style='border:none;padding:0cm'>Глава 2. Типичные следственные ситуации на начальном этапе и основные направления расследования

Знание следователем криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, и ее основных элементов позволяет ему на начальном этапе расследования определить направления расследования, исходя из объема и содержания информации об экономическом преступлении (способе, месте, времени и др.), виде ОПО и способов его формирования, признаков организованной преступной деятельности, других обстоятельств; наметить последовательность производства неотложных и первоначальных следственных и оперативных действий, криминалистических операций, организационных мероприятий. При расследовании указанных преступлений первоочередность проведения неотложных и первоначальных следственных действий зависит от способов экономических преступлений, вида ОПО и сложившейся следственной ситуации.

Следует отметить, что в литературе отсутствует какая-либо научная информация по поводу сущности и характерных черт следственных ситуаций, возникающих при расследовании указанных преступлений. В монографии «Основы борьбы с организованной преступностью» В. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым предпринята попытка на основе полученной научной информации выделить наиболее типичные ситуации расследования организованной преступной деятельности и, соответственно, определить наиболее эффективные направления действий в них следственных и оперативных работников. Они дифференцировали следственные ситуации по следующим основаниям:

1) по месту и роли в расследовании организованной преступной деятельности – на ситуации расследования; ситуации отдельных следственных действий и ситуации криминалистических операций. В свою очередь ситуации расследования подразделили на ситуации стратегического характера и ситуации тактического характера;

2) по степени возможного воздействия следователя – на ситуации контролируемые (в должной степени) следователем, частично контролируемые и неконтролируемые;

3) по относимости к этапам расследования – на первоначальные ситуации, последующие и заключительные.

Вышеуказанная классификация типовых следственных ситуаций, возникающих при расследовании организованной преступной деятельности, может быть использована в качестве основной и по исследуемой категории преступлений, но с небольшими дополнениями.

Как свидетельствуют результаты проведенных нами исследований, почти каждое второе уголовное дело об экономическом организованном преступлении в Украине было возбуждено в результате реализации оперативно-розыскных мероприятий, а каждое пятое – в связи с непосредственным обнаружением следователем, органом дознания в рассматриваемом событии признаков организованной преступной деятельности. По информации в виде сообщений должностных лиц было возбуждено каждое десятое дело, а в виде заявлений граждан – каждое шестое уголовное дело; тогда как по результатам проверки контролирующих органов следователями возбуждалось каждое десятое уголовное и каждое девятое уголовное дело – в связи с задержанием одного из членов организованной группы.

Анализ результатов проведенных нами исследований, научной информации позволяет выделить семь типичных ситуаций первоначального этапа расследования.

Первая – экономическое преступление было выявлено оперативным путем, и материалы оперативно-розыскной проверки подтвердили факт расследуемого события и его совершение организованной группой.

Вторая – экономическое преступление было выявлено в связи с задержанием с поличным кого-либо из членов организованной группы.

Третья – экономическое преступление было выявлено при проведении проверки налоговой, контрольно-ревизионной службами, иными государственными контролирующими органами.

Четвертая – экономическое преступление было выявлено органом дознания, следователем, прокурором непосредственно при проведении оперативных, поисковых, следственных действий, расследовании других преступлений (насильственных, корыстно-насильственных), совершенных организованной группой.

Пятая – экономическое преступление было выявлено должностными лицами предприятий, учреждений, организаций, граждан.

Шестая – экономическое преступление было выявлено в результате проведения криминалистической операции и задержании руководителя организованной группы или отдельных ее членов.

Седьмая – экономическое организованное преступление было выявлено оперативным путем, однако члены организованной группы, совершившие преступное посягательство, скрылись.

Как свидетельствует анализ следственной практики, экономические преступления, совершаемые ОПО, тщательно подготавливаются, конспирируются и весьма умело скрываются, поэтому программа действий следователя по разрешению любой из указанных ситуаций должна включать проведение внезапных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, а в отдельных ситуациях – криминалистических операций.

По нашему мнению, вышеизложенные типичные следственные ситуации позволяют произвести алгоритмизацию процесса расследования на его начальном этапе.

Алгоритм расследования преступлений – это научно обоснованное точное изложение последовательности следственных, оперативно-розыскных и иных организационно-технических действий следователя, их комплексов, комбинаций применительно к складывающимся следственным ситуациям, выполнение которых обеспечивает решение поставленных задач по раскрытию и расследованию преступления.

