6.4 Вниманию кредиторов

Вопросы, имеющие отношение ко всем кредиторам

Выбор внешнего управляющего.

Требования, предъявляемые к арбитражному управляющему

в целях успешной реализации плана внешнего управления

и восстановления платежеспособности, отличаются

от требований в отношении конкурсного производства.

Для внешнего управления скорее требуется способность

управлять, а не исполнять или обладать юридическими

знаниями.

На первом собрании кредиторов, созываемом в ходе процедуры

наблюдения, кредиторы должны определить СРО,

которая представит список кандидатур арбитражных управляющих,

а также могут выработать требования к кандидатурам

арбитражных управляющих (ст.ст. 73 п. 1, 12 п. 2).

К кандидатурам арбитражных управляющих могут быть

предъявлены следующие требования:

- наличие высшего юридического, экономического образования

или образования по специальности, соответствующей

сфере деятельности должника;

- наличие у кандидата определенного стажа работы на

должностях руководителей организаций в соответствующей

отрасли экономики;

- установленное количество процедур банкротства, проведенных

кандидатом в качестве арбитражного управляющего

(далее также – АУ) (ст. 23 п. 1).

Пример. Первое собрание кредиторов строительной компании

после принятия решения о введении внешнего управления в

отношении должника установило требования к кандидатурам

арбитражных управляющих:

- наличие высшего образования по инженерно-строительным

специальностям;

- стаж руководящей работы в строительных организациях

не менее двух лет;

- опыт проведения процедуры внешнего управления.

Кредиторы должны максимально использовать свои полномочия,

для того чтобы СРО представила соответствующих

кандидатов.

Кредиторы должны также обеспечить избрание представителя

собрания кредиторов (ст.12 п.2), который должен

быть готов к тому, чтобы воспользоваться своим правом отвода

одной кандидатуры АУ, представленной в списке СРО

(ст.45 п.4).

Осуществимость плана внешнего управления. Наиболее

существенным вопросом для кредиторов является следующий:

осуществим ли план внешнего управления, предложенный

внешним управляющим? В этом отношении, особенно

если план основан скорее на оперативной реструктуризации

бизнеса, а не на финансовом инжиниринге, кредиторы

должны обратиться к советам, представленным во втором

разделе пособия, посвященной планам успешной реструктуризации

и тесту 2 данной части.

Комитет кредиторов. Собрание кредиторов имеет право

образовать комитет кредиторов, в который войдет от 3 до 11

членов и которому можно будет делегировать некоторые полномочия,

обычно выполняемые комитетом кредиторов. В ходе

внешнего управления, особенно когда имеется 50 кредиторов

(ст.17 п.2), наличие такого комитета представляется

очень нужным, поскольку этот орган является более гибким,

чем собрание кредиторов в отношении мониторинга реализации

плана и в отношении связи с внешним управляющим.

До собрания, проводимого в соответствии с ст. 107, кредиторы

должны обсудить:

- целесообразно ли избирать комитет, учитывая особые

обстоятельства, предусмотренные планом внешнего управления;

- хотят ли кредиторы назначить одного человека (или нескольких)

в качестве кандидатов на выборы члена комитета

кредиторов, и если да, то кого;

Учитывая характер предложений, включенных в план

внешнего управления:

- какие полномочия собрания кредиторов делегировать

комитету;

- инструкции избранным в отношении регламента работы

комитета кредиторов, определяемого комитетом (ст.17

п. 8).

Подача требований.

Требования кредиторов направляются:

в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве

(п.1 ст. 100);

внешнему управляющему (должнику).

Кредиторы вправе предъявлять свои требования должнику

в любой момент в ходе внешнего управления (ст.100

п. 1). Однако есть несколько причин, в силу которых желательно,

чтобы кредиторы заявляли свои требования рано, а

именно:

- только кредиторы, требования которых были внесены в

реестр, могут присутствовать и голосовать на собраниях

кредиторов. Отдельные кредиторы должны добиться, чтобы

их требования были заявлены и приняты достаточно рано с

тем, чтобы иметь право посещать собрание и голосовать на

нем (ст.100);

- законность собрания кредиторов и его голосования определяются

по отношению к общему числу прав требования,

занесенных в реестр. Если реестр не отражает общую

структуру требований кредиторов, то решения, принятые на

собраниях, могут не отражать точку зрения большинства

кредиторов. Если новые требования заносятся в реестр позже

и новые кредиторы присоединяются к голосованию, то

это может оказать негативное воздействие на ход внешнего

управления;

- некоторые действия внешнего управляющего должны

утверждаться комитетом или собранием кредиторов и если

они не отражают мнение большинства кредиторов, то в последствии

возможны конфликтные ситуации.

Рассмотрим следующий пример.

В ходе внешнего управления кредитор заявил свои требования

в размере, превышающем половину общей суммы требований

кредиторов, внесенных в реестр требований кредиторов,

уже после избрания комитета кредиторов, назначения внешнего

управляющего и утверждения плана внешнего управления.

В дальнейшем, оказывая решающее влияние на принятие решений

собранием кредиторов, инициировал переизбрание комитета

кредиторов и внесение существенных изменений в план

внешнего управления, что привело к завышению сроков внешнего

управления и негативно повлияло на эффективность

процедуры.

Мониторинг выполнения плана внешнего управления. Хороший

план внешнего управления будет включать установленные

направления действий или ключевые показатели его

выполнения, на основе которых можно будет оценить реализацию

плана и предложить соответствующие временные

рамки для оценки продвижения на основе этих направлений

и ключевых показателей выполнения. Если это не было

предусмотрено в плане внешнего управления, кредиторы

должны обеспечить разработку приемлемого графика проведения

собраний и комитетов кредиторов и(или) отчетности

внешнего управляющего, которые должны проводиться в

периоды, соответствующие датам оценки реализации плана.

1. Проведение собрания кредиторов в соответствии со статьей 107:

Получили ли вы уведомление о собрании кредиторов, которое

должно быть проведено в течение двух месяцев с даты

утверждения кандидатуры внешнего управляющего?

Выполнил ли внешний управляющий требования

ст. 13 Закона?

Содержит ли уведомление четкое указание даты, времени и места

проведения собрания (согласно требованиям п. 2 статьи 107)?

Обеспечил ли внешний управляющий возможность ознакомления

с планом внешнего управления, по крайней мере, за 14 дней до

проведения собрания?

Был ли, по вашему мнению, такой срок достаточным для

ознакомления?

Если на любой из перечисленных выше вопросов, дается

отрицательный ответ, рассмотрите вопрос о приемлемости или

обоснованности подачи жалобы на арбитражного управляющего и

зафиксируйте причины, по которым вы приняли такое решение.

2. План внешнего управления:

Содержит ли план внешнего управления (ПВУ) четко

сформулированные положения, дающие основание полагать, что

существует возможность восстановления платежеспособности

должника в течение установленных в плане сроков?

Содержит ли ПВУ четкое указание на предлагаемый срок

внешнего управления?

Содержит ли ПВУ предложение о продаже предприятия?

Если ответ на этот вопрос положительный, то поддерживается

ли такое предложение решением руководящего органа,

уполномоченного принимать такие решения, включая наличие

решения о минимальной цене продажи?

Содержит ли ПВУ предложение о замещении активов

должника?

Если ответ на этот вопрос положительный, то:

- поддерживается ли такое предложение решением

руководящего органа, уполномоченного принимать такие

решения?;

- если имеется имущество, подлежащее использованию в

качестве залога, предпринял ли внешний управляющий

меры по обеспечению голосования за такое решение

кредиторами, обязательства которых обеспечены залогом

имущества должника?;

- имеется ли в ПВУ четкое указание на активы, которые

будут передаваться в новую компанию или компании?;

- был ли получен письменный документ с оценкой

стоимости замещаемых активов от независимого

оценщика, и будет ли отчет оценщика представлен для

ознакомления на собрании кредиторов?

Содержит ли ПВУ предложение о выпуске дополнительных акций?

Если ответ на этот вопрос положительный, то было ли получено

ходатайство о выпуске акций от уполномоченного руководящего

органа, и выполнил ли внешний управляющий свою обязанность по

созыву собрания кредиторов для рассмотрения этого ходатайства?

Содержит ли ПВУ предложение о продаже имущества,

балансовая стоимость которого менее 100 тыс. рублей?

Если ответ на этот вопрос положительный, то включена ли в

план внешнего управления процедура продажи такого

имущества?

Устанавливает ли план разграничение компетенции между

собранием кредиторов и комитетом кредиторов на основании

решения собрания кредиторов?

Нижеследующие вопросы относятся к исключительной

компетенции собрания кредиторов:

- утверждение ПВУ;

- утверждение изменений в ПВУ;

- выбор реестродержателя для управления реестром

требований кредиторов;

- принятие любого решения о обращении с ходатайством в

арбитражный суд по вопросу освобождения внешнего

управляющего от исполнения обязанностей.

Нижеследующие вопросы могут относиться к компетенции

либо собрания кредиторов, либо комитета кредиторов:

- решение о привлечении специализированной организации для

проведения торгов с оплатой ее услуг за счет имущества должника;

- решение о начальной цене продажи, если предприятие

или имущество предлагается для продажи на торгах;

- установление порядка и условий любых организуемых торгов;

- выражение согласия на заключение крупных сделок (отдельные

сделки или несколько взаимосвязанных сделок, имеющих

отношение к приобретению, отчуждению или возможностью

отчуждения прямо либо косвенно имущества должника, балансовая

стоимость которого составляет более чем 10% балансовой стоимости

активов должника) или сделок, в совершении которых имеется

заинтересованность (сделки, стороной которых являются

заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему

или конкурсному кредитору) (ст. 101 п.п. 1-3);

- сделки, влекущие за собой получение или выдачу займов,

выдачу поручительств или гарантий, уступку прав

требований, перевод долга, отчуждение или приобретение

акций или долей хозяйственных товариществ и обществ

или учреждение доверительного управления, которые

специально не предусмотрены ПВУ (ст. 101 п. 4);

- выражение согласия на заключение сделок, влекущих за собой

увеличение имеющихся обязательств должника, после того как

размер имеющихся обязательств уже достиг 20% от требований

кредиторов, включенных в реестр (ст. 104 п.1);

- утверждение сделок по продаже прав требования

должника к третьим сторонам (ст. 112).

