style='border:none;padding:0cm'>Глава 4. Криминалистический анализ организованной преступной деятельности в сфере экономики

Экономические и политические преобразования в Украине в начале 90-х годов сопровождались никем не контролируемой прогрессирующей эволюцией организованной преступности. Самоорганизующиеся криминальные образования, накопившие или приобретшие в перестроечный период огромный капитал, в первые годы независимого экономического и политического развития Украины стремились его легализовать. Как правильно отмечают исследователи, социальная феноменальность организованной преступности в том, что с 1991 г. она вышла из скрытого состояния, легализовалась, приобрела черты института социального контроля. В этот период экономическая организованная преступность «эволюционировала от существенного криминологического фактора, усиливающего социальную напряженность в обществе, к относительно самостоятельной социально-политической системе, пытающейся диктовать многие направления государственной политики». В то же время проблема экономической организованной преступности в независимой Украине не стала предметом фундаментального уголовно-правового, криминологического, уголовно-процессуального и криминалистического исследования. В нашем государстве комплексные научные исследования экономической организованной преступности не проводились, что негативно отражается на деятельности правоохранительных органов, призванных вести борьбу с указанным видом преступности. В частности, криминологические исследования в Украине значительно отстали от аналогичных исследований, проводимых криминологами РФ, Беларуси, ряда европейских государств и США. Их усилия пока разобщены, не согласованы. Так, О. М. Литвак считает, что организованная преступность в структуре общей составляет 4 – 6 %, А. Г. Кальман указывает, что по данным криминологических исследований в последние годы организованная преступность только в Харьковской области составляет 42,3 % от общего количества зарегистрированных преступлений. И. А. Христич указывает, что в 1995 г. членами организованных криминальных структур совершено каждое 18-е преступление от общего количества зарегистрированных преступлений, тогда как в 1996 г. – каждое 12-ое, в 1997 г. – каждое 10-ое, в 1998 г. – каждое 9-ое преступление. При этом в структуре организованной преступности преобладают преступления корыстной направленности.

Следует отметить, что переход Украины к рыночным отношениям осуществлялся без надлежащего организационного и правового обеспечения. Непродуманность одних законов (о предпринимательстве, о предприятии и др.) и запаздывание других (законов о внесении изменений и дополнений в Уголовный, Уголовно-процессуальный кодексы, нормы которых должны способствовать своевременному выявлению, пресечению организованной преступной деятельности и т. п.), коллизии норм в ряде законов экономического характера, несовершенство банковского законодательства, законов о приватизации способствовали формированию организованных преступных групп, преступных организаций в сфере экономической деятельности.

В постсоветский период в Украине лжекооператоры трансформировались в лжепредпринимателей. Для последних сущность предпринимательства заключается в том, чтобы за большие деньги получить очень большие деньги, т.е. дать взятку чиновнику и получить доступ к государственным бюджетным средствам. В указанный период вместо кооперативных предприятий появились коммерческие структуры, как правило, криминальной направленности: расширились сферы теневого производства, появились теневые приватизация и деколлективизация.

По некоторым экспертным оценкам объем теневой экономики в Украине превышает половину внутреннего валового продукта; более 80 % субъектов предпринимательской деятельности негосударственного сектора, свыше 500 банков, 50 бирж и вся сфера оптовой и розничной торговли находятся под полным или частичным контролем организованных групп. По нашему мнению, в постсоветский период отечественная экономическая организованная преступность формировалась в структуре легального предпринимательства как государственного, так и негосударственного сектора экономики. Она проникла не только в традиционные сферы, но и во все высокоприбыльные отрасли хозяйствования и, как следствие, в политику.

