило, разрабатывают сложные, ухищренные технологии экономических преступлений, в которые входят несколько составов преступных деяний. Особенностью организованной преступной деятельности групп, преступных организаций, сообществ корыстно-хозяйственной направленности является совершение ими совокупности преступных деяний. Например, организованная группа с целью присвоения бюджетных средств и их последующей легализации создает ряд фиктивных фирм, т.е. совершает несколько преступных деяний, предусмотренных ст. 205 УК «Фиктивное предпринимательство», ст. 191 УК «Присвоение имущества», ст. 209 УК «Легализация денежных средств, полученных преступным путем». Нередко насильственные организованные преступления являются базовыми, а экономические – вспомогательными, и наоборот. В этой связи актуальной для теории методики расследования является проблема разработки видовых и комплексных методик расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО.

Следует заметить, что экономическая организованная преступность становится одним из наиболее опасных факторов, осложняющих на протяжении нескольких лет оперативную обстановку в Украине. Доля ее в общей структуре преступности ежегодно растет. Число зарегистрированных экономических преступлений, совершенных организованными группами за последние десять лет, увеличилось на 80 %. Наряду с фактическим ростом экономической организованной преступности, идет непрерывный процесс криминализации новых видов общественно опасных деяний. Многократно повысилась эффективность криминальной деятельности организованных преступных образований при совершении как традиционных экономических преступлений: хищений государственного или коллективного имущества, фальшивомонетничества, так и новых: экономической контрабанды; финансового мошенничества с использованием фиктивного предпринимательства; присвоения бюджетных и кредитных средств; присвоения имущества государственных предприятий в процессе незаконной приватизации; легализация преступных доходов с использованием фиктивного или легального предпринимательства и т.д.

Существенной чертой современной экономической организованной преступности является ее интернациональный характер, интеграция в зарубежный преступный бизнес.

Как показывает изучение практики, деятельность правоохранительных органов по выявлению и расследованию криминальной деятельности организованных преступных образований не всегда эффективна. Использование оперативными органами и следователями традиционных криминалистических методов и средств раскрытия и расследования преступлений, главным образом, нацелено на выявление и расследование экономических преступлений в форме простого соучастия. В то же время «беловоротничковая» прес­тупность «власти, богатства и интеллекта, т.е. институциональная организованная и коррупционная, почти не попадает в орбиту правоохранительных органов. Ядро этой институциональной организованно-коррупционной преступности составляют преступные сообщества бюрократии, которая использует в своих целях государственные и общественные институты»7. Расследование замаскированных экономических преступлений, совершаемых организованными группами, преступными организациями и преступным сообществом, обладающими коррупционными связями с должностными лицами государственно-управленческих органов, представляет весьма трудоемкую и сложную деятельность оперативных и следственных работников. Ее цель состоит в том, чтобы установить и доказать событие, а точнее – несколько событий преступлений корыстно-хозяйственной и должностной направленности; выявить всех виновных, причастных к их совершению; выяснить, какие именно действия, находящиеся в причинной связи с исследуемыми событиями (событием), каждый из них совершил; выяснить способ формирования организованного преступного образования и причины, условия, способствовавшие как его формированию, так и совершению преступлений, другие обстоятельства, имеющие значение для расследования.

Трудности этим не исчерпываются. Следователю, как правило, приходится преодолевать силы, противодействующие расследованию. К ним относятся не только участники организованной группы, которых следователь изобличает в совершении преступления, их защитники, коррумпированные должностные лица властно-управ­лен­ческих органов, но и вышестоящие должностные лица органов внутренних дел, налоговой милиции, прокуратуры. Современный уровень научных разработок не отвечает потребностям практики борьбы с экономической организованной преступностью, что и обусловило обращение автора к проблемам формирования и разработки методики расследования экономических преступлений, со­вер­шаемых ОПО; концепции построения целостной системы методик расследования указанных преступлений. Методологические основы формирования данной методики расследования определяются с учетом теоретического осмысления проблем криминалистической классификации экономических преступлений, совершаемых ОПО, и их криминалистической характеристики.

