style='border:none;padding:0cm'>Глава 1. Понятие и структура криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями

Проблема криминалистической характеристики преступлений в науке криминалистике стала разрабатываться сравнительно недавно, однако прочно вошла в арсенал одной из фундаментальных научных теорий криминалистики. Указанная характеристика возникла в результате развития общих положений методики расследования отдельных видов преступлений и стала предметом дискуссий, постоянного внимания многих криминалистов, исследующих проблемы методики расследования преступлений.

Разные подходы ученых к определению понятия, структуры криминалистической характеристики преступлений свидетельствуют о сложности исследуемого вопроса. Так, И. М. Лузгин рассматривал криминалистическую характеристику преступлений как информационную модель событий определенного вида, выполняющую эвристическую, познавательную, организационнно-мето­дическую и оценочную функции1. А.Н. Колесниченко и В.Е. Ко­­но­валова отмечали, что криминалистическая характеристика – это система сведений о криминалистически значимых признаках преступления (способе, месте, обстановки и т. д.), которая отражает закономерные связи между указанными признаками2. А. Ф. Лубин подчеркивал, что характеристика – это «сущностное выводное знание о преступной деятельности выступает (наряду с техническими и организационными средствами) в качестве информационного средства расследования. Это опережающие предпосылочные сведения о закономерностях функционирования объекта (предмета), которые обусловливают (диктуют) закономерности расследования»3. По нашему мнению, указанные аспекты понятия криминалистической характеристики преступлений не противоречат, а дополняют, раскрывают его содержание. В учебнике «Кримі­наліс­тика» под редакцией профессора В. Ю. Шепитько криминалистическая характеристика рассматривается как система сведений об определенных видах преступлений, признаках субъекта преступления, его мотивах, предмете посягательства, обстановке, преступных способах, которые имеют значение для выявления, раскрытия этих деяний криминалистическими средствами и методами4.

Различные подходы ученых к решению проблемы формирования теории криминалистических характеристик, ее понятийного аппарата – явление естественное. Однако «непродуманное применение некоторыми авторами криминалистической характеристики приводит к смешению разных понятий, нечеткости структуры данной характеристики»5. В частности, не бесспорна точка зрения А. Ф. Облакова, который криминалистическую характеристику преступления рассматривает как модель криминальной ситуации и сопутствующих ему обстоятельств6.

Высокий современный уровень теоретических разработок указанной характеристики в целом сблизил взгляды большинства криминалистов на понятийный аппарат. Как один из элементов понятийного аппарата криминалистики криминалистическая характеристика преступлений, содержащая важную информацию для выдвижения следственных версий, выбора наиболее продуманных направлений, оптимальных методов расследования и для решения многих тактико-методических задач, стала частью криминалистических знаний о преступлении7. И, как правильно отмечают многие авторы, под криминалистической характеристикой следует понимать сведения о типичных признаках определенной категории преступлений, анализ которых позволит определить методы, приемы, средства их раскрытия и расследования.

Несомненно, сведения о криминалистически значимых сторонах отдельных видов преступления (о способе, механизме, обстановке совершения деяния) имеют особое значение для методики расследования. Они стали базовыми для формирования следственных ситуаций, определения выбора направления расследования и его методов. Изложенное свидетельствует о теоретической и практической важности криминалистической характеристики преступлений для науки и практики криминалистики. Она является структурным элементом методики расследования. Корректировка и разработка новых методик неразрывно связана с построением криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, их групп, подгрупп.

В качестве научной категории указанная характеристика стала частью учебной программы курса «Криминалистика» и самостоятельной темой учебников по криминалистике, все главы которых по частным методикам начинаются с криминалистической характеристики преступлений рассматриваемого вида. Между тем некоторые аспекты указанной характеристики остаются дискуссионными. В их числе: о признании криминалистической характеристики преступлений криминалистическим учением и о его месте в науке криминалистике. Одни авторы данную характеристику относят к основной криминалистической теории преступления8, другие считают, что теория криминалистической характеристики преступлений должна рассматриваться на уровне частной криминалистической теории9. В. А. Образцов высказал мнение о том, что учение о криминалистической характеристике «должно занять свое место в общей теории криминалистики»10. Подобные взгляды разделяют и ряд авторских коллективов в Российской Федерации, подготовивших несколько учебников по криминалистике. В них вопросы криминалистической характеристики преступлений рассматриваются в разделе, где содержатся вопросы теории и методологии криминалистики11. В отличие от российских ученых некоторые криминалисты Украины придерживаются другой точки зрения. Они считают, что учение о криминалистической характеристике должно рассматриваться в четвертом разделе криминалистики – методике расследования отдельных видов преступлений12.

