style='border:none;padding:0cm'>Глава 3. Характеристика способов формирования организованных преступных образований

Особенностью экономической организованной преступности современного периода является установление контроля над значительной частью экономического потенциала и финансовых ресурсов Украины, существенное расширение диапазона криминальных видов деятельности организованных групп, организаций, сообществ. В отличие от «цеховиков» (70-х годов) и лжекооператоров (80-х) социально-криминальные образования «лжепредпринимателей» (90-х) претерпевают эволюционные изменения в процессе формирования, функционирования и развития. На наш взгляд, процесс формирования организованных групп, преступных организаций, сообществ на современном этапе развития в определенной степени является стандартным. Исходным этапом, первоосновой процесса самоорганизации (формирования) социально-крими­нальной общности людей является четкое определение целей и задач, которые ставятся «перед организационной структурой, что определяет характер ее деятельности; потребность в ресурсах (целевой подход) и определение функций (функциональный подход)»50.

Среди комплекса общеорганизационных целей можно выделить три их разновидности, которые присущи любой структуре в процессе ее формирования и развития. Во-первых, это цели-задания, планы; во-вторых, – цели-ориентиры, когда общие интересы участников реализуются через организационные, соответствующие свойству организации; в-третьих, – цели-системы равновесия, стабильности, целостности, установленные управлением и необходимые для функционирования структуры51. Следует отметить, что указанные организационные цели приемлемы при формировании и организованных преступных образований в сфере экономики. В то же время можно выделить специфические цели, присущие преступным коллективам корыстно-хозяйственной направленности. Люди, самоорганизующиеся в преступные коллективы, преследуют цель – получение сверхдоходов и их легализацию. В этой связи закономерными для формирования организованных преступных образований являются: совместимость личных целей каждого участника с целями коллектива; возможность достижения этих целей путем совершения экономических преступлений; обеспечение эффективной и безопасной легализации незаконных доходов.

Следует отметить, что указанные цели являются общими для организованных групп, преступных организаций, сообществ на стадии их формирования. По мере становления, развития организованных преступных образований могут возникнуть другие цели: проникновение в политические институты, отдельные отрасли, средства массовой информации, международный бизнес и т. д.

Полагаем, что определенное научное и практическое значение имеет исследование способов формирования (создания) организованных преступных образований в сфере экономики. В криминалистике способы формирования организованных криминальных структур и закономерности, свойственные организованным преступным образованиям, специфике их функционирования, впервые были исследованы Н. П. Яблоковым и В. И. Куликовым52. Они выделяют три способа формирования организованных преступных образований: 1) ситуативно-волевой; 2) функционально-­договор­ный; 3) формально-производственный.

Анализ оперативных данных и материалов следственной практики позволяет выделить пять способов формирования (создания) организованных преступных образований в сфере экономики.

Первый способ – формально-производственный. Организованные группы создаются в структуре предприятий, финансовых учреждений, властно-управленческих органов, различных форм предпринимательской деятельности независимо от форм собственности с целью получения незаконных доходов путем совершения корыстно-хозяйственных преступлений: хищений, финансового мошенничества, экономической контрабанды и др. В состав указанных групп могут входить: должностные лица предприятий, отраслей, центральных, региональных органов, банковских учреждений («беловоротничковая» преступность); предприниматели, в том числе из числа бывших работников правоохранительных, исполнительных органов, спортсменов. Члены таких криминальных коллективов связаны между собой и руководством группы непомерным корыстным устремлением к созданию и наращиванию капиталов. Среди основных закономерностей, связанных с возникновением (формированием) этих организованных групп, можно выделить: совместимость личных целей членов криминальных коллективов с целями группы; их профессиональная, психофизическая и социально-культурная совместимость; материальные, интеллектуальные, служебно-должностные, организаторские возможности руководителя («боса», «патрона») группы; взаимосогласованность членов криминального коллектива, предварительная их объединенность для целенаправленной планомерной преступной деятельности под прикрытием официально действующего предприятия, коммерческого банка, фирмы; наличие двойных функций у должностных лиц: официальных и криминальных и т.д.

