style='border:none;padding:0cm'>Глава 7. Особенности тактики отдельных следственных действий и криминалистических операций

Криминалистическая тактика была предметом исследований многочисленных авторов, однако до настоящего времени отсутствует единое ее понятие. Одни авторы тактику рассматривали как метод действия в расследовании (А. Н. Васильев), другие – как систему тактических методов (приемов) (В. К. Колмаков), третьи определяют следственную тактику как систему научных приемов и методов, основанных на требованиях уголовно-процессуального закона, применяемую при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мер в целях предупреждения и расследования преступлений (В. Е. Коновалова). Несколько иная точка зрения у Р. С. Белкина, В. И. Комиссарова, Н. П. Яблокова, которые в определении, кроме содержания и задач следственной тактики, указывали ее природу, системно-структурный и деятельностный подход.

В задачи нашего исследования не входит подробный анализ определений криминалистической тактики. Вместе с тем отметим, что наиболее предпочтительной представляется точка зрения авторов, которые рассматривают криминалистическую тактику как раздел криминалистики, представляющий систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию расследования и определению оптимальной линии поведения лиц, осуществляющих расследование, с учетом их отношений и взаимодействия с другими участниками раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическая тактика прежде всего разрабатывает общие положения, относящиеся к расследованию преступления в целом и производству следственных действий. В свою очередь методика расследования отдельных видов преступлений разрабатывает тактические приемы применительно к расследованию отдельных видов преступлений, основываясь на криминалистической тактике. Различным вопросам тактики отдельных следственных действий посвящен ряд работ теоретического и методического характера. При расследовании экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, производство отдельных следственных действий, а именно следственного осмотра и допроса, имеет свои особенности, не получившие, однако, достаточного освещения в литературе.

Осмотр. Законодатель выделил следующие виды осмотра: осмотр места происшествия, местности, помещений, предметов, документов (ст. 190 УПК Украины) и трупа (ст. 192 УПК Украины). На наш взгляд, важное теоретическое и практическое значение имеет определение понятия «осмотр места происшествия», для отграничения его от других видов осмотра. В криминалистической литературе имеются различные определения сущности и понятия осмотра места происшествия. Большинством исследователей указанной проблемы содержание понятия места происшествия расширяется за счет включения в него не только места, где непосредственно произошло исследуемое событие, но и места обнаружения последствий. Несколько иная и более правильная точка зрения у Д.П. Рассейкина, который «под местом происшествия понимает ту территорию или помещение, где непосредственно произошло событие преступления». Исходя из этого, можно отграничить «осмотр места преступления» от других видов следственного осмотра. Между тем О. М. Быданов, В. А. Гуняев, В. И. Рохлин, рассматривая вопросы методики расследования преступлений в сфере хозяйственной деятельности, выделяют одно из основных направлений работы следователя – исследование места производственно-хозяйственных операций, конкретных работ, услуг. По мнению этих авторов, исследование места выполнения операций, конкретных работ следует понимать шире, чем осмотр места происшествия. Указанное исследование, по их мнению, включает: «осмотр места происшествия; обыски на рабочих местах и на месте выполнения конкретной операции; проведение с участием специалистов инвентаризации материальных ценностей, контрольных обмеров на производстве; проведение следственного эксперимента в процессе выполнения производственно-хозяйственной операции; изучение документов, относящихся к данной операции; проверку полученных результатов в ходе осмотра места производства работ; при необходимости – назначение, соответствующей экспертизы; допрос лиц. Рассматриваемая точка зрения не бесспорна. По нашему мнению, с учетом конкретной следственной ситуации следователь проводит ряд следственных действий, в том числе следственный осмотр по месту производства продукции, выполнения работ и оказания услуг, если они непосредственно связаны с расследуемым событием. Однако указанным процессуальным действиям должны предшествовать непроцессуальные, а именно: ознакомление с условиями работы предприятия, цеха, организации; изучение системы учета, документооборота и взаимодействия отдельных звеньев предприятия и связанных с ними организаций (снабженческих, сбытовых и т. п.). Вместе с тем проведение контрольных обмеров на производстве, на наш взгляд, относится к компетенции специалистов, а не следователя. Он назначает ревизию хозяйственной деятельности и, в случае необходимости, поручает проведение контрольных обмеров.

