Глава 6 Эмиссионный пакет документов для выпуска и регистрации проспекта акций акционерного общества

К оглавлению 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84
85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101
102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118
119 120 121 122 123 124 125 126 127 128

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н утверждены стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

Приложение 1 (1)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. ____________________

от «__» ____________________ 200__ г.

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА

(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

(составляется отдельно в отношении каждого выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг)

____________________

(указывается наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)

____________________

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций; серия (идентификационные признаки выпуска,

____________________

серии) и срок погашения – для облигаций, идентификационные признаки выпуска,

серии – для опционов,

____________________

форма, количество, номинальная стоимость (при наличии), способ размещения ценных бумаг)

размещаемых в соответствии с ____________________

(указываются соответствующее решение о размещении

____________________

ценных бумаг, орган управления эмитента, его принявший, дата и номер протокола) Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего

кода ____________________

____________________

Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

____________________ ____________________ ____________________

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента)

М.П.

Приложение 1 (2)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. ____________________

от «__» ____________________ 200__ г.

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА И ОТЧЕТА

ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

(составляется отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг)

____________________

(указывается наименование эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ____________________

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций; серия (идентификационные признаки выпуска,

____________________

серии) и срок погашения – для облигаций, идентификационные признаки выпуска,

серии – для опционов,

____________________

форма, количество, номинальная стоимость (при наличии), способ размещения ценных бумаг)

размещенных в соответствии с ____________________

(указываются соответствующее решение о размещении

____________________

кода ____________________

____________________

Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

____________________ ____________________ ____________________

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента)

М.П.

________________________________________________________________________________________________

Приложение 2

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

АНКЕТА ЭМИТЕНТА

(указать дату, на которую заполняются

сведения в анкете эмитента ____________________ (на дату утверждения

решения о выпуске (дополнительного выпуска) ценных бумаг,

а в случае, когда государственная регистрация выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается

регистрацией проспекта ценных бумаг, – на

дату утверждения проспекта ценных бумаг)

1. Наименование эмитента. Указывается полное фирменное наименование (для коммерческих организаций)

или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в уставе (учредительных документах) эмитента.

2. Сокращенное наименование эмитента (для коммерческих организаций). Указывается сокращенное фирменное наименование эмитента, как оно указано в

его уставе (учредительных документах).

3. Данные о государственной регистрации эмитента как юридического лица. Указывается дата государственной регистрации эмитента как юридического лица

и номер свидетельства о государственной регистрации эмитента (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента).

Указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента, дата внесения такой записи.

4. Идентификационный номер налогоплательщика.

5. Код по ОКВЭД.

Указываются коды основных видов экономической деятельности эмитента по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента.

6.1. Полное фирменное наименование и местонахождение регистратора.

6.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия).

В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство.

7. Размер уставного капитала эмитента.

В случае если эмитентом является коммерческая организация, указывается размер ее уставного (складочного) капитала (паевого фонда).

8. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента и специальные права.

В соответствующих случаях указываются:

– доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности;

– наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом («золотой акции»), срок действия специального права («золотой акции»).

9. Количество акционеров (участников) эмитента.

Указывается общее количество участников (акционеров) эмитента, в том числе отдельно количество участников (акционеров) – физических лиц и количество участников (акционеров) – юридических лиц.

10. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 2 процентами уставного капитала или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций эмитента.

В случае, если в состав участников (акционеров) эмитента, являющегося коммерческой организацией, входят участники (акционеры), владеющие не менее чем 2 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций эмитента, по каждому такому участнику (акционеру) указываются:

– для участников (акционеров) – физических лиц: фамилия, имя, отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, – также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу;

– для участников (акционеров) – юридических лиц, являющихся акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКВЭД, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, – также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу;

– для участников (акционеров) – юридических лиц, не являющихся акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, – также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу.

11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента.

Указываются сведения о всех предыдущих выпусках (дополнительных выпусках) ценных бумаг эмитента, государственная регистрация которых осуществлена до даты составления анкеты эмитента.

