style='border:none;padding:0cm'>Глава 6. Организационное и тактическое обеспечение безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями

В криминалистике в число участников криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, с учетом их процессуального статуса, включены следующие лица: потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, их защитники, свидетель, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, а субъектами, кроме следователя, который является организатором и исполнителем этой деятельности, являются оперативный работник, специалист, эксперт, понятой*.

Проблема обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений, совершаемых организованными группами, преступными организациями, сообществом, является актуальной.

Исследуемая проблема неразрывно связана с проблемой обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства, каковыми являются работники суда и правоохранительных органов; лица, участвующие в уголовном судопроизводстве.

Проблема защиты участников уголовного процесса была и остается в центре внимания международных, неправительственных организаций. В связи с расширением масштабов организованной преступности, увеличением опасности, которую она создает для участников уголовного судопроизводства, указанная проблема признана актуальной международными, региональными организациями, правительствами большинства государств. Об этом свидетельствует ряд международно-правовых документов, содержащих международные принципы и стандарты защиты участников уголовного судопроизводства. Они изложены во многих документах ООН, в том числе во «Всеобщей декларации прав человека», «Мерах по борьбе с международным терроризмом» (последние содержат три самостоятельных раздела: «Защита судей и работников уголовного правосудия», «Защита жертв», «Защита свидетелей»), «Каракасской декларации», «Декларации основных принципов правосудия для жертв преступлений и злоупотребления властью» и др.

В соответствии с резолюцией 45-ой сессии генеральной Ассамблеи ООН в г. Суздале 21 – 25 октября 1991 г. состоялся международный семинар, на котором были выработаны практические рекомендации по борьбе с организованной преступностью. В его итоговом документе особое внимание было уделено защите участников процесса. В частности, национальным системам уголовного правосудия было рекомендовано рассмотреть меры по защите свидетелей, разрешающие изменение их фамилий; физическую защиту при наличии угрозы со стороны обвиняемого и его сообщников; перемещение в другую местность. Для этого необходимо осуществить мероприятия, которые обеспечат свидетелей документами, разрешающими им (и их семьям) изменить фамилию, предоставят новое жилище, обеспечат переезд на новое место жительства, обеспечат финансовую помощь, помощь в получении работы и предоставлении других услуг, позволяющих свидетелям вести полноценную жизнь.

Указанные рекомендации были одобрены 46-ой сессией Генеральной Ассамблеи ООН и впоследствии нашли отражение в резолюции «Организованная преступность», принятой указанной сессией.

Кроме ООН, принципы и стандарты защиты участников уголовного судопроизводства разрабатываются региональными и международными организациями. Так, Советом Европы принято более 160 конвенций, в которых, наряду с другими, были и вопросы государственной защиты участников уголовного процесса. В их числе: «Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод» (1950 г.), «Декларация основных принципов правосудия в отношении жертв преступлений и злоупотребления властью» (1987 г.) и др. Межведомственная группа по коррупции Совета Европы подготовила «Проект программы по борьбе с коррупцией», в котором рекомендуется разделять защиту свидетелей и защиту других лиц (жертв преступлений; лиц, сотрудничающих с правоохранительными органами на конфиденциальной основе и др.). В этом же документе отмечается, что некоторые страны начали проводить новые мероприятия по защите свидетелей, раскаявшихся преступников, лиц, оказывающих содействие правосудию, от угроз и запугивания со стороны обвиняемых и их близкого окружения. Такие мероприятия требуют соответствующего финансирования, создания новых структур и могут быть достаточно эффективными.

В Украине с учетом международных принципов и стандартов приняты законодательные акты, регламентирующие деятельность правоохранительных органов по обеспечению безопасности субъектов уголовного процесса. Правовой основой обеспечения безопасности лиц, участвующих в уголовном процессе, судопроизводстве, является Конституция Украины, законы Украины «О государственной защите работников суда и правоохранительных органов» (от 23 декабря 1993 г.), «Об обеспечении безопасности лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве» (от 23 декабря 1993 г.), «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины» (от 13 января 2000 г.), «О прокуратуре», «Об оперативно-розыскной деятельности», «О милиции», «О службе безопасности», Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы, иные законодательные ведомственные акты.

