Некоторые проблемы при расследования преступления в сфере экономики, относящиеся к хищению ценных бумаг путем мошенничества

Одним из распространенных видов преступления, как во всем мире, так и в России, является мошенничество, которое, особенно в последние годы, принимает новый характер. Современные мошенники от старого типа преступников, от карточных шулеров и уличных наперсточников отличаются тем, что они проникают в экономику страны, причиняют многомиллиардный вред, как государству в целом, так и физическим и юридическим лицам.

Ответственность за мошенничество предусмотрено ст. 159 УК РФ.

Данная статья недостаточно применяется на практике при расследовании преступлений в сфере экономики, связанных с хищениями ценных бумаг. Понятие ценных бумаг предусмотрено главой 7 ГК РФ.

Исследуя практику, сталкиваемся со следующими фактами: по учетам информационного центра Свердловской области в период с 1995 г. по 01.02.2000 г., т.е. в течение последних пяти лет, возбуждено всего 84 уголовных дел по хищению ценных бумаг путем мошенничества. А именно: из 67 ОВД, дела по ценным бумагам возбуждались всего в 22 отделах.

В остальных 45 отделах не было возбуждено ни одного уголовного дела. Из 84 уголовных дел 42 возбуждено по хищению акций, 41 – по хищению векселей и всего 1 уголовное дело – по хищению облигаций. Из указанного количества дел всего 18 направлено в суд. Цифры говорят сами за себя, и создается впечатление, что данная отрасль гражданского права остается почти не тронутым преступностью. Однако, все дело в том, что преступность в данной отрасли продолжает развиваться, несет высоко организованный характер, чаще всего для правоохранительных органов оно представляется как гражданско-правовые отношения, и уголовные дела не возбуждаются.

Для конкретного рассмотрения проблемы по изучаемой теме необходимо сузить перечень ценных бумаг, например векселя, и раскрывать пути и способы совершаемых вокруг данного вида ценной бумаги мошенничество.

Организованные преступные группы довольно хорошо ориентируются на рынке ценных бумаг, изучая спрос и предложение определенных видов векселей, долго и уверенно готовятся к совершению преступления. В первоначальной стадии преступниками создается определенное предприятие, работающее на основании устава. Данные предприятие в лице их представителей целенаправленно занимаются маркетингом, заключают определенные сделки с другими фирмами и предприятиями, устанавливают с ними партнерские отношения по бизнесу, и, как положено, выполняют свои обязательства. Таким образом зарабатывают доверие в известных кругах.

Очередным шагом является установление крупных векселедержателей.  Выход на векселедержателей происходит по всем правилам мошенничества, т.е. представитель фирмы, покупающей вексель, выходит на фирму, продающую вексель, при этом для гарантии и надежности до составления договора купли-продажи или передачи векселя упоминаются некоторые авторитетные фирмы, с которыми мошенники в первоначальной стадии поддерживали добросовестные отношения. Продавец векселя, естественно, перед продажей проверяет наличие фирмы, которая готова покупать векселя, проверяется также их надежность в отношении других фирм, что дает косвенную гарантию продавцам ценных бумаг для заключения с покупателями сделок. С учетом размаха мошенников (в смысле заключения сделок в крупном размере), как показывает практика, договора купли-продажи ценных бумаг заключаются на определенный срок с рассрочкой платежей, при этом сроки расчетов оговариваются не менее чем десять дней. Лицо, заключившее договор, имеет, естественно, паспорт и прописку, приличное должностное положение в представляемой фирме, представляет адреса и банковские счета фирмы и все необходимые формальности для заключения сделок. Фирма-продавец в течение определенного времени проверяет информацию вокруг фирмы покупателя и, убедившись, что сделка выгодная, заключает её. Тактика самого покупателя ценной бумаги и ловкость заключения договора на приобретение ценной бумаги состоит в том, что как продавец, так и покупатель знают реальную стоимость данного векселя на рынке ценных бумаг. Покупатель играет именно на этом, предлагая за вексель немного дороже, чем его реальная стоимость, то есть сделка для продавца становится выгодной. После приобретения векселя покупатель исчезает навсегда. Исследования показывают, что в данном случае мошенники используют поддельные документы: паспорта, доверенности и т. д. Организаторы преступления руководителями фирмы практически не являются, а фирма числится за подставным лицом, которое по документам якобы выполняет работу директора, сами же организаторы, как в документах, так и при реализации ценных бумаг не фигурируют, т.е. не оставляют следов преступления.

Проблема в раскрытии и расследовании аналогичных преступлений заключается в том, что потерпевшие своевременно не обращаются в правоохранительные органы. Поиски пропавших “партнеров” осуществляют сами пострадавшие. После их обращения найти похищенный вексель и вернуть потерпевшим становится просто невозможным, так как вексель, как средство платежа передается различным лицам и до предъявления к оплате проходит определенный путь. При отсутствии векселя и лица, его покупающего, преступление  чаще всего остается не раскрытым, организованно преступная группа остается безнаказанной.

