5. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕРКИ ЗАЯВЛЕНИЙ И СООБЩЕНИЙ О ВЫМОГАТЕЛЬСТВАХ. ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Объем и характер действий сотрудников оперативного подраз-деления органов внутренних дел либо органов Федеральной служ-бы безопасности при поступлении заявления или сообщения о вы-могательстве зависит от ситуации. С и т у а ц и я 1. В отношении лиц, фигурирующих в заявлении или сообщении, уже осуществляется тщательная оперативная проверка. С и т у а ц и я 2. Лица, указанные в заявлении, попали в поле зрения оперативного подразделения впервые. Программа действий по ситуации 1: 1. Оперуполномоченный, принявший устное заявление, обязан составить об этом протокол. При получении письменного заявления — подробно опросить гражданина по обстоятельствам совершен-ного преступления, оформив это объяснением, в обоих случаях необходимо предупредить лицо об уголовной ответственности за заведомо ложный донос (ст. 306 УК РФ). Факт разъяснения удосто-веряется подписью гражданина, обратившегося с заявлением (ст. 110 УПК РСФСР). 2. В протоколе или объяснении наряду с обстоятельствами, не-посредственно характеризующими событие преступления, действия вымогателей, характер и реальность высказываемых ими угроз, характер требований, оперуполномоченный должен отразить: наличие или отсутствие у обратившегося с заявлением гражда-нина обязательств материального характера перед вымогателями, вытекающих из гражданско-правовых договоров (купли-продажи, аренды, займа, кредитования, совместной деятельности и других); заключался ли пострадавшим договор об охране предприятия с какой-либо охранной структурой либо функции охраны выполняет та или иная группировка (“крыша”); обращался ли он в суд общей юрисдикции либо арбитражный суд с иском к коммерческим организациям о взыскании штрафных санкций, материального ущерба, о расторжении договоров аренды, о совместной деятельности и др.; являлись ли он или его ближайшие родственники, сотрудники его фирмы, товарищества, акционерного общества участниками дорожно-транспортного происшествия; совершал ли он или его ближайшие родственники какое-либо административное правонарушение в области налогообложения; действия пострадавшего по изысканию требуемых сумм. Тако-выми, как правило, являются продажа квартир, дачных строений, автомашин, единовременное снятие с банковских счетов крупных денежных сумм, обращение к родственникам и знакомым с прось-бой о предоставлении займа и др. 3. В целях проверки поступивших данных оперуполномоченный получает объяснения, истребует из предприятий, учреждений, орга-низаций, а также у должностных лиц соответствующие документы, выполняет иные проверочные действия. При этом должна быть обеспечена конфиденциальность информации о целях проводимых оперуполномоченным мероприятий. 4. Собранная информация изучается оперуполномоченным — инициатором проверки, совместно с руководителем оперативного подразделения. Последний принимает решение об ознакомлении с материалами оперативной проверки начальника следственного подразделения и следователя, которому будет поручено производ-ство предварительного следствия по делу. Следует иметь в виду, что в соответствии со ст. 12 Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” материалы оперативной проверки могут быть рассекречены только на основании постановления руководи-теля органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятель-ность. Кроме то-го, материалы проверки изучаются прокурором, надзирающим за оперативно-розыскной деятельностью. Задачей прокурора и следственных работников при изучении представлен-ных материалов является беспристрастная оценка всех добытых оперативными работниками данных и принятие решения о доста-точности либо недостаточности их для возбуждения уголовного дела. Придя к выводу о достаточности данных для возбуждения уголовного дела, указанные должностные лица планируют меро-приятия по реализации имеющихся оперативных материалов. При этом оперативными работниками составляется план необходимых оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ), а следственными — план следственных действий. План оперативно-розыскных мероприятий должен включать следующие пункты: 1. Обеспечение безопасности пострадавшего и его близких. Проблема обеспечения безопасности потерпевших, свидетелей по уголовным делам и их близких в последние годы приобрела острейший характер, а по делам о вымогательстве и иных проявле-ниях организованной преступности ее без преувеличения можно назвать приоритетной. Следственная практика свидетельствует об абсолютном преоб-ладании в системе доказательств по уголовным делам о вымога-тельстве личных доказательств — показаний потерпевших и свиде-телей. Названное обстоятельство, а также недостаточная техниче-ская оснащенность оперативных подразделений органов внутрен-них дел и неурегулированность в законодательстве порядка исполь-зования данных, добытых в результате осуществления ОРД, предо-пределили “особое внимание” к потерпевшим и свидетелям