Если предусматривается любая из перечисленных в ст. 101 п. 4 (см.

выше) сделок, то содержит ли план внешнего управления четкое

изложение условий, на которых будут осуществляться эти сделки?

Соблюдение других законов

Не содержит ли ПВУ положений, очевидно противоречащих

требованиям иных законов?

Если ответ на этот вопрос отрицательный, причины, по которым вы

полагаете, что предлагаемые в плане мероприятия могут не отвечать

законодательным требованиям, должны быть зафиксированы и доведены

до сведения арбитражного управляющего самым срочным образом.

Осуществимость ПВУ и наилучшая практика

Принимая во внимание характер предлагаемых мероприятий по

восстановлению платежеспособности, содержит ли ПВУ

соответствующие рубежи и объективно проверяемые показатели, на

основании которых можно оценить успех его выполнения?

Принимая во внимание и характер деятельности должника, и мероприятия

по восстановлению платежеспособности, содержит ли ПВУ

соответствующий график выполнения мероприятий для оценки результатов

по достижению рубежей и объективно проверяемых показателей, а также

сроки представления отчетов о ходе выполнения плана кредиторам или

комитету кредиторов. (За дополнительными рекомендациями по этим

вопросам обратитесь к Разделу 2 данного пособия).

Если изложенный выше анализ вызвал у вас сомнения или

озабоченность, то:

- подготовьте список сомнений и (или) предлагаемых изменений ПВУ для их

обсуждения на собрании (или с внешним управляющим до собрания), которые, если

будут положительным образом разрешены и (или) включены в ПВУ, позволят вам

голосовать за принятие плана, либо

- зафиксируйте ваше решение голосовать против ПВУ с обоснованием причин;

- рассмотрите вопрос о том, насколько результаты вашего анализа достаточно

серьезны, чтобы обратиться с жалобой на действия (бездействие) внешнего

управляющего. Если да, то зафиксируйте свои причины для обращения с жалобой.

3. Последующие собрания кредиторов:

3.А. Собрания, проводимые внешним управляющим в целях

рассмотрения отчета внешнего управляющего.

Было ли сообщение о проведении собрания кредиторов

отправлено по почте не позднее, чем за 14 дней до даты его

проведения или иным обеспечивающим получение такого

сообщения способом не менее чем за 5 дней до даты

проведения собрания кредиторов (ст.13 п.1)?

Содержит ли сообщение о проведении собрания всю

информацию, предусмотренную ст. 13 п.3:

наименование, место нахождения должника и его адрес;

дату, время и место проведения собрания кредиторов;

повестку собрания кредиторов;

порядок ознакомления с материалами, подлежащими

рассмотрению собранием кредиторов;

порядок регистрации участников собрания.

Была ли вам предоставлена возможность ознакомиться с

отчетом внешнего управляющего, по крайней мере, за 10 дней

до проведения собрания (ст.119 п. 2)?

Была ли вам предоставлена возможность ознакомиться с

отчетом внешнего управляющего, по крайней мере, за 45 дней

до даты завершения внешнего управления (ст.119 п. 2)?

Удовлетворены ли вы содержанием отчета внешнего управляющего

и предложениями, содержащимися в нем (см. тест №5)?

Если вы не удовлетворены содержанием отчета внешнего

управляющего, рассматривали ли вы возможные действия,

которые следует предпринять, и зафиксировали ли вы свое

решение в соответствии с контрольными вопросами (тест №5)?

Позволяет ли повестка дня собрания принять одно из

возможных решений (ст.118 п. 3):

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

прекращении внешнего управления в связи с

восстановлением платежеспособности должника и

переходе к расчетам с кредиторами;

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

признании должника банкротом и об открытии

конкурсного производства;

- о заключении мирового соглашения;

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

продлении установленного срока внешнего управления.

3.Б. Собрания кредиторов, проводимые по другим вопросам.

Собрания кредиторов проводятся АУ (ст.12 п.1). Однако они

могут быть созваны в силу различных причин:

- поскольку они предусмотрены планом внешнего управления с

целью рассмотрения хода выполнения плана;

- по инициативе АУ;

- по инициативе кредиторов и(или) уполномоченных органов,

права требования которых составляют не менее чем 10% общей

суммы требований кредиторов, по денежным обязательствам и об

уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований

кредиторов, или одной трети от общего количества конкурсных

кредиторов и уполномоченных органов (ст.14 п. 1);

- по инициативе комитета кредиторов (ст.17 п. 3).

В последних двух случаях АУ должен провести собрание не позднее

чем в течение трех недель с даты получения требования о проведении

собрания (ст.14 п.3). Выполнил ли АУ это требование?

Если ответ на выше представленные вопросы "нет", собрание

кредиторов может быть проведено лицами, потребовавшими его

созыва (ст.12 п. 5).

Если никаких шагов для этого предпринято не было им это следует

подсказать.

В случае возникновения подобной ситуации следует подумать о мерах,

которые надо предпринять в отношении АУ.

Если вы являетесь стороной или одной из сторон, проводящей

собрание, поскольку АУ этого не сделал, необходимо

обеспечить выполнение следующих условий:

- отправить сообщение о проведении собрания кредиторов по почте

не позднее, чем за 14 дней до даты его проведения или иным

обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее

чем за 5 дней до даты проведения собрания кредиторов (ст.13 п.1);

-сообщение о проведении собрания должно сдержать всю

информацию, предусмотренную п.3 ст. 13:

наименование, место нахождения должника и его адрес;

дату, время и место проведения собрания кредиторов;

повестку собрания кредиторов;

порядок ознакомления с материалами, подлежащими

рассмотрению собранием кредиторов;

порядок регистрации участников собрания.

Если внешний управляющий проводит собрание, то

необходимо убедиться в том, что все вышеперечисленные

требования соблюдены; если нет, то следует подумать о мерах,

которые надо предпринять в отношении него.

Если вы отвечаете за проведение собрания, то следует помнить, что

протокол собрания кредиторов составляется в трех экземплярах

(ст.12 п.7), которые рассылаются следующим образом:

- один экземпляр хранится у лица, проводившего

собрание;

- один экземпляр направляется в арбитражный суд не позднее

чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов;

- один экземпляр направляется арбитражному

управляющему не позднее чем через 5 дней с даты

проведения собрания кредиторов.

4. Контроль выполнения ПВУ

(Собрание кредиторов / комитет кредиторов):

К протоколу собрания должны быть приложены копия:

- копии реестра требований кредиторов на дату проведения

собрания кредиторов;

- бюллетени для голосования;

- документы, подтверждающих полномочия участников

собрания;

- копии материалов, представленных участникам собрания

для ознакомления и (или) утверждения;

- журнал (лист) регистрации кредиторов;

- копии документов, являющихся доказательствами,

свидетельствующими о надлежащем уведомлении кредиторов о

дате и месте проведения собрания кредиторов;

- иные документы на основании решения собрания кредиторов.

К моменту проведения собрания (ст.107) внешний управляющий и

кредиторы должны уже предпринять некоторые шаги для того, чтобы

обеспечить выполнение необходимых процедур для предоставления

возможности собранию или комитету кредиторов осуществить

мониторинг плана внешнего управления.

Процедура для обеспечения адекватного обмена информацией между

внешним управляющим и кредиторами может быть предусмотрена:

- в плане внешнего управления;

- в правилах деятельности комитета кредиторов.

Лица, ответственные за взаимоотношения с внешним управляющим,

должны зафиксировать сроки, в которые внешний управляющий

будет подавать отчеты о ходе осуществления процедуры на основе

заданных направлений или ключевых показателей ее выполнения.

Если в указанные сроки отчеты внешнего управляющего не

получены:

- прежде всего, свяжитесь с внешним управляющим и установите

крайний срок для подачи отчета;

- если к вновь установленному сроку отчет получен и его качество

удовлетворительно, то можно больше не предпринимать никаких

действий в этом направлении;

- если внешний управляющий регулярно не подает отчеты в

указанные сроки или если в его отчетах указывается, что процедура

осуществляется удовлетворительно, но по вашему мнению это не

так, подумайте о возможных санкциях по отношению к нему. В

зависимости от обстоятельств возможно следующее:

созвать чрезвычайное заседание комитета кредиторов для

разрешения возникшей ситуации с внешним управляющим;

при необходимости созвать собрание кредиторов для

рассмотрения вопроса об отстранении внешнего

управляющего;

заручиться поддержкой кредиторов для того, чтобы побудить

внешнего управляющего созвать собрание кредиторов (если

внешний управляющий этого не делает, то созвать собрание

самим), на котором решить вопрос о том, следует ли его

отстранить .

5. Отчет внешнего управляющего:

При условии предоставления внешним управляющим отчетов

удовлетворительного качества в срок получатели отчетов (комитет

кредиторов, собрание кредиторов или отдельные кредиторы) должны

тщательно их изучить и принять одно из нижеследующих заключений:

план внешнего управления успешно выполняется, поэтому нет

необходимости предпринимать какие-либо действия на этом

этапе;

план внешнего управления выполняется неудовлетворительно;

внешнему управляющему не удается достичь целей и ключевых

показателей выполнения плана; поэтому следует предпринять

соответствующие меры.

Эти соответствующие меры будут зависеть от следующих

факторов:

1) недостатки связаны с неспособностью внешнего

управляющего выполнить данный план;

2) план абсолютно не подходит, и восстановить

платежеспособность должника не представляется возможным.

В первом случае необходимо, чтобы собрание

кредиторов рассмотрело вопрос об отстранении

внешнего управляющего.

