Содержание

К оглавлению1 2 3 4 5 6  8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 
34 35 36 37 38 39 40 41 42 

Предисловие

Введение. Рынок финансовых услуг и его значение в современном мире

Значение рынка финансовых услуг для экономического развития

Особенности проведения исследований проблем регулирования рынка финансовых услуг

Отражение особенностей проведения исследований на содержании настоящей работы

Часть I. Общие принципы регулирования рынка финансовых услуг

Глава 1. Понятие "финансовые (инвестиционные) услуги"

§ 1. Финансовые услуги в российском законодательстве

§ 2. Экономическое содержание отношений, связанных с финансовыми услугами

2.1. Категория "денежный капитал" в трудах ученых-экономистов

2.2. Категории "денежный капитал" и "инвестиции"

2.3. Эволюция форм движения денежного капитала. Правовые формы, опосредующие движение денежного капитала

2.4. Понятие "финансовые услуги" как разновидность договора возмездного оказания услуг

2.5. Инвестиционные услуги в зарубежном законодательстве

2.6. Универсализация деятельности организаций, оказывающих финансовые услуги, в зарубежном законодательстве

2.7. Выводы: соотношение категорий "инвестиционные услуги" и "финансовые услуги"

§ 3. Эволюция правового регулирования финансовых (инвестиционных) услуг в отечественном законодательстве

3.1. Регулирование вопросов движения денежного капитала до проведения экономических реформ

3.2. Период экономических реформ и влияние стереотипов "доперестроечного" мышления

3.3. Российское законодательство об инвестициях и инвестиционной деятельности "первой волны"

3.4. Российское законодательство об инвестициях и инвестиционной деятельности "второй волны"

§ 4. Виды финансовых услуг и типы договоров, заключаемых участниками рынка финансовых услуг. Понятие финансового инструмента

4.1. Виды финансовых услуг в зависимости от экономического содержания

4.2. Типы договоров, заключаемых на рынке финансовых услуг

4.3. Категория "финансовый инструмент"

4.4. Категория "финансовый инструмент" в зарубежном законодательстве

4.5. Выводы: возможные подходы к регулированию категории "финансовый инструмент" в российском законодательстве

§ 5. Особенности регулирования правоотношений, возникающих на рынке финансовых услуг

5.1. Частный и публичный интерес при регулировании рынка финансовых услуг

5.2. Формы реализации публичного интереса в регулировании отношений на рынке финансовых услуг

5.3. Выводы: недопустимость смешения методов регулирования имущественных отношений

5.4. Категории "правовая модель рынка финансовых услуг", "финансовое законодательство" и "финансовое право"

Глава 2. Система источников правового регулирования рынка финансовых услуг

§ 1. Принципы построения системы источников регулирования рынка финансовых услуг

1.1. Регулирование рынка финансовых услуг: проблемы федеративных государств

1.2. Система федеральных законов Российской Федерации, регулирующих рынок финансовых услуг

1.3. Тенденции развития законодательного регулирования рынка финансовых услуг и перспективы отечественного законотворчества

§ 2. Роль актов органов исполнительной власти в регулировании рынка финансовых услуг

2.1. Изменение форм и методов регулирования. Административная реформа

2.2. Опыт проведения административной реформы в Российской Федерации

2.3. Выводы, касающиеся значения актов органов исполнительной власти в регулировании рынка финансовых услуг

§ 3. Значение международного аспекта в регулировании рынка финансовых услуг

3.1. Унификация права и регулирование рынка финансовых услуг

3.2. Особенность отношений, возникающих на рынке финансовых услуг и их влияние на процесс унификации права

3.3. Опыт Евросоюза по унификации права на рынке финансовых услуг и опыт СНГ

3.4. Значение "частной унификации" для регулирования рынка финансовых услуг

Часть II. Услуги, предоставляемые кредитными организациями в системе регулирования рынка финансовых услуг

Глава 3. Услуги, предоставляемые кредитными организациями, как первоначальный вид финансовых услуг

§ 1. Происхождение кредитных организаций и эволюция предоставляемых ими услуг

1.1. Возникновение первых кредитных организаций

1.2. Роль кредитных организаций в развитии денежного обращения

1.3. Кредитные организации и появление бумажных денег

§ 2. Вопросы денежного обращения в современных условиях и роль валютного регулирования в построении системы рынка финансовых услуг

2.1. Отказ от золотого паритета и переход к плавающему курсу

2.2. Отказ от золотого паритета в Российской Федерации

2.3. Валютное регулирование и проблема перехода к конвертируемости национальной валюты

2.4. Влияние валютного регулирования на регулирование рынка финансовых услуг

2.5. Новый Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" и регулирование рынка финансовых услуг

Глава 4. Кредитные организации как институциональные инвесторы на рынке финансовых услуг

§ 1. Отражение роли банков в качестве институциональных инвесторов в доктрине и законодательстве

1.1. Эволюция функций банков как институциональных инвесторов

1.2. Определение категории "банк" в российском законодательстве и в доктрине

1.3. Определение категории "банк" в зарубежном законодательстве и доктрине

§ 2. Различные модели построения рынка финансовых услуг в зависимости от способа выполнения банками роли институциональных инвесторов

2.1. Разграничение моделей построения рынка финансовых услуг

2.2. Последствия установления ограничений деятельности кредитных организаций для рынка финансовых услуг

2.3. Смягчение ограничений, установленных Законом Гласса-Стиголла (США). Закон Лича-Блайли

2.4. Оценка последствий принятия Закона Лича-Блайли

2.5. Построение современной российской банковской системы. Начальный период становления