Резюмируя изложенное и учитывая специфику экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, мы полагаем, что в качестве места происшествия по указанным преступлениям чаще всего осматриваются: место преступления (помещение, территория, транспортные средства (контрабанда товаров)); место задержания одного из членов организованных преступных образований с поличным; место передачи взятки; место сбора членов организованного преступного образования. Особенности тактики осмотра определяются характером преступления, базовыми, вспомогательными элементами организованной преступной деятельности, временным фактором, т.е. временем, прошедшим с момента события преступления до осмотра.

При осмотре места происшествия могут быть выявлены записки о расчетах, банковские документы, учредительные документы о создании фиктивных фирм, номера квитанции и другие признаки преступления. Место события и обстановка происшествия, как правило, типичны для исследуемых преступлений. В частности, это: офис, фирма, арендуемые складские помещения, производственные участки, автомобиль как место встречи, переговоров и передачи взятки и т.д.

Следует заметить, что в современных условиях финансовая, хозяйственная, внешнеэкономическая деятельность характеризуется внедрением электронных технологий. При совершении экономических преступлений организованные преступные образования все чаще используют электронно-вычислительные машины (компьютеры), системы, компьютерные сети и коммуникационные устройства. Поэтому следователь, с учетом конкретной ситуации, производит осмотр электронно-вычислительной машины (компьютера), системы (т.е. комплексов, в которых ЭВМ составляют систему), компьютерных сетей (т.е. компьютеров, объединенных между собой линиями (сетями) электросвязи).

Особенности указанного осмотра в том, что: а) местом происшествия может быть одно помещение, где установлен компьютер, хранится информация, и несколько помещений, в том числе в разных зданиях, расположенных на различных территориях; б) место происшествия может не совпадать с местом наступления общественно опасных последствий. По мнению В. Гаврилова и А. Ива­нова, при совершении одного преступления может быть несколько мест происшествий: а) рабочее место, рабочая станция – место обработки информации, ставшей предметом преступного посягательства; б) место постоянного хранения или резервирования информации – сервер или стример; в) место использования технических средств для неправомерного доступа к компьютерной информации, находящейся в другом месте; при этом место использования может совпадать с рабочим местом, но находиться вне организации, например, при стороннем взломе путем внешнего удаленного сетевого доступа; г) место подготовки преступления (разработки вирусов, программ взлома, подбора паролей, перехвата). При подготовке к осмотру места происшествия следователь исходит из сложившейся ситуации, целей, задач данного следственного действия; компьютерной техники и установленного на ней программного обеспечения и решает вопрос о привлечении к осмотру специалистов в области компьютерных технологий: программиста, системного инженера, системного аналитика.

Осмотр места совершения компьютерных преступлений относится к числу наиболее сложных следственных действий. В этой связи актуальной проблемой криминалистической тактики является разработка новых тактических приемов, обеспечивающих решение тактических задач при осмотре места происшествия по указанным преступлениям. Выявление, осмотр и изъятие компьютерных средств может проводиться не только во время следственного осмотра (ст. 190 УПК), но и в ходе проведения других следственных действий, например обыска (ст. 178 УПК), выемки (ст. 179 УПК), воспроизведения обстановки и обстоятельств события (ст. 194 УПК), проверки показаний на месте следственного эксперимента.

При расследовании экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, к распространенным следственным действиям следует относить: осмотр транспортных средств, предметов, валюты, ценных бумаг; выемку документов и их осмотр; обыски; допросы подозреваемого (обвиняемого), свидетеля.

Допрос подозреваемого (обвиняемого) члена ОПГ обладает некоторыми тактическими особенностями. В организации допроса подозреваемого (обвиняемого) большое значение имеет изучение личности допрашиваемого. Использование элемента криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, – типологических особенностей личностных свойств и ролевых функций членов организованного преступного образования – помогает определить направление расследования, способствует прогнозированию поведения допрашиваемого на допросе. Правильному решению тактических задач при проведении допроса подозреваемого (обвиняемого) организатора ОПГ, активных и менее активных участников организованной преступной деятельности предшествует всестороннее выяснение характеризующих признаков личности: возраста, образования, занимаемой должности, занимаемого положения в преступной иерархии, криминальных функций, доли из общего преступного дохода и т. п., а также их анализ с участием психолога, других специалистов. Необходимо учитывать, что руководящее ядро, организатор преступного общества – это лица, которые пользуются авторитетом в обществе в связи со служебным положением, мнимым спонсорством и среди соучастников криминального коллектива.

