Глава XI

ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНКУРЕНЦИИ И ОГРАНИЧЕНИЯ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ

1. Правовое регулирование конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках

Осуществление предпринимательской деятельности немыслимо без обеспечения добросовестной конкуренции на рынке. Конкуренция - это состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке. Добросовестная конкуренция на рынке обеспечивается различными средствами, среди которых большую роль играет правовое обеспечение.

Правовое регулирование обеспечения конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках РФ осуществляется системой нормативно-правовых актов.

Принципы антимонопольного регулирования определены Конституцией РФ. Статья 8 Конституции закрепляет основополагающий принцип рыночной экономики - свободу конкуренции. Провозглашенное в п. 1 ст. 34 право граждан на свободное предпринимательство обеспечивается нормой п. 2 этой же статьи, содержащей запрет экономической деятельности, направленной на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Согласно ст. 74 на территории Российской Федерации не допускается установление тамо

женных границ, пошлин, сборов и каких-либо иных препятствий для свободного перемещения товаров, услуг и финансовых средств. Существование единого экономического пространства в государстве - необходимое условие поддержки конкуренции.

Организационные и правовые основы предупреждения, ограничения и пресечения монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции на товарных рынках определены Законом РФ от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее - Закон). Основная цель Закона ~ обеспечить условия для создания и эффективного функционирования товарных рынков. Действие Закона распространяется на отношения, влияющие на конкуренцию на товарных рынках РФ. На услуги, оказываемые на рынке ценных бумаг действие Закона распространяется только в том случае, если складывающиеся на этом рынке отношения оказывают влияние на конкуренцию на товарном рынке. Отношения, влияющие на конкуренцию на рынке финансовых услуг, в том числе услуг на рынке ценных бумаг, являются предметом регулирования Федерального закона от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг»1. На отношения, связанные с объектами исключительных прав, Закон распространяется тогда, когда использование данных объектов направлено на ограничение конкуренции.

Товарные рынки, функционирующие в условиях естественных монополий, регулируются специальным законодательством и прежде всего Федеральным законом от 17 августа 1995 г. «О естественных монополиях».

Помимо законов, правовое регулирование рассматриваемой сферы общественных отношений представлено большим количеством подзаконных нормативных актов. Так, Постановлением Правительства РФ от 9 марта 1994 г. была утверждена Государственная программа демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках РФ. Постановлением Правительства РФ от 21 февраля 1998 г. определены «Мероприятия по решению задач государственной монопольной политики, демонополизации экономики и развития конкуренции на товарных рынках РФ в 1998-2000 годах».

Большую роль в системе антимонопольного регулирования играют акты федерального антимонопольного органа. К некоторым из них мы будем обращаться при дальнейшем изложении материала.

Помимо специального законодательства, нормы, определяющие антимонопольные требования при осуществлении предпринимательской деятельности, содержатся в иных актах. Во-первых, это нормы ст. 10 и 1033 ГК РФ. Кроме того, следует отметить ст. 17 Закона РФ «О недрах», ст. 32 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», ст. 5 Федерального закона «О поставках продукции для федеральных государственных нужд», ст. 15, 17, 20 Федерального закона «О связи» и др. акты.

Государственную политику по содействию развитию конкуренции, предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности

СЗ РФ. 1999. № 26. Ст. 3174.

и недобросовестной конкуренции проводит федеральный антимонопольный орган. В настоящее время таким органом является Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства1. Основные задачи, функции, полномочия антимонопольного органа определены Законом и иными актами2. Для реализации своих полномочий федеральный антимонопольный орган создает территориальные органы, которые ему подведомственны и осуществляют деятельность в соответствии с положениями о них3.

2. Понятие и признаки доминирующего положения

Доминирующее положение - это исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя, либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам.

Анализ данного законодательного определения позволяет выделить признаки доминирующего положения:

1. Доминирующее положение устанавливается в отношении хозяйствующих субъектов. Под хозяйствующими субъектами Закон понимает российские и иностранные коммерческие организации, их объединения, некоммерческие организации, занимающиеся предпринимательской деятельностью, а также индивидуальных предпринимателей.

2. Хозяйствующие субъекты, положение которых анализируется, должны заниматься производством товаров. Товар - это продукт деятельности, включая работы и услуги, предназначенный для продажи или обмена. Не может быть товаром продукт, предназначенный для личных нужд субъекта.