Во втором случае должны быть приняты меры для того,

чтобы кредиторы рассмотрели вопрос обращения в

арбитражный суд с ходатайством о прекращении

процедуры внешнего управления и возбуждении

конкурсного производства.

Направления действий и ключевые показатели выполнения

плана больше не соответствуют реальности.

В этом случае следует предпринять действия

по изменению согласованной процедуры

отчетности. Соответствующие действия будут

определяться следующими обстоятельствами:

- если отчеты готовятся в порядке и в сроки установленные

комитетом кредиторов, комитет должен изменить условия

отчетности внешнего управляющего;

- если условия отчетности установлены в плане внешнего

управления, то необходимо созвать собрание кредиторов для

внесения изменений в план внешнего управления.

Отчет составляется в соответствии с типовой формой,

утвержденной Министерством юстиции (Постановление №

299, п. 4), подписывается АУ и рассылается вместе с

приложениями.

В отчете должны быть указаны (ст.117 Закона и п. 4

Постановления №299):

дата и место подготовки отчета;

фамилия, имя, отчество внешнего управляющего;

полный адрес и название должника, его правовая форма;

название арбитражного суда, рассматривающего дело;

номер дела о банкротстве.

подробная информация в отношении договора страхования

профессиональной ответственности внешнего управляющего и

дата окончания договора;

условия дополнительного договора страхования

профессиональной ответственности для возмещения убытков

лицам, участвующим в процедуре банкротства;

подробная информация, касающаяся жалоб на действия

(бездействие) АУ и результатов рассмотрения этих жалоб;

подробная информация об АУ, СРО, членом которой он

является, и должнике, предусмотренные стандартными

документами, утвержденными Минюстом;

отчет внешнего управляющего о результатах выполнения плана

внешнего управлени;

подробная информация об имеющемся имуществе или других

активах, которые могут быть использованы для выполнения

требований кредиторов;

подробная информация об осуществлении обязательных

платежей;

информация о ходе и результатах взыскания дебиторской

задолженности;

подробная информация о невыполненных требованиях

кредиторов с указанием причин;

подробная информация об исполнении требований

кредиторов, внесенных в реестр требований кредиторов

иная информация, имеющая отношение к будущим

расчетам с кредиторами должника.

Отчет должен быть подписан внешним управляющим.

К отчету должны быть приложены следующие документы:

бухгалтерский отчет должника на последнюю отчетную дату;

отчет о доходах и убытках должника на последнюю

отчетную дату;

отчет о движении денежных средств;

копии судебных постановлений, касающиеся возбуждения

процедуры банкротства;

копии судебных постановлений, касающиеся назначения АУ;

подробная информация о ходатайствах, направленных в суды от

имени внешнего управляющего, а также результаты их

рассмотрения; подробности, касающиеся выполнения внешним

управляющим своих обязанностей и использования своих прав;

реестр требований кредиторов на дату составления отчета.

Отчет должен содержать одно из следующих предложений внешнего

управляющего (ст.117 п. 4); Постановление № 299 (п. 5):

завершить процедуру внешнего управления в силу восстановления

платежеспособности должника и начала расчетов с кредиторами;

продлить процедуру внешнего управления;

завершить процедуру внешнего управления, поскольку все

расчеты по требованиям кредиторов, включенных в реестр

требований, были завершены;

завершить процедуру внешнего управления и направить

ходатайство в арбитражный суд о принятии решения о

признании должника банкротом и введении в отношении его

конкурсного производства.

Предложение внешнего управляющего должно быть

обоснованным документами и фактами, приведенными в

отчете.

Если отчет внешнего управляющего содержит недостатки,

посмотрите, насколько они серьезны, и следует ли предпринимать

какие-либо меры. Возможные меры включают:

- получение разъяснений у внешнего управляющего в тех

случаях, когда отчет соответствует нормам, но для вас в нем

есть неясные места или вам требуется дополнительная

информация;

- подачу официальной жалобы внешнему управляющему в тех

случаях, когда отчет не соответствует правовым нормам, но

нарушения не столь серьезны и не могут ввести в заблуждение

ни кредиторов, ни суд. В такой жалобе должно быть указано,

что в случае повторения подобных ошибок будут приняты

меры.

Если в отчете есть места, которые заставляют вас подозревать

серьезную некомпетентность внешнего управляющего или

неправильные действия с его стороны, то можно предусмотреть

следующее:

- во-первых, если есть вероятность того, что ваши

подозрения основаны на непонимании или

недостаточности информации, то постарайтесь получить

дополнительную информацию от внешнего управляющего;

Это можно сделать через комитет кредиторов, который

может воспользоваться своим правом на получение

информации на основании ст. 17 п. 3.

- если вопрос, касающийся вас, затрагивает только вашу

позицию кредитора, а не всех кредиторов в целом,

подумайте об обращении в суд как стороны, права и

интересы которой были нарушены действиями внешнего

управляющего (или другими сторонами).

Это может быть оформлено как рекомендация комитета

кредиторов (ст. 17 п. 3).

Подготовьте письменную записку, где сообщите,

удовлетворены ли вы отчетом внешнего управляющего или

нет, а также причины своего решения. Если вы не

удовлетворены, изложите причины вашего недовольства и

действия, которые вы собираетесь предпринять.

Перепрофилирование

производства

Эта мера дает широкие полномочия для расширения или

прекращения некоторых видов деятельности должника.

Перепрофилирование производства во многих случаях

является реструктуризацией предприятия. Необходимо

обратиться к Разделу 2 данного пособия.

Закрытие

нерентабельных

производств

Эта мера говорит сама за себя. Для успешности плана

необходимо, чтобы у должника оставалось достаточное

количество видов деятельности для выживания после

закрытия нерентабельных производств.

Взыскание

дебиторской

задолженности

Это совершенно понятно. Однако необходимо обратить

особое внимание на то, какие у внешнего управляющего

есть основания полагать, что он сможет взыскать

задолженность, которую руководство предприятия не

смогло получить.

Продажа части

имущества

должника

Любое предложение о продаже имущества должно

осуществляться в соответствии с положениями ст. 111:

- продажа имущества должника проводиться на открытых торгах,

проводимых в соответствии с процедурой, установленной в статье

110 (п.п. 4-9), если только его балансовая стоимость составляет

менее чем 100 тыс. рублей или если продается имущество,

относящееся к ограниченно оборотоспособному имуществу;

- имущество, балансовая стоимость которого на последнюю

отчетную дату до даты утверждения плана внешнего управления

составляет не менее чем 100 тыс. рублей, продается в порядке,

предусмотренном планом внешнего управления;

- имущество должника, относящееся к ограниченно

оборотоспособному имуществу, может быть продано только на

закрытых торгах, в которых участвуют только потенциальные

покупатели, которые могут иметь в собственности указанное

имущество. Закрытые торги проводятся в порядке,

предусмотренном статьей 110 (п.п. 4-9);

- продажа имущества должника не должна приводить к

невозможности осуществления должником своей хозяйственной

деятельности;

- начальная цена имущества, выставляемого на торги, должна

быть утверждена решением собрания кредиторов или комитета

кредиторов на основании его рыночной стоимости,

определенной независимым оценщиком;

- если должник является унитарным предприятием или если

более 25% голосующих акций предприятия находится в

государственной собственности, то заключение независимого

оценщика должно быть представлено вместе с заключением

государственного финансового контрольного органа.

Уступка прав

требования

должника

Продажа имущества должника проводиться на открытых торгах

(или на закрытых торгах в случае имущества с ограниченной

оборотоспособностью) на основании начальной цены,

утвержденной решением собрания кредиторов или комитета

кредиторов.

Договор купли-продажи должен предусматривать получение

оплаты не позднее чем через 15 дней с даты заключения договора,

а переход права собственности только после его полной оплаты.

Исполнение

обязательств

должника перед

кредиторами

собственником

имущества

должника,

учредителями

(участниками)

должника либо

третьим лицом

или третьими

лицами

Стороны могут в любое время до окончания Внешнего

управления предложить полное удовлетворение

требований кредиторов (в соответствии с требованиями,

включенными в реестр требований кредиторов).

Сторона, делающая такое предложение, должна направить

письменное уведомление арбитражному управляющему и

всем кредиторам.

Такое уведомление становится недействительным, если

исполнение обязательств не началось в недельный срок

после направления уведомления и не завершено в

месячный срок.

В то время, пока уведомление остается действительным,

кредиторы обязаны принять удовлетворение от

предлагающей стороны и не должны его принимать из

какого-либо иного источника.

Денежные средства, представленные в этих целях,

считаются беспроцентным займом должнику, срок

которого определен моментом востребования, но не ранее

окончания срока, на который была введена процедура

внешнего управления.

Увеличение

уставного

капитала

должника за

счет взносов

участников

и/или третьих

лиц

Важно строго соблюсти требования корпоративного

законодательства.

Размещение

дополнительны

х обыкновенных

акций должника

Это мероприятие может быть включено в ПВУ только при

условии принятия такого решения соответствующими

органами управления должника (ст. 94 п.2).

Уполномоченные органы управления должника обязаны

представить Внешнему управляющему ходатайство,

который, в свою очередь, должен созвать собрание

кредиторов для рассмотрения такого ходатайства.

Размещение дополнительных обыкновенных акций

должника может проводиться только по закрытой

подписке. Срок размещения дополнительных

обыкновенных акций должника не может превышать три

месяца.

Акционеры должника имеют преимущественное право, но

срок, осуществления такого права не может быть более чем

сорок пять дней.

Оплата акций может производиться только в денежной

форме.

В случае признания выпуска несостоявшимся или

недействительным все полученные должником средства

должны быть возвращены вне очередности удовлетворения

любых требований кредиторов.

Продажа

предприятия

должника

Под предприятием должника понимается имущественный

комплекс, включающий все виды материальных и нематериальных

активов, предназначенных, для осуществления должником

предпринимательской деятельности, в том числе его филиалами и

иными структурными подразделениями.