С криминалистической точки зрения изучение личности, анализ ее личностных свойств и ролевых функций с участием психолога предполагают получение о ней такой информации, которая может быть использована для выбора наиболее эффективных способов воздействия на допрашиваемого и получения от него объективных показаний. Следует заметить, что по исследуемым преступлениям следователи не всегда выявляют всех участников организованной группы, нередко привлекают второстепенных лиц, а не организаторов преступной деятельности; не выявляют коррумпированных государственных служащих, которые содействовали (покровительствовали) совершению преступных акций и сокрытию следов.

Как ранее было отмечено, расследование указанных преступлений целесообразно проводить следственно-оперативной группой (бригадой). В ней каждый следователь закрепляется за конкретным подозреваемым – членом ОПГ. Проведению допроса должны предшествовать изучение личности, формулировка вопросов, составление плана допроса, получение консультативной помощи психолога и других специалистов.

В организации допроса подозреваемого немаловажное значение имеет изучение личности допрашиваемого. Использование элементов криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, особенностей личности расхитителя, ролевых функций членов ОПО, способов формирования, функционирования ОПО, характеристики коррупционных связей помогает определить направление расследования дела и способствует прогнозированию поведения допрашиваемого на допросе. Правильному решению тактических задач при проведении допроса подозреваемого предшествует всестороннее выяснение признаков, характеризующих личность: возраст, образование, занимаемая должность, ролевые функции в ОПО, криминальная специализация, преступный опыт и т. п.

В процессе допроса подозреваемого (обвиняемого) необходимо выяснить обстоятельства, связанные с совершением экономического преступления, с организованной преступной деятельностью; с ее формированием; с количеством участников и выполняемыми каждым из них функциями. В ходе допроса следователю необходимо установить следующие обстоятельства:

– состав ОПГ и функциональные роли ее участников; кто является организатором создания (формирования) ОПГ и ее руководителем; кто является исполнителем преступлений и кто обеспечивает безопасность ОПГ и криминальной деятельности; кто из участников входит в руководящий состав ОПГ;

– в течение какого времени функционировала ОПГ; когда каждый участник вошел в состав криминального коллектива и сколько времени состоял в нем; как между собой были связаны члены ОПГ; был ли разработан специальный план защиты от разоблачения и кто его разрабатывал, в чем конкретно этот план выражался; существовала ли связь с коррумпированными работниками органов власти и управления и в чем она конкретно выражалась;

– кто разрабатывал криминальную технологию экономического преступления; кто выбирал объект преступного посягательств, кто разрабатывал план совершения преступления и осуществлял подготовительные мероприятия, в том числе распределял роли, обучал приемам совершения преступления и способам их сокрытия; кто вырабатывал общую линию поведения на следствии в случае провала, какие и кому конкретно давались советы; кто распределял преступные доходы и как они легализовывались («отмывались»), в частности денежные средства, иное имущество; каковы взаимоотношения рядовых членов ОПГ с руководством ОПГ, организатором преступной деятельности;

– в чем конкретно заключался план подготовки совершения преступления и его способ; как и кем изучалась обстановка совершения преступления; использовалась ли существующая обстановка или коррумпированные чиновники создавали благоприятные условия для проведения преступной акции; какие препятствия были обнаружены при подготовке к преступлению и как они были устранены; какие меры предполагалось принять по сокрытию следов преступной деятельности;

– каковы взаимоотношения в ОПГ, имеются ли противоречия и конфликты между членами группы; кто из участников обладает организаторскими способностями, а кто отличается слабохарактерностью, склонностью к подчинению; кто из членов ОПГ меньше других участвовал в преступной деятельности, а кто проявлял особую активность; кто был в дружеских (родственных) отношениях с организатором ОПГ; кто из участников группы получал наименьшую долю преступного дохода и т.д.

