7.2.2. Контролируемая поставка

В качестве вида ОРМ контролируемая поставка определяется как система ОРМ и действий, в ходе совершения которых с ведома и под контролем оперативно - розыскного органа допускается оборот товаров и предметов, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, а равно предметов, добытых преступным путем или сохранивших на себе следы преступления, либо орудий или средств совершения преступления с целью эффективного решения задач ОРД, и прежде всего выявления, пресечения и расследования преступлений.

Поскольку в практике предметами контролируемой поставки при невозвращении вряд ли будут являться предметы, оборот которых ограничен или запрещен, вынесения соответствующего постановления субъектом ОРД формально не требуется.

Законодательством не ограничен круг предметов контролируемой поставки. Однако мы полагаем, что применительно к невозвращению контролируемыми предметами могут быть: экспортируемые товары; товары, перемещаемые по бартерным контрактам; денежные средства, переводимые за границу в качестве предоплаты за импорт товаров и т.п. Безусловно, что контролируемая поставка допустима лишь в том случае, если у субъекта ОРД есть сведения о том, что валютная выручка по этим сделкам заведомо может не вернуться (см. признаки невозвращения, параграф 6) либо товар криминален как предмет сопутствующих преступлений (чаще всего ст. 173 - 175, 188, 198 - 199 УК РФ). В такой ситуации перечисленные товары и денежные средства становятся средством совершения преступления, а при наличии указанных сопутствующих преступлений - кроме того, и предметами, добытыми преступным путем (в контексте приведенного определения контролируемой поставки и диспозиции ч. 2 ст. 228 ТК РФ).

Необходимо отметить, что ТК РФ предусмотрен частный случай контролируемой поставки (ст. 227 и 228 ТК РФ). Особенности его заключаются в том, что такая поставка:

- осуществляется только таможенными органами;

- ее цель - пресечение международного незаконного оборота, в том числе предметов, являющихся орудием или средством совершения преступлений, либо предметов, добытых преступным путем, либо предметов, противоправные деяния с которыми являются контрабандой;

- основа ее применения - международные договоры и межведомственные договоренности с компетентными органами иностранных государств.

Решение об использовании такого метода принимается только ГТК России. Имеются определенные особенности и при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.

Таким образом, речь идет о значительно более сложной процедуре реализации контролируемой поставки как вида ОРМ. Связано это с внешним, межгосударственным характером операции, необходимостью контролируемого наблюдения предмета поставки на территории двух (нескольких) государств <*>.

--------------------------------

<*> Более подробно об организации и правовом регулировании контролируемой поставки как оперативно - розыскной операции см.: Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно - розыскная операция: Учебно - практическое пособие / Под ред. докт. юрид. наук А.Ю. Шумилова. М.: Издатель Шумилова И.И., 1998. 96 с.

Так, в налоговую полицию поступили сведения о том, что гр. Сергеевым учреждена лжефирма (однодневка) для экспорта лома черного металла, закупленного на наличные деньги, добытые преступным путем и укрытые от налогообложения. В результате прослушивания (по решению суда) телефонных переговоров Сергеева с иностранным партнером (из КНР) со служебного телефона в офисе получена информация о том, что валютная выручка должна быть переведена инопартнером на счета оффшорной компании, расположенной на острове Мэн, откуда Сергеев планировал перевести деньги дальше - в Швейцарию (см. способ 4.1 и 4.6.1). Из телефонных переговоров стало известно, что иностранным партнером является находящийся в федеральном розыске за хищения и другие преступления гр. РФ Иванов. Он взял на себя приемку товара (лом отправлялся железнодорожным транспортом), его таможенное оформление, перегрузку, продажу и дальнейшие финансовые операции. В результате тактической операции Сергеев, к сожалению, был привлечен к ответственности лишь по ст. 199 УК РФ.

В подобной следственной ситуации могла показать эффективность контролируемая поставка данного груза в сочетании с операцией по задержанию Иванова в КНР на железнодорожной станции назначения. В случае успешного проведения такого комплекса ОРМ и следственных действий были бы основания для привлечения Сергеева и Иванова к ответственности за покушение на невозвращение (в отношении Иванова через ст. 30, ч. 3 УК РФ), в лжепредпринимательстве (ст. 173 УК РФ), отмывании денег (ст. 174, ч. 3 УК РФ - тяжкое преступление) <*> и в других преступлениях.

--------------------------------

<*> В редакции УК РФ до 01.02.02.

Основными доказательствами в основе обвинения могли бы быть использованы: аудиозаписи телефонных переговоров, документы о создании лжефирмы, официальные документы по перемещению экспортируемого груза (в режиме контролируемой поставки) и др. Кроме прочих преимуществ, это ОРМ обеспечило бы задержание и изобличение опасного преступника, возврат и конфискацию имущества, добытого преступным путем, ликвидацию канала отмывания денег и имущества.

Обратим внимание на еще одно преимущество. В ранее приведенном примере проверочной закупки спорным и неоднозначным является вопрос о стадии совершенного преступления (приготовление или покушение). Вновь подчеркиваем, что при отсутствии квалификации по сопутствующим преступлениям вопрос о судебной перспективе по такому делу оценивается как тактический риск (принцип 2). В случае же с контролируемой поставкой, когда товар уже перемещен за границу с прямым умыслом на невозвращение валюты, наличие оконченного покушения, на наш взгляд, не вызывает сомнения <*>.

--------------------------------

<*> В науке уголовного права различают два вида покушения: оконченное и неоконченное. Первое характеризуется выполнением виновным всех деяний, входящих в объективную сторону, второе - выполнением только части этих деяний.