Продажа предприятия может быть включена в ПВУ только на

основании решения соответствующих органов управления

должника. Такое решение должно содержать указание на

минимальную начальную цену продажи.

Обязательства должника не включаются в состав предприятия, за

исключением обязательств, возникших после принятия заявления

о признании должника банкротом, и могут быть переданы

покупателю предприятия.

Все права и обязанности работодателя по трудовым договорам,

действующим на дату продажи предприятия, сохраняют силу и

переходят к покупателю предприятия.

Продажа предприятия должна осуществляться через отрытые

торги, если только оно не имеет имущества, классифицируемого

как имущество с ограниченной оборотоспособностью, и в таком

случае должна применяться процедура закрытых торгов.

Продажа предприятия осуществляется путем проведения торгов в

установленном порядке.

Замещение

активов

должника

Под замещением активов понимается процесс перевода активов,

составляющих имущество должника (состав которого соответствует

приведенному выше определению), во вновь создаваемое открытое

акционерное общество с намерением предложить акции такого

общества для продажи. План может предусматривать создание одного

или нескольких открытых акционерных обществ при условии, что

каждое общество предназначено для осуществления отдельных видов

деятельности.

Замещение активов может быть включено в ПВУ, если только:

- имеется решение уполномоченного органа управления должника о

заключении такой сделки;

- все кредиторы, обязательства которых обеспечены залогом имущества

должника, проголосовали за принятие такого решения.

План внешнего управления должен содержать указание на состав

имущества должника, вносимого в создаваемое предприятие или

предприятия.

Уставный капитал учреждаемого ОАО может быть сформирован с

привлечением денежных средств инвесторов. При этом целесообразно

предусмотреть обладание должником контрольным пакетом акций

вновь образованного общества.

Трудовые договоры, действующие на дату принятия решения о

замещении активов должника, должны переходить к вновь

создаваемому обществу или обществам.

Лицензии подлежит переоформлению с тем, чтобы новое общество или

общества могли выполнять соответствующие виды деятельности.

Продажа акций созданных обществ должна осуществляться на

открытых торгах, а их оплата производиться в денежной форме.

Продажа предприятия осуществляется путем проведения торгов в

установленном порядке.

Иные меры по

восстановлению

платежеспособности

должника

Включение этой позиции в список возможных мероприятий для

восстановления платежеспособности позволяет внешнему управляющему

предлагать мероприятия, которые не перечислены выше, при условии, что

они не нарушают требования действующего законодательства.

7. Права и обязанности внешнего управляющего:

Права, осуществляемые только с согласия собрания кредиторов:

1. заключение мирового соглашения;

Права, осуществляемые только с согласия собрания кредиторов

или комитета кредиторов:

2. заключение "крупных сделок" (отдельные сделки или несколько

взаимосвязанных сделок, имеющих отношение к

приобретению, отчуждению или возможностью отчуждения

прямо либо косвенно имущества должника, балансовая стоимость

которого составляет более чем 10% балансовой стоимости

активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую

дате заключения такой сделки) (ст. 101 п. 2);

3. заключение "сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"

(стороной которых являются заинтересованные

лица по отношению к внешнему управляющему или

конкурсному кредитору) (ст. 101 п. 3);

4. заключение сделок, влекущих за собой любое из нижеследующих

действий, не предусмотренных планом внешнего

управления (ст. 101 п. 4):

- получение или выдача займов;

- выдача поручительств или гарантий;

- уступка прав требований к третьим лицам;

- перевод долга;

- отчуждение или приобретение акций или долей хозяйственных

товариществ и обществ;

- учреждение доверительного управления имуществом

должника;

5. сделки, влекущие за собой новые денежные обязательства

должника, если общая сумма денежных обязательств должника,

возникших после введения внешнего управления, превышает

на 20% размер требований кредиторов, включенных в

реестр требований кредиторов, за исключением сделок, предусмотренных

планом внешнего управления (ст. 104);

6. принятие решений, которые могут повлечь за собой увеличение

расходов должника, если только такие расходы не

предусмотрены планом внешнего управления (ст. 105);

Права, осуществление которых не требует согласия:

7. право на осуществление продажи имущества, балансовая

стоимость которого не превышает 100 тыс. рублей на последнюю

отчетную дату при условии, что такая продажа предусмотрена

в утвержденном плане внешнего управления;

8. право распоряжаться имуществом должника путем его

продажи, продажи предприятия должника или замещения активов

в соответствии с планом внешнего управления с учетом

ограничений, налагаемых Федеральным законом "О несостоятельности

(банкротстве)";

9. заключение сделок, влекущих за собой любое из нижеследующих

действий, предусмотренных планом внешнего управления

(ст. 101 п. 4):

- получение или выдача займов;

- выдача поручительств или гарантий;

- уступка прав требований к третьим лицам;

- перевод долга;

- отчуждение или приобретение акций или долей хозяйственных

товариществ и обществ;

- учреждение доверительного управления имуществом

должника;

10. право на отказ от исполнения договоров и иных сделок

при условии, что:

- такое право реализуется в течение трех месяцев с даты

введения внешнего управления;

- сделки препятствуют восстановлению платежеспособности

должника, или если исполнение должником таких сделок

повлечет за собой убытки для должника по сравнению с аналогичными

сделками, заключаемыми при сравнимых обстоятельствах;

- сделки должника не исполнены полностью или частично

(ст. 102 п.п. 1-2).

Право на обращение в арбитражный суд о признании сделки,

совершенной должником до даты введения внешнего управления,

недействительной (ст. 103 п.1).

Внешний управляющий вправе заключать сделки, влекущие

за собой новые денежные обязательства должника, если

общая сумма денежных обязательств должника, возникших

после введения внешнего управления, превышает на 20% размер требований кредиторов, включенных в реестр требований

кредиторов, если такие сделки предусмотрены планом внешнего

управления (ст. 104);

- принятие решений, влекущих за собой увеличение расходов

должника, если такие расходы предусмотрены планом

внешнего управления (ст. 105).

Обязанности:

1. принять в управление имущество должника и провести

его инвентаризацию (ст. 99 п. 2 пп.1);

2. разработать план внешнего управления и представить

его для утверждения собранию кредиторов (ст. 99 п. 2 пп.2);

3. вести бухгалтерский, финансовый, статистический учет

и отчетность (ст. 99 (2.3);

4. заявлять возражения относительно требований кредиторов,

предъявленных к должнику (ст. 99 п. 2 пп. 4);

5. принимать меры по взысканию задолженности перед

должником (ст. 99 п. 2 пп. 5);

6. вести реестр требований кредиторов, если только для

выполнения этих функций не был назначен реестродержатель;

7. реализовывать мероприятия, предусмотренные планом

внешнего управления, в порядке и на условиях, установленных

Законом (ст. 99 п. 2 пп.7);

8. информировать комитет кредиторов о реализации мероприятий,

предусмотренных планом внешнего управления (ст.

99 п. 2 пп. 8);

9. представить собранию кредиторов отчет об итогах реализации

плана внешнего управления (ст. 99 п. 2 пп. 9);

10. осуществлять иные полномочия, предусмотренные Законом.

8. Конкурсные торги:

Продажа предприятия или имущества (кроме имущества,

балансовая стоимость которого на последнюю отчетную

дату менее 100 тыс. рублей) должна осуществляться через

отрытые торги, если только такое имущество не

классифицируется или не включает в себя имущество,

классифицируемое как имущество с ограниченной

оборотоспособностью.

Если активы должника включают имущество, относящееся

к ограниченно оборотоспособному имуществу, то должна

применяться процедура закрытых торгов. Участниками

торгов должны быть только лица, которые вправе иметь в

собственности такое имущество.

Собрание кредиторов или комитет кредиторов имеет

следующие права / обязанности:

устанавливать начальную цену продажи

предприятия (ст. 110 п.5);

она должна основываться на рыночной

стоимости имущества, определенной в соответствии с

письменным отчетом независимого оценщика;

она не может быть ниже минимальной цены

продажи предприятия, определенной уполномоченными

органами управления должника при обращении к

внешнему управляющему с ходатайством о продаже

предприятия.

Устанавливать, будет ли внешний управляющий

сам выступать в качестве организатора торгов, либо

привлекать для этих целей специализированную

организацию:

такая организация не должна являться

заинтересованным лицом по отношению к внешнему

управляющему,

и ее услуги оплачиваются за счет имущества

должника.

Устанавливать порядок и условия проведения

торгов, что включает: проведение торгов на основании ст.

110 или иной процедуры, установленной собранием или

комитетом кредиторов.

Процедуры, предусмотренные статьей 110:

получение денежных средств от продажи

предприятия не позднее, чем за месяц до истечения

срока внешнего управления. (При этом необходимо

учитывать сроки представления отчета внешнего

управляющего согласно п. 1 ст. 118);

размер задатка для участия в торгах, который

устанавливается внешним управляющим и не должен

превышать 20% начальной цены;

продолжительность приема заявок

(предложений) на участие в торгах, который должен

быть не менее чем 25 дней;

время размещения сообщения в официальном

издании и местном печатном органе, которое должно быть не

позднее чем за 30 дней до даты проведения торгов.

Публикуемое сообщение должно включать

следующие вопросы:

сведения о предприятии и процедуре проверки

документов, подтверждающих информацию;

сведения о форме проведения торгов и форме

подаче предложений о цене предприятия;

срок и время подачи заявок;

если это закрытые торги, то участники должны

выполнить следующие требования:

правила конкурсных торгов в случае их

проведения;

процедура легитимизации участников торгов;

документы, которые должны представить участники и

требования к их подготовке;

размер и порядок внесения задатка;

начальная цена продажи предприятия;

если подаются открытые заявки, то предложения

по увеличению цены;

процедура определения победителя;

время и место подведения итогов торгов;

порядок и срок заключения договора куплипродажи;

условия и сроки платежа;

информация об организаторах торгов.