Методология – это совокупность методов, применяемых в определенной сфере деятельности. В криминалистике методология рассматривается в различных аспектах: методология криминалистики, как учебной дисциплины; методология криминалистики как науки; методология криминалистики как практической деятельности по расследованию преступлений. Предметом нашего исследования является методология криминалистики как практической деятельности по расследованию экономических преступлений, совершаемых ОПО.

Система методов расследования может применяться в различных следственных действиях, тактических комбинациях, криминалистических операциях; на различных этапах расследования (на первоначальном, последующем и заключительном); при проведении ревизий, аудиторской проверки, экспертизы; в методиках расследования отдельных видов преступлений.

Следователь при расследовании любых преступлений, в том числе совершаемых ОПО в сфере экономической деятельности, производит комплекс целеустремленных, рациональных, строго последовательных уголовно-процессуальных действий. Криминалистическая методика расследования на основе общих методов расследования призвана разрабатывать такую систему методов, приемов, действий, средств, эффективность применения которых будет способствовать интересам раскрытия, расследования и установления объективной истины по каждому конкретному уголовному делу.

Следует отметить, что в юридической литературе существует мнение о разработке особой методики разгрома (уничтожения) орга­низованной преступной группы, методики оперативно-розыскного уровня, как составной части методики расследования. Терминология «разгром мафиозных сообществ» широко используется правоохранительными органами некоторых зарубежных стран. Однако в Украине законодательно определена цель борьбы с организованной преступностью. Согласно ст. 2 Закона Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью» основными задачами правоохранительных органов является выявление, раскрытие, расследование и предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами, установление контроля над организованной преступностью, ее локализация, нейтрализация и ликвидация (разгром, уничтожение). По нашему мнению, нет необходимости в разработке особой методики разгрома организованных групп, так как указанные задачи могут быть решены оперативно-розыскными и следственными методами и средствами в рамках методики расследования преступлений, совершаемых организованными группами.

В литературе высказана и другая точка зрения. В частности, В. Ю. Шепитько предлагает разрабатывать специальную методику расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами. По его мнению, содержание такой методики должна составлять информация о криминалистической характеристике преступлений; типичных следственных ситуациях; организации и планировании расследования; обеспечении координации правоохранительных органов; тактических особенностях отдельных следственных действий и их комплексов (тактических операциях); методах оперативно-розыскной деятельности; мерах криминалистической профилактики8.

Полагаем, что предложенные В.Ю. Шепитько структурные элементы методики расследования преступлений, совершаемых ОПГ, не бесспорны. В частности, включение в структуру указанной методики таких элементов, как координация действий правоохранительных органов, методы оперативно-розыскной деятельности. Спорность приведенной позиции, по нашему мнению, определяется следующими аргументами. Так, институт взаимодействия участников раскрытия и расследования преступлений отличается от координации правоохранительных органов в борьбе с преступностью. Инициатором взаимодействия выступает следователь, который, с учетом сложившейся следственной ситуации, планирует и осу­ществляет взаимодействие с оперативными, контролирующими, иными государственными органами. Тогда как координацию деятельности правоохранительных органов, согласно действующему законодательству, осуществляет Генеральный прокурор и подчиненные ему прокуроры. Поэтому, координацию, как организационную деятельность правоохранительных органов, осуществляет прокурор, и нет необходимости ее включать в структурный эле­мент методики расследования преступлений, совершаемых ОПГ.

По нашему мнению, в структуре расследования указанных преступлений необходимо выделить такой важный элемент, как взаимодействие следователей с оперативными, контролирующими, иными органами при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений. Не бесспорно и включение В.Ю. Шепитько в структуру методики расследования преступлений, совершенных ОПГ, методов оперативно-розыскной деятельности. Последние являются предметом изучения теории оперативно-розыскной деятельности. В методике расследования, как системе знаний с присущими ей специфической структурой и содержанием в качестве элементов, должны выступать общетеоретические положения и методические рекомендации науки криминалистики. Оперативные работники и следователи применяют различные средства и методы в пределах своей компетенции, а также проводят совместные (согласованные) действия по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, совершаемых ОПО.