Нами предпринимается попытка на основе анализа проведенных исследований и соответствующей следственной практики, исходя из типичной следственной ситуации, алгоритмизировать начальный этап расследования указанного вида преступления.

В ситуации, когда экономическое преступление, совершенное  организованной группой, было выявлено оперативным путем, алгоритм первоначального этапа расследования может складываться из следующих действий: задержание руководителя (лидера) организованной группы и ее членов; личный обыск задержанных; освидетельствование с целью обнаружения следов ношения оружия, употребления наркотических веществ; осмотр предметов и документов, изъятых у задержанных; осмотр транспортных средств, служебных, складских, производственных помещений, компьютерных устройств; проведение обысков у задержанных и иных лиц (родственников задержанных лиц, их знакомых, сожительниц, лиц, с которыми у них были деловые контакты и т. д.); выемка и осмотр документов, компьютерной информации; допрос задержанных в качестве подозреваемых; допрос свидетелей; назначение ревизий, аудиторских проверок, криминалистических экспертиз; проведение оперативно-розыскных мер, организационных мероприятий с целью выявления коррупционных связей, признаков способов совершения преступления и легализации криминальных доходов, т.д.

В ситуации, когда кто-либо из членов организованной группы был задержан с поличным, алгоритм первоначального этапа расследования будет складываться из таких действий: задержание, личный обыск, освидетельствование подозреваемого, допрос задержанного; осмотр изъятых у него предметов, документов; планирование и проведение криминалистической операции по задержанию руководителя преступной группы, соучастников организованной преступной деятельности, в том числе коррумпированных государственных служащих; личный обыск задержанных и их допрос; осмотр служебных, складских, производственных помещений, компьютерных и коммуникационных устройств; выемка бухгалтерских документов и компьютерной информации и их осмотр; обыск по месту работы, жительства подозреваемых, наложение ареста на имущество; назначение ревизии, аудиторских проверок, допросы свидетелей, проведение оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

В ситуации, когда руководитель (лидер) организованной группы, его деловые партнеры осведомлены о результатах ревизии, проверки, проводимой государственными контрольными органами, действия следователя не являются для них неожиданными. Поэтому в этой ситуации алгоритм первоначального этапа расследования, по нашему мнению, может складываться из ряда действий: проведение выемки бухгалтерских документов, компьютерной информации и их осмотр; изучение документов бухгалтерского учета и компьютерной информации с участием специалиста; назначение повторных, дополнительных ревизий, проверок; изъятие образцов сырья, технологических карт, производственной документации; допрос лиц, производивших проверку; допрос подозреваемых, руководителя организованной группы, ее членов; производство обысков на рабочих местах и по месту жительства подозреваемых (их родственников, деловых партнеров, сожительниц и др.); назначение экспертиз, в частности, криминалистических, финансово-экономических, технологических, компьютерно-технологи­чес­ких, др.; проведение оперативно-розыскных мероприятий, криминалистических операций по задержанию членов организованной группы, их покровителей – коррумпированных чиновников.

В ситуации, когда экономическое преступление, совершенное организованной группой, было непосредственно обнаружено органом дознания (таможенными органами, налоговой, криминальной милицией), однако у следователя, прокурора возникает необходимость в проведении дополнительных, в том числе розыскных действий: установления негласного наблюдения, проведения ревизии, проверки, задержания руководителя, членов организованной группы, алгоритм первоначального этапа расследования будет складываться из таких действий, как задержание подозреваемых и проведение личного обыска и освидетельствования; осмотр места преступления, места сбора преступников; осмотр компьютерных и коммуникационных устройств, проведение выемки и изъятие предметов, документов, их осмотр; производство обысков по месту работы и жительства задержанных; проведение допросов задержанных и свидетелей; назначение ревизий и проверок (если они не проводились), проведение оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

В ситуации, когда выявление экономического преступления, совершенного организованной группой, было связано с получением информации (сообщения) должностных лиц учреждений, предприятий, организаций, граждан о совершенном или готовящемся преступлении и соответствующей ее проверкой, алгоритм первоначального этапа расследования может складываться из ряда неотложных следственных действий. В частности, задержания руководителя организованной группы, ее участников; производства личного обыска и освидетельствования задержанных, их допроса; проведения осмотра служебных, складских, производственных помещений; назначения ревизий, проверок; производства выемки и осмотра документов бухгалтерского учета, компьютерной информации; проведения допроса свидетелей; производства обысков и наложения ареста на имущество подозреваемых; проведения оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

В ситуации, когда экономическое преступление было выявлено оперативным путем, и руководитель, члены организованной группы задержаны при проведении криминалистической операции, программа действий следователя соответствует алгоритму второй ситуации.