Вопросы, имеющие отношение ко всем кредиторам

Выбор внешнего управляющего.

Требования, предъявляемые к арбитражному управляющему

в целях успешной реализации плана внешнего управления

и восстановления платежеспособности, отличаются

от требований в отношении конкурсного производства.

Для внешнего управления скорее требуется способность

управлять, а не исполнять или обладать юридическими

знаниями.

На первом собрании кредиторов, созываемом в ходе процедуры

наблюдения, кредиторы должны определить СРО,

которая представит список кандидатур арбитражных управляющих,

а также могут выработать требования к кандидатурам

арбитражных управляющих (ст.ст. 73 п. 1, 12 п. 2).

К кандидатурам арбитражных управляющих могут быть

предъявлены следующие требования:

- наличие высшего юридического, экономического образования

или образования по специальности, соответствующей

сфере деятельности должника;

- наличие у кандидата определенного стажа работы на

должностях руководителей организаций в соответствующей

отрасли экономики;

- установленное количество процедур банкротства, проведенных

кандидатом в качестве арбитражного управляющего

(далее также – АУ) (ст. 23 п. 1).

Пример. Первое собрание кредиторов строительной компании

после принятия решения о введении внешнего управления в

отношении должника установило требования к кандидатурам

арбитражных управляющих:

- наличие высшего образования по инженерно-строительным

специальностям;

- стаж руководящей работы в строительных организациях

не менее двух лет;

- опыт проведения процедуры внешнего управления.

Кредиторы должны максимально использовать свои полномочия,

для того чтобы СРО представила соответствующих

кандидатов.

Кредиторы должны также обеспечить избрание представителя

собрания кредиторов (ст.12 п.2), который должен

быть готов к тому, чтобы воспользоваться своим правом отвода

одной кандидатуры АУ, представленной в списке СРО

(ст.45 п.4).

Осуществимость плана внешнего управления. Наиболее

существенным вопросом для кредиторов является следующий:

осуществим ли план внешнего управления, предложенный

внешним управляющим? В этом отношении, особенно

если план основан скорее на оперативной реструктуризации

бизнеса, а не на финансовом инжиниринге, кредиторы

должны обратиться к советам, представленным во втором

разделе пособия, посвященной планам успешной реструктуризации

и тесту 2 данной части.

Комитет кредиторов. Собрание кредиторов имеет право

образовать комитет кредиторов, в который войдет от 3 до 11

членов и которому можно будет делегировать некоторые полномочия,

обычно выполняемые комитетом кредиторов. В ходе

внешнего управления, особенно когда имеется 50 кредиторов

(ст.17 п.2), наличие такого комитета представляется

очень нужным, поскольку этот орган является более гибким,

чем собрание кредиторов в отношении мониторинга реализации

плана и в отношении связи с внешним управляющим.

До собрания, проводимого в соответствии с ст. 107, кредиторы

должны обсудить:

- целесообразно ли избирать комитет, учитывая особые

обстоятельства, предусмотренные планом внешнего управления;

- хотят ли кредиторы назначить одного человека (или нескольких)

в качестве кандидатов на выборы члена комитета

кредиторов, и если да, то кого;

Учитывая характер предложений, включенных в план

внешнего управления:

- какие полномочия собрания кредиторов делегировать

комитету;

- инструкции избранным в отношении регламента работы

комитета кредиторов, определяемого комитетом (ст.17

п. 8).

Подача требований.

Требования кредиторов направляются:

в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве

(п.1 ст. 100);

внешнему управляющему (должнику).

Кредиторы вправе предъявлять свои требования должнику

в любой момент в ходе внешнего управления (ст.100

п. 1). Однако есть несколько причин, в силу которых желательно,

чтобы кредиторы заявляли свои требования рано, а

именно:

- только кредиторы, требования которых были внесены в

реестр, могут присутствовать и голосовать на собраниях

кредиторов. Отдельные кредиторы должны добиться, чтобы

их требования были заявлены и приняты достаточно рано с

тем, чтобы иметь право посещать собрание и голосовать на

нем (ст.100);

- законность собрания кредиторов и его голосования определяются

по отношению к общему числу прав требования,

занесенных в реестр. Если реестр не отражает общую

структуру требований кредиторов, то решения, принятые на

собраниях, могут не отражать точку зрения большинства

кредиторов. Если новые требования заносятся в реестр позже

и новые кредиторы присоединяются к голосованию, то

это может оказать негативное воздействие на ход внешнего

управления;

- некоторые действия внешнего управляющего должны

утверждаться комитетом или собранием кредиторов и если

они не отражают мнение большинства кредиторов, то в последствии

возможны конфликтные ситуации.

Рассмотрим следующий пример.

В ходе внешнего управления кредитор заявил свои требования

в размере, превышающем половину общей суммы требований

кредиторов, внесенных в реестр требований кредиторов,

уже после избрания комитета кредиторов, назначения внешнего

управляющего и утверждения плана внешнего управления.

В дальнейшем, оказывая решающее влияние на принятие решений

собранием кредиторов, инициировал переизбрание комитета

кредиторов и внесение существенных изменений в план

внешнего управления, что привело к завышению сроков внешнего

управления и негативно повлияло на эффективность

процедуры.

Мониторинг выполнения плана внешнего управления. Хороший

план внешнего управления будет включать установленные

направления действий или ключевые показатели его

выполнения, на основе которых можно будет оценить реализацию

плана и предложить соответствующие временные

рамки для оценки продвижения на основе этих направлений

и ключевых показателей выполнения. Если это не было

предусмотрено в плане внешнего управления, кредиторы

должны обеспечить разработку приемлемого графика проведения

собраний и комитетов кредиторов и(или) отчетности

внешнего управляющего, которые должны проводиться в

периоды, соответствующие датам оценки реализации плана.

1. Проведение собрания кредиторов в соответствии со статьей 107:

Получили ли вы уведомление о собрании кредиторов, которое

должно быть проведено в течение двух месяцев с даты

утверждения кандидатуры внешнего управляющего?

Выполнил ли внешний управляющий требования

ст. 13 Закона?

Содержит ли уведомление четкое указание даты, времени и места

проведения собрания (согласно требованиям п. 2 статьи 107)?

Обеспечил ли внешний управляющий возможность ознакомления

с планом внешнего управления, по крайней мере, за 14 дней до

проведения собрания?

Был ли, по вашему мнению, такой срок достаточным для

ознакомления?

Если на любой из перечисленных выше вопросов, дается

отрицательный ответ, рассмотрите вопрос о приемлемости или

обоснованности подачи жалобы на арбитражного управляющего и

зафиксируйте причины, по которым вы приняли такое решение.

2. План внешнего управления:

Содержит ли план внешнего управления (ПВУ) четко

сформулированные положения, дающие основание полагать, что

существует возможность восстановления платежеспособности

должника в течение установленных в плане сроков?

Содержит ли ПВУ четкое указание на предлагаемый срок

внешнего управления?

Содержит ли ПВУ предложение о продаже предприятия?

Если ответ на этот вопрос положительный, то поддерживается

ли такое предложение решением руководящего органа,

уполномоченного принимать такие решения, включая наличие

решения о минимальной цене продажи?

Содержит ли ПВУ предложение о замещении активов

должника?

Если ответ на этот вопрос положительный, то:

- поддерживается ли такое предложение решением

руководящего органа, уполномоченного принимать такие

решения?;

- если имеется имущество, подлежащее использованию в

качестве залога, предпринял ли внешний управляющий

меры по обеспечению голосования за такое решение

кредиторами, обязательства которых обеспечены залогом

имущества должника?;

- имеется ли в ПВУ четкое указание на активы, которые

будут передаваться в новую компанию или компании?;

- был ли получен письменный документ с оценкой

стоимости замещаемых активов от независимого

оценщика, и будет ли отчет оценщика представлен для

ознакомления на собрании кредиторов?

Содержит ли ПВУ предложение о выпуске дополнительных акций?

Если ответ на этот вопрос положительный, то было ли получено

ходатайство о выпуске акций от уполномоченного руководящего

органа, и выполнил ли внешний управляющий свою обязанность по

созыву собрания кредиторов для рассмотрения этого ходатайства?

Содержит ли ПВУ предложение о продаже имущества,

балансовая стоимость которого менее 100 тыс. рублей?

Если ответ на этот вопрос положительный, то включена ли в

план внешнего управления процедура продажи такого

имущества?

Устанавливает ли план разграничение компетенции между

собранием кредиторов и комитетом кредиторов на основании

решения собрания кредиторов?

Нижеследующие вопросы относятся к исключительной

компетенции собрания кредиторов:

- утверждение ПВУ;

- утверждение изменений в ПВУ;

- выбор реестродержателя для управления реестром

требований кредиторов;

- принятие любого решения о обращении с ходатайством в

арбитражный суд по вопросу освобождения внешнего

управляющего от исполнения обязанностей.

Нижеследующие вопросы могут относиться к компетенции

либо собрания кредиторов, либо комитета кредиторов:

- решение о привлечении специализированной организации для

проведения торгов с оплатой ее услуг за счет имущества должника;

- решение о начальной цене продажи, если предприятие

или имущество предлагается для продажи на торгах;

- установление порядка и условий любых организуемых торгов;

- выражение согласия на заключение крупных сделок (отдельные

сделки или несколько взаимосвязанных сделок, имеющих

отношение к приобретению, отчуждению или возможностью

отчуждения прямо либо косвенно имущества должника, балансовая

стоимость которого составляет более чем 10% балансовой стоимости

активов должника) или сделок, в совершении которых имеется

заинтересованность (сделки, стороной которых являются

заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему

или конкурсному кредитору) (ст. 101 п.п. 1-3);

- сделки, влекущие за собой получение или выдачу займов,

выдачу поручительств или гарантий, уступку прав

требований, перевод долга, отчуждение или приобретение

акций или долей хозяйственных товариществ и обществ

или учреждение доверительного управления, которые

специально не предусмотрены ПВУ (ст. 101 п. 4);

- выражение согласия на заключение сделок, влекущих за собой

увеличение имеющихся обязательств должника, после того как

размер имеющихся обязательств уже достиг 20% от требований

кредиторов, включенных в реестр (ст. 104 п.1);

- утверждение сделок по продаже прав требования

должника к третьим сторонам (ст. 112).