Заслуживает внимания точка зрения Н.П. Яблокова, который в криминалистической методике расследования преступлений, совершенных членами организованной преступной группы, выделяет два уровня: оперативно-розыскной и следственный. Соответственно указанным уровням он рассматривает:

– методику доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности организованных преступных групп, позволяющих начать расследование;

– методику расследования криминальной деятельности организованных преступных групп9.

Началу расследования, по мнению Н. П. Яблокова, в разных случаях предшествует разная по продолжительности оперативно-розыскная проверка преступной деятельности организованной группы, преступной организации, сообщества, заканчивающаяся передачей собранной розыскной информации в следственные органы или операцией по задержанию ее отдельных членов. Типовая криминалистическая ситуация, складывающаяся на данном этапе раскрытия указанной преступной деятельности, формируется оперативно-розыскной информацией, требующей надлежащего процессуального оформления10.

Полагаем, что предложение Н.П. Яблокова о выделении в криминалистической методике расследования преступлений, совершаемых организованной группой, оперативно-розыскной – не бесспорно. По нашему мнению, методику доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности организованных преступных групп, которую Н.П. Яблоков относит к первому уровню методики расследования указанных преступлений, следует рассматривать как систему специфических организационно-тактических методов, приемов и средств, применяемых субъектами оперативно-розыс­кной деятельности в борьбе с организованной преступностью. Ее теоретические и методические основы достаточно исследованы в теории оперативно-розыскной деятельности11. Криминалистическая методика расследования содержит систему методов общего характера, тактических приемов и средств криминалистической техники, применяемых субъектами криминалистической деятельности в раскрытии, расследовании и предупреждении отдельных видов преступлений, в том числе организованных. Задача оперативных работников – в любых формах (в оперативном поиске, оперативной проверке и оперативной профилактике), в любой оперативно-розыскной ситуации искать признаки организованной преступной деятельности, определять ее масштабы, участников, изучать их связи12.

Оперативно-розыскная информация реализуется в соответствии с п. 5 ст. 94 УПК Украины и является поводом к возбуждению уголовного дела. Следует заметить, что реализация указанной информации не всегда бывает эффективной и результативной в связи со слабой профессиональной подготовкой оперативных работников спецподразделений по борьбе с организованной преступностью, коррупцией в правоохранительных органах. Как свидетельствуют результаты проводимого нами опроса, в проверке каждой второй оперативной информации об экономическом преступлении, совершаемом ОПО, оперативным работникам противодействовали должностные лица органов внутренних дел, прокуратуры. Изучением практики расследования экономических организованных преступлений было установлено, что по каждому второму уголовному делу поводом к его возбуждению были материалы оперативно-розыскных органов. Однако, как показывает практика, оперативные работники, следователи несвоевременно выявляют экономические преступления, совершаемые организованными преступными образованиями, допускают серьезные упущения при проверке первичной информации о преступлении, что в значительной степени осложняет расследование. Эти упущения имели место в связи с поверхностным проведением проверки криминалистически значимой информации или непроведением таковой, когда следователь надеется на достоверность оперативной информации, реализуемой в стадии возбуждения уголовного дела, отсутствием методических рекомендаций по проверке криминалистически значимой информации о преступлении.   

Изложенное позволяет относить к числу перспективных задач криминалистики проблему разработки криминалистических методов, приемов, средств, предназначенных для решения задач выявления признаков экономического преступления, совершаемого организованными преступными образованиями, при проведении доследственной проверки.

Именно криминалистические методы доследственной проверки первичной информации о событии преступления и лицах, к нему причастных, обеспечивают полноту и всесторонность проверки, объективность в оценке ее результатов, что позволяет принять правильное процессуальное решение в стадии возбуждения уголовного дела.

В теории криминалистической методики расследования вопросы методики проведения доследственной проверки не разработаны. Одни исследователи проблем методики расследования считают, что проверка первичной информации о преступлении проводится в исключительных случаях; другие видят методический аспект, требующий разработки, в зависимости от исходных доследственных ситуаций, в рамках методики расследования отдельных видов преступлений.