Анализ криминальной ситуации в Украине на современном этапе свидетельствует о том, что все сферы отечественной экономики в большей или меньшей степени подвержены криминальному влиянию организованных преступных образований, т.е. групп, преступных организаций, сообществ. Изучение оперативной, следственной информации, судебной практики, а также результаты научных исследований свидетельствуют, что участники организованных преступных образований совершают наиболее активно преступные посягательства в кредитно-финансовой системе, внешнеэкономической деятельности, на потребительском и сырьевом рынках, в сфере приватизации. Сферами интересов организованной преступной деятельности являются топливно-энергетический комплекс, нецелевое использование бюджетных средств, незаконный оборот фальсифицированных спиртных напитков, товаров народного потребления. Они контролируют предприятия малого и среднего бизнеса, крупные объекты экономики. В условиях коррупционной поддержки со стороны должностных лиц властно-управленческих органов появилась тенденция криминализации политических деятелей, должностных лиц высших государственных органов, руководителей крупных промышленных предприятий, отдельных акционерных объектов в г. Киеве, Киевской, Харьковской, Днепропетровской, Донецкой, Львовской, Одесской областях, Автономной Республике Крым. Организаторы преступного бизнеса создают на государственных предприятиях лжекоммерческие структуры или выступают «крышей» для прикрытия незаконной деятельности предпринимателей. Так, только в атомной энергетике было создано более пяти тысяч таких коммерческих структур, которые, манипулируя ценами за энергоресурсы, способствовали увеличению количества предприятий-должников. Эти предприятия были вынуждены в счет погашения долга реализовывать свою продукцию коммерческим структурам по ценам ниже рыночных, незаконно передавать основные и оборотные средства в собственность этих структур. Не менее криминализированы в Украине газовая, нефтеперерабатывающая, угольная промышленность, в которых руководством, коррумпированными государственными служащими создано более шести тысяч коммерческих структур криминальной направленности. Члены организованных преступных групп через эти лжефирмы, манипулируя ценами, приобретают незаконным путем нефть, уголь, имущество государственных предприятий, совершают хищения бюджетных средств, кредитов.

В условиях отсутствия контроля в сфере экономики со стороны власти и коррумпированности ряда государственных служащих организованные преступные образования имеют свои собственные легальные фирмы, создают лжефирмы в целях «отмывания» и обезналичивания доходов, приобретенных преступным путем. «Менеджеры» организованных преступных групп разработали и постоянно совершенствуют способы легализации криминальных капиталов и эффективную систему их оборота внутри государства и за рубежом через легальные хозяйственные структуры, лжефирмы, в том числе фиктивные фирмы зарубежных государств. На счетах последних «аккумулировались» похищенные государственные кредитные средства, которые беспрепятственно перечислялись на корреспондентские счета банков-нерезидентов Украины по фиктивным договорам под видом взаимных расчетов с иностранными фирмами. Впоследствии эти финансовые средства блокировались на счетах оффшорных банков. В Украине денежные средства, приобретенные преступным путем, через конвертационные центры конвертировались в иностранную валюту, т.е. обезналичивались. Деятельность организованных групп в структуре легальных и фиктивных предпринимательских структур сопровождается уклонением от уплаты налогов, сокрытием валютной выручки, мошенничеством с финансовыми ресурсами, хищением бюджетных средств с участием коррумпированных должностных лиц властно-управленческих органов, совершением других экономических преступлений.

Процессы, происходящие в криминальной среде, свидетельствуют о наличии у организованных преступных образований корыстно-хозяйственной направленности устойчивых коррупционных связей с должностными лицами властно-управленческих органов, транснациональных и межрегиональных связей.

Теневые бизнесмены быстро накопили в первые годы независимости никем не контролируемые криминальные доходы и стремились закрепить свое политическое и экономическое господство юридически. Они выступали спонсорами по выдвижению своих кандидатов в парламент, правительство; лоббировали принятие «своих» законов, правительственных решений, в которых открыто или завуалированно были оговорены определенные преимущества коммерческим структурам. В этих условиях особенно ярко проявляется коррумпированность должностных лиц властно-управленческих органов. Государственная бюрократия стремится реализовать свои полномочия путем захвата государственной собственности или контроля за ней, концентрации в своих руках львиной доли преступных доходов. Для достижения своих корыстных целей она срослась с бизнесменами-теневиками, лжепредпринимателями, лидерами криминалитета. Так, в системе управления сферами и отраслями экономической деятельности объективные интересы общества и государства стали подменяться интересами организованных сообществ. Коррумпированные должностные лица не заинтересованы в проведении реформ, а поэтому всячески противодействуют проведению экономических преобразований в Украине.

