style='border:none;padding:0cm'>Глава 4. Типичные следственные версии и особенности коллективного планирования расследования

Построение версий и планирование расследования являются одним из важнейших элементов методики расследования отдельных видов преступлений.

С началом расследования, проведением следственных действий, криминалистических операций, следственно-оперативных и организационных мероприятий данные криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, широко реализуются, проверяется знание их и умелое использование при планировании расследования, выдвижении версий и т. д.

Общие вопросы построения версий и планирования расследования были предметом ряда научных исследований и достаточно подробно изложены в литературе.

Под следственной версией понимается обоснованное фактическими данными предположение следователя о событии преступления, его участниках, мотивах, иных обстоятельствах, объясняющее установленные по уголовному делу факты. Большинство исследователей указанной проблемы рассматривают версию как метод познания, а планирование – как метод организации расследования. Они взаимосвязаны. Выдвижение и проверка версий является основным содержанием планирования расследования.

Основой для выдвижения версий и планирования их проверки служат фактические данные, содержащиеся в материалах доследственной проверки первичной информации о преступлении. В зависимости от характера указанной информации, ее объема и достоверности могут быть выдвинуты те или иные версии, подлежащие проверке следственным путем. Для правильной оценки фактических данных, обоснованного выдвижения версий, определения круга обстоятельств, подлежащих установлению в ходе досудебного следствия, большое значение имеет знание следователем криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, и ее элементов; способов совершения указанных преступлений, обстановки, видов организованных преступных образований и их состава, видов и форм коррупционных связей, способов легализации доходов, полученных от организованной преступной деятельности.

Анализ практики показывает, что способы совершения экономического преступления и сложившаяся следственная ситуация оказывают влияние на выдвижение версий и их проверку, планирование расследования. Бесспорно, следственная ситуация определяет тактику конкретных следственных действий, выбор направления расследования, объем и последовательность производства следственных действий, оперативно-розыскных, организационных мероприятий, которые необходимы для решения задач расследования, и находят свое отражение в планировании. Более того, «один из принципов планирования расследования – принцип динамичности– всецело определяется постоянно меняющейся следственной ситуацией. Индивидуальность планирования вытекает из индивидуальности конкретной ситуации по каждому расследуемому преступлению. Принцип реальности планирования, безусловно, связан с правильной оценкой сложившейся следственной ситуации».

В основе планирования, как ранее уже отмечалось, лежит выдвижение версии и определение методов ее проверки. Фактические данные, необходимые для построения версии, входят также в содержание следственной ситуации. Изложенное свидетельствует о взаимосвязи и взаимозависимости между следственными ситуациями и версиями, влиянии конкретной ситуации на планирование расследования.

В криминалистике принято разграничивать версии на общие, частные, типичные, конкретные, рабочие. Общими являются версии, выдвигаемые для объяснения события преступления в целом, а частными – объясняющие отдельные обстоятельства и факты.

Так, при расследовании конкретного экономического преступления, совершенного организованной группой, могут выдвигаться следующие общие версии: о наличии организованной преступной группы без коррупционных связей; о наличии организованной группы с коррупционными связями; о целях организованной группы, ее составе, способе совершения ею экономического преступления и др. Могут выдвигаться и частные версии.

В методике расследования экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, заслуживает внимания проблема типичных версий, которая недостаточно разработана в теории. Одни авторы считают, что типичные версии являются разновидностью следственных, другие отрицают данный факт.

Слово «тип» в переводе с греческого языка означает «образец». «Типичный» значит обладающий особенностями, свойственными какому-нибудь типу; второе значение – «характерный».

Р. С. Белкин под типичной версией понимает наиболее характерное для данной следственной ситуации с точки зрения обобщенной следственной или судебной практики предположительное объяснение факта или расследуемого события в целом.

По нашему мнению, типичные версии обладают особенностями, которые заключаются в том, что предположение о событии преступления, его объектах, предмете преступного посягательства, обстановке и других обстоятельствах преступной деятельности базируются на данных, полученных в результате обобщения следственной практики, т.е. информационных данных криминалистической характеристики, и отражают характерные черты данного вида преступления. Непосредственная цель типичных версий – помочь следователю избрать направление расследования конкретного преступления, ввиду недостатка имеющихся сведений. Будучи разновидностью следственной версии, типичная версия по отношению к расследованию конкретного уголовного дела содержит предположительное знание, а вытекающие выводы до их проверки носят условный характер. Не бесспорна точка зрения А. М. Ларина, который считает, что типичная версия дает достоверное знание и не служит познанию единичного в данной ситуации, а значит, и не является разновидностью следственной. Мы рассматриваем типичную версию как результат обобщения следственной практики отдельного вида преступлений. Она приобретает характер следственной по конкретному уголовному делу, когда следователь полагает, что в данной ситуации она возможна и ее следует проверить.

Анализ теоретических положений и следственной практики позволяет типичные версии рассматривать как наиболее типичные предположения объяснения фактов, события преступления в целом, с учетом накопленного следственной практикой опыта расследования конкретных видов преступлений.