3. Доминирующее положение субъекта устанавливается на товарном рынке. Товарный рынок - это сфера обращения товара, не имеющего заменителей, либо взаимозаменяемых товаров на территории РФ или ее части, определяемой исходя из экономической возможности покупателя приобрести товар на соответствующей территории и отсутствия этой возможности за ее пределами. Товарный рынок имеет много характеристик: продуктовые, географические границы, субъектный состав, объем товарных ресурсов, количе-

Образовано в соответствии с Указом Президента РФ от 22 сентября 1998 г. № 1142 «О структуре федеральных органов исполнительной власти». Данному органу исполнительной власти были переданы функции упраздненных Государственного антимонопольного комитета РФ, Государственного комитета РФ по поддержке и развитию малого предпринимательства. Федеральной службы России по регулированию естественных монополий в области связи и Федеральной службы России по регулированию естественных монополий на транспорте.

См. Положение о Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 июля 1999 г. № 793 // СЗ РФ. 1999. № 29. Ст. 3756.

2 Положение о территориальном управлении Государственного комитета РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур утверждено приказом ГКАП РФ от 13 ноября 1995 г. № 46.

ственные и качественные показатели и др. С учетом этих характеристик для каждого товара определяется свой товарный рынок, именуемый рынком определенного товара, в границах которого и устанавливается доминирующее положение хозяйствующего субъекта1.

4. Качественным признаком доминирующего положения является исключительность положения субъекта, которая даст ему возможность оказывать влияние на состояние конкурентной среды на рынке определенного товара. Устанавливая факт доминирующего положения, антимонопольный орган должен определить вид рынка (оптовый или розничный), состав участвующих в нем продавцов и покупателей, исследовать структуру рынка и его открытость для международной и межрегиональной торговли. Кроме того, проводится анализ возможности поставки аналогичных товаров из других регионов, наличия или отсутствия для иных производителей барьеров при их выходе на рынок2. При несогласии организации с признанием ее положения доминирующим на товарном рынке арбитражный суд оценивает соблюдение антимонопольным органом правил установления данного факта3.

5. Количественный признак аомтнрующето положения определяется той долей, которую хозяйствующий субъект занимает на рынке определенного товара. Количественные характеристики определены Законом:

а) если доля хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара составляет 65 процентов и более, то его положение признается доминирующим. При этом субъекту предоставляется право доказать, что несмотря на превышение указанной величины, его положение на рынке не является доминирующим, то есть не соответствует качественному признаку доминирующего положения;

б) если доля субъекта на рынке более 35 процентов, но менее 65 процентов, то его положение может быть признано доминирующим. Такое положение не презюмируется, а должно быть установлено антимонопольным органом. Антимонопольный орган руководствуется при этом стабильностью доли субъекта на рынке, соотношением его доли с долями конкурентов, возможностью доступа на рынок других конкурентов и иными критериями, характеризующими состояние конкурентной среды на рынке;

в) если доля субъекта на рынке не превышает 35 процентов, то его положение не может быть признано доминирующим.

Представление доказательств, подтверждающих долю хозяйствующего субъекта на рынке, является обязанностью антимонопольного органа.

' В настоящее время правила определения границ товарных рынков установлены Порядком проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках, утвержденным приказом ГКАП РФ от 20 декабря 1996 г.

о

Методические рекомендации по определению доминирующего положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке были утверждены приказом ГКАП РФ от 3 июня 1994 г. № 66.

См. Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства. Информационное письмо от 30 марта 1998 г.

6. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке должно быть установлено федеральным антимонопольным органом (его территориальным подразделением) с соблюдением процедуры, определенной законодательством.

Хозяйствующие субъекты, имеющие на рынке определенного товара долю более 35 процентов, заносятся в Реестр1. Статус Реестра определен как информационно-наблюдательный. В случае, когда занесенный в Реестр субъект начинает злоупотреблять своим доминирующим положением, это признается правонарушением и в действие вступают нормы антимонопольного законодательства. Кроме того, факт нахождения организации в Реестре является основанием применения к ней согласительного порядка приобретения акций (ст. 18 Закона).