со сто-роны лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за вымога-тельство и иные проявления организованной преступности. В каче-стве средств давления используются угрозы физической расправой и уничтожением имущества, подкуп, шантаж, дискредитация опе-ративных, следственных и прокурорских работников, имеющих отношение к уголовному делу, демонстрация своей осведомленно-сти о доказательствах, собранных по уголовному делу, о частной жизни и др. Правовой основой для принятия оперативными сотрудниками мер по обеспечению безопасности потерпевших, свидетелей и близких им лиц является п. 24 ст. 10 Закона РСФСР “О милиции” и п. 6 ст. 14 Федерального закона “Об оперативно-розыскной дея-тельности”. Перечень конкретных действий определяется органом, осущест-вляющим оперативно-розыскную деятельность, с учетом оператив-ной обстановки. В практике сложилось правило — безопасность участника уголовного судопроизводства обеспечивает оперативное подразделение, являющееся инициатором оперативной проверки. Оперуполномоченный обязан проинформировать следователя о принимаемых мерах обеспечения безопасности. В свою очередь следователь должен: не указывать в протоколах допросов потерпевших и свидетелей данные о их местожительстве и месте работы, номера рабочих и домашних телефонов, о наличии детей и месте их обучения; получить подписку о неразглашении данных предварительного следствия у защитников, а также при необходимости у других уча-стников следственных действий – эксперта, понятых, свидетелей, потерпевших, гражданского истца и ответчика, специалиста, пере-водчика и других лиц (ч. 2 ст. 139 УПК РСФСР). Перечисленным лицам разъясняется уголовная ответственность за разглашение дан-ных предварительного расследования, предусмотренная ст. 310 УК РФ. 2. Обеспечение собственной безопасности, т. е. оперативных со-трудников, задействованных в оперативной проверке, а также следственных и прокурорских работников и их близких. Практика показывает, что в состав организованных преступных групп часто входят бывшие сотрудники правоохранительных органов, владею-щие навыками в организации оперативно-розыскной деятельности и расследовании преступлений. Нередки факты сотрудничества с организованными преступными группами коррумпированных должностных лиц правоохранительных органов. Изложенные об-стоятельства, а также высокая оснащенность специальными техни-ческими средствами позволяет преступникам активно и небезус-пешно противодействовать правоохранительным органам. Особо опасны попытки физического воздействия преступных элементов на сотрудников правоохранительных органов с целью влияния на их законную деятельность в нужном для преступников направлении. Наряду с этим широко применяются методы по дис-кредитации работников правоохранительных органов, в том числе с использованием средств массовой информации, а также так назы-ваемого “жалобного прессинга”. Последний характеризуется на-правлением во всевозможные инстанции заведомо необоснованных жалоб на их действия. Правовым основанием для принятия мер по обеспечению безо-пасности сотрудников правоохранительных органов и их близких является п. 6 ст. 14 Федерального закона “Об ОРД” и Закон РФ “О государственной защите судей, должностных лиц правоохрани-тельных и контролирующих органов” от 20.04.1995 г. Последний определил перечень лиц, подлежащих государственной защите, отнеся к ним, в частности, прокуроров, следователей, лиц, произво-дящих дознание, лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Обязанность по обеспечению безопасности назван-ных категорий защищаемых лиц возлагается на органы внутренних дел (ст. 12 Закона). Поводами для применения мер безопасности являются: 1) заявления указанных лиц; 2) обращение соответствующих руково-дителей правоохранительных и контролирующих органов; 3) полу-чение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасности указанного лица (ст. 13 Закона). Основанием для применения мер безопасности является наличие достаточных данных, свидетельствующих о реальности угрозы безопасности защищаемого лица (ст. 13 Закона). 3. Осуществление наиболее оптимальных в сложившейся опера-тивной обстановке видов оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих максимально эффективно документировать преступ-ную деятельность. Федеральный закон “Об ОРД” от 05.07.1995 г. устанавливает исчерпывающий перечень оперативно-розыскных мероприятий. На стадии реализации материалов оперативной проверки по фактам вымогательства, как правило, используются следующие оперативно-розыскные мероприятия: 1) наблюдение; 2) прослуши-вание телефонных переговоров; 3) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; 4) обследование помещений, зда-ний, сооружений, участков местности и транспортных средств. 