ПЕРСПЕКТИВНОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ В РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

1. Перспективное моделирование образует второе

направление мысленного моделирования в расследова-

нии преступлений. Оно получает свое выражение в пла-

не расследования — концентрированном представлении

следователя о конкретных путях, средствах и методах

собирания, исследования и использования доказательств

для установления истины по делу. Перспективная мо-

дель расследования имеет ту же базу, что и ретроспек-

тивная модель,— информацию по уголовному делу,

специальные познания и опыт следователя. Различно

содержание моделей, их направленность, но источник

образования один. Перспективная модель расследова-

87

ния также имеет определенную структуру, ее элемента-

ми являются: версия, объясняющая характер преступ-

ления, рабочая программа или собственно модель по-

ведения следователя.

Версии определяют вероятностный характер пер-

спективного моделирования, возможный круг источни-

ков и содержание доказательств, обязывают разраба-

тывать несколько рабочих программ с учетом каждой

версии. Логическое исследование версий позволяет де-

дуктивным путем выводить из-них систему следствий

и в зависимости от их содержания определять круг воп-

росов, подлежащих изучению. Однако взгляд на вер-

сию как на элемент перспективного моделирования

нуждается в дополнительном разъяснении. В крими-

налистической литературе обоснованно воспринята тео-

ретическая концепция советских философов о существо-

вании предсказательных гипотез, обращенных в буду-

щее20. Сама возможность построения таких гипотез

объясняется природой мышления, его способностью к

опережающему отражению, предвидению, целеполагаю-

щей деятельности21. Мысль следователя первоначально

обращается к фактам настоящего, к явлениям, доступ-

ным непосредственному познанию (обстановке на месте

происшествия, показаниям, документам, вещам), и от

них восходит к прошлому, реконструирует событие

прошлого, чтобы затем на основе этого прогнозировать

цель расследования и способы ее достижения в буду-

щем. Такая последовательность познания является за-

кономерностью процесса расследования.

2. Рабочая программа в структуре перспективного

моделирования включает: определение обстоятельств,

подлежащих установлению по расследуемому событию;

разработку общего направления работы по делу; опре-

деление следственных действий, времени их проведения

и задач; определение способов координации следствен-

ных действий с оперативно-розыскными мероприятия-

ми. Все эти элементы объединяются системой версий сле-

дователя, его представлениями о вероятной (прогнози-

руемой) перспективе расследования.

Структура рабочей программы логически заверша-

ется разработкой тактики каждого следственного дейст-

вия. Мысленно представляя себе допрос, обыск и дру-

гие действия, следователь прогнозирует их цель, этапы,

содержание тактических приемов, включая приемы

координации, а в ряде случаев (обыск, допрос, освиде-

тельствование, эксперимент) — и ориентировочное со-

держание информации, которую намечено получить

следственным действием.

В рабочей программе сочетаются две взанмообус-

ловленные мысленные установки: эвристическая и ис-

следовательская. Первая непрерывно направляет сле-

дователя на поиск источников доказательственной ин-

формации, решение невыясненных вопросов, установле-

ние неосвещенных .обстоятельств. Вторая стимулирует

логический анализ информации, приводящий к объясне-

нию фактов, обязывает к проверке возникающих воп-

росов и сомнений. Эвристическая направленность пер-

спективного моделирования может быть схематически

представлена в виде взаимосвязанных и последова-

тельно сменяющих друг друга этапов решения возни-

кающих перед следователем задач:

/ этап—возникновение проблемы или вопроса, свя-

занного с расследуемым событием;

// этап—анализ проблемы (вопроса), соотнесение

се с общей задачей расследования, версиями по делу,

постановка дополнительных вопросов;

III этап — поиск доказательств с целью непосредст-

венного разрешения вопросов;

IV этап.—оценка полученной информации, построе-

ние гипотезы, если не представляется возможным полу-

чить достоверный ответ 'на основе фактических данных;

V этап—принятие нового решения о направлении и

средствах поиска доказательств;

VI этап—самоконтроль за правильностью выполне-

ния намеченных решений в связи с изменением ситуа-

ции, анализ вновь возникшей проблемы (вопроса).

3. При отсутствии достаточно ясных указаний на

возможные источники доказательств рабочая програм-

ма строится по методу сплошного или выборочного по-

иска. Первый проводится посредством таких приемов,

как сплошное прочесывание местности в целях обнару-

жения скрывшегося преступника, опроса населения до-

ма, поселка, тщательного осмотра участка местности

или помещения, обыска помещения, оповещения по ра-

дио, телевидению о розыске преступника или вещест-

венных доказательств.

Выборочный поиск требует дифференцированного

определения его направления, уточнения объектов, сре-

89

ди которых он должен быть произведен. Чем меньше

сведений по делу, чем они неопределеннее, тем шире

программа поиска.                                 

            Рабочая программа, рассчитанная на сплошное обследование, в большей степени, чем выборочный поиск,

ориентирована на случайное обнаружение источника

информации22.