Как показывают наши исследования, в Украине каждая третья организованная группа была сформирована формально-производс­т­венным способом. Его сущность заключается в том, что организованная преступная группа создается в структуре производства, трудового коллектива, которые выступают как бы прикрытием от разоблачения. При этом для совершения организованной преступной деятельности члены ОПГ используют как хозяйственную, финансовую деятельность предприятия, его связи и операции, так и его ошибки и просчеты. Следует заметить, что в последние годы наметилась негативная тенденция создания в структуре государственных, коллективных предприятий частных фирм, т.е. ОПГ, которые завуалированными способами незаконно владеют либо всеми основными и оборотными фондами, либо их большей частью. В одних ситуациях эти частные фирмы создаются руководителем предприятия и его родственниками, в других – криминальными структурами с целью установления контроля над финансовой и производственной деятельностью предприятий. Как показывает практика, должностные, материально ответственные лица создают в структуре предприятия ОПГ, которые совершают хищения неучтенной продукции и сбывают ее коммерческим структурам. Так, начальник цеха КГГМК «Криворожсталь» организовал группу в составе материально ответственных лиц, руководителей структурных подразделений (9 человек), которая совершала хищения неучтенного чугуна с целью его сбыта  созданной при КГГМК коммерческой структуре53.

Согласно официальной статистике, органами внутренних дел в 2000 г. было выявлено и раскрыто 51,7 тысяч преступлений в экономической деятельности. Из них каждое третье преступление – организованное групповое хищение путем злоупотребления служебным положением, а каждое седьмое – совершено в особо крупных размерах54.

В частности, спецподразделениями по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел г. Киева была выявлена организованная группа из восьми человек, которая специализировалась на приобретении приватизационных сертификатов граждан, используя различные противозаконные методы. Указанная группа была создана должностными лицами на базе трех официально действующих акционерных обществ. Официальный статус должностных лиц акционерных обществ позволил возглавляемой ими организованной группе беспрепятственно незаконными способами приобрести 25 тыс. приватизационных сертификатов граждан Украины и выкупить имущество киевского государственного предприятия по заниженным ценам55.

Огромный ущерб наносят финансовой системе организованные группы, созданные в структуре банков, финансовых, кредитных учреждений. Совершение большого количества преступлений указанными группами, с одной стороны, объясняется бурным ростом банковской, кредитной системы, который вызвал дефицит квалифицированных работников и приток лиц и преступных элементов, стремящихся обогатиться, используя недостатки существующей финансовой системы. С другой стороны, нередко отдельные руководители банков, финансовых учреждений сами создают и возглавляют ОПГ и втягивают подчиненных работников в организованную преступную деятельность. По их указанию умышленно задерживаются перечисления в бюджеты, бюджетные средства используются для «прокрута» на валютной бирже либо в качестве кредитов для быстрых спекулятивных сделок с целью последующего присвоения и конвертации в валюту. Их опасность заключается в том, что они способствуют несвоевременной выплате заработной платы работникам бюджетной сферы, пенсий, пособий. Так, организованная группа должностных лиц одного из отделений сбербанка г. Херсона путем фальсификации документов совершила хищение 76 тыс. приватизационных имущественных сертификатов на сумму 3990 тыс. грн., основная часть которых использовалась при приватизации объектов государственной собственности56.

На наш взгляд, указанный способ закономерен для формирования организованно-коррупционных преступных групп в составе должностных лиц властно-управленческих органов. Как свидетельствуют оперативные данные и материалы следственной практики, нередко коррумпированные должностные лица непосредственно или завуалированно: принимают участие в создании фиктивных фирм для обезналичивания денежных средств, легализации преступных доходов; содействуют указанным фирмам организационно или ресурсами; прилагают усилия к административному протекционированию коммерческим структурам криминальной ориентации при проведении приватизации (например, приватизация Николаевского глиноземного завода, Запорожского алюминиевого комбината и т.д.); покровительствуют криминально-коммерческим структурам в получении кредитов, льгот и иных преимуществ; лоббируют принятие законов, решений правительства или непосредственно готовят законопроекты, управленческие решения в интересах организованных преступных образований корыстно-хозяйственной ориентации; противодействуют контрольно-надзорным, правоохранительным органам. Следует согласиться с В. В. Лунеевым, что «ядро этой институциальной организованно-коррупционной преступности составляют преступные сообщества бюрократии, которая использует в своих целях государственные и общественные институты»57. Их преступная деятельность тщательно законспирирована и латентна, прикрыта либо депутатской неприкосновенностью, либо должностной недосягаемостью.

