style='border:none;padding:0cm'>Глава 3. Организация коллективных методов ведения расследования

К организационным формам относятся коллективные методы ведения следствия, расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО.

Общие вопросы организации следственных бригад, групп, следственно-оперативных групп изложены в криминалистической литературе. Как правильно отмечает большинство авторов, коллективный метод расследования сокращает сроки расследования, значительно улучшает его качество, так как используются знания, опыт, творческие способности не одного, а нескольких следователей. Он позволяет вести следствие одновременно в нескольких направлениях и в разных местах, что во многом определяет его результативность. При этом максимально обеспечивается полнота и всесторонность расследования, являющиеся непременным условием успешного расследования дела.

Правовой основой бригадного метода расследования являются положения ст. 119 УПК Украины. Данная уголовно-процессуальная норма закрепляет основания производства расследования по делу несколькими следователями. Следственная практика подтвердила целесообразность, а в ряде случаев и необходимость расследования особо сложных, многоэпизодных преступлений корыстно-хозяйс­твенной направленности, совершаемых ОПО, коллективным (бригадным, групповым) методом.

Эффективность бригадного, группового метода расследования определяется рядом условий. Прежде всего, это: своевременность создания следственной группы; комплектование следственной группы с учетом психологической совместимости ее членов, опыта, специализации, профессиональных качеств; стабильность первоначально созданной группы; четкое распределение обязанностей между членами следственной группы; умение руководителя группы правильно координировать действия коллег, в том числе и взаимодействие с оперативными государственными органами. Уголовно-процессуальным законом руководство группой, координация деятельности всех лиц, которые принимают участие в расследовании, возлагается на одного из следователей, который назначается старшим (ч. 1 ст. 119 УПК Украины).

В литературе некоторые авторы предлагают следственные бригады классифицировать на группы по следующим основаниям: по количеству следователей (супербригады, большие, средние, малые следственные бригады); по привлечению специалистов из одного или разных органов предварительного следствия (однородного или смешанного состава); по времени деятельности (кратко действующие и действующие на протяжении всего периода расследования. На наш взгляд, классификация следственных бригад на супербригады, большие, средние и малые хотя и правомерно, но не перспективно ни в научном, ни в практическом смысле.

Мы полагаем, что к организационным формам коллективного метода расследования следует относить следственные бригады, следственные группы, следственно-оперативные группы, следственно-оперативные бригады.

Следственные бригады могут быть с однородным составом (группа следователей одного ведомства) и смешанным (группы следователей различных следственных органов: прокуратуры, СБУ, органов внутренних дел, налоговой милиции). Как бы авторы не называли следственную бригаду – супербригада, большая, средняя, малая – это одна из коллективных форм деятельности органов досудебного следствия. Состав и численность следственной бригады зависят от объема и характера предстоящей согласованной процессуальной, оперативно-розыскной, научно-технической и организационной деятельности. На практике большинство преступлений, совершаемых организованными преступными образованиями в сферах экономики, расследуется, как правило, коллективным методом – следственно-оперативной группой или бригадой.

При раскрытии и расследовании преступлений, совершенных организованными группами с коррупционными связями, преступными организациями, сообществом в сферах экономики, а также корыстно-насильственных организованных преступлений, как базовых, так и вспомогательных (например, легализация криминальных доходов через лжефирмы, конвертационные центры), не всегда бывает эффективным бригадный метод расследования, так как взаимодействие следователей в порядке ст. 114 УПК Украины с оперативными работниками органов дознания бывает недостаточно результативным. Здесь требуется повседневный деловой контакт и слаженная работа следственной бригады и спецподразделений по борьбе с организованной преступностью.

В рамках бригадного метода расследования экономических и других преступлений, совершаемых ОПО, возникает необходимость комплексного использования сил и средств следственных и оперативно-розыскных органов не только одного, но и нескольких ведомств. В частности, при раскрытии и расследовании крупномасштабных, межрегиональных акций, организованной преступной деятельности межрегиональных преступных групп с коррупционными связями в высших государственных органах, преступных организаций, сообществ, транснациональных организованных преступлений требуется комплексное использование сил и средств правоохранительных органов зарубежных государств. В этой связи полагаем, что новыми прогрессивными организационными формами коллективных методов расследования являются межведомственные и международные следственно-оперативные бригады, следственно-оперативные группы (СОГ).

Межведомственная следственно-оперативная бригада может создаваться совместным управленческим решением руководителей правоохранительных органов (например, МВД, налоговой милиции) либо постановлением прокурора, возбудившего уголовного дело по факту совершения экономического преступления организованной группой, либо по его указанию в порядке ст. 227 УПК Украины. В состав бригады входят: руководитель, его заместитель, следственные и следственно-оперативные группы. Количество групп в бригаде зависит от вида ОПО (группа, преступная организация, сообщество), направленности организованной преступной деятельности, наличия коррупционных связей, а также от характера организованной преступной деятельности (транснациональный или межрегиональный), количества эпизодов преступлений, способов противодействия организованных преступных образований деятельности оперативных, следственных органов по выявлению, раскрытию и расследованию и других факторов.