Большинство криминалистов признают необходимость должной разработки теоретических вопросов криминалистической характеристики, развития ее теории и совершенствования практического использования ее положений для решения задач расследования. В то же время есть и немало оппонентов. Некоторые из них высказывают мнение о том, что для расследования достаточно уголовно-правовой характеристики преступлений и не надо разрабатывать криминалистическую характеристику вообще13. Думается, Н. П. Яблоков в этой связи правильно обращает внимание на то, что наряду с уголовно-правовой и криминологической характеристикой преступлений следует выделять сугубо криминалистические и в то же время общие аспекты в изучении любых преступлений, объективную возможность выявления и криминалистического своеобразия их проявления вовне, что позволяет вполне обоснованно говорить не только о криминалистической характеристике индивидуальной, видовой и групповой, но и о криминалистической характеристике преступления вообще14. Другие оппоненты считают криминалистическую характеристику научной абстракцией, относящейся лишь к роду или виду преступлений, представляющей собой неоригинальный набор отдельных уголовно-правовых и криминалистических сведений, лишенных новизны, серьезного научного обоснования и методической основы для установления корреляционных зависимостей ее элементов. По их мнению, исследование указанной характеристики является не новым словом в науке криминалистике, а лишь модным увлечением15. Р. С. Белкин считает, что криминалистическая характеристика не оправдывает своего назначения, так как по существу криминалистическим в наборе ее сведений о преступлении можно признать лишь описание способа совершения преступления какого-либо вида. Соответственно он делает вывод о том, что следует отказаться от термина и понятия «криминалистическая характеристика преступления» и заменить его криминалистическим описанием преступления по оправдавшему себя перечню обстоятельств, подлежащих доказыванию с детальными криминалистическими комментариями16.

Весьма спорными представляются изложенные позиции оппонентов. В литературе большинством криминалистов критические высказывания оппонентов были признаны не вполне обоснованными. В частности, Н. П. Яблоков правильно обращает внимание на формальное системно-структурное сходство уголовно-правовой и криминалистической характеристик. Однако такие узловые понятия криминалистической характеристики, как механизм и обстановка совершения преступления, являются чисто криминалистическими понятиями со всей спецификой в содержании17. Элементы криминалистической характеристики в отличие от элементов уголовно-правового состава преступления – это реально существующие объекты, процессы реального мира со всеми присущими им закономерностями18. Знание содержания элементов криминалистической характеристики преступлений имеет важное практическое значение для решения задач раскрытия, расследования и предупреждения конкретных разновидностей преступлений.

В научном аспекте, как указано в литературе, криминалистическая характеристика преступлений является теоретической категорией криминалистики. Она содержит систему данных о наиболее общих признаках вида преступлений, типичных обстановке, способах, механизме их совершения, других обстоятельствах, имеющих значение для расследования. Основное назначение криминалистической характеристики преступлений состоит в реализации ее данных в методике расследования. Ее информационную базу составляет последовательное накопление данных, полученных в результате обобщения судебной и следственной практики соответствующего вида (рода) преступлений.