В соответствии с законодательством Украины право на обеспечение безопасности при наличии соответствующих оснований имеют: работники суда, правоохранительных органов и их близкие родственники; лицо, заявившее в правоохранительный орган о преступлении либо в иной форме участвовавшее или способствовавшее обнаружению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступления; потерпевший и его представитель по уголовному делу; подозреваемый, обвиняемый, их защитники и законные представители; гражданский истец, гражданский ответчик и их представители по делу о возмещении ущерба, причиненного преступлением; свидетель; эксперт, специалист, переводчик, понятой; члены семей и близкие родственники указанных участников уголовного процесса. Согласно Закону Украины «Об обеспечении безопасности лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве» решение о применении мер безопасности принимают орган дознания, следователь и прокурор, судья, подразделения, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность. Законодатель осуществление мер безопасности возлагает по подследственности на Управление борьбы с терроризмом и защиты участников уголовного судопроизводства Службы безопасности Украины, специальные подразделения милиции по обеспечению безопасности работников суда, правоохранительных органов, лиц, которые принимают участие в уголовном судопроизводстве, членов их семей и близких родственников. В частности, за последние годы Управлением СБУ, его подразделениями в областях обеспечена защита более 200 человек, принимавших участие в уголовном судопроизводстве, и почти 100 членов их семей.

Несмотря на актуальность и практическую значимость, проблема защиты участников уголовно-процессуальной деятельности недостаточно исследована науками уголовно-правового и криминалистического циклов, в теории оперативно-розыскной деятельности. В Украине пока отсутствует комплексная программа защиты потерпевших, свидетелей, обвиняемых, дающих показания, разоблачающих субъектов организованной преступной деятельности. Такие программы существуют в Италии, США и других странах. В опасных ситуациях для свидетелей, раскаявшихся обвиняемых, иных участников процесса применяются меры по обеспечению их защиты в соответствии с указанными программами.

Проблема обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, в том числе экономических организованных, в криминалистике не исследована. Указанная проблема, по нашему мнению, должна войти в число общих положений криминалистической тактики.

Деятельность следователя по обеспечению безопасности участников и субъектов раскрытия и расследования преступлений тесно связана с проблемными следственными (или доследственными) ситуациями, теорией принятия тактического решения, тактико-психологическими особенностями производства отдельных следственных действий.

Процесс принятия решения начинается с возникновения проблемной ситуации и заканчивается выбором решения – действия, которое должно преобразовать проблемную ситуацию. Проблемная ситуация возникает в связи с опасностью совершения противоправных действий, исходящих от членов организованной группы, их знакомых, деловых партнеров, родственников, членов семьи, коррумпированных чиновников или угрозы их совершения в отношении конкретного участника (свидетеля, раскаявшегося члена организованной группы, т.е. подозреваемого, обвиняемого, его защитника, гражданского истца и его представителя), субъекта (специалиста, эксперта, переводчика, понятого) криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономического организованного преступления, членов его семьи, близких родственников.

Под опасностью обычно понимается угроза причинения кому-либо определенного вреда, возможность наступления которого близка к осуществлению, в связи с чем она воспринимается конкретным лицом как нечто предстоящее, неумолимо надвигающееся и потому для него опасное. В частности, угроза причинения вреда здоровью, лишения жизни участнику, субъекту криминалистической деятельности, его семье, близким родственникам, равно как и угроза уничтожения жилища, имущества, других ценностей, оказывает специфическое воздействие на конкретное лицо, предопределяет его особое психологическое состояние, которое характеризуется наличием у него чувства тревоги, страха, т.е. «психологической напряженности, социального и биологического дискомфорта».

Закон обязывает следователя (ст. 521 УПК) после получения заявления или сообщения об угрозе безопасности лицу, которое принимает участие в уголовном судопроизводстве, провести проверку данной информации и в срок не позднее трех суток, а в неотложных случаях – немедленно, принять решение о применении или об отказе в применении мер безопасности.

Реальная опасность участнику, субъекту криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, его семье, родственникам создает проблемную следственную ситуацию. Последняя связана с процессом подготовки принятия тактического решения. Именно подготовке тактического решения предшествует анализ следственной ситуации и установление реальной, а не мнимой опасности. Реальность опасности должна базироваться на достоверных данных, которые подтверждают наличие реальной угрозы причинения вреда указанным лицам или ценностям. Тактическая задача следователя в ситуации возникшей реальной опасности конкретному участнику, субъекту криминалистической деятельности заключается в принятии тактического решения, целью которого выступает изменить всю сложившуюся следственную ситуацию в более благоприятную для следствия сторону, т.е. устранить существовавшую ранее угрозу и обеспечить безопасность названных лиц. Следует отметить, что «обеспечить» означает оградить или охранить кого-либо от опасных или негативных для него лично, его семьи или близких родственников воздействий. «Обеспечить безопасность» означает принять компетентными органами совокупность специальных мер, реализация (осуществление) которых обеспечила бы устранение (ликвидацию) существовавшей ранее угрозы, т.е. возможности причинения вреда охраняемым объектам, лицам или иным ценностям, наступления которого ранее опасались.