За последние годы в ряде стран разрабатываются

поисковые алгоритмы, которые вводятся в компьюте-

ры. При получении сведений о преступлении, например

об угоне автомашины, информация вводится в компью-

тер, который «исследует» ее и сообщает поисковый ал-

горитм. Типизация поисковых решений в зависимости

от содержания ситуации оправдала себя. Такие решения

формулируются в виде схем или словесного описания

последовательности действий и применяются главным

образом в розыскной работе.

4. Структура перспективного моделирования непо-

стоянна. После проведения неотложных следственных

действий, когда в распоряжении следователя окажется

некоторый комплекс доказательственной информации,

многие частные версии, объясняющие происхождение и

сущность отдельных фактов, оказываются проверен-

ными. Центр тяжести смещается к исследованию уже

собранных доказательств. В связи с этим происходит

перестройка сложившейся в начальный период рассле-

дования мысленной программы, а в ряде случаев соз-

дается новая   программа, в которой выделяются:

а) следственные действия, обеспечивающие дальнейший

поиск доказательств (осмотры, обыски, выемки, допро-

сы); б) следственные действия, содержанием которых

является исследование уже собранных доказательств

(экспертизы, предъявление для опознания, проверка и

уточнение показаний на месте, допрос обвиняемого, ,

следственный эксперимент).

5. В советской криминалистике сделана попытка

применить к расследованию методы сетевого планиро-

вания и управления (СПУ), внедренные в промышлен-

ности, на транспорте и в других отраслях народного

хозяйства, где сетевые модели широко оправдали себя23.

Сетевые методы представляют собой одну из форм ма-

тематического моделирования. Графы в сетевом методе,

с помощью которых моделируется деятельность, это

идеальные математические модели различных явлений.

90

Графы широко применяются для обработки на ЭВМ с

целью выработки наиболее эффективных решений. В

планировании расследования мы встречаемся почти со

всеми элементами кибернетического моделирования, и

в частности с категориями: «цель», «средства ее дости-

жения», «пути к цели (алгоритм решения)», «обратная

связь между следователем и участниками процесса»,

«необходимая зависимость плана от информации и ее

содержания», «выработка стратегии поведения и такти-

ки в определенных ситуациях нередко путем «проб и

ошибок» и др. Однако при планировании расследова-

ния эти категории проявляют себя не совсем так, как

при моделировании других, например экономических,

процессов. Модель расследования зависит прежде всего

от такого фактора, как влияние норм уголовного и уго-

ловно-процессуального закона, предписывающих усло-

вия и порядок работы по делу, пределы отбора и иссле-

дования информации. Первостепенное значение в рас-

следовании имеет фактор времени. Он диалектически

противоречив: с одной стороны, есть требования закона

о сроках расследования, с другой—существуют, и не-

редко, трудности, которые эту определенность колеб-

лют. В расследовании возникают ситуации, которые

трудно однозначно запрограммировать и дать готовый

алгоритм решения,—слишком велико разнообразие та-

ких ситуаций. Однако все это не снимает с повестки

дня вопрос о кибернетических методах моделирования

применительно к расследованию: они нуждаются в даль-

нейшем изучении и проверке.

6. Заслуживает внимания опыт перспективного моде-

лирования, разработанный   криминалистами  .ГДР

А. Форкером, X. Шубертом, К. Роте и др.24. Последний

в статье «О применении методов моделирования при

расследовании замаскированных преступлений»25 пред-

лагает несколько моделей процесса расследования.

В этих моделях представлены возможные варианты

поведения следователя в зависимости от характера ис-

ходной информации, возникающих вопросов, особенно-

стей ситуации. Это не однозначная жесткая система, а

динамическая модель, в основе которой лежит «кибер-

нетический метод мышления», обеспечивающий пере-

ход от анализа исходных данных к их синтезу в опреде-

ленную систему. Модели такого типа позволяют вы-

являть зависимость между различными системами на

91

основе принципа обратной связи, в данном случае—

между системой операций (действий) следователя по

раскрытию преступления и изобличению преступника

и системой доказательственной и иной информации.

Как и любая кибернетическая модель, эта программа

должна обеспечивать: а) системный подход к анализу

изучаемого события, рассмотрение признаков преступ-

ления и действий по его раскрытию как связанных си-

стем; б) надежное управление и самоуправление пове-

дением следователя, методами его работы в зависимо-

сти от содержания информации о признаках деяния и

ситуации расследования.

7. Особое значение в перспективном моделировании

расследования имеет принятие тактических решении,

под которым мы понимаем нахождение следователем

линии поведения в конкретной ситуации. Принятие

тактического решения — сложный волевой акт, в кото-

ром синтезируются знания и опыт, умение четко опре-

делить цель деятельности и оценить ситуацию. Главны-

ми условиями выработки и принятия тактического реше-

ния являются: а) наличие минимума информации; б) определение цели деятельности; в) наличие критериев оценки информации и всей ситуации.