В практическом аспекте эта характеристика, будучи информационной базой процесса расследования, способствует правильному выбору следователем наиболее оптимальных направлений расследования как в целом, так и на отдельных его этапах. Обобщенные данные о признаках преступлений данного вида, их способах, обстановке совершения деяния следователь сопоставляет с событием расследуемого преступления и способом его совершения и реализует с учетом сложившейся следственной ситуации на начальном и последующих этапах расследования при выдвижении версий, определении методов, приемов и средств расследования. Характерной особенностью криминалистической характеристики, по нашему мнению, является то, что она включает не только информацию, полученную на досудебном следствии, но и первичную информацию о признаках преступления, полученную до возбуждения уголовного дела, т.е. в период ее рассмотрения или проведения проверочных действий. Первоначальный объем информации о следах-признаках преступления, способах его совершения, месте и времени, лицах, причастных к совершению преступления, позволяет рассматривать эту информацию как основу процесса познания преступления в период доследственной проверки. Данные криминалистической характеристики являются ориентиром в организации проверки первичной информации о преступлениях и являются основой для разработки общих положений методики доследственной проверки.

В криминалистической литературе изложены различные точки зрения о структуре криминалистической характеристики преступлений. Одни авторы полагают, что в определении криминалистической характеристики преступлений должно содержаться исчерпывающие количество ее элементов. По мнению других, содержание каждой криминалистической характеристики не должно исчерпываться жестким перечнем ее элементов. Несмотря на определенные различия, большинство исследователей данной проблемы к основным элементам криминалистической характеристики, которые образуют ее структуру, относят сведения о типичных способах преступлений данного вида и следах-отражениях, возникающих в результате применения этого способа в окружающей среде; личностных свойствах субъекта; обстановке совершения преступлений данного вида. В литературе указываются и другие структурные элементы характеристики. В частности, механизм преступной деятельности, предмет преступного посягательства, личность потерпевшего, последствия преступной деятельности (следы, ущерб), типичные причины и условия, способствующие совершению преступления. По нашему мнению, указанные элементы обладают существенной спецификой, характеризуют данную группу преступлений и могут быть использованы при создании характеристик и разработке частных методик расследования преступлений.

В задачи настоящей работы не входит рассмотрение всех аспектов проблемы указанной характеристики. Вопрос этот затронут в связи с проблемой разработки криминалистической характеристики преступлений, совершаемых ОПО.

Формирование научных основ методики расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами, преступными организациями, сообществом возможно лишь на базе выявленных и изученных криминалистических черт указанных преступлений, т.е. криминалистической характеристики. Пока же украинскими, российскими, белорусскими криминалистами не разработана исчерпывающая характеристика организованной преступности в целом, в том числе экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями. Следует заметить, что разработка теоретических основ криминалистической характеристики преступлений, совершаемых организованными группами, преступными организациями, сообществом как частной криминалистической теории относится к числу актуальных и перспективных проблем науки криминалистики.

Исследование экономических преступлений, совершаемых организованной группой, позволяет определить и охарактеризовать закономерности, связанные со спецификой формирования криминальных коллективов в структуре легальной хозяйственной, финансовой деятельности, фиктивного предпринимательства; функционирования организованных групп, преступных организаций, сообществ и их криминальной деятельности; коррупционных связей с государственными служащими органов власти и управления как по горизонтали, так и по вертикали, обеспечивающих безопасность формирования, функционирования организованным преступным образованиям и совершения ими длящихся экономических преступлений, легализацию преступных доходов. Полагаем, что группирование указанной криминалистически значимой информации, а также глубокое ее изучение – необходимое условие для построения криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями. Несомненно, разработка криминалистической характеристики указанных преступлений относится к числу сложных проблем криминалистики. Для решения указанной проблемы требуются новые идеи, нетрадиционные подходы. В этой связи следует отметить новый подход в определении криминалистической характеристики организованной преступной деятельности, изложенный в учебнике «Криминалистика» под редакцией профессора А. Ф. Волынского. Авторы указанного учебника исходят из того, что организованная преступность – это часть общего, поэтому ее не следует рассматривать в отрыве от «традиционной» преступности. Криминалистическую характеристику организованной преступной деятельности они рассматривают как систему сведений о типичных криминалистически значимых ее признаках, знание и использование которых необходимо для выявления, исследования и предотвращения такой деятельности19. При определении содержания элементов криминалистической характеристики организованной преступной деятельности они исходили из сложившихся представлений о структуре криминалистической характеристики вида преступлений: характеристика исходной информации, система данных о способе преступления и типичных последствиях его применения, о личности преступника, о личности типичной жертвы преступлений, о некоторых обстоятельствах преступлений (типичные место, время, обстановка)20.