Применение тактических приемов при допросе подозреваемых, обвиняемых зависит от занимаемой ими позиции. Как показывает практика, на начальном этапе расследования подозреваемые – члены ОПГ – обычно отказываются давать какие-либо показания или дают ложные показания. При допросах членов организованного преступного образования целесообразно применять видеозвукозапись, как доказательственное средство фиксации хода и результатов допроса, привлекать к участию в допросе психолога, других специалистов.

Основными мотивами выбора линии поведения на допросе подозреваемых (обвиняемых) – непосредственных исполнителей преступных акций – являются: страх перед установленной законом ответственности и стремление ее избежать; страх перед местью членов организованной преступной группы и стремление скрыть соучастников группы; желание утаить нажитое преступным путем; круговая порука членов организованной преступной группы и связанный с нею расчет на материальную и иную поддержку со стороны группы; уверенность в невозможности доказать их причастность к преступлению без их показаний, что представляется выгодным для менее тяжкой квалификации содеянного; наличие глубокой антиобщественной психологической установки членов организованных преступных групп и связанной с нею неприязнью к правоохранительным органам.

В целях изобличения субъектов организованной преступной деятельности следователь в рамках тактических комбинаций проводит дополнительный или повторный допрос. Следует учитывать, что второстепенные (менее активные) участники ОПГ нередко идут на самооговор либо с целью скрыть организатора преступного образования, руководителя преступного бизнеса и активных членов ОПГ, либо под воздействием угроз со стороны соучастников организованной преступной деятельности. Проблема разоблачения самооговора относится к числу сложных и недостаточно исследованных. Полагаем, что разоблачение самооговора может быть достигнуто путем глубокого анализа личности обвиняемого, материалов расследования с участием психолога-аналитика, который окажет следователю помощь в выяснении причин самооговора и их устранении. С учетом сложившейся ситуации следователь с целью изобличения подозреваемого в самооговоре планирует проведение комплекса следственных и оперативных действий в рамках тактических комбинаций.

Следует заметить, что тактическая комбинация в каждом конкретном случае зависит от вида расследуемого преступления и от следственной ситуации. Как показывают наши исследования, каждый второй обвиняемый при допросе отказывался от дачи показаний, т.е. допрос проводился в условиях конфликтной ситуации. В указанной ситуации следователю целесообразно в рамках тактической комбинации проводить повторный допрос обвиняемого с использованием всего комплекса тактических приемов. К ним, в частности, относятся: создание у допрашиваемого преувеличенного представления об осведомленности следователя; сокрытие от допрашиваемого осведомленности следователя об определенных обстоятельствах; создание ситуации, при которой допрашиваемый проговаривается; маскировка главной цели допроса; создание ситуации, при которой один из допрашиваемых оказывает воздействие на других для дачи ими правдивых показаний и др.

По нашему мнению, особую сложность представляет допрос обвиняемого – организатора ОПГ. Он, как правило, не признает себя виновным и отказывается от дачи показаний. При подготовке к допросу подозреваемого (обвиняемого) организатора ОПГ следователю необходимо учитывать криминалистическую характеристику личностных свойств и особенности его положения в криминальной иерархии. Он не принимает непосредственного участия в совершении преступления, однако обеспечивает его тщательную подготовку, проводит активную работу по налаживанию коррупционных, транснациональных связей, культивирует свою идеологию, выполняет общие оганизационно-управленческие функции.

В связи с названной проблемой существенное значение имеет установление психологического контакта следователя с подозреваемым (обвиняемым). Процесс допроса, как форма общения, состоит из передачи информации. Она может быть побудительной, когда следователь дает совет, убеждает подозреваемого дать показания об обстоятельствах формирования ОПГ, совершения преступления, легализации преступных доходов и т.п., и консультационной, когда следователь излагает факты, известные ему сведения о преступной деятельности подозреваемого и других обстоятельствах, в том числе смягчающих его ответственность. Известно, что именно на сочетании или преобладании того или иного вида информации основаны разные формы воздействия следователя на допрашиваемого: убеждение, разъяснение, внушение. Весьма распространенными методами воздействия на допрашиваемого, с учетом его потенциальных умственных и моральных возможностей, являются убеждение и разъяснение, несколько иное положение создается при применении внушения. По мнению В. Е. Корухова, внушение – это такое воздействие на личность, в результате которого субъект воспринимает информацию без рационального осмысления. Следует отметить, что использование внушения при допросе подозреваемого (обвиняемого) члена ОПГ во многом зависит от особенностей личности, сложившейся ситуации и психологического контакта или психологической борьбы между следователем и допрашиваемым.