11.1. По каждому выпуску ценных бумаг, которому присвоен государственный регистрационный номер одновременно с аннулированием ранее присвоенного государственного регистрационного номера, в том числе в результате объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, указываются:

– государственный регистрационный номер и дата его присвоения (дата аннулирования ранее присвоенного государственного регистрационного номера, дата объединения дополнительных выпусков ценных бумаг);

– ранее присвоенный государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

– орган, осуществивший присвоение выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера (аннулирование ранее присвоенного государственного регистрационного номера, объединение дополнительных выпусков ценных бумаг);

– количество размещенных ценных бумаг;

– номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска и объем выпуска по номинальной стоимости;

– дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

В случае если ранее присвоенный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг аннулирован в результате объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, по каждому такому дополнительному выпуску ценных бумаг дополнительно указываются:

– государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному выпуску ценных бумаг при его государственной регистрации, и дата его государственной регистрации;

– способ размещения ценных бумаг;

– количество размещенных ценных бумаг;

– номинальная стоимость каждой ценной бумаги и объем дополнительного выпуска по номинальной стоимости;

– дата государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.

11.2. По каждому иному выпуску ценных бумаг, а также каждому дополнительному выпуску ценных бумаг, по которому регистрирующим органом не принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска ценных бумаг, указываются:

– государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации;

– орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

– количество размещаемых (размещенных) ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

– номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) и объем выпуска (дополнительного выпуска) по номинальной стоимости или указание на то, что в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено;

– дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

– орган, осуществивший государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

В случае, если в отношении дополнительного выпуска ценных бумаг истек трехмесячный срок с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и регистрирующим органом принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска ценных бумаг, сведения о таком дополнительном выпуске ценных бумаг приводятся в составе сведений о выпуске ценных бумаг, по отношению к которому он является дополнительным. При этом по каждому такому дополнительному выпуску ценных бумаг дополнительно указываются:

– индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и дата его аннулирования;

– орган, принявший решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

В случае представления документов на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций дополнительно указывается сумма их номинальных стоимостей (объем выпуска) в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента и отдельно общий размер обеспечения, предоставляемого или представленного по таким облигациям.

12. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP).

В случае, если эмитент составляет финансовую (бухгалтерскую) отчетность, в том числе сводную финансовую (бухгалтерскую) отчетность, включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых хозяйственных обществ эмитента, в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), указываются периоды, за которые эмитент составил такую отчетность, наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавшего аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта) указанная отчетность: наименование средства массовой информации или адрес страницы в сети Интернет.

13. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг.

Указывается предпочтительный для эмитента способ получения от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте, в электронной форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, выдача представителю эмитента, действующему по доверенности).

14. Адрес для направления эмитенту почтовой корреспонденции. Указывается почтовый адрес, используемый эмитентом для получения адресованной ему почтовой корреспонденции.

____________________ ____________________ ____________________

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента) Дата «____________________» ____________________ 200_г. М.П.

____________________________________________________________________________________________

Приложение 3

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ

(составляется отдельно в отношении каждого комплекта документов, представляемых в регистрирующий орган одновременно)

_______________________________________________________________________________________________

Приложение 4 (1)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

__________________________________________________________________________________________

Приложение 4 (2)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

_________________________________________________________________________________________

Приложение 4 (3)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа решения о выпуске акций, размещенных путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении.

_______________________________________________________________________________________________

Приложение 4 (4)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки.

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки.

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) – для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций; идентификационные признаки выпуска (серии) – для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Указание на обязательное централизованное хранение.

В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных ценных бумаг на предъявителя указывается на то, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение.

В случае если предусматривается централизованное хранение размещаемых документарных ценных бумаг, для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное хранение, указываются:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

– номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

Приводится номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) или указывается на то, что для данного вида ценных бумаг наличие номинальной стоимости ценных бумаг законодательством Российской Федерации не предусмотрено.

5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска). Указывается количество размещаемых ценных бумаг выпуска (дополнительного

выпуска).

В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций предполагается размещать траншами, указывается также количество (порядок определения количества) траншей выпуска, количество (порядок определения количества) облигаций в каждом транше, а также порядковые номера и (в случае присвоения) коды облигаций каждого транша.

6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее.

В случае размещения ценных бумаг дополнительного выпуска указывается общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее.

7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации.

Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру, указывается такое ограничение.

7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах». При этом в случае, когда уставом акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.