Представляют интерес суждения В. И. Куликова и Н. П. Ябло­кова, которые криминалистически значимую информацию, необходимую для криминалистической характеристики организованной преступной деятельности, сгруппировали в отдельные информационные блоки: предметно-технологический; организационно-управ­ленческий и субъектно-личностный.

Предметно-технологический информационный блок, по мнению В. И. Куликова и Н. П. Яблокова, характеризует объективно-целевую направленность организованной преступной деятельности, особенности процесса ее осуществления и включает в себя информацию об объектах и целях преступного посягательства, о способе, механизме и обстановке совершения преступлений, тогда как организационно-управленческий блок содержит информацию об организованном преступном сообществе как о специфическом и одном из главных элементов анализируемой преступной деятельности, в частности, о его организационно-структурном построении, функциональном распределении обязанностей членов организованного преступного образования, виде управления ими и т.д. Субъектно-личностный блок включает информацию о качественно-типологических чертах членов преступной группы и косвенных участниках организованной преступной деятельности, их поведении на следствии и в суде, психологической атмосфере внутри этой организации. Предложенная В. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым струк­турно-криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности не в полной мере совпадает с аналогичной характеристикой отдельных видов преступлений (разновидностей), совершаемых неорганизованными преступными группами, отдельными лицами. Они предлагают в качестве новых самостоятельных элементов различные стороны организованного преступного формирования, управления и жизнедеятельности преступной организации21.

По мнению В. А. Журавля, к примерному перечню элементов криминалистической характеристики следует относить: предмет преступного посягательства; наиболее характерные типовые черты организованных преступных формирований и обстановки, в которой совершалось преступление; структуру организованных преступных сообществ и ролевые функции их членов; типологические черты членов организованных преступных формирований; способы преступной деятельности и способы противодействия ее раскрытия и др.22.

Несколько иная точка зрения у Г. А. Матусовского. Он считает, что построение криминалистической характеристики преступлений, совершенных организованными преступными группами, не является обычным сложением характеристик и соответствующих методик. Указанная характеристика должна отражать специальную связь между отдельными характеристиками с учетом особенностей криминальной деятельности организованной преступной группы. Такая характеристика, по мнению Г. А. Матусовского, призвана объединить две взаимосвязанные системы данных: 1) криминалистическую характеристику определенных видов преступлений с выделением характерного направления преступной деятельности организованной преступной группы и 2) криминалистическую характеристику самой организованной преступной группы как криминального формирования. При этом первая система составляет основу криминалистической характеристики определенного вида преступлений, а вторая выступает в качестве специфического элемента, характеризующего организованную преступную группу и отдельных ее типичных членов – субъектов преступления (личность преступника), преступного соучастия23.

Таким образом, изложенное свидетельствует о различных взаимосвязанных, но специфических содержательных аспектах, охватываемых понятием «криминалистическая характеристика организованной преступной деятельности» и «криминалистическая характеристика экономических преступлений, совершаемых организованными преступными группами», и о необходимости их учета в научных исследованиях. Отсюда в криминалистической характеристике преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, центральной задачей являются исследования содержания ее элементов.

Изучая проблему криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными группами, Г. А. Матусовский, на наш взгляд, правильно обратил внимание на то, что характеристика самой группы, преступной организации, членов такой группы относится к важнейшим элементам криминалистической характеристики указанных преступлений. В характеристике организованной преступной группы он выделяет организационную структуру, деятельность (устойчивость) функционирования, личностную типологию членов организованной преступной группы, обстановку и условия, предмет преступного посягательства, способы действия организованной преступной группы, следы преступления, дополнительные признаки организованной преступной группы.