Второй способ – ситуативно-договорный. Он закономерен для организованных преступных образований, которые формируются как бы «сверху», в том числе тогда, «когда исходным пунктом становления и развития оказывается не обособленная группа, а руководящий центр, в дальнейшем лишь «обрастающий» своими подчиненными структурами»58.

Полагаем, что способ формирования «сверху», «из центра» характерен для организованных преступных образований в сфере финансовой, банковской, инвестиционной деятельности в тех случаях, когда правительством, другими ведомствами принимаются необоснованные решения, создающие благоприятные условия для организованной преступной деятельности. В частности, на основании декретов Кабинета Министров Украины от 17 марта 1993 г. № 23-93 «О доверительных обществах» и от 10 мая 1993 г. № 47-93 «О страховании» в Украине широкое распространение получила предпринимательская деятельность доверительных, страховых и других небанковских финансовых учреждений. Указанные декреты предоставляли широкие права страховым компаниям, доверительным обществам в получении наличных денежных средств, в том числе иностранной валюты в неограниченном количестве. В условиях отсутствия государственного контроля со стороны Фонда государственного имущества, Министерства финансов и Национального банка Украины ранее отмеченные декреты Кабинета Министров способствовали созданию и активной деятельности организованных преступных образований в системе доверительных, страховых обществ, благотворительных фондов и других небанковских финансовых учреждений. По данным правоохранительных и судебных органов, из 4861 официально зарегистрированного страхового (доверительного) общества каждое третье – криминальной направленности59, т.е., по сути, – организованное преступное образование. Так, в ходе расследования преступной деятельности закрытого акционерного общества негосударственного пенсионного фонда «Оберіг» была установлена цель его создания – получение обманным путем сбережений вкладчиков (их было более 200 тысяч) для личного обогащения. Указанный фонд, по сути, являлся преступной организацией. В ее составе – руководящий центр в г. Харькове; 31 структурное подразделение в 22-х областях Украины60. Аналогичным способом были созданы организованные преступные образования в сфере частных инвестиций: в г. Тернополе – «Український будинок селенгу», члены которого обманным путем привлекли 806 тысяч доверителей и присвоили многомиллионные суммы; в г. Харькове – областная национальная страховая компания «Оранта»; в г. Николаеве – страховая компания «Кобра-Юг-Сервис»; в г. Киеве – трастовая компания «Коршун» и многие другие61.

Как свидетельствуют статистические данные правоохранительных органов, организованные группы мошенников, работающие по принципу «пирамиды», обманным путем привлекли 4 млн. вкладчиков и присвоили их денежные сбережения на сумму 24,6 триллиона крб. (в ценах до денежной реформы 1996 г.), из которых 10,5 триллиона крб. были проконвертированы в иностранную валюту и перечислены в зарубежные банки62.

На наш взгляд, формирование организованных преступных образований «сверху» связано с созданием «конвертационных» центров. Полагаем, что они создаются с целью обеспечения клиентам коммерческих банков системы безопасного и эффективного обезналичивания и конвертации значительных денежных средств и перечисления их на счета зарубежных банков. Организует, руководит и координирует преступную деятельность в сфере финансов руководящая верхушка коммерческих банков. Она и является первым уровнем в иерархии преступной организации. В ее составе могут быть руководство, учредители, члены правления банка, нередко коррумпированные должностные лица соответствующего отделения Национального банка Украины, осуществляющие контроль над деятельностью коммерческих банков.

Второй уровень преступной организации – «конвертационные» центры, в которых четко разграничены обязанности руководителя, организатора, менеджера, диспетчера-координатора и исполнителей низовых звеньев63.

Третий уровень – фиктивные фирмы, создаваемые по криминальной технологии менеджеров указанных центров.

Четвертый уровень – постоянные клиенты коммерческих банков, стремящиеся обезналичить значительные денежные средства и конвертировать их в валюту. Так, в 2001 г., по данным Государственной налоговой администрации Украины, была выявлена и раскрыта деятельность 111 таких центров. Они проводили незаконные финансово-хозяйственные операции через фиктивные фирмы, специально созданные для обезналичивания и конвертации денежных средств предприятий различных форм собственности.