4. Комплексное использование технических и специальных средств. Большие материальные средства, высокая техническая оснащенность преступных групп, наличие коррумпированных свя-зей в правоохранительных органах, недостаточные возможности правоохранительных органов по защите свидетелей и потерпевших способствуют высокой защищенности членов организованных пре-ступных групп вымогателей, особенно их лидеров, от уголовного преследования. В связи с этим трудно переоценить значение техни-ческих и специальных средств, объективно фиксирующих преступ-ную деятельность вымогателей. Правовыми основаниями использования технических средств является ст. 6 Федерального закона “Об ОРД”; специальных окра-шивающих средств — ст. 14 Закона РСФСР “О милиции”. Техническими средствами, используемыми по делам о вымога-тельстве, являются видео- и аудиоаппаратура, портативные дикто-фоны, магнитофоны, кино- и фотоаппаратура, автоматические оп-ределители номеров и другие. 5. Определение возможностей по процессуальному закреплению данных, добытых в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности, в целях дальнейшего использования их в качестве доказательств по уголовному делу. Успешное выполнение этой части плана является венцом оперативно-розыскной деятель-ности по любому уголовному делу, в том числе и по делам о вымо-гательстве. Правовым основанием указанных действий является ст. 11 Фе-дерального закона “Об ОРД”, а непременным условием — надле-жащая фиксация оперуполномоченным добытых им оперативных данных. В соответствии со ст. 11 Федерального закона “Об ОРД” результаты оперативно-розыскной деятельности представляются органу дознания, следователю или в суд на основании постановле-ния руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными норма-тивными актами. Результаты оперативно-розыскной деятельности служат поводом и основанием к возбуждению уголовного дела. В практике оперативно-розыскной деятельности фиксация при-менения технических и специальных средств осуществляется со-ставлением оперуполномоченным следующих документов: 1) акта; 2) справки; 3) рапорта; 4) протокола. Обратимся к конкретным видам оперативно-розыскных меро-приятий, в ходе которых применяются технические и специальные средства, и к процессуальному оформлению данных, добытых в результате их осуществления. Наблюдение с использованием видеозаписи. По результату этого оперативно-розыскного мероприятия оперуполномоченный составляет акт наблюдения. В нем отражаются время и место его составления; данные лица, его составившего, а также специалиста, осуществляющего видеозапись; основания производства наблюде-ния со ссылкой на нормы Федерального закона “Об ОРД” и мате-риалы проверки; тип видеоаппаратуры, заводской номер и год ее изготовления, тип видеокассеты; время начала и окончания наблю-дения и видеозаписи; описание опечатывания видеокассеты. Акт наблюдения с приобщенной к нему видеокассетой на осно-вании постановления руководителя органа, осуществляющего опе-ративно-розыскную деятельность, передается следователю. Действия следователя: 1) допросить оперуполномоченного и специалиста; 2) осмотреть видеокассету, признать вещественным доказательством и приобщить к материалам уголовного дела; 3) назначить видеофоноскопическую экспертизу. Аудиозапись разговоров пострадавшего с вымогателями. Оперуполномоченный, получив согласие пострадавшего на исполь-зование технических средств для аудиозаписи переговоров с вымо-гателями, составляет протокол передачи ему портативного дикто-фона. В протоколе указываются: время и место его составления, данные оперуполномоченного, передающего диктофон; данные пострадавшего, его принимающего; сведения о понятых; основания аудиозаписи со ссылкой на Федеральный закон “Об ОРД” и мате-риалы проверки; тип диктофона, завод-ской номер и год изготовле-ния; тип аудиокассеты; обстоятельства прослушивания аудиокассе-ты перед помещением ее в кассетоприемник, подтверждающие отсутствие на ней записи; факт опечатывания кассетоприемника. По выполнении аудиозаписи у пострадавшего изымается дикто-фон, при этом составляется протокол его изъятия. Протокол должен содержать: время и место его составления; данные оперуполномо-ченного, изъявшего диктофон; данные пострадавшего, у которого он изъят; сведения о понятых; тип диктофона; заводской номер и год изготовления; данные о целостности печатей на кассетоприем-нике, обстоятельства прослушивания аудиокассеты, подтверждаю-щие наличие на ней записи; обстоятельства вскрытия кассетопри-емника, изъятия кассеты, сведения о ее опечатывании, тип кассе-ты. Протокол передачи диктофона, протокол его изъятия и опеча-танная аудиокассета на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, передается следователю. Действия следователя: допросить оперуполномоченного, по-страдавшего, понятых, осмотреть аудиокассету, признать ее веще-ственным доказательством и приобщить к материалам дела; соста-вить протокол прослушивания аудиозаписи; назначить фоноскопи-ческую экспертизу. Широкое распространение в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности получили радиомикрофоны. Передача их пострадавшему оформляется протоколом, который аналогичен про-токолу передачи портативного диктофона. Особенность производ-ства аудиозаписи разговоров с использованием радиомикрофона заключается