По нашему мнению, в характеристике организованного преступного образования необходимо, прежде всего, выделить его виды (уровни); способы формирования (создания); внутриорганизационные и иные принципы, обеспечивающие функционирование; виды и формы коррупционных связей с государственными служащими властных и управленческих органов, обеспечивающих безопасность формирования, функционирования организованного преступного образования и развития организованной преступной деятельности, сокрытия ее следов, легализации преступных доходов; особенности личностных свойств и ролевых функций членов организованного преступного образования. Предложенная нами система составляет основу криминалистической характеристики субъектов организованной преступной деятельности. Закономерной целью любого организованного преступного образования всегда является преступный бизнес с целью незаконного обогащения и легализации преступных доходов в легальную экономику. В этой связи криминалистическая характеристика экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, должна включать элементы данного вида преступлений, образующие ее структуру: сведения о типичных технологиях преступлений, совершаемых ОПО в сфере экономики, предмете преступного посягательства, обстановке совершения преступлений данного вида, способах легализации преступных доходов, следах и иных последствиях экономических преступлений, совершаемых организованным преступным образованием.

Изложенное позволяет представить криминалистическую характеристику преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями в сфере экономической деятельности, как систему данных, получаемых в результате обобщения следственной и судебной практики, о видах организованных преступных образований, типичных способах их формирования и принципах функционирования, видах и формах коррупционных связей; об особенностях личностных свойств и ролевых функций членов организованного преступного образования; о типичных признаках указанных преступлений, содержащихся (или отраженных) в виде специфических материальных и идеальных следов в способах экономических преступлений, в условиях и обстановке, в которых действовали члены организованного преступного образования, осуществляли легализацию преступных доходов, знание и использование которых необходимо для выявления, раскрытия, расследования и предотвращения указанных преступлений.

Сведения об элементах и их связях составляют содержание криминалистической характеристики.

Отмеченное выше определение криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, позволяет криминалистическую характеристику рассматривать как основанное на практике и криминалистических исследованиях описание преступлений, мысленную информационную его модель. Исходя из данных таких типовых моделей, разрабатываются научные рекомендации по расследованию преступлений. При расследовании конкретного экономического преступления, совершаемого организованной преступной группой, исходная информация по делу сопоставляется с криминалистической характеристикой указанных преступлений для выявления сходства и различий между ними и, соответственно этому, – более целеустремленного ведения следствия, выдвижения и проверки версий, выбора следственных действий, тактических комбинаций, тактических приемов расследования.

Наличие большого числа признаков, характеризующих тот или иной вид преступлений, вызывает необходимость их группировки по укрупненным структурным элементам. Применительно к экономическим преступлениям, совершаемым организованными преступными образованиями, в структуре их криминалистической характеристики выделяются их особенности, специфика, признаки по таким элементам, как виды организованных преступных образований; способы их формирования; виды и формы коррупционных связей; особенности личностных свойств и ролевых функций членов организованного преступного образования; предмет преступного посягательства; технологии экономических преступлений; обстановка совершения преступления; способы легализации преступных доходов; следы и иные последствия указанных преступлений.

Перечисленные элементы криминалистической характеристики взаимосвязаны. Установление одного элемента позволяет с его помощью установить другие, ранее не известные. Между ними можно наблюдать два вида связей – однозначную (динамическую) и вероятностную (статистическую)24. При однозначной связи наличие одного элемента позволяет сделать вывод о существовании другого. Так, выявление признаков подлогов в договорах о предоставлении коммерческим фирмам кредитов в иностранной валюте позволяет спрогнозировать признаки способа хищения: создание организованной преступной группы подставных фирм с целью заключения с ними доверительных договоров о предоставлении коммерческим банком незаконных кредитов в иностранной валюте (валютных кредитов). Вероятностный характер связи имеет место тогда, когда при наличии хотя бы одного элемента возникает предположение о наличии другого.

Как свидетельствует практика, организованные группы, несмотря на конспирацию, использование легальных предпринимательских структур, официальных финансовых, хозяйственных операций, на всех этапах преступной деятельности оставляют материальные и идеальные следы. Выявление этих следов позволяет установить способ совершения преступления. В то же время установление способа позволяет определить объем информации о событии преступного деяния, предмете преступного посягательства, обстановке и субъектном составе, виде организованного преступного образования.