Федеральный антимонопольный орган обязан осуществлять ежегодную публикацию Реестра по состоянию на первое января, в том числе с использованием общероссийских средств массовой информации. Таким образом, включение организации в Реестр затрагивает ее интересы, поскольку информация о ее положении доводится до неопределенного круга лиц. Поэтому споры о признании недействительными решений о включении хозяйствующих субъектов в Реестр подлежат рассмотрению арбитражными судами по искам заинтересованных лиц. -Причем это право не может быть поставлено в зависимость от того, применялись ли к организации меры воздействия, предусмотренные антимонопольным законодательством2.

3. Понятие и виды монополистической деятельности

Под монополистической деятельностью понимаются противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов или федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Монополистическая деятельность является правонарушением, и как любое правонарушение имеет объект, объективную сторону, субъект и субъективную сторону3. Монополистическую деятельность следует рассматривать как антипод конкуренции. Конечной целью ее является максимизация прибыли при осуществлении предпринимательской деятельности.

Классификация монополистической деятельности проводится по различным основаниям. Критерием классификации может быть выбрана форма отражения и закрепления проявлений монополистической деятельности. В соответствии с этим критерием выделяют договорный и внедоговорный виды монополистической деятельности.

1 Постановление Правительства РФ от 19,4>евраля 1996 г. № 154.

2 См.' Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства. Информационное письмо от 30 марта 1998 г. № 32.

3 Подробнее см.; Тотьев К.Ю. Конкуренция и монополии. М : Юристь, 1996. С. 68-72.

В основу классификации может быть положено количество участников монополистической деятельности. В этом случае говорят об индивидуальной и коллективной антиконкурентной практике. Коллективная деятельность проявляется, в частности, в соглашениях между хозяйствующими субъектами. Результатом таких соглашений чаще всего является создание картелей, синдикатов, концернов и иных монополистических объединений1.

Виды монополистической деятельности могут быть определены в зависимости от субъектного состава ее участников. В этом случае следует выделить монополистическую деятельность хозяйствующих субъектов, а также государственных органов и органов местного самоуправления.

Попробуем проанализировать виды монополистической деятельности, положив в основу классификации субъектный признак, учитывая при этом и иные критерии.

1. Монополистическая деятельность хозяйствующих субъектов. Ее разновидностями являются:

1) индивидуальная монополистическая деятельность, которая проявляется как злоупотребление хозяйствующим субъектом своим доминирующим положением на рынке. Субъектом такой деятельности выступает хозяйствующий субъект, в отношении которого антимонопольным органом установлен факт доминирования, независимо от внесения в Реестр.

В зависимости от целей злоупотребления могут проявляться в виде:

- изъятия товаров из обращения, целью или результатом которого является создание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен;

- навязывания контрагенту условий договора, не выгодных для него или не относящихся к предмету договора, включение в договор дискриминирующих условий;

- создания препятствий доступу на рынок другим хозяйствующим субъектам;

- нарушения установленного нормативными актами порядка ценообразования, установления монопольно высоких или монопольно низких цен;

- сокращения или прекращения производства товаров, на которые имеется спрос или заказы потребителей, при наличии безубыточной возможности их производства.

Следует иметь в виду, что установленный ст. 5 Закона перечень действий, рассматриваемых как нарушения антимонопольного законодательства, не является исчерпывающим. Антимонопольный орган вправе применить к хозяйствующему субъекту меры воздействия и в случаях, прямо не названных в Законе, если действия этого субъекта ограничивают конкуренцию и ущемляют интересы других хозяйствующих субъектов и граждан, то есть отвечают общему определению «злоупотребление доминирующим положением».

Законом предусмотрено, что в исключительных случаях указанные действия могут быть признаны правомерными, если хозяйствующий субъект докажет, что положительный эффект от них, в том числе в социально-экономи-

См.: Гражданское и торговое право капиталистических государств / Под ред. Е.А. Васильева. М., 1993. С. 178.

ческой сфере, превысит негативные последствия для рассматриваемого товарного рынка.

В зависимости от формы такие злоупотребления могут быть договорными (если касаются различных условий заключения договоров) и внедоговорными;

2) коллективная монополистическая деятельность в виде соглашений (согласованных действий) хозяйствующих субъектов, ограничивающих конкуренцию.