Следственную версию по конкретному экономическому преступлению, совершаемому ОПО, определяет его способ. Именно способ преступления, связанный со сферой организованной преступной деятельности, видом и особенностями производственно-хозяйственных операций, выполняемыми работами; с предметом преступного посягательства; со сложившейся обстановкой; с видом организованного преступного образования и способом его формирования (создания), ролевыми функциями членов криминального коллектива, их преступными навыками, социальным, служебным положением и иными факторами.

Как показывает практика, наиболее вероятными типичными версиями по исследуемым преступлениям в качестве предположений объяснения способов формирования организованных преступных образований в сфере экономической деятельности могут быть версии, представленные на рис. 6.

Определенное научное и практическое значение имеют типичные версии:

а) о субъектном составе организованных преступных групп:

– экономическое преступление совершено организованной группой должностных лиц государственного или коллективного предприятия или предприятия со смешанной формой собственности;

– экономическое преступление совершено организованной группой работников кредитно-финансового или банковского учреждения;

– экономическое преступление совершено организованной группой предпринимателей коммерческих структур;

– экономическое преступление совершено организованной группой должностных лиц, государственных служащих властных и управленческих органов;

б) о руководителе (лидере) организованной группы корыстно-хозяйственной направленности:

– руководитель криминального коллектива – должностное лицо предпринимательской структуры;

– руководитель криминального коллектива – лидер криминальной структуры («авторитет»);

– руководитель криминального коллектива – должностное лицо государственных органов;

– руководитель криминального коллектива – должностное лицо государственного (коллективного) предприятия.

При расследовании конкретного вида экономического преступления, совершенного организованным преступным образованием, с учетом криминалистической характеристики рассматриваемых преступлений и приведенных выше типичных версий в развитие каждой из них, а также способа совершения преступления могут быть выдвинуты как общие, так и частные версии, основанные на фактических данных, собранных по делу. Основанием для выдвижения версий служат определенные признаки способов экономических преступлений, фактические данные, установленные в результате проведения доследственной проверки и первоначальных следственных действий. Версии о способах преступления будут достаточно обоснованными тогда, когда эти признаки выступают в совокупности.

Помимо версий о способе преступления при расследовании указанных преступлений можно выдвигать версии о времени и месте совершения преступления, обстановке, причинах и условиях, способствовавших формированию организованной группы, совершению экономического преступления, о роли каждого из соучастников в этом преступлении, о материальном ущербе, способах легализации доходов, полученных преступным путем, возможности коррумпирования должностных лиц государственных органов власти и управления, налоговой службы, органов внутренних дел, прокуратуры и другие.

Проверка версий проводится путем планирования производства следственных действий, криминалистических операций,, оперативно-розыскных и организационных мероприятий.

Проблемам планирования расследования посвящен ряд работ. Эта проблема достаточно исследована в криминалистике. Мы поддерживаем научные взгляды Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.М. Ла­­рина, Н. А. Селиванова и других исследователей указанной проблемы, которые планирование расследования рассматривают как метод следственной работы, заключающийся в построении на основе исходных данных следственных версий и определении фактов, подлежащих установлению, требуемых для этих действий, оптимальной последовательности и сроков выполнения следственных действий с целью обеспечения точности, полноты, быстроты и экономичности расследования.

В юридической литературе подробно описаны цель и содержание планирования расследования дела в целом и планирования производства конкретного следственного действия, криминалистической операции. Мы являемся сторонниками организации коллективных методов расследования экономических преступлений, совершенных организованными преступными группами, поэтому подробно проанализируем особенности планирования расследования, проводимого следственно-оперативной группой, бригадой.

Планирование является организующим началом коллективного метода расследования. Перед составлением плана следователи, оперативные работники изучают материалы уголовного дела и сведения оперативного характера, на основе которых выдвигаются версии, подлежащие следственной и оперативной проверке.

В отличие от обычного плана расследования, проводимого одним следователем, при групповом методе расследования составляется один общий (коллективный) план расследования дела в целом группой (бригадой) и индивидуальные планы – каждым участником группы (бригады). Составленный общий план должен содержать указания лишь на основные моменты следствия, а более подробный, конкретный план составляется каждым участником (следователем, оперативным работником) по порученной ему части расследуемого события. Каждому исполнителю целесообразно иметь свой календарный план работы.

При общем планировании важно на основе имеющихся материалов своевременно и правильно наметить конкретные задачи расследования дела на данном этапе и, прежде всего, направленные на установление всех членов организованной группы и всех совершенных ими преступлений, определить перечень следственных действий или других мероприятий, необходимых для реализации поставленных задач.

При планировании особое внимание уделяется выявлению организатора преступной группы (организации, сообщества). Он, как правило, является инициатором создания преступного коллектива и руководит его преступной деятельностью.

Знание субъективного состава экономических организованных преступлений позволит определить в общем плане расследования эффективные методы выявления организатора преступной группы. Исключительно важными для получения криминалистически значимой информации об организаторе преступной группы являются оперативно-розыскные мероприятия. Можно выделить превалирование оперативно-розыскных методов выявления организатора преступной группы и всех ее членов, установления роли каждого из них. В общем плане необходимо предусмотреть типичные следственные и оперативно-розыскные методы выявления и доказывания вины организатора, членов организованной преступной группы в совершеном преступлении.