Организованные преступные группы достаточно эффективно используют в своих преступных целях кредитно-банковскую систему. К числу наиболее распространенных преступлений, совершаемых ими, относится финансовое мошенничество, создание конвертационных центров для «отмывания» преступных доходов. По мнению аналитиков, финансовое мошенничество в кредитно-финансовой сфере составляет 68 %.

Эксперты считают, что наиболее криминогенными являются металлургическая, угольная промышленность, машиностроение и сельское хозяйство, в которых хищения составляют 13 %. Как свидетельствуют материалы следственной практики, особую сложность в расследовании представляют хищения государственного имущества, денежных средств, совершенные организованными группами должностных лиц хозяйственных и предпринимательских структур, в том числе с участием работников финансово-банковской системы. Они используют легальную сферу производства, финансовую систему и под их прикрытием совершают хищения в особо крупных размерах.

Вместе с тем следует отметить высокую степень латентности корыстных преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами. Официальная статистика не отображает истинное состояние борьбы с организованной преступностью в сфере экономики. Это объясняется отсутствием единой методологии ведения статистики в правоохранительных органах, несовершенством уголовно-правового законодательства Украины, которым на должном правовом уровне (до 1 сентября 2001 г.) не были урегулированы такие фундаментальные вопросы, как законодательное определение организованной группы, преступной организации, сообщества. В этой связи правоприменительные органы, как правило, выявляли преступные группы, которые совершали разовые преступления по предварительному сговору, а организованные преступные группы, имеющие большой криминальный стаж преступной деятельности в сфере экономики, оставались вне поля зрения специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью. Этому также способствует ряд объективных и субъективных факторов, среди которых существенно влияет на состояние борьбы правоохранительных органов слабая профессиональная подготовка оперативно-розыскного и следственного аппаратов специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел и Службы безопасности Украины.

Оперативно-розыскная информация, следственная практика подтверждают совершение экономических преступлений организованными преступными группами, преступными организациями, преступными сообществами. Уровень, степень организации, социально-криминальный состав этих преступных формирований различны. Определенное практическое значение для расследования организованной преступной деятельности в сфере экономики имеет выявление закономерностей криминальной деятельности организованных групп, организаций, сообществ, их основных и вспомогательных элементов. В целях системного представления закономерностей криминальной деятельности каждого из указанных видов организованного преступного формирования в сфере экономики их целесообразно группировать по основным типовым элементам. В частности, по объекту и целям преступных посягательств, преступному коллективному сообществу, по специфике функционирования преступного формирования: действиям, методам, средствам совершения деяний и др. Главной и закономерной целью любого организованного преступного формирования является получение криминальных доходов и сверхдоходов. Однако могут быть и другие цели, например, полный или частичный контроль над той или иной отраслью, проникновение в высшие властно-управленческие органы.

Закономерным для организованных преступных образований в сфере экономики является корыстное посягательство на государственное имущество, денежные средства, использование легальной сферы производства, банковско-кредитной системы.

Следует отметить, что коррупция – это сопутствующий элемент криминальной деятельности организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ в сфере экономики, связующее звено в межструктурных криминальных связях. Теневой бизнес не просто паразитирует на недостатках существующей системы управления, а формирует организационную структуру, которая сама планомерно генерирует экономическую преступность. Лидеры организованных преступных образований используют коррумпированных должностных лиц властно-управленческих структур с целью совершения преступлений корыстно-хозяйственной направленности и сокрытия следов организованной преступной деятельности, обеспечения безопасности как преступной деятельности, так и ее субъектам. Вот почему коррумпированные политические, общественные деятели и стоящие за ними организованные преступные группы активно требовали и провели ускоренную приватизацию, деколлективизацию земли. Во-первых, в спешке, да еще без достаточной правовой базы, трудно разобраться в мотивах такой приватизации, деколлективизации. Во-вторых, при нарастающей гиперинфляции члены организованных преступных групп беспрепятственно легализовали криминальные доходы как в Украине, так и за границей, как правило, в оффшорных зонах.