7.3. Для облигаций указывается право владельцев облигаций на получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что с переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

7.4. Для опционов эмитента указываются:

– категория (тип) акций, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента;

– количество акций каждой категории (типа), право на приобретение которых предоставляет каждый опцион эмитента;

– срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона эмитента;

– цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем опциона эмитента;

– порядок осуществления прав владельца опциона эмитента, в том числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем опциона требования о приобретении дополнительных акций эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона эмитента, срок конвертации опциона эмитента в дополнительные акции эмитента;

– положение о том, что право на приобретение акций эмитента осуществляется владельцем опциона эмитента путем его конвертации в дополнительные акции эмитента и реализуется только при условии полной оплаты таких дополнительных акций;

– положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона эмитента срок, такой опцион эмитента считается погашенным без возникновения каких-либо обязательств эмитента опциона перед их владельцем;

– информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об отсутствии таковых.

7.5. В случае если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.

8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

8.1. Способ размещения ценных бумаг: открытая или закрытая подписка.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг, а также может указываться количество ценных бумаг, размещаемых каждому из указанных приобретателей.

В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на основании соглашения (соглашений) эмитента и потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором (договорами) займа, заключенного (заключенных) путем выпуска и продажи облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не отраженные в иных пунктах решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

8.2. Срок размещения ценных бумаг.

Указываются дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг или порядок определения срока размещения ценных бумаг.

В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций предполагается размещать траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого транша или порядок их определения.

В случае, если срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, также указывается порядок раскрытия такой информации.

8.3. Порядок размещения ценных бумаг. Указываются:

– порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок), направленных на отчуждение ценных бумаг первым владельцам в ходе их размещения;

– возможность преимущественного приобретения размещаемых ценных бумаг, в том числе возможность осуществления имущественного права приобретения ценных бумаг, предусмотренного статьями 40 и 41 Федерального закона «Об акционерных обществах», и дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

– для именных ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых осуществляется регистратором, – лицо, которому эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия выдачи передаточного распоряжения;

– для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – порядок внесения приходной записи по счету депо первого владельца в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение;

– для документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – порядок выдачи первым владельцам сертификатов ценных бумаг.

В случае, если ценные бумаги размещаются посредством подписки путем проведения торгов, дополнительно указывается наименование лица, организующего проведение торгов (эмитент, специализированная организация). Если организатором торгов является специализированная организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, а если такой организацией является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовая биржа, – также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

В случае, если размещение ценных бумаг осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, по каждому такому лицу дополнительно указываются:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

– номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

– основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению ценных бумаг, предусматривается приобретение последним за свой счет размещаемых ценных бумаг, – также срок (порядок определения срока), не ранее которого профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе приобретать размещаемые ценные бумаги эмитента, и количество (порядок определения количества) размещаемых ценных бумаг, которые должны быть приобретены таким профессиональным участником рынка ценных бумаг.

В случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указывается:

– дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых ценных бумаг, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг;

– порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных бумаг;

– срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров акционерного общества – эмитента с предоставлением им возможности приобретения определенного (ограниченного) количества размещаемых ценных бумаг, дополнительно раскрывается максимальное количество ценных бумаг, которое может быть приобретено каждым акционером, или порядок его определения.

В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), дополнительно раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и несовпадающие условия размещения.

8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг. Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг. В случае, если при размещении ценных бумаг предоставляется преимущественное

право приобретения ценных бумаг, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право.

8.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

В случае размещения акционерным обществом дополнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем подписки, при котором в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» возникает преимущественное право акционеров их приобретения, указывается:

– дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;

– порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, о возможности его осуществления;

– порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, в том числе срок действия указанного преимущественного права и порядок заключения договоров в ходе его реализации;

– указание на то, что до окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, размещение ценных бумаг иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права не допускается;

– порядок подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

– порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг.

Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные бумаги).

В случае оплаты ценных бумаг неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения оценщика – юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места жительства оценщика – индивидуального предпринимателя;

– номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.

8.7. Доля, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся.

В случае установления доли, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, указывается размер такой доли, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся.

9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.

9.1. Форма погашения облигаций.

Указывается форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора владельцами облигаций формы их погашения.

В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается характеристика такого имущества.

9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения.

Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей их погашения.

Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.

9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации. Указывается размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения.

В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их определения.

9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона.

Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей выплаты дохода.

9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

В случае, если предусматривается возможность досрочного погашения облигаций, указываются стоимость (порядок определения стоимости) и порядок досрочного погашения облигаций, срок (порядок определения срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом, либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении облигаций, а также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.

В случае, если возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям.

В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения платежного агента;

– функции платежного агента.

Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях.