Тактическое решение должно соответствовать требо-

ваниям процессуального закона. Оно должно быть

научно обоснованным, непротиворечивым, ясным, логи-

чески последовательным. Тактические решения следова-

теля прогнозируются и отображаются в плане расследо-

вания. Однако это не означает их неизменности. В за-

висимости от конкретной ситуации решения могут изме-

няться и уточняться. Гибкость тактических решений

отражает гибкость всего перспективного моделирования

как инструмента познания.

Основываясь на положениях науки управления,

можно моделировать процесс принятия решения по уго-

ловному делу, например решения о задержании подо-

зреваемого (рис. 6).

Представляет интерес попытка О. Я. Баева форма-

лизовать процесс выбора тактического приема расследо-

вания и принятия решения о его реализации. Концеп-

ция О. Я. Баева перспективна, ибо ее дальнейшее раз-

витие позволяет: а).установить закономерности приня-

тия тактических решений и управления расследовани-

ем; б) используя аппарат математической логики, ти-

92

Рис. 6. Модель принятия тактического решения.

93

пнзировать алгоритмы тактических решении; в) приме-

нять ЭВМ для оценки правильности тактических ре-

шений26.

8. Мысленное моделирование в расследовании пре-

ступлении тесно связано с изучением характера ситуа-

ций, которые встречаются в этой деятельности и знание

которых имеет существенное значение для развития

мысленного, а также логико-математического и инфор-

мационного моделирования.

Прежде всего постараемся выяснить, какие классы

ситуаций типичны для расследования преступлений.

Таких классов может быть по крайней мере три: 1) кри-

минальные ситуации, характеризующие особенности со-

вершения преступлений; 2) следственные ситуации,

характеризующие процесс расследования, и 3) судебные

ситуации, характеризующие судебное рассмотрение де-

ла оценку судом доказательств, поведение подсудимого

и другие обстоятельства.

Каждый класс ситуаций в свою очередь содержит

ряд групп, видов, подвидов и других классификацион-

ных элементов, типизирующих ситуации, упорядочиваю-

щих их разнообразие. Построение строгой научной клас-

сификации ситуации, описание их признаков—это шаг

по пути дальнейшего изучения социальной природы пре-

ступлений, причин и условий, способствовавших их со-

вершению, шаг к повышению эффективности расследо-

вания и предотвращения преступлений.

Криминальная ситуация представляет собой объек-

тивно сложившуюся систему противоправных, общест-

венно опасных действий (бездействий), человека и их

последствий в конкретных условиях места и времени.

Для криминальной ситуации характерна определенная

связь обстоятельств, способствовавших преступлению,

психологических факторов, комплекс признаков, харак-

теризующих деяние как преступление. Следователь

сталкивается не с самой криминальной ситуацией, а с

ее последствиями. Вероятно, не будет ошибкой утверж-

дать, что мысленная ретроспективная модель отобра-

жает конкретную криминальную ситуацию. Пользуясь

этой моделью как инструментом познания, следователь

изучает обстоятельства преступления. Описание типич-

ных криминальных ситуаций, их формализация и учет

благоприятствуют ретроспективному мысленному и ма-

шинному моделированию.

94

Следственные (и отчасти судебные) ситуации не-

обходимо рассматривать как объективную систему,

характеризующую определенный период процесса рас-

следования^ В реальной ситуации, и только в ней, су-

ществуют образующие ее элементы—люди, вещи, их

свойства, отношения между ними, т. е. источники дока-

зательственной информации. Подчиняясь диалектике

явлений, ситуации могут меняться под влиянием неко-

торой совокупности факторов, в том числе поведения

людей27.

Содержание каждой следственной ситуации опреде-

ляется характером события, особенностями действий

правонарушителя, его психологией, окружающей сре-

дой, поведением потерпевшего, свидетелей. Иначе гово-

ря, ситуация детерминирована конкретными фактора-

ми и может рассматриваться как результат их дей-

ствия.

В познании криминальной ситуации надо отличать

видимость от сущности: они не всегда совпадают. Слож-

ная, запутанная ситуация, в которой сущность скрыта

видимостью, охватывается понятием «проблемная си-

туация», т. е. ситуация, обязывающая ставить ряд воп-

росов и искать пути их решения. Почти все следствен-

ные ситуации относятся к числу проблемных. Некото-

рые ситуации, связанные с поведением обвиняемого

(иногда—свидетелей), являются конфликтными. К их

характеристике и методам изучения применимы поло-

жения теории игр, облегчающие выбор наиболее пра-

вильного решения ситуации28.

Следственные ситуации в большинстве своем управ-

ляемы. Это может быть целенаправленное изменение

поведения участников процесса, изменение положения

и состояния предметов на месте происшествия и т. п.

Процесс управления следственными ситуациями изуча-

ется и регулируется криминалистической тактикой и

методикой расследования с учетом особенностей пре-

ступления и типа ситуаций.

Примером такого целенаправленного воздействия на

ситуацию является реконструкция обстановки на месте

происшествия, изменение тактики допроса, обыска, оч-

ной ставки под влиянием поведения участников этих следственных действии29

95