Анализ практики показывает, что доследственная проверка – это не исключение, а весьма распространенное явление при расследовании первичной информации об экономических и других ненасильственных преступлениях. Как показывают наши исследования, большинство следователей (93,7 %) проверку первичной информации о преступлении относят к одному из самых сложных и ответственных периодов в стадии возбуждения уголовного дела, от результатов которых зависит следственная и судебная перспектива, установление истины по делу.

В этой связи проблему разработки методики доследственной проверки первичной информации об экономических преступлениях, совершаемых организованными группами, преступными организациями, сообществом, следует относить к числу актуальных для науки и практики криминалистики. Она является составной частью методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО.

Своеобразие формирования и специфика функционирования, изощренность способов преступной деятельности организованных групп, преступных организаций, сообществ в сфере экономической деятельности требуют новых подходов, конструктивных идей при разработке методики расследования преступлений, совершаемых ОПО. По нашему мнению, в науке криминалистики назрела необходимость и созданы теоретические предпосылки (в том числе законодательные, проектом УПК предусмотрен доследственный процесс) для формирования и разработки двухуровневой методики расследования преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых ОПО:

– методики доследственной проверки первичной информации о признаках преступления, совершаемого ОПО, ее оценки и принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела;

– методики расследования указанных преступлений.

Обе эти методики являются общими для выявления, раскрытия, расследования и предупреждения указанных преступлений. В то же время они могут быть частными, нацеленными на выявление, раскрытие, расследование и предупреждение отдельных видов преступлений, совершаемых организованной группой, преступной организацией, сообществом.

По нашему мнению, методика доследственной проверки должна включать методы, применяемые при проверке первичной информации, поступившей от оперативных работников, граждан, должностных лиц предприятий, контролирующих органов, содержащей признаки организованной преступной деятельности. Во-первых, она должна производиться лишь в объеме, необходимом для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Во-вторых, доследственная проверка имеет методические и тактические особенности. Следует отметить, что доследственная проверка не должна превращаться в суррогат досудебного следствия, ее целью должно быть получение минимума данных, достаточных для возбуждения уголовного дела.

В криминалистике теоретические положения методики доследственной проверки не разработаны. Полагаем, что ее можно рассматривать как систему научных положений и разрабатываемых на их основе методов проверки криминалистически значимой информации о признаках преступления, совершаемого ОПО, с учетом той или иной типовой доследственной ситуации; процессуально-криминалистической  оценки указанной информации для принятия правильного процессуального решения. Успех раскрытия и расследования многих преступлений зависит от оперативного использования наиболее оптимальных методов проверки первичной информацию о признаках преступлений. При этом в стадии возбуждения уголовного дела могут быть использованы криминалистические методы и специальные общенаучные методы других наук.

Специальный криминалистический метод, по мнению Г.А. Зо­рина, представляет собой сложную многоступенчатую композицию интеллектуальных, эмоциональных, волевых, операционных и процессуальных компонентов, содержащих оптимальный набор стимулов для допустимого и прогнозируемого воздействия на личность участника следственного действия, а также интерпретирующих полноту, глубину и достоверность сути следственной ситуации для установления истины по расследуемому делу13.

Таким образом, методология носит всеобщий характер, применимый к различным доследственным и следственным ситуациям, проверочным и следственным действиям. Ее главной задачей является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования преступлений с учетом их специфики14. Именно специфика формирования ОПО в структуре производства, предпринимательства и лжепредпринимательства с целью совершения экономических преступлений, способы которых включают несколько составов преступлений, обусловливает методы доследственной проверки первичной информации об экономическом преступлении и их расследования; методы организации следственной работы в сложных ситуациях.

Проблемы формирования и разработки методики расследования преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых организованными преступными образованиями, взаимосвязаны с проблемами разработки криминалистической классификации экономических преступлений, совершаемых ОПО, и криминалистической характеристики.