в том, что она осуществляется не пострадавшим, а оперативным работником с участием специалиста оперативно-технического подразделения. Действия оперуполномоченного и специалиста оперативно-технического подразделения оформляются либо рапортом, либо справкой. В данных документах указывается время и место их составле-ния, данные оперуполномоченного и специалиста оперативно-технического подразделения, осуществивших аудиозапись; основа-ния ее производства со ссылкой на нормы Федерального закона “Об ОРД” и материалы проверки; тип аудиокассеты и аудиоаппара-туры; время начала и окончания аудиозаписи; сведения об опечаты-вании аудиокассеты. Протокол передачи радиомикрофона, рапорт (справка) об осу-ществлении аудиозаписи, аудиокассета на основании постановле-ния руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, передается следователю. Действия следователя аналогичны действиям при работе с ау-диозаписью разговоров, осуществленной с использованием порта-тивного диктофона. Магнитная запись телефонных переговоров пострадавшего с вымогателями. С согласия пострадавшего оперуполномоченный передает ему автоматический определитель номера с подключен-ным к нему магнитофоном. Факт передачи оформляется протоко-лом, в котором фиксируется время и место его составления, данные оперуполномоченного, передающего технические средства, а также пострадавшего, их принимающего, сведения о понятых, основания записи со ссылкой на нормы Федерального закона “Об ОРД” и ма-териалы проверки, тип АОНа и магнитофона, их заводские номера и годы изготовления, тип кассеты, обстоятельства прослушивания кассеты перед помещением ее в кассетоприемник, подтверждаю-щие отсутствие на ней записи, факт опечатывания кассетоприемни-ка. По выполнении записи телефонных переговоров пострадавшего с вымогателем у пострадавшего изымается автоматический опреде-литель телефонных номеров с подключенным к нему магнитофо-ном, при этом составляется протокол изъятия. Протокол изъятия должен содержать: время и место его состав-ления; данные оперуполномоченного, изъявшего технические сред-ства; данные пострадавшего, у которого они изъяты; сведения о понятых; тип АОНа и магнитофона, их заводские номера и годы изготовления; данные о целостности печати на кассетоприемнике; обстоятельства прослушивания кассеты, подтверждающие наличие на ней записи; обстоятельства вскрытия кассетоприемника, изъятия кассеты, сведения о ее опечатывании, тип кассеты. Протокол передачи технических средств, протокол их изъятия и опечатанная кассета на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, передается следователю. Действия следователя при получении перечисленных материа-лов идентичны действиям при работе с аудиозаписью переговоров пострадавшего с вымогателями. Применение специальных окрашивающих средств. Специ-альные окрашивающие средства, как правило, применяются для пометки передаваемых вымогателям денежных средств, при этом составляется протокол. В нем указываются время и место его со-ставления; данные оперуполномоченного, его составившего; дан-ные пострадавшего, принимающего денежные средства; сведения о понятых; основания применения специальных окрашивающих средств со ссылкой на нормы Федерального закона “Об ОРД” и материалы проверки; размер передаваемой суммы с указанием но-меров, серий и достоинств купюр; факт проверки купюр перед их упаковкой, подтверждающий отсутствие на них окрашивающих средств, обстоятельства нанесения на купюры окрашивающих средств и проверки их наличия с использованием соответствующих технических средств. При задержании вымогателей с поличным оперуполномоченным составляется протокол изъятия денежных средств. В нем фиксиру-ется время и место составления; сведения об оперуполномоченном, осуществившим изъятие, и лице, у которого они изъяты; данные о понятых, размер изъятой суммы с указанием номеров, серий и дос-тоинств купюр; обстоятельства применения соответствующих тех-нических средств с целью обнаружения на купюрах специальных окрашивающих средств; факт опечатывания изъятых денег. Плани-руя и осуществляя мероприятия с использованием специальных окрашивающих средств, оперативные сотрудники сталкиваются с проблемой длительного изъятия крупных денежных средств как в рублях, так и в валюте, из оборота. Период времени с момента за-держания вымогателей с поличным и до вступления приговора суда в законную силу может составлять от нескольких месяцев до не-скольких лет, поэтому для передачи вымогателям используют так называемые “куклы”. Протокол передачи денежных средств и применения специаль-ных окрашивающих средств, протокол изъятия денежных средств у задержанного с приложением изъятых денег (в опечатанном виде) на основании постановления руководителя органа, осуществляю-щего оперативно-розыскную деятельность, направляются следова-телю. Действия следователя: допросить оперуполномоченного, по-страдавшего, понятых, задержанного, осмотреть денежные купюры, признать их вещественными доказательствами и приобщить к ма-териалам дела, назначить химическую