Международные следственно-оперативные бригады по раскрытию и расследованию транснациональных организованных преступлений могут создаваться совместным решением руководителей ведомственных правоохранительных органов зарубежных государств в соответствии с международными договорами либо межведомственными межгосударственными соглашениями, либо по постановлению законодательных органов (например, при совершении высшими должностными лицами организованно-корруп­ционных должностных преступлений или причастности их к транснациональным организованным преступлениям).

Важным условием успешной деятельности следственно-оперативной бригады является правовая регламентация. Следственно-оперативная бригада является разновидностью коллективных методов расследования наиболее сложных, объемных, многоэпизодных экономических преступлений, совершенных организованными группами с коррупционными связями, преступными организациями, сообществом регионального, межрегионального, транснационального характера. В этой связи целесообразно нормой уголовно-процессуального закона урегулировать организацию коллективных методов расследования.

Эффективность работы следственно-оперативной бригады при расследовании экономических преступлений, совершенных организованными преступными образованиями, определяется своевременностью ее создания. Процессуальным основанием участия следственно-оперативной бригады в производстве следственных действий может быть постановление прокурора о возбуждении уголовного дела и его поручение о производстве расследования по делу следственно-оперативной бригаде (СОБ), либо указание прокурора, осуществляющего надзор за исполнением законов органами досудебного следствия и дознания, о создании СОБ при расследовании конкретного преступления, либо постановление о принятии дела к производству руководителем бригады с перечислением всех лиц, допущенных к производству по делу.

С учетом сложившихся ситуационных факторов, следственно-оперативные бригады могут быть созданы: в стадии проведения доследственной проверки информации об организованной преступной деятельности; сразу после возбуждения уголовного дела; при принятии следователем дела к производству; в ходе расследования, если появятся данные, указывающие на необходимость дальнейшего коллективного ведения следствия (в их числе: выявление признаков организованной преступной деятельности в различных сферах и отраслях экономики, регионах, на территории других государств; коррупционных связей организованной группы с должностными лицами высших государственных, региональных органов власти и т.д.).

Указанные бригады, как правило, действуют на протяжении всего периода расследования указанного преступления. В соответствии с требованиями ст. 119 УПК Украины старший следователь (руководитель организованной формы коллективного метода расследования) принимает уголовное дело к своему производству и непосредственно руководит действиями других следователей. Этим и ограничивается указание закона о процессуальном положении руководителя следственной бригады. Закон не имеет специальной нормы, регулирующей права и обязанности других членов бригады. В этом нет необходимости. На следователей, независимо от их ведомственной принадлежности, распространяются все процессуальные положения, регламентирующие деятельность следователя. Оперативные работники спецподразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел, Службы безопасности Украины, налоговой милиции, экспертно-кримина­листические службы, работники территориальных служб органов внутренних дел, специалисты выполняют в следственно-опера­тивной бригаде функции в объеме и пределах своих полномочий, предусмотренных законодательными и ведомственными актами.

При формировании состава следственно-оперативных бригад наряду с квалификацией, деловыми качествами необходимо учитывать психологическую совместимость участников. В этой связи руководителю (прокурору) целесообразно использовать помощь службы психологического обеспечения оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел Украины.

В состав следственно-оперативных бригады могут входить следственные группы, следственно-оперативные группы, например, функциональные. Функциональные группы создаются для сбора, обобщения и анализа доказательств, сбора и анализа документальных источников информации об обстоятельствах, имеющих значение для расследования организованной преступной деятельности преступной группы (организации, сообщества) и т. д. Следственные группы могут вести расследование по отдельному направлению организованной преступной деятельности либо эпизоду; проверке различных версий, в том числе о причастности к организованной преступной деятельности коррумпированых должностных лиц властно-управленческих органов и другие, с учетом конкретных обстоятельств дела. Следственно-оперативная группа проводит криминалистические операции по задержанию членов организованной преступной группы, в том числе в различных регионах; розыскные мероприятия, обыски, выемки, задержания с поличным и т. д.

Каждый член следственно-оперативной бригады является равноправным участником расследования. При правильной организации и координации их действий у руководителя бригады нет оснований запрещать следователям от своего имени предъявлять обвинение, проводить другие важные следственные и розыскные действия, необходимость которых возникает при их работе на отведенном им участке. Однако при четкой организации деятельности следственно-оперативных бригад принятые членом бригады решения, как правило, согласовываются с руководителем в рабочем порядке. Наряду со своевременностью создания и правильной комплектацией следственно-оперативных бригад квалифицированными оперативными работниками и следователями, специализирующимися на раскрытии и расследовании экономических преступлений, совершаемых ОПО, стабильностью состава бригады, к основным условиям оптимальной реализации коллективного метода ведения следствия относится четкая организация работы. Она предполагает:

– изучение каждым следователем, оперативным работником после включения его в состав бригады всех материалов уголовного дела; оперативной, иной информации об организованной преступной деятельности, «деловых» контактах ее субъектов; криминальной прикосновенности отдельных лиц к указанной преступной деятельности и др.;

– совместное обсуждение плана расследования всеми членами следственно-оперативной бригады;