Таким образом, по заранее спланированной криминальной технологии коммерческие банки под прикрытием «конвертационных» центров обеспечивали своим клиентам безопасное и эффективное обезналичивание и конвертацию крупных денежных средств. По данным Государственной налоговой администрации (ГНА) Украины, налоговой милицией и подразделениями СБУ было выявлено более одной тысячи предприятий разных форм собственности, в том числе государственной, на счетах которых аккумулировались крупные финансовые средства. Впоследствии они перечислялись на счета фиктивных фирм для последующих обезналичивания и конвертации. Как свидетельствуют статистические данные ГНА Украины, в 2000 г. таких лжефирм было создано более 3,2 тысяч, тогда как в 2001 г. – 4,6 тыс., в том числе 479 – в г. Киеве, 304 – в г. Днепропетровске64. «Конвертационные» центры были выявлены специальными подразделениями по борьбе с организованной преступностью СБ Украины в Киеве, Днепропетровске, Харькове, Одессе, Сумах и других регионах. Правоохранительными органами только в Киеве было выявлено 26 «конвертационных» центров и 103 фиктивных предприятий, которые обезналичили и проконвертировали 5,7 млн. грн. субъектам предпринимательской деятельности различных форм собственности65.

Как показывают наши исследования, в Украине каждая пятая ОПГ была сформирована ситуативно-договорным способом.

Третий способ – нелегитимно-производственный. Этот способ формирования организованных преступных образований закономерно связан с теневым бизнесом, а в более широком аспекте – с теневой экономикой, теневой приватизацией. В экономической литературе даются различные определения «теневой экономики»: «черная», «подпольная», «серая экономика», «четвертый сектор», «параллельный оборот» и т. п. В украинской и российской научной литературе под «теневой экономикой» понимается скрытая, подпольная, неофициальная, неучтенная экономическая деятельность66.

Анализируя различные подходы экономистов, криминологов, полагаем, что более удачную и правильную точку зрения на теневую экономику изложил А. Н. Ларьков. Он под теневой экономикой понимает подпольную (скрытую от учета, банковского и налогового контроля) экономическую деятельность, связанную с совершением правонарушающих производственных, посреднических, сбытовых, торговых и обменных операций, корыстных сделок, нацеленных на неправомерную наживу, а также с совершением посягательств против собственности, свободы экономической деятельности и интересов службы в коммерческих организациях, используемых для извлечения незаконных доходов, накопления капитала, его экономической и политической экспансии67. По некоторым экспертным оценкам объем теневой экономики в Украине превышает половину внутреннего валового продукта и составляет 60 – 70 %. Преступные отношения теневой экономики содержат все виды экономической преступности и, кроме корыстных преступлений, следует выделить наиболее общественно опасные формы организованной преступности68.

Теневая экономика проникла в структуры хозяйственной деятельности и управления, охватила сферы производства и распределения, оказания услуг и потребления. Она создает благоприятную обстановку для формирования организованных преступных образова­ний в топливно-энергетическом комплексе, кредитно-фи­нансовой системе, сфере приватизации, внешнеэкономической деятельности, аграрном секторе, ряде отраслей промышленности (металлургической, алюминиевой), потребительском рынке.

Среди наиболее распространенных способов получения «теневых» доходов можно выделить: сокрытие доходов от налогообложения; использование векселей для извлечения из оборота разницы между официальными и реальными ценами на товар и услуги; производство и реализация неучтенной («теневой») продукции; предоставление неучтенных услуг; создание посреднических фирм за рубежом, в первую очередь в оффшорных зонах, для производства экспортно-импортных операций с предприятиями Украины по сниженным ценам и т.д. По данным Государственной налоговой администрации Украины, налоговой милицией в 2000 г. была пресечена деятельность 394 подпольных цехов, которые занимались выпуском «теневой» продукции и реализацией ее на потребительском рынке. Как показывают наши исследования, каждая седьмая ОПГ в Украине была сформирована нелегитимно-производст­венным способом.