экспертизу. Прослушивание телефонных переговоров. Производство ука-занного оперативно-розыскного мероприятия допускается только на основании судебного решения и при наличии информации: 1) о признаках подготавливаемого, совершаемого или совер-шенного противоправного деяния, по которому производство пред-варительного следствия обязательно; 2) о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предваритель-ного следствия обязательно; 3) о событиях или действиях, создающих угрозу государствен-ной, военной, экономической и экологической безопасности Рос-сийской Федерации (ст. 8 Федерального закона “Об ОРД”). Ст. 8 Федерального закона “Об ОРД” устанавливает ряд исклю-чений, при которых прослушивание телефонных переговоров воз-можно без разрешения суда. Так, в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления (на основании ч. 4 ст. 15 УК РФ преступления, предусмотренные ч. 2 ст. 163 УК РФ отнесены к категории тяжких), особо тяжкого (на основании п. 5 ст. 15 УК РФ) преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 163 УК РФ, а также при наличии данных о событиях и действиях, создаю-щих угрозу государственной, военной, экономической и экологиче-ской безопасности Российской Федерации, прослушивание теле-фонных переговоров может быть осуществлено без разрешения суда на основании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24-х часов. В течение 48-ми часов с момента начала прослушивания телефонных переговоров орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение на его проведение либо прекратить его производство. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководи-телем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятель-ность, с обязательным уведомлением соответствующего суда (су-дьи) в течение 48-ми часов. При обеспечении безопасности органов, осуществляющих опе-ративно-розыскную деятельность, разрешено прослушивание теле-фонных переговоров без судебного разрешения при наличии согла-сия гражданина в письменной форме. На основании ст. 9 Федерального закона “Об ОРД” рассмотре-ние материалов о получении судебного разрешения на прослуши-вание телефонных переговоров осуществляется либо по месту про-ведения прослушивания, либо по месту нахождения органа, хода-тайствующего о прослушивании телефонных переговоров. Мате-риалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. Понятие “уполномоченного судьи” содержится в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 13 от 24.12.1993 г. “О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции РФ”. Таковыми являются Верховные Суды Республик, краевые и областные суды, Московский и Санкт-Петербургский городские суды, суды автономных областей и окру-гов, военные суды округов, групп войск флотов и видов Вооружен-ных Сил РФ. Районные (городские) народные суды, военные суды армий, флотилий, соединений и гарнизонов не могут отказать в рассмотре-нии подобных ходатайств в случае представления их в эти суды (п. 1 Постановления). Основанием для решения судьей вопроса о прослушивании те-лефонных переговоров является мотивированное постановление одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Документом, разрешающим производст-во прослушивания телефонных переговоров, является постановле-ние судьи, причем срок его действия исчисляется в сутках со дня вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не ука-зано в самом постановлении. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представлен-ных материалов органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. В случае отказа судьи в разрешении на производство прослуши-вания телефонных переговоров орган, осуществляющий оператив-но-розыскную деятельность, вправе обратиться по этому же вопро-су в вышестоящий суд. Руководитель органа, осуществляющего оперативно-ро-зыскную деятельность, придя к выводу о необходимости рассекретить про-изведенное прослушивание телефонных переговоров и передать их результаты следователю, выносит об этом мотивированное поста-новление, к которому приобщает кассеты с записью переговоров и направляет следователю. Получив кассеты, следователь осматривает их, признает веще-ственными доказательствами и приобщает к материалам уголовно-го дела, назначает фоноскопическую экспертизу. Программа действий по ситуации 2 В отличие от программы действий по ситуации 1, решение о реализации оперативной информации принимает оперативное под-разделение, использующее в этом случае полномочия, предостав-ленные ему ст. 119 УПК РСФСР. Оперативное подразделение как орган дознания выполняет сле-дующие действия: возбуждает уголовное дело; производит неот-ложные следственные действия — осмотр, обыск, выемку, освиде-тельствование, задержание и допрос подозреваемых; допрос потер-певших и свидетелей. Выполнив данные следственные действия, оперативное под-разделение, не ожидая истечения десятидневного срока, передает уголовное дело следователю в порядке ст. 126 УПК РСФСР. Действия по процессуальному оформлению результатов ОРД по ситуации 2 аналогичны действиям по ситуации 1.