1.5. Российские саморегулируемые организации

Национальная ассоциация участников фондо-

вого рынка (НАУФОР) – это некоммерческая органи-

зация, объединяющая около 950 профессиональных уча-

стников рынка ценных бумаг и лицензированная ФКЦБ

как саморегулируемая организация. Она несет обяза-

тельства по контролю за деятельностью броке-

ров/дилеров, являющихся членами ассоциации, по сбору

и передаче ФКЦБ информации от брокеров/дилеров, не

являющихся ее членами, но имеющих лицензии ФКЦБ,

а также по сбору и оценке заявок на получение лицензий

ФКЦБ. Основными функциями и направлениями дея-

тельности НАУФОР являются:

• разработка правил и стандартов профессиональ-

ной деятельности членов ассоциации;

• контроль за соблюдением своими членами правил

и стандартов ассоциации, а также норм законода-

тельства;

• разрешение споров между членами и разработка

кодекса профессиональной этики;

• консультирование по вопросам законодательства,

касающегося выпуска ценных бумаг;

• содействие в разъяснении членам новых законо-

дательных актов;

• профессиональная подготовка членов ассоциации

и проведение для них семинаров.

НАУФОР проводит регулярные инспекции и про-

верки своих членов в целях обеспечения неукоснитель-

ного соблюдения установленных в ассоциации стандар-

тов профессиональной деятельности. Дисциплинарный

комитет НАУФОР рассматривает случаи нарушения

членами ассоциации кодекса профессиональной этики и

располагает полномочиями вводить против нарушителей

санкции, включая штрафы и лишение лицензии броке-

ра/дилера.

Более подробную информацию о НАУФОР можно

получить на ее сайте: www.naufor.ru.

Профессиональная ассоциация регистраторов,

трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) – это

профессиональная ассоциация, контролирующая и под-

держивающая участников рынка капитала, занятых в

сфере администрирования и учета ценных бумаг. Это са-

морегулируемая организация, контроль и регулирование

деятельности которой осуществляет ФКЦБ. ПАРТАД яв-

ляется некоммерческой организацией и объединяет около

240 членов (140 регистраторов и 100 депозитариев).

Будучи саморегулируемой организацией, ПАРТАД

инспектирует и проверяет своих членов, сообщает о на-

рушениях уставных документов компаний и стандартов

профессиональной деятельности ассоциации. В ПАРТАД

действует дисциплинарный комитет, и в случае выявле-

ния серьезных нарушений ассоциация рекомендует

ФКЦБ аннулировать лицензии ее членов. ПАРТАД изу-

чает заявки на получение лицензии до передачи их на

рассмотрение в ФКЦБ. Помимо выполнения регулирую-

щих функций, ПАРТАД предоставляет своим членам

следующие услуги:

• разрабатывает и внедряет стандарты деятельно-

сти своих членов;

• оказывает содействие в разработке нормативно-

правовых актов;

• консультирует своих членов по вопросам приме-

нения законодательства;

• публикует ежеквартальный рейтинг регистрато-

ров;

• готовит персонал регистраторов и экзаменует

должностных лиц на право получения квалифи-

кационных аттестатов.

С другой информацией о ПАРТАД можно ознако-

миться на ее сайте www.partad.ru.

Национальная ассоциация участников фондо-

вого рынка (НАУФОР) – это некоммерческая органи-

зация, объединяющая около 950 профессиональных уча-

стников рынка ценных бумаг и лицензированная ФКЦБ

как саморегулируемая организация. Она несет обяза-

тельства по контролю за деятельностью броке-

ров/дилеров, являющихся членами ассоциации, по сбору

и передаче ФКЦБ информации от брокеров/дилеров, не

являющихся ее членами, но имеющих лицензии ФКЦБ,

а также по сбору и оценке заявок на получение лицензий

ФКЦБ. Основными функциями и направлениями дея-

тельности НАУФОР являются:

• разработка правил и стандартов профессиональ-

ной деятельности членов ассоциации;

• контроль за соблюдением своими членами правил

и стандартов ассоциации, а также норм законода-

тельства;

• разрешение споров между членами и разработка

кодекса профессиональной этики;

• консультирование по вопросам законодательства,

касающегося выпуска ценных бумаг;

• содействие в разъяснении членам новых законо-

дательных актов;

• профессиональная подготовка членов ассоциации

и проведение для них семинаров.

НАУФОР проводит регулярные инспекции и про-

верки своих членов в целях обеспечения неукоснитель-

ного соблюдения установленных в ассоциации стандар-

тов профессиональной деятельности. Дисциплинарный

комитет НАУФОР рассматривает случаи нарушения

членами ассоциации кодекса профессиональной этики и

располагает полномочиями вводить против нарушителей

санкции, включая штрафы и лишение лицензии броке-

ра/дилера.

Более подробную информацию о НАУФОР можно

получить на ее сайте: www.naufor.ru.

Профессиональная ассоциация регистраторов,

трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) – это

профессиональная ассоциация, контролирующая и под-

держивающая участников рынка капитала, занятых в

сфере администрирования и учета ценных бумаг. Это са-

морегулируемая организация, контроль и регулирование

деятельности которой осуществляет ФКЦБ. ПАРТАД яв-

ляется некоммерческой организацией и объединяет около

240 членов (140 регистраторов и 100 депозитариев).

Будучи саморегулируемой организацией, ПАРТАД

инспектирует и проверяет своих членов, сообщает о на-

рушениях уставных документов компаний и стандартов

профессиональной деятельности ассоциации. В ПАРТАД

действует дисциплинарный комитет, и в случае выявле-

ния серьезных нарушений ассоциация рекомендует

ФКЦБ аннулировать лицензии ее членов. ПАРТАД изу-

чает заявки на получение лицензии до передачи их на

рассмотрение в ФКЦБ. Помимо выполнения регулирую-

щих функций, ПАРТАД предоставляет своим членам

следующие услуги:

• разрабатывает и внедряет стандарты деятельно-

сти своих членов;

• оказывает содействие в разработке нормативно-

правовых актов;

• консультирует своих членов по вопросам приме-

нения законодательства;

• публикует ежеквартальный рейтинг регистрато-

ров;

• готовит персонал регистраторов и экзаменует

должностных лиц на право получения квалифи-

кационных аттестатов.

С другой информацией о ПАРТАД можно ознако-

миться на ее сайте www.partad.ru.