Практика показывает, что для раскрытия и расследования данных преступлений необходимы определенная тактика и методика проведения следственных действий.

Примером является уголовное дело № 134434, возбужденного Следственным отделом Кушвинского ОВД 11 марта 1997 г. по признакам ст. 159 ч. 3 УК РФ. Основанием для возбуждения послужило заявление директора фирмы “Т” о привлечении неизвестных лиц к уголовной ответственности, которые 3.02.1997 г. по паспорту гражданина “Б”, представляющего интересы Екатеринбургской фирмы “С” заключили договор купли-продажи простого векселя стоимостью 500 млн. рублей и похитили его. Фирме причинен крупный материальный ущерб.

При выполнении первоначальных следственных действий, первым делом было обращено внимание на паспортные данные гражданина “Б”, и при проверке оказалась, что такого человека не существует. По номерам паспорта, которые были зафиксированы продавцами векселя, было установлено, что паспорт указанной серии и номера в паспортно-визовой службой не выдавался и бланки паспортов аналогичной серии и номеров в ПВУ ГУВД не числятся. Следователем был составлен примерный фоторобот преступника. Были проверены несколько фирм, имена которых при заключении сделки были названы преступником. Положительных результатов не получили. Проверена была последняя фирма, с которой созванивались продавцы векселя, где директор фирмы гражданин “К” категорический отрицал свои отношение к гражданину “Б”, поясняя, что знаком с ним только недавно, отношения не поддерживает, знает, что тот по сделкам рассчитывается добросовестно и нет причин для сомнения, возможно, что последний или заболел или где-то задерживается по делам.  Спустя некоторое время “К” полностью отказался от своих прежних отношений с гражданином “Б” и отказался от каких-либо объяснений и дачи показаний. Учитывая, что в руках следователя находилась копия векселя принадлежащего “Волготрансгазу”, в соответствующий адрес было направлено поручение о задержание векселя при предъявления к оплате. Учитывая, что способ совершения данного преступления довольно оригинальный, было принято решение проверить лиц по учетам ИЦ по способу совершения преступления. Таковых не оказалось. Была проделана большая работа по проверке отказных материалов по аналогичным фактам в различных отделах области, и в одном из отделов г. Екатеринбурга был обнаружен отказной материал по сделке с векселями на сумму 2 млрд. рублей, составленный сотрудниками уголовного розыска. В отказном материале присутствовали фамилии покупателей и продавцов векселей. По описанию сотрудника уголовного розыска, как в отказном материале, так и в нашем деле, фигурировал гражданин “Б”, только под различными фамилиями. Отказной материал был составлен на основании ст. 5 п. 2 УПК РСФСР. Интересующее нас лицо оказалось специалистом-мошенником по векселям, прописанным в другой области. Была выяснена его фотография, однако не была установлена преступная связь между ним и директором фирмы “С” гражданином “К”, а это было необходимо доказать для привлечения к уголовной ответственности всех членов организованной группы. Вскоре в “Волготрансгазе” вексель был предъявлен к оплате.

Оплата согласно поручению следователя задерживается, и копия векселя срочно направляется в наш адрес. На векселе согласно законодательству указаны все юридические и физические лица, имеющие отношение движению векселя. Проверяя указанные адреса, следственная группа прошла по обратной цепочке, указанной на векселе. В одном из звеньев указанной цепи оказалась фирма “С”, где была указана фамилия директора, которым в последующем и оказалось подставное лицо. Представители удмуртской фирмы, допрошенные в качестве свидетелей по данному делу, подтвердили, что с директором фирмы “С” они не знакомы. В их собственность вексель передавался через гражданина “К”, который  лично передавал вексель как расчет за определенную сделку, которая подтверждалась документально. Были проведены все необходимые следственные действия, была установлена преступная связь между членами данной организованной преступной группы, была установлена личность человека, действующего по поддельному паспорту. Вина всех участников была доказана полностью. Потерпевшим был возмещен причиненный ущерб. 

В следственной практике Свердловской области таких дел по факту хищения ценных бумаг путем мошенничество не встречалось. Следует обратить внимание, что во многих случаях мошенничество совершается одновременно с другими преступлениями. Например, незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ), незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ), незаконное получение кредита (ст.176 УК РФ), преднамеренное банкротство (ст.196 УК РФ) и т. д. В таких случаях содеянное необходимо квалифицировать по совокупности преступлений, т.к. в указанных выше случаях преступники преследуют цели незаконного обогащения и путем обмана или злоупотребления доверием приобретают право на чужое имущество.

Данная тема требует глубокого изучения и создания соответственных криминалистических методов и тактики выявления, закрепления и расследования аналогичных преступлений, разработки следственной тактики при выполнении отдельных видов следственных действий, отыскания, фиксирования и использования доказательств в деле, выявления причин и условий, способствующих совершению преступления, профилактики, направленной на предотвращение указанных преступлений, что крайне необходимо для сотрудников правоохранительных органов, дознавателей, следователей ОВД, налоговой полиции, прокуратуры и суда. 

Ю.А. Николева, адъюнкт кафедры криминалистики УрЮИ МВД России