– составление каждым следователем индивидуального плана расследования, относящегося к порученному ему эпизоду организованной преступной деятельности или иному участку работы, который является частью общего плана расследования;

– строгое распределение обязанностей между членами бригады; определение в ней лиц, ответственных за выполнение следственных и оперативно-розыскных мероприятий по делу; взаимодействие с другими службами правоохранительных, контрольно-над­зорных, иных государственных органов;

– наличие согласованного плана расследования в целом, по отдельным эпизодам организованной преступной деятельности с определением общих и частных задач, методов, средств и сроков их разрешения, конкретных исполнителей;

– своевременную корректировку плана с учетом следственной ситуации, результатов проведенных мероприятий; поступления информации о новом эпизоде организованной преступной деятельности и ее субъектах и т.д.;

– повседневный контроль за выполнением заданий членами бригады;

– организацию необходимой помощи исполнителям; личное участие руководителя в наиболее сложных следственных действиях;

– повседневный обмен информацией между членами следственно-оперативной бригады, другими лицами, привлеченными к расследованию;

– анализ полученных доказательств, результатов оперативно-розыскных мероприятий и разработка версий;

– совместное обсуждение членами следственно-оперативной бригады промежуточных результатов работы.

Разногласия между участниками бригады разрешает руководитель или прокурор, осуществляющий надзор за исполнением законов в сфере борьбы с организованной преступностью (ст. 26 Закона Украины «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью»).

Одним из распространенных коллективных методов расследования является расследование экономических преступлений, совершаемых ОПО, следственно-оперативной группой. В ее состав, как показывает следственная практика, входят: следователь отдела спецподразделений по борьбе с организованной преступностью следственного управления органов внутренних дел (следователь «ОП»), помощник следователя (иногда два), оперативный работник (иногда два) спецподразделения по борьбе с организованной преступностью, эксперт. Распоряжение о создании следственной оперативной группы издает руководитель органов внутренних дел (начальник управления МВД Украины соответствующего региона). По нашему мнению, в ее состав должны также входить психолог и специалист в сфере использования компьютерных технологий.

Практика подтвердила необходимость расследования групповым методом экономических преступлений, совершенных организованной группой без коррупционных связей и организованной группой, обладающей коррупционными связями, которые, как правило, имеют сферу преступной деятельности в одном, реже двух, регионах.

Эффективность работы следственно-оперативной группы при расследовании экономических преступлений, совершаемых ОПО, так же как и при бригадном методе, определяется рядом условий: своевременностью создания; комплектацией и стабильностью состава; четкой организацией работы. В то же время данную организационную форму коллективного метода расследования характеризуют: единство целей; согласованность действий участников группы; разработка единого согласованного плана расследования; функциональная самостоятельность, а также «возможность следователя незамедлительно использовать данные, полученные оперативным путем, а оперативным сотрудникам – информацию, полученную в ходе проведения следственных действий».

Предпринятыми нами исследованиями выяснено, что большинство следователей подтвердили необходимость расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, коллективным методом расследования: бригадным или групповым. Так, 95 % опрошенных следователей отделов «ОП» следственных управлений МВД Украины всех областей Украины считают целесообразным создание следственно-оперативных групп в стадии проведения доследственной проверки информации об экономическом преступлении, совершенном организованной группой.

Общие вопросы организации расследования следственно-оперативной группой рассмотрены в ряде работ, ведомственных приказах Генеральной прокуратуры, Министерства внутренних дел Украины. Следует заметить, что в соответствии с Указом Президента Украины от 27 сентября 1994 г. «Вопросы усиления борьбы с коррупцией и другими преступлениями в сфере экономики» Генеральной прокуратурой, МВД и Службой безопасности Украины могут быть созданы совместные следственно-оперативные группы для расследования особо сложных преступлений, связанных с фактами коррупции в органах государственной власти, организованной преступной деятельности в сфере экономики, т.е. межведомственные следственно-оперативные группы.

Постановление о создании межведомственной следственно-оперативной группы выносится прокурором, который осуществляет надзор за соблюдением законов специальными подразделениями по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел и Службы безопасности Украины, расследованием уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными группами. Прокурор также координирует деятельность специально созданных органов по борьбе с организованной преступностью и государственных органов, которые принимают участие в борьбе с организованной преступностью в пределах выполнения возложенных на них полномочий. Однако, на наш взгляд, до принятия процессуального решения о создании межведомственной следственно-оперативной группы прокурору целесообразно согласовать данный вопрос с руководством соответствующего ведомства. В состав межведомственных следственно-оперативных групп, с учетом конкретной следственной ситуации, могут быть также включены работники государственной налоговой администрации, эксперты, системный программист или системный инженер, иные специалисты в области компьютерных технологий, психолог, другие специалисты.

По нашему мнению, коллективные методы расследования способствуют эффективному, рациональному, результативному и плодотворному ведению следствия. Они являются прогрессивной формой комплексного использования сил и средств специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью органов внутренних дел и Службы безопасности Украины, следственных аппаратов, иных государственных органов в борьбе с экономической организованной преступностью.