В зависимости от субъектного состава различают:

а) соглашения (согласованные действия) конкурирующих субъектов, имеющих в совокупности долю на рынке определенного товара более 35 процентов. Эти соглашения или согласованные действия могут быть направлены на:

- установление (поддержание) цен, скидок, надбавок;

- повышение, снижение или поддержание цен на аукционах и торгах;

- раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей (заказчиков);

- ограничение доступа на рынок или устранение с него других хозяйствующих субъектов в качестве продавцов определенных товаров или их покупателей;

- отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями (заказчиками);

б) соглашения неконкурирующих хозяйствующих субъектов, один из которых занимает доминирующее положение, а другой является его поставщиком или покупателем (заказчиком).

Форма соглашений Законом не установлена, следовательно, они могут заключаться в письменном виде путем составления одного или нескольких документов; через устные договоренности на форумах, совещаниях; путем скоординированных и строго направленных действий, целью которых является ограничение конкуренции.

Кроме того, объединениям коммерческих организаций, хозяйственным обществам и товариществам запрещается осуществление координации предпринимательской деятельности коммерческих организаций, которая может иметь своим результатом ограничение конкуренции.

2. Монополистическая деятельность федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления в зависимости от числа участников также может быть:

1) индивидуальной. Формами ее проявления являются акты или действия государственных органов и органов местного самоуправления. По объекту различают акты (действия), направленные на:

- ограничение самостоятельности хозяйствующих субъектов, например путем дачи хозяйствующим субъектам указаний о первоочередной поставке товаров определенному кругу покупателей;

- создание дискриминирующих условий деятельности отдельных субъектов, например путем установления запрета продажи товаров из одного региона в другой;

- создание благоприятствующих условий деятельности отдельных хозяйствующих субъектов путем предоставления им льгот, ставящих их в преимущественное положение по отношению к другим хозяйствующим субъектам, работающим на рынке того же товара и др.;

2) коллективной, осуществляемой в форме соглашений (согласованных действий). Запрещается заключение соглашений государственных органов и органов местного самоуправления с другим органом власти или управления либо с хозяйствующим субъектом, если они могут иметь своим результатом ограничение конкуренции.

Целями заключаемых подобных соглашений может быть поддержание, повышение или снижение цен; раздел рынка; ограничение доступа на рынок или устранение с него хозяйствующих субъектов.

4. Понятие и формы недобросовестной конкуренции

Поставив перед собой цель обеспечить благоприятный климат на товарном рынке, законодательство РФ предусматривает не только нормы, направленные на недопущение и ограничение монополистической деятельности как антипода конкуренции, но и нормы, призванные защитить предпринимателя от недобросовестной конкуренции. Этому посвящен раздел 3 Закона.

Под недобросовестной конкуренцией понимаются любые, направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности, справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам-конкурентам или нанести ущерб их деловой репутации.

Анализ законодательного определения позволяет выявить следующие признаки недобросовестной конкуренции:

а) недобросовестная конкуренция, в отличие от монополистической деятельности, может осуществляться только активными действиями, возможность пассивного поведения в виде бездействия не предусмотрена;

б) данные действия будут рассматриваться как правонарушения, если они противоречат не только положениям действующего законодательства, но и обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности, справедливости;.

в) субъектами недобросовестной конкуренции могут быть лишь хозяйствующие субъекты, то есть российские и иностранные организации, занимающиеся предпринимательской деятельностью, а также индивидуальные предприниматели. В субъектный состав данного правонарушения, в отличие от монополистической деятельности, не включены органы государственной власти и местного самоуправления;

г) целью активных действий субъектов недобросовестной конкуренции является приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности;

д) в результате действий конкурентам могут быть причинены убытки или нанесен ущерб их деловой репутации. При этом законодатель допускает, что достаточно лишь потенциальной угрозы причинения убытков или нанесения

ущерба деловой репутации для квалификации данного правонарушения как недобросовестной конкуренции.

Действия, подпадающие под определение недобросовестной конкуренции, могут быть весьма различными. Закон называет наиболее характерные проявления данного вида правонарушения:

- распространение ложных, неточных или искаженных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующему субъекту либо нанести ущерб его деловой репутации;

- введение потребителя в заблуждение относительно характера, способа и места изготовления, потребительских свойств, качества товара;

- некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов;

- продажа товаров с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации юридического лица, продукции, работ, услуг;

- получение, использование, разглашение научно-технической, производственной или торговой информации, в том числе коммерческой тайны, без согласия ее владельца.