В ситуации, когда экономическое преступление было выявлено оперативным путем, однако коррумпированные работники правоохранительных органов предупредили руководителя организованной группы, ее членов о предстоящих криминалистических операциях по их задержанию, и преступники скрылись, первоначальный этап расследования может складываться из таких действий: осмотр места преступления; осмотр места сбора преступников (офиса, казино, сауны и т. п.); осмотр предметов и документов, принадлежащих членам организованной группы; производство выемки документов; проведение обысков по месту жительства, по месту работы членов организованной группы, иных лиц (родственников, деловых партнеров); допрос свидетелей; проведение организационных мероприятий, таких как блокировка возможного места нахождения преступников, путей их возможного отхода; обследование дачных строений, чердаков, подвалов, строящихся зданий; проверка обнаруженных следов по оперативно-розыскным учетам; изготовление фотороботов; объявление розыска; проведение иных розыскных и организационных мероприятий.

При расследовании экономических преступлений, совершаемых ОПО, обязательно привлекаются сведущие лица в области финансов, экономики, налогообложения, бухгалтерского учета, компьютерных технологий. Мы рекомендуем привлекать к расследованию указанных преступлений психологов-аналитиков.

Как свидетельствуют результаты наших исследований, каждая вторая организованная группа использовала коррупционные связи при подготовке, совершении экономического преступления, сокрытии его следов, создании благоприятной обстановки преступной деятельности, тогда как каждая шестая ОПГ использовала легальные коммерческие структуры, а каждая седьмая – легальные финансово-хозяйственные операции и каждая девятая организованная группа – межгосударственные преступные связи.

Большинство опрошенных нами следователей указывает на затруднительность расследования в условиях проблемных и конфликтных ситуаций.

В криминалистической литературе по поводу понятия «проблемная ситуация» нет однозначного мнения. Одни авторы считают, что любая следственная ситуация, как и расследование в целом, является проблемной. Другие расширяют понятие проблемных ситуаций, например Л. Д. Драпкин делит их на типичные, специфические, одноэлементные и комплексные, закрытые и конечные, открытые и т. д. По мнению Н. П. Яблокова, по степени проблемности следственные ситуации бывают сложные (с высоким уровнем информационной неопределенности) и простые, конфликтные, бесконфликтные и тупиковые.

На наш взгляд, проблемная ситуация объективно отражает внутреннее состояние и ход расследования на основе фактических и иных данных с высоким уровнем информационной неопределенности, сложившиеся на определенный момент расследования относительно расследуемого события преступления в целом, отдельных сторон его состава, отдельных эпизодов преступной деятельности, при производстве следственных действий, проведении криминалистических операций, оперативно-розыскных мероприятий. Проблемная ситуация может возникнуть на любом этапе расследования и после направления уголовного дела в суд.

Анализ следственной практики позволяет выделить проблемные следственные ситуации при расследования указанных преступлений. Так, имеет место проблемная ситуация, когда:

– негласная оперативно-розыскная информация и результаты ее проверки подтверждают совершение экономического преступления организованной группой в структуре легальной предпринимательской структуры, однако были уничтожены документы бухгалтерского учета и компьютерная информация о хозяйственной и финансовой деятельности, что затрудняет установление способа совершения преступления и лиц, его совершивших;

– организованная группа и ее преступная деятельность временно контролировались оперативными органами, однако криминалистическая операция по задержанию оказалась безрезультатной, так как все участники ОПГ скрылись;

– при проведении криминалистической операции задержаны не исполнители преступных акций, которые скрылись, а второстепенные лица (деловые партнеры и т. п.);

– обвиняемые – члены ОПГ – были арестованы, однако впоследствии вышестоящий суд без достаточных оснований отменил решение суда первой инстанции и освободил обвиняемых из-под стражи, и последние скрылись от следствия и суда.

Сложившаяся на определенный момент расследования проблемная, тупиковая ситуация оказывает влияние на методы и тактику расследования. Для разрешения конкретной проблемной ситуации требуется комплекс следственных, оперативных действий, «мозговой штурм», правильная организация коллективных методов расследования.