Анализ уголовных дел о хищениях в сфере экономики, совершенных организованными преступными группами, имеющими коррупционные связи, позволил выделить ряд закономерностей, присущих данному уровню организованной преступной деятельности. К ним относится преднамеренное целенаправленное создание преступного коллектива с целью криминального накопления капитала. Члены организованных преступных групп для этой цели использовали государственное имущество, денежные средства, инвестиционные фонды, валютные кредиты. Кроме указанных, к закономерностям организованной преступной деятельности преступных групп и сообществ в сфере экономики следует относить также: высокую организованность, сплоченность преступного образования; планирование криминальных операций, разработку криминальных технологий экономических преступлений с использованием технических, компьютерных средств; иерархическую структуру криминального управления и единые нормы группового поведения; масштабность и систематичность криминальной деятельности; обеспечение безопасности путем создания планомерной системы нейтрализации социального контроля с помощью коррупции, установления сферы влияния, легализации преступных доходов; социально-криминальный состав членов преступного коллектива.

Коррупционные связи в организованной преступной группе, преступной организации, сообществе – основная и отличительная закономерность их криминальной деятельности. Они занимают важное место в осуществлении задач, целей, программы криминальной деятельности этих формирований. Так, коррумпированные должностные лица государственных органов были руководителями (лидерами) преступного образования или входили в состав лидирующего ядра. Как показывает практика расследования хищений в сфере экономики, в таком организованном преступном образовании криминальные функции коррупционера представлены как кругом, объемом его должностных полномочий, так и характером государственной структуры, ее профилем, функцией, спецификой.

По данным экспертов Мирового банка, годовая сумма взяток в Украине равна двухмесячному товарообороту страны. Генеральной прокуратурой Украины выявлено 260 фактов взяточничества, из которых 200 человек – это должностные лица высших органов государственной власти.

Размер контролируемых ресурсов и уровень доходов, в основном за рубежом, выступает индикатором влиятельности организованно-коррупционных должностных лиц высших государственных органов на экономику и политику Украины. Особый интерес представляет социально-криминальный состав организованных групп, созданных в структуре властно-управленческих органов. В структуре их персонификации мы выделяем суперэлитную и регионально-элитную группы.

В группу суперэлиты входят: подпольные миллионеры, которые контролируют важнейшие сферы теневого бизнеса и наиболее прибыльные отрасли промышленности, сельского хозяйства; властно-управленческая элита центральных органов государственной власти, в частности, народные депутаты, должностные лица исполнительных органов, президентских структур; «авторитеты» криминального мира, которые в годы перестройки приобрели огромный капитал и возглавляют в настоящий период концерны, корпорации, фирмы, в том числе совместные. Суперэлита получила преступные доходы как в советский, так и в постсоветский период и легализовала их в оффшорных зонах зарубежных государств. Однако в последние годы, как показывает анализ инвестиционных процессов, увеличивается количество инвестиций из оффшорных зон, т.е. началось возвращение преступных доходов в Украину и их введение в легальный оборот.

Многие бизнесмены нового поколения через парламентские выборы получили депутатскую неприкосновенность. Эти предприниматели нового типа, как правило, совмещают политическую деятельность и предпринимательскую. Так, в настоящее время в Верховной Раде Украины сформировались депутатские группы, которые находятся над законом и над моралью. По данным Государственной налоговой администрации, более 80 % народных депутатов Верховной Рады (1998-2002 гг.) имели доходы от коммерческих структур. Такого коррумпированного парламента не было в истории советского государства и Украины постсоветского периода. Поэтому очень проблематичны сегодня в Украине эффективная борьба с организованной экономической преступностью и коррупцией; совершенствование действующего законодательства и разработка законопроектов, направленных на противодействие организованной преступности и коррупции, легализации незаконных доходов.