Следует иметь в виду, что перечень форм недобросовестной конкуренции, приведенный в ст. 10 Закона, не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае антимонопольный орган, оценивая действия субъекта, должен исходить из общего определения понятия «недобросовестная конкуренция».

5. Правовые средства антимонопольного регулирования

Действующее антимонопольное законодательство предусматривает достаточно широкий спектр правовых средств антимонопольного регулирования. Отличительной особенностью данных средств является то, что основной целью их закрепления в законодательстве является обеспечение здоровой конкурентной среды на товарном рынке, а также то, что они применяются компетентным государственным органом в строго определенных случаях и в определенном порядке. Этот порядок предусматривает, в частности, формы антимонопольного реагирования (чаще всего в виде предписаний) и соблюдение регламентированного актами процесса рассмотрения дел и применения мер ответственности1.

В литературе правовые средства антимонопольного регулирования в зависимости от цели их применения предлагается классифицировать следующим образом:

а) средства, используемые с целью отграничения сфер и объектов антимонопольного регулирования;

б) средства, применяемые в целях предупреждения противоправных антиконкурентных проявлений и контроля за экономической концентрацией,

в) средства, применяемые с целью пресечения правонарушений в сфере конкуренции2.

1 См. Приказ ГКАП РФ от 17 июля 1996 г. № 17/3060 «О правилах рассмотрения дел о нарушениях антимонопольного законодательства».

2 См.: Тотьев К.Ю. Указ. соч. С. 126.

Не претендуя на подробный анализ средств антимонопольного воздействия, рассмотрим некоторые из них, а также основные права антимонопольного органа, позволяющие ему осуществлять такое воздействие.

1. Статьей 13 Закона предусмотрено право доступа к информации, которое реализуется следующим образом:

а) сотрудники антимонопольного органа, в целях выполнения возложенных на них функций, имеют право беспрепятственного доступа в органы государственной власти, органы местного самоуправления, в коммерческие и некоммерческие организации с целью знакомства на основании письменного запроса с необходимыми документами;

б) органы милиции обязаны оказывать практическую помощь сотрудникам антимонопольного органа при исполнении ими служебных обязанностей;

в) коммерческие и некоммерческие организаций, индивидуальные предприниматели, органы исполнительной власти и местного самоуправления должны представлять по требованию антимонопольного органа информацию, необходимую для осуществления антимонопольным органом его деятельности;

г) сотрудники антимонопольного органа обязаны не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну, которые стали им известны при реализации права на доступ к информации.

2. Информация, полученная сотрудниками антимонопольного органа, позволяет им реализовать полномочие по отграничению сфер и объектов антимонопольного воздействия. В частности, информация используется для определения территориальных и товарных пределов рынка, доминирующих на нем субъектов, оценки балансовой стоимости активов хозяйствующих субъектов.

3. Государственный контроль за созданием, реорганизацией, ликвидацией коммерческих организаций и их объединений (ст. 17 Закона). Такой контроль, осуществляемый антимонопольными органами, может быть предварительным и последующим1.

Предварительный контроль предполагает направление в федеральный антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на создание, реорганизацию, ликвидацию субъектов. Такие ходатайства представляются при:

- создании, слиянии и присоединении объединений коммерческих организаций;

- слиянии и присоединении коммерческих организаций, если сумма их активов по последнему балансу превышает 100 тысяч минимальных размеров оплаты труда;

- ликвидации и разделении (выделении) государственных и муниципальных унитарных предприятий, размер активов которых превышает 50 тысяч

См. Положение о порядке представления антимонопольным органам ходатайств и уведомлений в соответствии с требованиями статей 17 и 18 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», утвержденное Приказом ГКАП России от 13 ноября 1995 г.

8-524

минимальных размеров оплаты труда, если это приводит к появлению хозяйствующего субъекта, доля которого на соответствующем товарном рынке будет превышать 35 процентов (за исключением случаев, когда ликвидация осуществляется по решению арбитражного суда).

Вместе с ходатайством в антимонопольный орган направляются документы, необходимые для государственной регистрации; сведения об основных видах деятельности и объемах продукции (работ, услуг).

Федеральному антимонопольному органу предоставляется право удовлетворить или отклонить ходатайство, руководствуясь при этом положениями п. 3 ст. 17 Закона. Государственная регистрация или исключение из реестра юридических лиц осуществляются только при наличии предварительного согласия федерального антимонопольного органа.