9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности). В случае, если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

10. Сведения о приобретении облигаций.

Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения. В случае установления такой возможности указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая срок (порядок определения срока) приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения облигаций. В случае, если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящими Стандартами и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку денных бумаг.

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, описывается порядок раскрытия информации на каждом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг, в том числе формы, способы, сроки раскрытия соответствующей информации.

В случае, если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).

В случае, если информация раскрывается путем опубликования на странице в сети Интернет, указывается адрес такой страницы в сети Интернет.

В случае, если эмитент обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность, указывается на это обстоятельство.

Указывается на то, что эмитент и/или регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, по требованию заинтересованного лица обязан предоставить ему копию настоящего решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска (дополнительного выпуска).

12.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с обеспечением по каждому лицу, предоставляющему обеспечение по облигациям, раскрываются полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование, для физического лица – фамилия, имя и отчество), место нахождения (для физического лица – адрес места жительства).

В случае, если обеспечение по облигациям выпуска предоставляется юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

Указывается на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово-хозяйственной деятельности, в том числе в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность.

12.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям.

Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящими Стандартами в зависимости от предоставляемого способа обеспечения.

13. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

14. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения.

15. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами.

Приложение 4 (5)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг.

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг.

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), категория (тип) – для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Указание на обязательное централизованное хранение.

В решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на предъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение.

В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное хранение, указываются: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска ценных бумаг).

7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получение иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

7.4. В случае если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.

8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

8.1. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг, установленный настоящими Стандартами.

8.2. Срок размещения ценных бумаг.

Указывается дата или период времени, в течение которого осуществляется конвертация ценных бумаг, либо событие, при наступлении которого осуществляется конвертация.

8.3. Порядок размещения ценных бумаг.

Указывается порядок осуществления конвертации ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.

9.1. Форма погашения облигаций.

В случае если облигации погашаются имуществом, указывается характеристика такого имущества.

9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения. Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.

9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации. Указывается размер дохода или порядок его определения, в том числе размер

каждого купона или порядок его определения.

В случае если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их определения.

9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона.

9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

Указывается возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: стоимость (порядок определения стоимости) и порядок досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом, либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, период, в течение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении в случае досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента, а также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.

В случае если возможность досрочного погашения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям.

В случае если погашение и/или выплата доходов по облигациям осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения платежного агента;

– функции платежного агента.

9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности). В случае если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

10. Сведения о приобретении облигаций. Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с

владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения. В случае установления такой возможности указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая срок приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения облигаций. В случае если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

В случае если возможность приобретения облигаций эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска (дополнительного выпуска).

11.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

В случае если обеспечение по облигациям предоставлено юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

11.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям.

12. Обязательство эмитента – обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

13. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям, – обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения.

14. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами.

Приложение 4 (6)

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц.

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц.

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория (тип) – для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций; идентификационные признаки выпуска (серии) – для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Указание на обязательное централизованное хранение.

В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных ценных бумаг на предъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение.

4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если наличие номинальной стоимости ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации.

выпуска).

6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее.

7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

7.4. Для опционов эмитента указываются:

– категория (тип) акций, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента;

– цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем опциона эмитента;

– информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об отсутствии таковых.

8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

8.1. Способ размещения ценных бумаг: указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг, установленный настоящими Стандартами.

8.2. Срок размещения ценных бумаг.

Указывается дата размещения ценных бумаг:

– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения – дата внесения в реестр записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования – дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

8.3. Порядок размещения ценных бумаг.

Указывается порядок и условия размещения (конвертации, обмена, распределения, приобретения) ценных бумаг:

– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения – в соответствии с договором о присоединении и решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;

– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования – в соответствии с договором о слиянии или решением о разделении, выделении и преобразовании соответственно.

8.4. Источники собственных средств, за счет которых осуществляется формирование уставного капитала эмитента.

В случае размещения акций при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования указываются источники собственных средств (уставный капитал, добавочный капитал, нераспределенная прибыль, другое), за счет которых осуществлялось формирование уставного капитала акционерного общества, созданного в результате такой реорганизации.

8.5. Цена (цены) или порядок определения цены размещения одной ценной бумаги. Указывается цена размещения акций в случае возмездного приобретения акций

акционерного общества работников (народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами.

8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг.

В случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные бумаги). В случае оплаты акций неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т. д.), а также полное фирменное наименование (наименование) оценщика (оценщиков), привлекаемого для определения рыночной стоимости такого имущества.

9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.

9.1. Форма погашения облигаций.

В случае если облигации погашаются имуществом, указывается характеристика такого имущества.

9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения.

Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.

каждого купона или порядок его определения.

9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона.

9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

Указываются возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: стоимость (порядок определения стоимости) и порядок досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении в случае досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента, а также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.

9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям.

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения платежного агента;

– функции платежного агента.

9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

10. Сведения о приобретении облигаций.

Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения. В случае установления такой возможности указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая срок приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения облигаций. В случае, если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска (дополнительного выпуска).

11.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

11.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям. Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящими Стандартами в зависимости от предоставляемого способа обеспечения.

14. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами.

Приложение 5

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. ____________________

от «__» ____________________ 200__ г.

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ

О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ

И (ИЛИ) ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ

(Составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

____________________

(указывается наименование эмитента) просит осуществить регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске

(дополнительном выпуске) и/или проспект ____________________

____________________

(указываются вид ценных бумаг,

категория (тип) – для акций; серия (идентификационные признаки выпуска,

____________________

серии), идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов,

____________________

форма, количество, номинальная стоимость (при наличии), способ размещения ценных бумаг)

вносимых на основании решения ____________________

(указываются соответствующее решение уполномоченного органа

____________________

эмитента, орган эмитента, его принявший, дата и номер протокола собрания (заседания) органа эмитента)

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществлена ____________________

____________________

(указывается наименование регистрирующего органа) выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг присвоен

государственный регистрационный номер ____________________

указываются государственный

____________________

регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

Размещение ценных бумаг приостановлено с ____________________

(указывается дата,

____________________

с которой приостановлено размещение ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска))

Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода ____________________

Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. ____________________ ____________________ ____________________

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента)

Дата «__» ____________________ 200_ г.

М.П.

Приложение 6

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг.

Б) Информация, включаемая в текст изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг.

В случае внесения дополнений указывается текст вносимых дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг, а также разделы, пункты, абзацы решения о выпуске (дополнительном выпуске) (проспекта) ценных бумаг, в которые вносятся дополнения.

В случае внесения изменений указывается текст изменяемой редакции решения о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг, текст новой редакции изменений, а также разделы, пункты, абзацы решения о выпуске (дополнительном выпуске) (проспекта) ценных бумаг, в которые вносятся изменения.

Приложение 7

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Приложение 8

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

А) Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Зарегистрировано «_____» ____________________ 200_ г.

____________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

____________________

(подпись уполномоченного лица)

(печать регистрирующего органа)

В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг сопровождался регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, титульный лист отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) может содержать следующую фразу: «Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах эмиссии ценных бумаг, об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых составлен настоящий отчет, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии».

______________________________________

(наименование финансового

консультанта на рынке ценных

бумаг, номер, дата выдачи и срок

действия лицензии

на осуществление брокерской

и (или) дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг)

________________________________________ ____________________ ______________________________

(наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя или иного лица,

подписывающего отчет об итогах М.П.

выпуска ценных бумаг от имени

финансового консультанта на рынке

ценных бумаг, название

и реквизиты документа,

на основании которого иному

лицу предоставлено право

подписывать отчет об итогах

выпуска ценных бумаг от имени

финансового консультанта

на рынке ценных бумаг)

Дата «__» ____________________ 200_ г.

Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные)), категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. – для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный настоящими Стандартами.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, указывается дата их распределения или приобретения (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются:

– дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг));

– дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата размещения ценных бумаг:

– в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения – дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.

В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами и иным имуществом.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций или облигаций.

В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество распределенных акций.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее размещенных ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату размещенных акций в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (в случае размещения акций при учреждении акционерного общества).

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, указывается такая доля.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.

11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

– категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

– дата совершения сделки;

– фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица – первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

– количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

– для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, – фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации – наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

– сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг (дату распределения акций, дату фактической конвертации) указываются:

а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

– акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

– обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

– именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

– именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:

– фамилии, имени, отчества;

– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;

– занимаемых должностей в других организациях:

– доли участия в уставном капитале эмитента;

– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием по каждому из них:

– фамилии, имени, отчества;

– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;

– занимаемых должностей в других организациях:

– доли участия в уставном капитале эмитента;

– доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента, с указанием:

– фамилии, имени, отчества;

– занимаемой должности в акционерном обществе – эмитенте;

– занимаемых должностей в других организациях:

– доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;

– доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;

– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

В случае, если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества – эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:

– полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;

– фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;

– другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:

– доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;

– доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;

– доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

Приложение 9

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. ____________________

от «____________________» ____________________ 200__ г.