Нами проводился опрос следователей отделов «ОП», специализирующихся на расследовании преступлений, совершаемых ОПО. Опросом было установлено, что каждый второй следователь в условиях конфликтной ситуации при повторном допросе обвиняемого (участника ОПГ) использует отвлекающие и внезапные вопросы; элементы дезориентации, создания эмоционального напряжения и его разрядки; убеждает допрашиваемого давать правдивые показания. Использование указанных тактических приемов можно относить к наиболее эффективным при допросе в условиях конфликтной ситуации.

Допрос свидетелей. Цель допроса свидетелей состоит в получении наиболее полной и объективной информации об обстоятельствах совершения экономического преступления, его субъектном составе, способе, обстановке совершения преступления и других обстоятельствах, имеющих значение для расследования.

В качестве свидетелей могут быть допрошены лица – носители криминалистически значимой информации об экономическом преступлении, совершаемом ОПГ. Мы выделяем четыре группы свидетелей:

Первая группа – это руководители, служебные лица предприятий, организаций, коммерческих банков, предпринимательских структур, имеющих деловые контакты с организаторами преступного бизнеса или находящиеся полностью или частично под контролем ОПГ.

Вторая группа – это очевидцы организованной преступной деятельности или задержания участника ОПГ с поличным.

Третья группа – это служебные лица предприятий, организаций, учреждений, независимо от форм собственности, которые обнаружили следы преступной деятельности ОПГ, в том числе в документах, компьютерных записях и т. д.

К четвертой группе мы относим специалистов государственных органов, имеющих конкретные полномочия, которые обнаружили следы преступной деятельности ОПГ при проведении проверки, ревизии, инвентаризации.

С учетом конкретной ситуации в качестве свидетелей могут быть допрошены и другие лица, которые могут дать информацию о личности участника ОПГ, об обстоятельствах, отягчающих или смягчающих его вину.

Расследование экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями, требует решения сложных задач, включающих комплекс следственных, оперативных действий, организационных мер. Такая сложная комбинация в криминалистике называется тактической операцией (криминалистической). Одним из первых криминалистов, разрабатывающих проблемы тактической операции, был А. В. Дулов. Он рассматривал ее как совокупность следственных, оперативных, ревизионных и иных действий, разрабатываемых и производимых в процессе расследования по единому плану под руководством следователя с целью реализации такой тактической задачи, которая не может быть решена производством по делу отдельных следственных действий.

Дальнейшее развитие указанная проблема получила в работах Л. Я. Дряпкина, В. И. Шиканова, Р. С. Белкина и других авторов.

Анализируя понятие тактической операции, следует заметить, что она выступает средством решения тактических задач расследования, которые в большинстве ситуационные. В ней участвуют разные по своему процессуальному положению лица: следователь, специалист, оперативный работник и др. Они обладают и разной по объему информацией. Из указанных лиц следователь владеет наиболее полной информацией о сложившейся следственной ситуации, поэтому он руководит проведением всей операции.

Рассматривая проблемы расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, можно выделить общие для указанных преступлений криминалистические операции. В частности, это криминалистические операции:

– имеющие целью выявление всех участников организованного преступного образования, их «деловых» партнеров; лиц, причастных к организованной преступной деятельности (которые пользовались преступными доходами для создания фирм, участвовали в досуге членов ОПО и т. д.);

– направленные на обнаружение работников государственных органов, имеющих коррупционные связи с организаторами преступного бизнеса, которые обеспечивали безопасность формирования, функционирования ОПО, его криминальной деятельности и способствовали легализации денежных средств, имущества, полученных преступным путем;

– имеющие целью поиск и обнаружение документальных источников информации, используемых организаторами преступной деятельности при подготовке к совершению преступления (создание фиктивных фирм с использованием служебного подлога), его совершении (присвоение денежных средств предприятия путем совершения противоправных финансовых и банковских операций), сокрытии следов преступной деятельности (доведение до банкротства или фиктивное банкротство) и другие.