Если предусматривается любая из перечисленных в ст. 101 п. 4 (см.

выше) сделок, то содержит ли план внешнего управления четкое

изложение условий, на которых будут осуществляться эти сделки?

Соблюдение других законов

Не содержит ли ПВУ положений, очевидно противоречащих

требованиям иных законов?

Если ответ на этот вопрос отрицательный, причины, по которым вы

полагаете, что предлагаемые в плане мероприятия могут не отвечать

законодательным требованиям, должны быть зафиксированы и доведены

до сведения арбитражного управляющего самым срочным образом.

Осуществимость ПВУ и наилучшая практика

Принимая во внимание характер предлагаемых мероприятий по

восстановлению платежеспособности, содержит ли ПВУ

соответствующие рубежи и объективно проверяемые показатели, на

основании которых можно оценить успех его выполнения?

Принимая во внимание и характер деятельности должника, и мероприятия

по восстановлению платежеспособности, содержит ли ПВУ

соответствующий график выполнения мероприятий для оценки результатов

по достижению рубежей и объективно проверяемых показателей, а также

сроки представления отчетов о ходе выполнения плана кредиторам или

комитету кредиторов. (За дополнительными рекомендациями по этим

вопросам обратитесь к Разделу 2 данного пособия).

Если изложенный выше анализ вызвал у вас сомнения или

озабоченность, то:

- подготовьте список сомнений и (или) предлагаемых изменений ПВУ для их

обсуждения на собрании (или с внешним управляющим до собрания), которые, если

будут положительным образом разрешены и (или) включены в ПВУ, позволят вам

голосовать за принятие плана, либо

- зафиксируйте ваше решение голосовать против ПВУ с обоснованием причин;

- рассмотрите вопрос о том, насколько результаты вашего анализа достаточно

серьезны, чтобы обратиться с жалобой на действия (бездействие) внешнего

управляющего. Если да, то зафиксируйте свои причины для обращения с жалобой.

3. Последующие собрания кредиторов:

3.А. Собрания, проводимые внешним управляющим в целях

рассмотрения отчета внешнего управляющего.

Было ли сообщение о проведении собрания кредиторов

отправлено по почте не позднее, чем за 14 дней до даты его

проведения или иным обеспечивающим получение такого

сообщения способом не менее чем за 5 дней до даты

проведения собрания кредиторов (ст.13 п.1)?

Содержит ли сообщение о проведении собрания всю

информацию, предусмотренную ст. 13 п.3:

наименование, место нахождения должника и его адрес;

дату, время и место проведения собрания кредиторов;

повестку собрания кредиторов;

порядок ознакомления с материалами, подлежащими

рассмотрению собранием кредиторов;

порядок регистрации участников собрания.

Была ли вам предоставлена возможность ознакомиться с

отчетом внешнего управляющего, по крайней мере, за 10 дней

до проведения собрания (ст.119 п. 2)?

Была ли вам предоставлена возможность ознакомиться с

отчетом внешнего управляющего, по крайней мере, за 45 дней

до даты завершения внешнего управления (ст.119 п. 2)?

Удовлетворены ли вы содержанием отчета внешнего управляющего

и предложениями, содержащимися в нем (см. тест №5)?

Если вы не удовлетворены содержанием отчета внешнего

управляющего, рассматривали ли вы возможные действия,

которые следует предпринять, и зафиксировали ли вы свое

решение в соответствии с контрольными вопросами (тест №5)?

Позволяет ли повестка дня собрания принять одно из

возможных решений (ст.118 п. 3):

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

прекращении внешнего управления в связи с

восстановлением платежеспособности должника и

переходе к расчетам с кредиторами;

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

признании должника банкротом и об открытии

конкурсного производства;

- о заключении мирового соглашения;

- об обращении в арбитражный суд с ходатайством о

продлении установленного срока внешнего управления.

3.Б. Собрания кредиторов, проводимые по другим вопросам.

Собрания кредиторов проводятся АУ (ст.12 п.1). Однако они

могут быть созваны в силу различных причин:

- поскольку они предусмотрены планом внешнего управления с

целью рассмотрения хода выполнения плана;

- по инициативе АУ;

- по инициативе кредиторов и(или) уполномоченных органов,

права требования которых составляют не менее чем 10% общей

суммы требований кредиторов, по денежным обязательствам и об

уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований

кредиторов, или одной трети от общего количества конкурсных

кредиторов и уполномоченных органов (ст.14 п. 1);

- по инициативе комитета кредиторов (ст.17 п. 3).

В последних двух случаях АУ должен провести собрание не позднее

чем в течение трех недель с даты получения требования о проведении

собрания (ст.14 п.3). Выполнил ли АУ это требование?

Если ответ на выше представленные вопросы "нет", собрание

кредиторов может быть проведено лицами, потребовавшими его

созыва (ст.12 п. 5).

Если никаких шагов для этого предпринято не было им это следует

подсказать.

В случае возникновения подобной ситуации следует подумать о мерах,

которые надо предпринять в отношении АУ.

Если вы являетесь стороной или одной из сторон, проводящей

собрание, поскольку АУ этого не сделал, необходимо

обеспечить выполнение следующих условий:

- отправить сообщение о проведении собрания кредиторов по почте

не позднее, чем за 14 дней до даты его проведения или иным

обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее

чем за 5 дней до даты проведения собрания кредиторов (ст.13 п.1);

-сообщение о проведении собрания должно сдержать всю

информацию, предусмотренную п.3 ст. 13:

наименование, место нахождения должника и его адрес;

дату, время и место проведения собрания кредиторов;

повестку собрания кредиторов;

порядок ознакомления с материалами, подлежащими

рассмотрению собранием кредиторов;

порядок регистрации участников собрания.

Если внешний управляющий проводит собрание, то

необходимо убедиться в том, что все вышеперечисленные

требования соблюдены; если нет, то следует подумать о мерах,

которые надо предпринять в отношении него.

Если вы отвечаете за проведение собрания, то следует помнить, что

протокол собрания кредиторов составляется в трех экземплярах

(ст.12 п.7), которые рассылаются следующим образом:

- один экземпляр хранится у лица, проводившего

собрание;

- один экземпляр направляется в арбитражный суд не позднее

чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов;

- один экземпляр направляется арбитражному

управляющему не позднее чем через 5 дней с даты

проведения собрания кредиторов.

4. Контроль выполнения ПВУ

(Собрание кредиторов / комитет кредиторов):

К протоколу собрания должны быть приложены копия:

- копии реестра требований кредиторов на дату проведения

собрания кредиторов;

- бюллетени для голосования;

- документы, подтверждающих полномочия участников

собрания;

- копии материалов, представленных участникам собрания

для ознакомления и (или) утверждения;

- журнал (лист) регистрации кредиторов;

- копии документов, являющихся доказательствами,

свидетельствующими о надлежащем уведомлении кредиторов о

дате и месте проведения собрания кредиторов;

- иные документы на основании решения собрания кредиторов.

К моменту проведения собрания (ст.107) внешний управляющий и

кредиторы должны уже предпринять некоторые шаги для того, чтобы

обеспечить выполнение необходимых процедур для предоставления

возможности собранию или комитету кредиторов осуществить

мониторинг плана внешнего управления.

Процедура для обеспечения адекватного обмена информацией между

внешним управляющим и кредиторами может быть предусмотрена:

- в плане внешнего управления;

- в правилах деятельности комитета кредиторов.

Лица, ответственные за взаимоотношения с внешним управляющим,

должны зафиксировать сроки, в которые внешний управляющий

будет подавать отчеты о ходе осуществления процедуры на основе

заданных направлений или ключевых показателей ее выполнения.

Если в указанные сроки отчеты внешнего управляющего не

получены:

- прежде всего, свяжитесь с внешним управляющим и установите

крайний срок для подачи отчета;

- если к вновь установленному сроку отчет получен и его качество

удовлетворительно, то можно больше не предпринимать никаких

действий в этом направлении;

- если внешний управляющий регулярно не подает отчеты в

указанные сроки или если в его отчетах указывается, что процедура

осуществляется удовлетворительно, но по вашему мнению это не

так, подумайте о возможных санкциях по отношению к нему. В

зависимости от обстоятельств возможно следующее:

созвать чрезвычайное заседание комитета кредиторов для

разрешения возникшей ситуации с внешним управляющим;

при необходимости созвать собрание кредиторов для

рассмотрения вопроса об отстранении внешнего

управляющего;

заручиться поддержкой кредиторов для того, чтобы побудить

внешнего управляющего созвать собрание кредиторов (если

внешний управляющий этого не делает, то созвать собрание

самим), на котором решить вопрос о том, следует ли его

отстранить .

5. Отчет внешнего управляющего:

При условии предоставления внешним управляющим отчетов

удовлетворительного качества в срок получатели отчетов (комитет

кредиторов, собрание кредиторов или отдельные кредиторы) должны

тщательно их изучить и принять одно из нижеследующих заключений:

план внешнего управления успешно выполняется, поэтому нет

необходимости предпринимать какие-либо действия на этом

этапе;

план внешнего управления выполняется неудовлетворительно;

внешнему управляющему не удается достичь целей и ключевых

показателей выполнения плана; поэтому следует предпринять

соответствующие меры.

Эти соответствующие меры будут зависеть от следующих

факторов:

1) недостатки связаны с неспособностью внешнего

управляющего выполнить данный план;

2) план абсолютно не подходит, и восстановить

платежеспособность должника не представляется возможным.

В первом случае необходимо, чтобы собрание

кредиторов рассмотрело вопрос об отстранении

внешнего управляющего.