Наименование регистрирующего органа

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ

ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

____________________

(указывается наименование эмитента) уведомляет об установлении цены размещения ценных бумаг ____________________

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций,

идентификационные признаки выпуска (дополнительного выпуска),

серии – для облигаций, идентификационные признаки выпуска,

серии – для опционов, форма ценных бумаг, номинальная стоимость

ценных бумаг (если таковая имеется), государственный

регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска

(дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата представления

документов для государственной регистрации выпуска

(дополнительного выпуска))

Цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) составляет

(указывается цена размещения одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска))

Цена размещения определена на основании____________________

(указываются

соответствующее решение органа эмитента, на основании

которого была определена цена размещения,

орган эмитента, его принявший, дата и номер

протокола собрания (заседания) органа)

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента)

Дата «__»____________________200_ г.

М.П.

Приложение 10

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Приложение 11

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг и регистрации

проспектов ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Исх. ____________________

от «__» ____________________ 200__ г.

Наименование регистрирующего органа

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ

О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, СВЕДЕНИЙ ОБ ЭМИТЕНТЕ И/ИЛИ ЛИЦЕ,

ПРЕДОСТАВИВШЕМ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ

____________________

(указывается наименование эмитента)

уведомляет о следующих изменениях сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, произошедших после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

_______________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

(В случае изменения сведений о выпуске ценных бумаг указываются вид ценных бумаг,

категория (тип) – для акций, идентификационные признаки выпуска, серии – для

облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии – для опционов, форма

ценных бумаг, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации

выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия которого меняются, указываются

изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае изменения

сведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска, указываются

все условия обеспечения, которые были изменены, и соответствующие изменения. В случае

изменения сведений о юридическом лице, на которое эмитентом возложена обязанность по

раскрытию информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по

погашению и выплате доходов по облигациям или приобретении эмитентом облигаций

выпуска, указываются соответствующие изменения. В случае изменения сведений об эмитенте

указываются соответствующие изменения.)

на основании

____________________

(указываются решения и документы, на основании и в соответствии с которыми произошли

изменения сведений о выпуске ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице,

предоставившем обеспечение по облигациям (соответствующее решение уполномоченного

органа управления эмитента, орган, принявший такое решение, дата и номер решения,

учредительные документы эмитента, дата и номер решения суда о признании эмитента

несостоятельным (банкротом), документы, подтверждающие произошедшие изменения,

связанные с обеспечением выпуска облигаций (договоры о предоставлении обеспечения,

банковские гарантии, заключения оценщика о стоимости предмета залога и т. д.), и т. д.))

Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего

кода ____________________

____________________

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях

соответствуют представленному уведомлению об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,

сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям.

____________________ ____________________ ____________________

(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия

руководителя эмитента)

М.П.

Приложение 12

к Стандартам эмиссии

ценных бумаг

и регистрации проспектов

ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА РЕГИСТРАЦИЮ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ

_____________________________________________________________________________

(указывается наименование эмитента)

просит зарегистрировать проспект ценных бумаг____________________

(указываются

_______________________________________________________________________________

вид ценных бумаг, категория (тип) – для акций, серия

_______________________________________________________________________________

(идентификационные признаки выпуска, серии) и срок погашения -

_______________________________________________________________________________

для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии -

_______________________________________________________________________________

для опционов, форма, количество, номинальная стоимость

_______________________________________________________________________________

(если таковая имеется), способ размещения ценных бумаг, дата и номер государственной

регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименование органа,

осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)

ценных бумаг)

утвержденного_________________________________________________________________________

(указывается соответствующее решение об

_______________________________________________________________________________

утверждении проспекта ценных бумаг, орган эмитента,

его утвердивший, дата и номер протокола)

Исх. ____________________

от «____________________»____________________200 г.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего

кода ____________________

____________________

Адрес для направления почтовой корреспонденции ____________________

Настоящим подтверждается, что текст документов на магнитных носителях соответствует

документам, представленным для регистрации проспекта ценных бумаг.