Последующий контроль предполагает уведомление федерального антимонопольного органа о создании или реорганизации субъекта в 15-дневный срок со дня государственной регистрации. Последующий контроль осуществляется при:

- создании коммерческих организаций, если суммарная стоимость активов учредителей превышает 100 тысяч минимальных размеров оплаты труда;

- слиянии или присоединении коммерческих организаций, если сумма их активов по балансу превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда.

Если федеральный антимонопольный орган придет к выводу, что создание или реорганизация субъекта, о котором его уведомили, может привести к ограничению конкуренции, он может обязать учредителей организации или лиц, принявших решение о реорганизации, принять меры к восстановлению необходимых условий конкуренции. Неисполнение требований антимонопольного органа является основанием для признания государственной регистрации недействительной в судебном порядке.

4. Государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций. Такой контроль, как и в предыдущем случае, может быть предварительным (в форме направления в федеральный антимонопольный орган ходатайства о даче согласия) и последующим (в форме уведомления о совершении сделок). Основания и порядок осуществления контроля предусмотрены ст. 18 Закона.

5. Принудительное разделение (выделение) хозяйствующих субъектов. Антимонопольный орган вправе принимать решение о принудительном разделении коммерческих организаций и некоммерческих организаций, занимающихся предпринимательской деятельностью, если они:

- занимают доминирующее положение;

- совершили два или более нарушений антимонопольного законодательства. Доминирование субъекта на рынке и совершенные им правонарушения должны быть подтверждены соответствующим актом антимонопольного органа.

Решение может быть принято при наличии совокупности следующих условий:

а) возможности организационного и территориального обособления структурных подразделений организации;

б) отсутствия между ее структурными подразделениями тесной технологической взаимосвязи;

в) возможности юридических лиц в результате реорганизации самостоятельно работать на рынке определенного товара.

Решение о принудительном разделении (выделении) имеет форму предписаний, которые направляются хозяйствующему субъекту. В предписании указывается срок, в течение которого реорганизация должна быть осуществлена. Этот срок не может быть менее шести месяцев.

6. Федеральный антимонопольный орган вправе давать хозяйствующим субъектам предписание о расторжении или изменении договоров, противоречащих антимонопольному законодательству, о заключении договора с другим хозяйствующим субъектом. Предписание о заключении договора выдается с целью пресечения злоупотребления организацией доминирующим положением на рынке. При этом антимонопольный орган не вправе требовать включения в договор условий, не предусмотренных законодательством1.

7. Федеральный антимонопольный орган вправе давать органам исполнительной власти и местного самоуправления предписания об отмене или изменении принятых ими неправомерных актов, о прекращении нарушений, о расторжении или изменении заключенных ими соглашений, противоречащих антимонопольному законодательству.

8. С целью пресечения нарушений антимонопольного законодательства федеральный антимонопольный орган вправе давать и иные предписания хозяйствующим субъектам. Содержанием предписаний может быть требование о прекращении нарушений, об устранении их последствий, о восстановлении первоначального положения. Предписание антимонопольного органа может быть обжаловано в арбитражный суд в течение шести месяцев со дня его вынесения. Подача в арбитражный суд заявления о признании недействительным решения (предписания) антимонопольного органа приостанавливает его исполнение.

9. Федеральный антимонопольный орган вправе обращаться в суд или арбитражный суд с заявлениями о признании недействительными полностью или частично договоров, противоречащих антимонопольному законодательству, об обязательном заключении договора с другим хозяйствующим субъектом, а также участвовать в рассмотрении судом (арбитражным судом) дел, связанных с применением и нарушением антимонопольного законодательства.

6. Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

За виновные противоправные деяния, нарушающие антимонопольное законодательство, субъекты антимонопольного воздействия несут юридическую

См. Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства. Информационное письмо от 30 марта 1998 г.

ответственность. В зависимости от вида и меры ответственности она может возлагаться антимонопольным органом или судом. Например, антимонопольный орган вправе принимать решение о наложении штрафов на коммерческие и некоммерческие организации, административных взысканий на их руководителей, индивидуальных предпринимателей, а также на должностных лиц органов исполнительной власти и местного самоуправления за нарушение антимонопольного законодательства. В судебном порядке реализуется ответственность в виде взыскания с правонарушителя убытков, а также уголовная ответственность.