Во втором случае должны быть приняты меры для того,

чтобы кредиторы рассмотрели вопрос обращения в

арбитражный суд с ходатайством о прекращении

процедуры внешнего управления и возбуждении

конкурсного производства.

Направления действий и ключевые показатели выполнения

плана больше не соответствуют реальности.

В этом случае следует предпринять действия

по изменению согласованной процедуры

отчетности. Соответствующие действия будут

определяться следующими обстоятельствами:

- если отчеты готовятся в порядке и в сроки установленные

комитетом кредиторов, комитет должен изменить условия

отчетности внешнего управляющего;

- если условия отчетности установлены в плане внешнего

управления, то необходимо созвать собрание кредиторов для

внесения изменений в план внешнего управления.

Отчет составляется в соответствии с типовой формой,

утвержденной Министерством юстиции (Постановление №

299, п. 4), подписывается АУ и рассылается вместе с

приложениями.

В отчете должны быть указаны (ст.117 Закона и п. 4

Постановления №299):

дата и место подготовки отчета;

фамилия, имя, отчество внешнего управляющего;

полный адрес и название должника, его правовая форма;

название арбитражного суда, рассматривающего дело;

номер дела о банкротстве.

подробная информация в отношении договора страхования

профессиональной ответственности внешнего управляющего и

дата окончания договора;

условия дополнительного договора страхования

профессиональной ответственности для возмещения убытков

лицам, участвующим в процедуре банкротства;

подробная информация, касающаяся жалоб на действия

(бездействие) АУ и результатов рассмотрения этих жалоб;

подробная информация об АУ, СРО, членом которой он

является, и должнике, предусмотренные стандартными

документами, утвержденными Минюстом;

отчет внешнего управляющего о результатах выполнения плана

внешнего управлени;

подробная информация об имеющемся имуществе или других

активах, которые могут быть использованы для выполнения

требований кредиторов;

подробная информация об осуществлении обязательных

платежей;

информация о ходе и результатах взыскания дебиторской

задолженности;

подробная информация о невыполненных требованиях

кредиторов с указанием причин;

подробная информация об исполнении требований

кредиторов, внесенных в реестр требований кредиторов

иная информация, имеющая отношение к будущим

расчетам с кредиторами должника.

Отчет должен быть подписан внешним управляющим.

К отчету должны быть приложены следующие документы:

бухгалтерский отчет должника на последнюю отчетную дату;

отчет о доходах и убытках должника на последнюю

отчетную дату;

отчет о движении денежных средств;

копии судебных постановлений, касающиеся возбуждения

процедуры банкротства;

копии судебных постановлений, касающиеся назначения АУ;

подробная информация о ходатайствах, направленных в суды от

имени внешнего управляющего, а также результаты их

рассмотрения; подробности, касающиеся выполнения внешним

управляющим своих обязанностей и использования своих прав;

реестр требований кредиторов на дату составления отчета.

Отчет должен содержать одно из следующих предложений внешнего

управляющего (ст.117 п. 4); Постановление № 299 (п. 5):

завершить процедуру внешнего управления в силу восстановления

платежеспособности должника и начала расчетов с кредиторами;

продлить процедуру внешнего управления;

завершить процедуру внешнего управления, поскольку все

расчеты по требованиям кредиторов, включенных в реестр

требований, были завершены;

завершить процедуру внешнего управления и направить

ходатайство в арбитражный суд о принятии решения о

признании должника банкротом и введении в отношении его

конкурсного производства.

Предложение внешнего управляющего должно быть

обоснованным документами и фактами, приведенными в

отчете.

Если отчет внешнего управляющего содержит недостатки,

посмотрите, насколько они серьезны, и следует ли предпринимать

какие-либо меры. Возможные меры включают:

- получение разъяснений у внешнего управляющего в тех

случаях, когда отчет соответствует нормам, но для вас в нем

есть неясные места или вам требуется дополнительная

информация;

- подачу официальной жалобы внешнему управляющему в тех

случаях, когда отчет не соответствует правовым нормам, но

нарушения не столь серьезны и не могут ввести в заблуждение

ни кредиторов, ни суд. В такой жалобе должно быть указано,

что в случае повторения подобных ошибок будут приняты

меры.

Если в отчете есть места, которые заставляют вас подозревать

серьезную некомпетентность внешнего управляющего или

неправильные действия с его стороны, то можно предусмотреть

следующее:

- во-первых, если есть вероятность того, что ваши

подозрения основаны на непонимании или

недостаточности информации, то постарайтесь получить

дополнительную информацию от внешнего управляющего;

Это можно сделать через комитет кредиторов, который

может воспользоваться своим правом на получение

информации на основании ст. 17 п. 3.

- если вопрос, касающийся вас, затрагивает только вашу

позицию кредитора, а не всех кредиторов в целом,

подумайте об обращении в суд как стороны, права и

интересы которой были нарушены действиями внешнего

управляющего (или другими сторонами).

Это может быть оформлено как рекомендация комитета

кредиторов (ст. 17 п. 3).

Подготовьте письменную записку, где сообщите,

удовлетворены ли вы отчетом внешнего управляющего или

нет, а также причины своего решения. Если вы не

удовлетворены, изложите причины вашего недовольства и

действия, которые вы собираетесь предпринять.

Перепрофилирование

производства

Эта мера дает широкие полномочия для расширения или

прекращения некоторых видов деятельности должника.

Перепрофилирование производства во многих случаях

является реструктуризацией предприятия. Необходимо

обратиться к Разделу 2 данного пособия.

Закрытие

нерентабельных

производств

Эта мера говорит сама за себя. Для успешности плана

необходимо, чтобы у должника оставалось достаточное

количество видов деятельности для выживания после

закрытия нерентабельных производств.

Взыскание

дебиторской

задолженности

Это совершенно понятно. Однако необходимо обратить

особое внимание на то, какие у внешнего управляющего

есть основания полагать, что он сможет взыскать

задолженность, которую руководство предприятия не

смогло получить.

Продажа части

имущества

должника

Любое предложение о продаже имущества должно

осуществляться в соответствии с положениями ст. 111:

- продажа имущества должника проводиться на открытых торгах,

проводимых в соответствии с процедурой, установленной в статье

110 (п.п. 4-9), если только его балансовая стоимость составляет

менее чем 100 тыс. рублей или если продается имущество,

относящееся к ограниченно оборотоспособному имуществу;

- имущество, балансовая стоимость которого на последнюю

отчетную дату до даты утверждения плана внешнего управления

составляет не менее чем 100 тыс. рублей, продается в порядке,

предусмотренном планом внешнего управления;

- имущество должника, относящееся к ограниченно

оборотоспособному имуществу, может быть продано только на

закрытых торгах, в которых участвуют только потенциальные

покупатели, которые могут иметь в собственности указанное

имущество. Закрытые торги проводятся в порядке,

предусмотренном статьей 110 (п.п. 4-9);

- продажа имущества должника не должна приводить к

невозможности осуществления должником своей хозяйственной

деятельности;

- начальная цена имущества, выставляемого на торги, должна

быть утверждена решением собрания кредиторов или комитета

кредиторов на основании его рыночной стоимости,

определенной независимым оценщиком;

- если должник является унитарным предприятием или если

более 25% голосующих акций предприятия находится в

государственной собственности, то заключение независимого

оценщика должно быть представлено вместе с заключением

государственного финансового контрольного органа.

Уступка прав

требования

должника

Продажа имущества должника проводиться на открытых торгах

(или на закрытых торгах в случае имущества с ограниченной

оборотоспособностью) на основании начальной цены,

утвержденной решением собрания кредиторов или комитета

кредиторов.

Договор купли-продажи должен предусматривать получение

оплаты не позднее чем через 15 дней с даты заключения договора,

а переход права собственности только после его полной оплаты.

Исполнение

обязательств

должника перед

кредиторами

собственником

имущества

должника,

учредителями

(участниками)

должника либо

третьим лицом

или третьими

лицами

Стороны могут в любое время до окончания Внешнего

управления предложить полное удовлетворение

требований кредиторов (в соответствии с требованиями,

включенными в реестр требований кредиторов).

Сторона, делающая такое предложение, должна направить

письменное уведомление арбитражному управляющему и

всем кредиторам.

Такое уведомление становится недействительным, если

исполнение обязательств не началось в недельный срок

после направления уведомления и не завершено в

месячный срок.

В то время, пока уведомление остается действительным,

кредиторы обязаны принять удовлетворение от

предлагающей стороны и не должны его принимать из

какого-либо иного источника.

Денежные средства, представленные в этих целях,

считаются беспроцентным займом должнику, срок

которого определен моментом востребования, но не ранее

окончания срока, на который была введена процедура

внешнего управления.

Увеличение

уставного

капитала

должника за

счет взносов

участников

и/или третьих

лиц

Важно строго соблюсти требования корпоративного

законодательства.

Размещение

дополнительны

х обыкновенных

акций должника

Это мероприятие может быть включено в ПВУ только при

условии принятия такого решения соответствующими

органами управления должника (ст. 94 п.2).

Уполномоченные органы управления должника обязаны

представить Внешнему управляющему ходатайство,

который, в свою очередь, должен созвать собрание

кредиторов для рассмотрения такого ходатайства.

Размещение дополнительных обыкновенных акций

должника может проводиться только по закрытой

подписке. Срок размещения дополнительных

обыкновенных акций должника не может превышать три

месяца.

Акционеры должника имеют преимущественное право, но

срок, осуществления такого права не может быть более чем

сорок пять дней.

Оплата акций может производиться только в денежной

форме.

В случае признания выпуска несостоявшимся или

недействительным все полученные должником средства

должны быть возвращены вне очередности удовлетворения

любых требований кредиторов.

Продажа

предприятия

должника

Под предприятием должника понимается имущественный

комплекс, включающий все виды материальных и нематериальных

активов, предназначенных, для осуществления должником

предпринимательской деятельности, в том числе его филиалами и

иными структурными подразделениями.