Четвертый способ формирования организованных преступных образований – это так называемый «функционально-договор­ный»69. Он имеет место тогда, когда будущие руководители («патроны», «боссы»), организаторы организованного преступного образования заранее определяют объекты и цели преступных посягательств, планируют создание группы. В этой связи они осуществляют подбор членов группы на основе их криминальной, профессиональной специализации с учетом служебно-должностного положения. В данном случае они подбирают членов группы под будущие криминальные функции с учетом их возможностей. Указанный функционально-договорный способ характерен для создания организованных групп следующей криминальной направленности: изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество); выпуск и обращение ценных бумаг (эмиссия); совершение экономической контрабанды; выпуск и реализация недоброкачественной продукции и т.д. Сотрудниками УСБУ в Закарпатской области была выявлена организованная группа, которая на протяжении 1999 – 2000 годов ввезла в Украину более тысячи контрабандных иномарок на десятки миллионов долларов. Указанная организованная группа была создана в Ровенской области. В ее составе были профессиональные водители, автомеханики, коррумпированные работники Острожского отделения ГАИ, таможенных органов70. Для организованных групп, созданных с целью незаконного ввоза и последующей реализации техники, товаров, предметов, пользующихся спросом у потребителей, т.е. контрабанды, характерна узкая специализация. Одни из них специализируются на контрабанде табачных изделий; другие – на незаконном вывозе металлов, в том числе цветных; третьи – на горюче-смазочных материалах. Как свидетельствуют материалы практики, организованные преступные группы осуществляют криминальные операции, используя как официальное, так и криминальное предпринимательство. В составе указанных групп четко распределены функции, ролевые обязанности. В указанных группах следует выделить следующие ролевые функции: изучение спроса, конъюнктуры рынка; установление криминальных связей с поставщиками; контрабандная доставка товаров к месту назначения; обеспечение безопасности указанного криминального оборота с помощью коррумпированных работников таможенных, налоговых органов и милиции и реализации контрабандного товара оптом или в розницу. Как показывают результаты наших исследований, указанным способом была сформирована каждая десятая ОПГ в структуре потребительских рынков.

Пятый способ формирования организованных преступных образований в сфере экономики можно охарактеризовать как «ситуативно-волевой»71. Он свойственен для формирования организованных преступных групп корыстно-насильственной и корыстно-хозяйственной ориентации. В их составе преобладают лица с криминальным прошлым, имеющие склонность к преступной деятельности, «деловые» контакты с преступным миром, предприниматели (в том числе представители бывшей номенклатуры, работники правоохранительных органов, торговых учреждений и т. п.). Закономерной особенностью указанных групп является то, что будущие ее члены, нередко бывшие работники торговли, милиции или лица, ранее судимые за корыстно-хозяйственные преступления, как правило, «берут на себя определенные организационные функции и в последующем сколачивают вокруг себя организованную преступную группу», целью которой является преступный бизнес и получение незаконных доходов и сверхдоходов. Как свидетельствуют материалы оперативных и следственных органов, одни организованные группы, созданные ситуативно-волевым способом, одновременно реализуют в рамках своей организованной преступной деятельности сразу несколько базовых преступлений. Это – вымогательство, финансовое мошенничество, совершение имущественных преступлений и т. д. Другие – берут на себя контрольные функции, т.е. контролируют финансово-хозяйственную деятельность отдельных коммерческих структур; третьи – легализуют преступные доходы через лжебанки, лжефирмы.

Так, в 2000 г. специальные подразделения по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел Украины выявили 194 субъекта предпринимательской деятельности, которые были подконтрольны организованным преступным группам, в том числе 119 таких, которые занимались легализацией денежных средств, полученных преступным путем72.

Криминалистический анализ способов формирования (создания, возникновения) организованных преступных образований в сфере экономики позволяет выделить ряд основных закономерностей, свойственных любому виду организованных преступных образований независимо от способа их формирования. К ним относится:

– общность целей у членов организованного преступного образования на создание и наращивание незаконных доходов и сверхдоходов при предварительном их объединении для взаимосогласованной, целенаправленной преступной деятельности;

– социально-криминальная, профессиональная и психофизическая совместимость членов организованных преступных образований при их формировании (создании, возникновении);

– типологические особенности организатора, руководителя организованного преступного образования (предприимчивость, служебно-должностные возможности, организаторские способности, интеллектуальный, криминальный авторитет и т. д.);

– корыстно-хозяйственная направленность организованной преступной деятельности;

– официальная или теневая предпринимательская деятельность юридических лиц независимо от форм собственности; лжепредпринимательство как первооснова процесса формирования организованного преступного образования в сфере экономики.

Знание способов формирования ОПО в сфере экономики будет способствовать своевременному их выявлению, пресечению, расследованию экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами, преступными организациями, сообществом, разработке эффективных тактических приемов для производства отдельных следственных действий.

Между способами формирования ОПО в сфере экономической деятельности и другими элементами криминалистической характеристики прослеживается закономерная связь. Так, выявление способа формирования ОПО позволит прогнозировать состав криминального коллектива, предмет преступного посягательства, способ экономического преступления и обстановку совершения данного деяния.