Не менее коррумпированы депутаты местных органов власти. Так, депутат Верховного Совета Автономной Республики Крым и председатель постоянной комиссии Верховного Совета Автономной Республики Крым по экономической и бюджетно-финансовой политике совмещал политическую деятельность с криминальной. Он оказывал содействие организованной преступной группе в совершении хищений государственных средств. Всего в ходе организованной преступной деятельности указанной группой было совершено хищений денежных средств на сумму 356 тысяч гривен и государственного имущества, принадлежащего Министерству обороны, на сумму 990 тысяч гривен.

В состав суперэлиты входят коррумпированные чиновники центральных органов исполнительной власти. Они в интересах организованных преступных групп, бизнесменов-теневиков принимают отдельные управленческие акты, разрабатывают законопроекты, поправки к законам, которые способствуют дальнейшему перераспределению государственной собственности, получению льготных кредитов и субсидий, иных преимуществ. В 1999 году по протекции некоторых членов правительства значительно увеличилось количество коммерческих структур-льготников. Их число превысило сто тысяч. Некоторые решения правительства о предоставлении льгот отдельным коммерческим структурам были отменены Указами Президента Украины, как явно незаконные.

Экономические преступления совершает региональная элита властно-управленческих органов. Она решает хозяйственные вопросы в соответствующем регионе. Социально-криминальный состав организованной преступной группы, созданной в структуре властно-управленческих органов, достаточно дееспособен. Ее члены сплоченные, соорганизованные, как правило, находятся в служебной зависимости от руководителя. Последний руководит государственным органом или его подразделением и одновременно является организатором преступной группы. Так, начальник управления платных услуг и бытового обслуживания населения Днепропетровского горисполкома создал организованную группу, которая занималась вымогательством взяток у субъектов предпринимательской деятельности за выдачу регистрационных карт.

Региональная элита нередко является проводником расширения сферы теневого бизнеса, проникновения его в государственные структуры. Так, ряд должностных лиц государственного объединения «Харьковоблэнерго» в результате финансовой аферы незаконно передали контрольный пакет акций государственного объединения частной кипрской компании. В состав региональных организованных преступных групп входят: подпольные миллионеры из числа преуспевающих предпринимателей-теневиков; организаторы теневого бизнеса, его «менеджеры» из числа номенклатуры властно-управленческих структур; коррумпированные чиновники органов государственной областной, районной администрации; лидеры местного (доморощенного) криминалитета.

Указанные организованные преступные группы совершают наиболее распространенные в большинстве регионов Украины экономические преступления. В частности, в банковской сфере – это хищения денежных средств путем изготовления и ввода в финансовый оборот подложных банковских платежных документов, не обеспеченных денежными средствами; в кредитных учреждениях – это мошенничество с финансовыми ресурсами. Так, заместитель председателя Одесского исполнительного городского комитета, содействуя криминальной деятельности преступной группы в хищении 1 миллиона 821 тысячи долларов США, подписал письменное распоряжение, которым обязал некоторых должностных лиц хозяйствующих структур перечислить указанную сумму на расчетные счета ряда лжефирм. Директор общества с ограниченной ответственностью М., вступив в преступный сговор с должностными лицами кредитно-банковских учреждений г. Киева, путем мошенничества приобрел кредит в сумме 450 тысяч долларов, которые перечислил на личный счет зарубежного банка.

При хищении валютных средств теневые дельцы умышленно укрывают доходы, полученные валютные ценности от внешнеэкономической деятельности или занижают их размеры; либо совершают платежи в иностранной валюте по фиктивным внешнеэкономическим сделкам и другие.

По мере организационного и функционального укрепления организованные преступные образования, кроме главной и закономерной цели получения незаконных доходов и сверхдоходов, с помощью коррумпированных чиновников высших органов власти проникают в официальные властные структуры, оказывают влияние на формирование государственных и местных органов власти. Социально-криминальный состав организованных преступных образований требует более глубокого, комплексного научного изучения с целью противодействия формированию организованных преступных групп, преступных организаций, сообществ в структуре как государственного сектора экономики, так и негосударственного, выявления и расследования совершаемых ими экономических преступлений, их пресечения и предупреждения.