Согласно ст. 7 Закона Украины «Об обеспечении безопасности лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве» мерами обеспечения безопасности являются: а) личная охрана жилища и имущества; б) выдача специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности; в) использование технических средств контроля и прослушивания телефонных и иных переговоров; визуальное наблюдение; г) замена документов и изменение внешности; д) перемена места работы или учебы; переселение в другое место жительства; помещение в дошкольное воспитательное учреждение или учреждение органов социальной защиты населения; е) обес­печение конфиденциальности сведений о лице; ж) закрытое су­деб­ное разбирательство. С учетом характера и степени опасности для жизни, здоровья, жилища и имущества защищаемых лиц могут осуществляться и другие меры безопасности.

Адекватность мер безопасности определяется сложившейся следственной ситуацией, процессуальным статусом участника, субъекта криминалистической деятельности и соответствием требованиям обеспечения безопасности конкретных лиц в указанной ситуации. Следует отметить, что выбор тех или иных, или их совокупности, мер безопасности должен в конечном счете обеспечить достижение поставленной тактической цели. Поэтому следователь из всего многообразия объектов, средств, приемов и т. п. выделяет те, «которые в принципе, т.е. вообще, могут выполнять функцию мер обеспечения безопасности субъектов уголовного процесса, а из этих последних – те конкретно, которые являются адекватными для данной ситуации». Следует также учитывать, что выбор конкретных мер обеспечения безопасности, средств и методов их применения зависит от процессуального статуса участника, субъекта криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступления, в частности, экономического, совершенного организованной группой, преступной организацией, сообществом. Так, выбор мер обеспечения безопасности свидетеля, гражданского истца, его представителя, эксперта, специалиста, понятого существенно отличается от указанных мер, осуществляемых в отношении раскаявшегося подозреваемого, обвиняемого, члена организованной группы, преступной организации, сообщества, который в процессе оперативно-розыскной деятельности, досудебного следствия способствует выявлению руководителя организованной группы, ее членов и совершенных ими экономических, других преступлений. Принятие одной из мер обеспечения безопасности в сложившейся ситуации может оказаться недостаточным в отношении конкретного лица. В этой связи следователь принимает тактическое решение о применении дополнительных мер безопасности к конкретному участнику, субъекту криминалистической деятельности.

Принятие тактических решений о применении мер обеспечения безопасности к конкретному лицу целиком лежит в процессуальной сфере деятельности следователя, т.е. следователь принимает соответствующий процессуальный акт – постановление, с которым знакомит данное лицо, и направляет его для исполнения с учетом подследственности либо территориальному отделу Службы безопасности по борьбе с терроризмом и защите участников уголовного судопроизводства, либо специальному подразделению управления внутренних дел по обеспечению безопасности работников суда, правоохранительных органов, лиц, которые принимают участие в уголовном судопроизводстве.

Проблемы обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических организованных преступлений взаимосвязаны с разработкой криминалистических рекомендаций и приемов обеспечения безопасности. Рассмотрим некоторые из них.

Одним из основных способов обеспечения безопасности указанных лиц криминалистической деятельности является соблюдение конфиденциальности данных о лице. По исследуемым преступлениям следователь принимает меры к неразглашению сведений о защищаемых лицах в стадии возбуждения уголовного дела, на досудебном следствии, что обеспечивает конфиденциальность в судебном разбирательстве. Лицо, заявившее в правоохранительный орган об экономическом организованном преступлении либо в иной форме участвовавшее или способствовавшее обнаружению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступления, подлежит защите, если имеются соответствующие данные, которые подтверждают реальную угрозу жизни и здоровью заявителя, членов его семьи, близких родственников (ч. 3 ст. 97 УПК). Неразглашение сведений о защищаемом лице осуществляется путем ограничения сведений о нем в материалах доследственной проверки (в том числе оперативной), т.е. в его заявлении о преступлении, объяснениях фамилия заменяется псевдонимом. В этой связи следователь принимает постановление о замене фамилии, имени, отчества заявителя в указанных первичных материалах на псевдоним. Это постановление к материалам уголовного дела не приобщается, а хранится в наблюдательном производстве по делу. Анализ практики расследования экономических организованных преступлений показывает, что ограничение сведений о заявителе в материалах доследственной проверки первичной информации об указанном преступлении является наиболее целесообразным и эффективным тактическим приемом в сложившейся доследственной ситуации, обеспечивающим решение тактической задачи по обеспечению безопасности заявителя в стадии возбуждения уголовного дела, досудебного следствия. Заявителем может быть гражданин, член организованной группы, привлеченный к сотрудничеству оперативными органами, или раскаявшийся подозреваемый при выявлении признаков экономического организованного преступления, задержанный с поличным.