Составлению общего плана расследования руководителем бригады (группы) предшествует коллективное обсуждение первичной информации о расследуемом событии, подозреваемых, других обстоятельств и определение основных направлений предстоящего расследования, распределение обязанностей между следователями, оперативными работниками, другими участниками следственно-оперативной группы (бригады). Первоначальный вариант общего («генерального», основного) плана тиражируется и раздается непосредственным исполнителям, которые могут в него вносить дополнения и изменения. Если таковых нет, то исполнители с учетом основных положений общего плана составляют индивидуальный план. В индивидуальных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные действия, направленные на решение поставленных перед исполнителем задач.

Индивидуальные планы изучаются руководителем группы (бригады). Он вправе предложить исполнителю внести соответствующие коррективы в план, обсудить индивидуальный план на совещании группы. По нашему мнению, индивидуальный план не должен содержать всякие условные обозначения, сокращенные записи, а должен быть конкретным, полным, обстоятельным. Практика показывает, что расследование коллективным методом, как правило, проводится длительный период времени, и некоторые следователи (оперативные работники) вынуждены по разным причинам выбывать из группы или временно приостанавливать свою работу в ней (отпуск, болезнь). В такой ситуации руководитель группы (бригады) поручает этот участок следственной работы другому исполнителю. Последний не должен начинать все с начала, так как это приведет к неоправданной волоките досудебного следствия, а в полной мере может воспользоваться индивидуальным планом своего предшественника.

Расследование коллективным методом требует тесного контакта членов бригады (группы). Каждый из них должен быть осведомлен о ходе следствия, что достигается, прежде всего, взаимным обменом информацией.

На начальном этапе расследования, в связи с увеличившимся объемом информации, возникает необходимость вносить коррективы в общий и индивидуальные планы. В практике нередко возникает ситуация, когда руководителю сложно поддерживать в рабочем состоянии общий план ввиду огромного объема следственного производства, оперативно-розыскной информации. Здесь особое значение имеет правильная организация работы по планированию расследования. К числу эффективных организационных форм следует относить проведение оперативных (рабочих) совещаний членов группы (бригады).

Чтобы оперативные совещания были результативными, рекомендуется проводить их по строгому регламенту, взяв за основу известные правила так называемой «мозговой атаки», которые сводятся к следующему:

– заблаговременное оповещение участников и (или) старших подгрупп о времени и месте совещания;

– ведение совещания осуществляет руководитель бригады;

– доклады исполнителей должны быть краткими, строиться по заранее обусловленной схеме (например, что установлено, чем подтверждается, какое доказательство и к какому из обвиняемых имеет отношение, в чем трудности, какая требуется помощь);

– все желающие, в зависимости от положения, должны иметь возможность выступить;

– на первом этапе воздерживаться от критики своих коллег;

– ведется протокол, в котором тщательно фиксируется все существенное, сказанное на совещании.

Практикой выработаны в дополнение к плану графические изобретения: схемы, таблицы, карточки, схемы-шахматки. Последние могут разрабатываться в дополнение к общему и индивидуальным планам расследования многоэпизодных организованных преступлений. В схеме-шахматке могут быть предусмотрены следующие графы: по вертикали – указываются эпизоды преступной деятельности, а по горизонтали – фамилия, имя, отчество обвиняемого, его ролевая функция в организованной группе; соучастники по каждому эпизоду; доказательства, подтверждающие каждый эпизод организованной преступной деятельности с указанием номера тома и листа дела; обстоятельства, опровергающие участие в конкретном эпизоде обвиняемого; обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию; следственные действия и иные мероприятия; сумма материального ущерба; данные, характеризующие личность обвиняемого и другие. В этих схемах-шахматках для систематизации полученных в процессе следствия данных в графах указываются: исполнитель, сроки исполнения следственных действий, оперативных, организационных мероприятий и отметки о выполнении запланированного.

При планировании расследования в схемах-шахматках учет знаний криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, помогает своевременно разработать версии о способах совершения преступления, документальных источниках, используемых членами организованной группы при подготовке, совершении преступления и сокрытии его следов; масштабах организованной преступной деятельности, круге лиц, входящих в состав группы, и роли в ней и т. п. Важное значение при планировании проведения отдельных следственных действий (допросов обвиняемых, проведения очных ставок, обысков) имеет знание следователем информационных данных криминалистической характеристики, о типичных личностных свойствах членов организованной группы, их ролевых функциях.

Психологический портрет каждого члена организованной группы и иные сведения помогут следователю разработать тактические приемы допросов, определить последовательность допросов членов группы, с учетом их ролевых функций, планировать тактические приемы при производстве иных следственных действий.

По нашему мнению, коллективное планирование расследования следует относить к наиболее полной и эффективной программе практической деятельности следственно-оперативной группы, бригады по расследованию экономических преступлений, совершаемых организованной группой, преступной организацией, сообществом.