Продажа предприятия может быть включена в ПВУ только на

основании решения соответствующих органов управления

должника. Такое решение должно содержать указание на

минимальную начальную цену продажи.

Обязательства должника не включаются в состав предприятия, за

исключением обязательств, возникших после принятия заявления

о признании должника банкротом, и могут быть переданы

покупателю предприятия.

Все права и обязанности работодателя по трудовым договорам,

действующим на дату продажи предприятия, сохраняют силу и

переходят к покупателю предприятия.

Продажа предприятия должна осуществляться через отрытые

торги, если только оно не имеет имущества, классифицируемого

как имущество с ограниченной оборотоспособностью, и в таком

случае должна применяться процедура закрытых торгов.

Продажа предприятия осуществляется путем проведения торгов в

установленном порядке.

Замещение

активов

должника

Под замещением активов понимается процесс перевода активов,

составляющих имущество должника (состав которого соответствует

приведенному выше определению), во вновь создаваемое открытое

акционерное общество с намерением предложить акции такого

общества для продажи. План может предусматривать создание одного

или нескольких открытых акционерных обществ при условии, что

каждое общество предназначено для осуществления отдельных видов

деятельности.

Замещение активов может быть включено в ПВУ, если только:

- имеется решение уполномоченного органа управления должника о

заключении такой сделки;

- все кредиторы, обязательства которых обеспечены залогом имущества

должника, проголосовали за принятие такого решения.

План внешнего управления должен содержать указание на состав

имущества должника, вносимого в создаваемое предприятие или

предприятия.

Уставный капитал учреждаемого ОАО может быть сформирован с

привлечением денежных средств инвесторов. При этом целесообразно

предусмотреть обладание должником контрольным пакетом акций

вновь образованного общества.

Трудовые договоры, действующие на дату принятия решения о

замещении активов должника, должны переходить к вновь

создаваемому обществу или обществам.

Лицензии подлежит переоформлению с тем, чтобы новое общество или

общества могли выполнять соответствующие виды деятельности.

Продажа акций созданных обществ должна осуществляться на

открытых торгах, а их оплата производиться в денежной форме.

Продажа предприятия осуществляется путем проведения торгов в

установленном порядке.

Иные меры по

восстановлению

платежеспособности

должника

Включение этой позиции в список возможных мероприятий для

восстановления платежеспособности позволяет внешнему управляющему

предлагать мероприятия, которые не перечислены выше, при условии, что

они не нарушают требования действующего законодательства.

7. Права и обязанности внешнего управляющего:

Права, осуществляемые только с согласия собрания кредиторов:

1. заключение мирового соглашения;

Права, осуществляемые только с согласия собрания кредиторов

или комитета кредиторов:

2. заключение "крупных сделок" (отдельные сделки или несколько

взаимосвязанных сделок, имеющих отношение к

приобретению, отчуждению или возможностью отчуждения

прямо либо косвенно имущества должника, балансовая стоимость

которого составляет более чем 10% балансовой стоимости

активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую

дате заключения такой сделки) (ст. 101 п. 2);

3. заключение "сделок, в совершении которых имеется заинтересованность"

(стороной которых являются заинтересованные

лица по отношению к внешнему управляющему или

конкурсному кредитору) (ст. 101 п. 3);

4. заключение сделок, влекущих за собой любое из нижеследующих

действий, не предусмотренных планом внешнего

управления (ст. 101 п. 4):

- получение или выдача займов;

- выдача поручительств или гарантий;

- уступка прав требований к третьим лицам;

- перевод долга;

- отчуждение или приобретение акций или долей хозяйственных

товариществ и обществ;

- учреждение доверительного управления имуществом

должника;

5. сделки, влекущие за собой новые денежные обязательства

должника, если общая сумма денежных обязательств должника,

возникших после введения внешнего управления, превышает

на 20% размер требований кредиторов, включенных в

реестр требований кредиторов, за исключением сделок, предусмотренных

планом внешнего управления (ст. 104);

6. принятие решений, которые могут повлечь за собой увеличение

расходов должника, если только такие расходы не

предусмотрены планом внешнего управления (ст. 105);

Права, осуществление которых не требует согласия:

7. право на осуществление продажи имущества, балансовая

стоимость которого не превышает 100 тыс. рублей на последнюю

отчетную дату при условии, что такая продажа предусмотрена

в утвержденном плане внешнего управления;

8. право распоряжаться имуществом должника путем его

продажи, продажи предприятия должника или замещения активов

в соответствии с планом внешнего управления с учетом

ограничений, налагаемых Федеральным законом "О несостоятельности

(банкротстве)";

9. заключение сделок, влекущих за собой любое из нижеследующих

действий, предусмотренных планом внешнего управления

(ст. 101 п. 4):

- получение или выдача займов;

- выдача поручительств или гарантий;

- уступка прав требований к третьим лицам;

- перевод долга;

- отчуждение или приобретение акций или долей хозяйственных

товариществ и обществ;

- учреждение доверительного управления имуществом

должника;

10. право на отказ от исполнения договоров и иных сделок

при условии, что:

- такое право реализуется в течение трех месяцев с даты

введения внешнего управления;

- сделки препятствуют восстановлению платежеспособности

должника, или если исполнение должником таких сделок

повлечет за собой убытки для должника по сравнению с аналогичными

сделками, заключаемыми при сравнимых обстоятельствах;

- сделки должника не исполнены полностью или частично

(ст. 102 п.п. 1-2).

Право на обращение в арбитражный суд о признании сделки,

совершенной должником до даты введения внешнего управления,

недействительной (ст. 103 п.1).

Внешний управляющий вправе заключать сделки, влекущие

за собой новые денежные обязательства должника, если

общая сумма денежных обязательств должника, возникших

после введения внешнего управления, превышает на 20% размер требований кредиторов, включенных в реестр требований

кредиторов, если такие сделки предусмотрены планом внешнего

управления (ст. 104);

- принятие решений, влекущих за собой увеличение расходов

должника, если такие расходы предусмотрены планом

внешнего управления (ст. 105).

Обязанности:

1. принять в управление имущество должника и провести

его инвентаризацию (ст. 99 п. 2 пп.1);

2. разработать план внешнего управления и представить

его для утверждения собранию кредиторов (ст. 99 п. 2 пп.2);

3. вести бухгалтерский, финансовый, статистический учет

и отчетность (ст. 99 (2.3);

4. заявлять возражения относительно требований кредиторов,

предъявленных к должнику (ст. 99 п. 2 пп. 4);

5. принимать меры по взысканию задолженности перед

должником (ст. 99 п. 2 пп. 5);

6. вести реестр требований кредиторов, если только для

выполнения этих функций не был назначен реестродержатель;

7. реализовывать мероприятия, предусмотренные планом

внешнего управления, в порядке и на условиях, установленных

Законом (ст. 99 п. 2 пп.7);

8. информировать комитет кредиторов о реализации мероприятий,

предусмотренных планом внешнего управления (ст.

99 п. 2 пп. 8);

9. представить собранию кредиторов отчет об итогах реализации

плана внешнего управления (ст. 99 п. 2 пп. 9);

10. осуществлять иные полномочия, предусмотренные Законом.

8. Конкурсные торги:

Продажа предприятия или имущества (кроме имущества,

балансовая стоимость которого на последнюю отчетную

дату менее 100 тыс. рублей) должна осуществляться через

отрытые торги, если только такое имущество не

классифицируется или не включает в себя имущество,

классифицируемое как имущество с ограниченной

оборотоспособностью.

Если активы должника включают имущество, относящееся

к ограниченно оборотоспособному имуществу, то должна

применяться процедура закрытых торгов. Участниками

торгов должны быть только лица, которые вправе иметь в

собственности такое имущество.

Собрание кредиторов или комитет кредиторов имеет

следующие права / обязанности:

устанавливать начальную цену продажи

предприятия (ст. 110 п.5);

она должна основываться на рыночной

стоимости имущества, определенной в соответствии с

письменным отчетом независимого оценщика;

она не может быть ниже минимальной цены

продажи предприятия, определенной уполномоченными

органами управления должника при обращении к

внешнему управляющему с ходатайством о продаже

предприятия.

Устанавливать, будет ли внешний управляющий

сам выступать в качестве организатора торгов, либо

привлекать для этих целей специализированную

организацию:

такая организация не должна являться

заинтересованным лицом по отношению к внешнему

управляющему,

и ее услуги оплачиваются за счет имущества

должника.

Устанавливать порядок и условия проведения

торгов, что включает: проведение торгов на основании ст.

110 или иной процедуры, установленной собранием или

комитетом кредиторов.

Процедуры, предусмотренные статьей 110:

получение денежных средств от продажи

предприятия не позднее, чем за месяц до истечения

срока внешнего управления. (При этом необходимо

учитывать сроки представления отчета внешнего

управляющего согласно п. 1 ст. 118);

размер задатка для участия в торгах, который

устанавливается внешним управляющим и не должен

превышать 20% начальной цены;

продолжительность приема заявок

(предложений) на участие в торгах, который должен

быть не менее чем 25 дней;

время размещения сообщения в официальном

издании и местном печатном органе, которое должно быть не

позднее чем за 30 дней до даты проведения торгов.

Публикуемое сообщение должно включать

следующие вопросы:

сведения о предприятии и процедуре проверки

документов, подтверждающих информацию;

сведения о форме проведения торгов и форме

подаче предложений о цене предприятия;

срок и время подачи заявок;

если это закрытые торги, то участники должны

выполнить следующие требования:

правила конкурсных торгов в случае их

проведения;

процедура легитимизации участников торгов;

документы, которые должны представить участники и

требования к их подготовке;

размер и порядок внесения задатка;

начальная цена продажи предприятия;

если подаются открытые заявки, то предложения

по увеличению цены;

процедура определения победителя;

время и место подведения итогов торгов;

порядок и срок заключения договора куплипродажи;

условия и сроки платежа;

информация об организаторах торгов.