За нарушение антимонопольного законодательства предусмотрено три вида ответственности: гражданско-правовая, административная, уголовная.

Меры гражданско-правовой ответственности определены Законом в виде предупреждения и штрафа. Закон устанавливает предельные размеры штрафа, кратные минимальному размеру оплаты труда. Конкретный размер штрафа может зависеть не только от разновидности правонарушения, но и от финансового положения нарушителя.

Прибыль, полученная в результате нарушения антимонопольного законодательства, подлежит перечислению в федеральный бюджет.

Уголовная ответственность за монополистические действия и ограничение конкуренции определена ст. 178 Уголовного кодекса РФ.

Данная статья предусматривает наказание за монополистические действия, совершенные путем установления монопольно высоких или монопольно низких цен, ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа нафынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен. За те же деяния, совершенные неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, предусмотрено более суровое наказание.

Данное преступление относится к числу формальных составов, то есть для наступления уголовной ответственности не требуется доказательств реального причинения вреда. Преступление совершается умышленно, то есть виновный осознает, что предпринимаемые им действия ведут к ограничению конкуренции, и стремится к этому результату.

Часть третья ст. 178 УК РФ предусматривает повышенную ответственность за совершение указанных деяний с применением насилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства.

7. Правовое регулирование деятельности субъектов естественной монополии

Добросовестная конкуренция - одно из основных условий существования товарного рынка. Однако в некоторых отраслях конкуренция невозможна и неэффективна. В этих случаях говорят о естественной монополии. Деятельность субъектов естественной монополии при отсутствии конкуренции в данной сфере предопределяет повышенное внимание к ним государства.

Основной задачей государства является достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечивающего доступность реализуемого ими товара для потребителей и эффективное функционирование субъектов естественных монополий. Для решения поставленной задачи принято специальное законодательство о естественных монополиях и созданы органы по регулированию их деятельности.

Отношения, возникающие на товарных ранках и в которых участвуют субъекты естественных монополий, регулируются Федеральным законом от 17 августа 1995 г. «О естественных монополиях». Следует также учитывать, что субъекты естественных монополий по сути своего положения доминируют на товарном рынке и на них распространяются запреты, предусмотренные Законом о конкуренции. Следовательно, при выявлении нарушений Закона о конкуренции, допущенных субъектом естественной монополии, к нему могут применяться методы воздействия, предусмотренные антимонопольным законодательством. Исключение составляет наложение штрафов за нарушения субъектами естественных монополий установленного порядка ценообразования.

Деятельность указанных субъектов регулируется и актами специального характера. К ним, в частности, относятся: Федеральный закон от 16 февраля 1995 г. «О связи», Федеральный закон от 9 августа 1995 г. «О почтовой связи», Федеральный закон от 25 августа 1995 г. «О федеральном железнодорожном транспорте». Федеральный закон от 14 апреля 1995 г. «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в РФ».

Естественная монополия - это состояние товарного рынка, которое характеризуется следующими признаками:

- удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства);

~ товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами;

- спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

Субъектами естественных монополий могут быть только хозяйствующие субъекты, которые являются юридическими лицами и заняты производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Действие Федерального закона «О естественных монополиях» распространяется на определенные ст. 4 сферы:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

- транспортировка газа по трубопроводам;

- услуги по передаче электрической и тепловой энергии;

- железнодорожные перевозки;

- услуги транспортных терминалов;

- услуги общедоступной электрической и почтовой связи.

Для регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий образованы федеральные органы исполнительной власти. Указом Президента РФ от 29 ноября 1995 г. № 1194 образована Федеральная энергетическая комиссия РФ (ФЭК РФ), регулирующая вопросы транспортировки нефти и нефтепродуктов, газа по магистральным трубопроводам, передачи электрической и тепловой энергии. В 1996 году были образованы также Федеральная служба РФ по регулированию естественных монополий на транспорте (ФСЕМТ России) и Федеральная служба РФ по регулированию естественных монополий в области связи. В настоящее время эти Федеральные службы упразднены, а их функции переданы Министерству РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства1.

Органы регулирования естественных монополий принимают решения о введении, изменении или о прекращении регулирования деятельности субъекта. Субъекты, в отношении которых осуществляется государственное регулирование и контроль, заносятся в соответствующий реестр. Например, ведется Реестр субъектов естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе. Реестр субъектов естественных монополий на транспорте2.