Важным тактическим приемом при проведении доследственной проверки является ознакомление заявителя с его правом на обеспечение безопасности в стадии возбуждения уголовного дела, досудебного и судебного следствия, системой мер обеспечения безопасности в отношении защищаемого лица, членов его семьи, близких родственников. Неразглашение сведений о защищаемых участниках и субъектах криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений осуществляется на досудебном следствии путем: ограничения сведений о лице в протоколах следственных действий, замены фамилии, имени, отчества в процессуальных документах (последнее проводится по постановлению следователя); проведения опознания лица вне визуального наблюдения опознаваемого с соблюдением требований уголовно-процессуальной нормы; непредъявления для ознакомления материалов уголовного дела в порядке ст. ст. 217 – 218 УПК Украины в связи с применением мер безопасности к указанным лицам; невключения в список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, действительных анкетных данных о защищаемом; вызова в суд этого лица исключительно через орган, осуществляющий меры безопасности; наложения временного запрета на выдачу сведений о защищаемом лице адресной, паспортной службами, подразделениями госавтоинспекции, справочными службами АТС, другими государственными информационно-справочными службами.

По нашему мнению, в указанной ситуации эффективным тактическим приемом является разъяснение следователем законодательного закрепления такой меры защиты, как слушание уголовного дела в закрытом судебном заседании, в ходе которого: допрос защищаемого лица может проводиться в отсутствие подсудимых – членов организованной группы или с использованием технических средств из другого помещения, в том числе за пределами помещения суда; защищаемое лицо может быть освобождено судом от обязанности являться в судебное заседание при наличии письменного подтверждения показаний, данных им ранее. Не менее важными способами обеспечения безопасности свидетеля, гражданского истца, его представителя, эксперта, специалиста, переводчика, понятого, членов семьи защищаемого лица, его родственников с учетом сложившейся ситуации являются:

– личная охрана, охрана жилища и имущества защищаемого лица, членов его семьи и родственников. В частности, могут быть оборудованы средствами противопожарной и охранной сигнализации жилище и имущество этих лиц, изменены номера их квартирных (служебных) телефонов, государственные знаки транспортных средств, как принадлежащих им, так и служебных;

– выдача специальных средств индивидуальной защиты и оповещения об опасности;

– перемена места работы или учебы защищаемого в ситуации, когда устранение угрозы безопасности защищаемого требует оставления места предыдущей работы (учебы). Указанные меры принимают органы, обеспечивающие безопасность, по согласованию с защищаемым и следователем.

В исключительных случаях в целях обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических организованных преступлений могут быть произведены: замена документов, изменение внешности, переселение в другое место жительства. Это может иметь место тогда, когда угроза жизни и безопасности защищаемого не может быть устранена другими мерами. Указанные меры применяются при наличии следующих двух условий: 1) ходатайства или письменного заявления защищаемого лица; 2) санкции прокурора или определения суда о применении указанных мер обеспечения безопасности конкретному лицу.

Нельзя согласиться с законодателем в том, что одной из мер обеспечения безопасности указанных лиц является использование технических средств контроля и прослушивания телефонных и иных переговоров. Полагаем, что при наличии письменного заявления этих лиц об угрозах совершения насилия или других противоправных действий в отношении защищаемых со стороны обвиняемого, членов его семьи, соучастников организованной группы следователь для проверки данного заявления и принятия по нему решения дает поручение оперативным работникам в установленном законом порядке установить прослушивание телефонных и иных переговоров. После изучения информации, полученной в результате прослушивания телефонных и иных переговоров, следователь принимает тактическое решение о принятии мер обеспечения безопасности данного лица.

Таким образом, в структуре криминалистической деятельности следователя по раскрытию и расследованию экономических организованных преступлений следует выделить новое его направление, связанное с принятием тактических решений в конкретной следственной (доследственной) ситуации об обеспечении безопасности участника, субъекта указанной деятельности. В этой связи в криминалистике весьма перспективным является разработка тактических приемов, научных рекомендации, призванных обеспечить правильное применение в сложившейся ситуации адекватных мер безопасности к участникам криминалистической деятельности.