Законодательством предусмотрено два основных метода регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

1) ценовой метод, который осуществляется посредством установления цен (тарифов) или их предельного уровня. Порядок государственного регулирования цен (тарифов) на продукцию (услуги) естественных монополий закреплен специальными нормативными актами3;

2) неценовой метод:

- определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию;

- установление минимального уровня обеспечения потребителей в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии.

Орган регулирования естественных монополий определяет метод регулирования применительно к конкретному субъекту. Решение о применении метода принимается на основе анализа деятельности субъекта. Применяемый метод должен играть стимулирующую роль в повышении качества производимых или реализуемых товаров и в удовлетворении спроса на них. При этом принимаются во внимание такие факторы, как издержки производства, налоги и иные платежи, потребности в инвестициях, прогнозируемая прибыль, удаленность потребителей от места производства, соответствие качества товаров спросу потребителей, меры государственной поддержки и др.

Указ Президента РФ от 22 сентября 1998 г. № 1142 «О структуре федеральных органов исполнительной власти».

Положение о Реестре субъектов естественных монополия на транспорте утверждено приказом ФСЕМТ России от 20 марта 1998 г. № 13.

См., например, Основные положения государственного регулирования тарифов на услуги общедоступной электрической связи на федеральном и региональном уровнях, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 7 марта 1997 г. № 265.

Обязанностью органов регулирования естественных монополий является сообщение через средства массовой информации о принятых ими решениях, в частности, относительно:

- введения, изменения, прекращения регулирования деятельности субъектов;

- о включении в реестр субъектов естественных монополий либо об исключении из него;

- о применяемых методах регулирования в отношении конкретного субъекта.

В свою очередь субъекты естественных монополий, органы исполнительной власти и местного самоуправления обязаны предоставлять органам регулирования естественных монополий необходимую информацию.

В целях проведения эффективной государственной политики в сферах деятельности субъектов естественных монополий осуществляется государственный контроль за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов естественных монополий. Такой контроль может быть двух видов: предварительным и последующим.

1. Предварительный контроль предусматривает обязательное представление в соответствующий орган ходатайства о даче согласия на совершение ряда сделок, а также иной необходимой информации. Предварительный контроль осуществляется при совершении действий, определенных п. 2 ст. 7 Федерального закона «О естественных монополиях». Например, необходимо получать предварительное согласие на совершение любых сделок, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу.

2. Последующий контроль предусматривает обязательное уведомление органа регулирования естественной монополии о действиях, предусмотренных п. 4 этой же статьи. В частности, необходимо уведомлять о сделках по приобретению более чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал субъекта естественной монополии.

Особое положение субъектов естественных монополий предопределило необходимость ограничения их экономической свободы. Так, субъекты естественных монополий не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров при наличии возможности произвести (реализовать) такие товары. Субъекту может быть направлено предписание о заключении договора. При неисполнении предписания возможно предъявление в арбитражный суд иска о понуждении заключить договор. Кроме того, субъекты естественных монополий обязаны представлять соответствующему органу регулирования текущие отчеты о своей деятельности и проекты планов капитальных вложений.

При выявлении нарушений в сфере естественной монополии и для пресечения правонарушения соответствующий орган государственного регулирования вправе направлять субъектам обязательные для исполнения предписания. Такие же предписания могут быть направлены в адрес органов исполнительной власти и местного самоуправления об отмене или изменении принятых ими актов, не соответствующих Федеральному закону «О естественных монополиях».

За нарушения данного Закона предусмотрена гражданско-правовая и административная ответственность. Перечень составов правонарушений и мер ответственности определены главой 4. Кроме того, если действиями (бездействием) субъекта естественной монополии причинены убытки другому хозяйствующему субъекту, они подлежат возмещению. Субъект естественной монополии обязан перечислить в федеральный бюджет прибыль, полученную им в результате нарушений Федерального закона «О естественных монополиях».

Особенности несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса установлены Федеральным законом от 24 июня 1999 г. № 122-ФЗ «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса». Данный закон определяет особенности признания банкротами и проведения процедур банкротства должников субъектов естественных монополий, основная деятельность которых осуществляется в сферах транспортировки нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировки газа по трубопроводам, услуг по передаче электрической и тепловой энергии.

И