2.6. Влияние модели США на построение модели российского рынка финансовых услуг

2.7. Европейская модель организации рынка финансовых услуг

2.8. Выбор правовой модели построения рынка финансовых услуг как проявление "конкуренции регуляторов"

§ 3. Правовые формы реализации коммерческими банками своей роли институционального инвестора на рынке финансовых услуг

3.1. Особенности положения кредитной организации на рынке финансовых услуг

3.2. Кредитная организация как реципиент инвестиций. Договор банковского вклада (депозита)

3.3. Кредитная организация как реципиент инвестиций. Договор доверительного управления. Общие фонды банковского управления

3.4. Правовые формы деятельности кредитных организаций в качестве институциональных инвесторов

Глава 5. Банк как организация инфраструктуры рынка финансовых услуг

§ 1. Банк как организация, обеспечивающая проведение денежных расчетов на рынке финансовых услуг

1.1. Регламентация выполнения кредитными организациями функций расчетных организаций в российском законодательстве и в доктрине

1.2. Особенности правового положения кредитной организации, обеспечивающей проведение денежных расчетов. Договор банковского вклада и договор банковского счета

§ 2. Правовая природа безналичных денег. Особенности правового положения организаций, обеспечивающих проведение денежных расчетов

2.1. Природа денег в отечественной и зарубежной правовой доктрине

2.2. Безналичные деньги в отечественной правовой доктрине

2.3. Особенности безналичных денег как объекта гражданских правоотношений. Проблема индивидуализации безналичных денег

Часть III. Вопросы рынка ценных бумаг в системе регулирования рынка финансовых услуг

Глава 6. Возникновение и эволюция регулирования рынка ценных бумаг

§ 1. Возникновение акционерных компаний как предпосылка формирования рынка ценных бумаг

1.1. Возникновение первых компаний. Первые законы о компаниях

1.2. Акционерное законодательство и законодательство о рынке ценных бумаг

§ 2. Современный рынок ценных бумаг, его структура и общие подходы к регулированию рынка

2.1. Принципы регулирования института ценных бумаг в аспекте инвестиционных рисков

2.2. Виды финансовых услуг, предоставляемых на рынке ценных бумаг

2.3. Влияние опыта США на формирование законодательства о рынке ценных бумаг ЕС, а также на формирование международных стандартов регулирования рынка ценных бумаг

Глава 7. Формирование российского законодательства о рынке негосударственных ценных бумаг

§ 1. Начальный этап формирования современного российского рынка ценных бумаг

1.1. Влияние приватизации на формирование российского рынка ценных бумаг

1.2. Нарушения прав отечественных индивидуальных инвесторов как элемент государственной политики формирования рынка ценных бумаг

§ 2. Становление российского законодательства о рынке ценных бумаг

2.1. Влияние опыта регулирования США на формирование российского законодательства о рынке ценных бумаг

2.2. Деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

2.3. Значение Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

§ 3. Формирование инфраструктуры рынка ценных бумаг. Проблемы функционирования организованного рынка ценных бумаг

3.1. Регулирование деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг в современных условиях

3.2. Становление российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Глава 8. Регулирование рынка государственных ценных бумаг в системе законодательства об организованном рынке ценных бумаг

§ 1. Характеристика объекта отношений, связанных с обращением государственных ценных бумаг

1.1. Значение рынка государственных ценных бумаг для рынка финансовых услуг

1.2. Соотношение понятий "государственный долг" и "государственные ценные бумаги"

1.3. Методы регулирования отношений, связанных с государственным долгом

1.4. Внутренние и внешние государственные заимствования

§ 2. Проблемы, связанные с государственным долгом

2.1. Проблема государственного иммунитета

2.2. Государственные и муниципальные гарантии

2.3. Вопросы управления государственным внутренним и внешним долгом

2.4. Реструктуризация государственных заимствований

§ 3. Правовое регулирование рынка государственных ценных бумаг

3.1. Проблемы формирования рынка государственных ценных бумаг

3.2. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) и облигации федерального займа (ОФЗ)

3.3. Облигации внешних облигационных займов России

3.4. Облигации Банка России

3.5. Государственные сберегательные облигации

§ 4. Проблемы допуска иностранных инвесторов на рынок ценных бумаг

4.1. Проблемы регулирования доступа иностранных инвесторов на рынок государственных ценных бумаг

4.2. Иностранные инвесторы на рынке корпоративных ценных бумаг

4.3. Новое законодательство о валютном регулировании и иностранные инвесторы

Заключение

Список литературы

Сноски

 

 

Предисловие

Введение. Рынок финансовых услуг и его значение в современном мире

Значение рынка финансовых услуг для экономического развития

Особенности проведения исследований проблем регулирования рынка финансовых услуг

Отражение особенностей проведения исследований на содержании настоящей работы

Часть I. Общие принципы регулирования рынка финансовых услуг

Глава 1. Понятие "финансовые (инвестиционные) услуги"

§ 1. Финансовые услуги в российском законодательстве

§ 2. Экономическое содержание отношений, связанных с финансовыми услугами

2.1. Категория "денежный капитал" в трудах ученых-экономистов

2.2. Категории "денежный капитал" и "инвестиции"

2.3. Эволюция форм движения денежного капитала. Правовые формы, опосредующие движение денежного капитала

2.4. Понятие "финансовые услуги" как разновидность договора возмездного оказания услуг

2.5. Инвестиционные услуги в зарубежном законодательстве

2.6. Универсализация деятельности организаций, оказывающих финансовые услуги, в зарубежном законодательстве

2.7. Выводы: соотношение категорий "инвестиционные услуги" и "финансовые услуги"

§ 3. Эволюция правового регулирования финансовых (инвестиционных) услуг в отечественном законодательстве

3.1. Регулирование вопросов движения денежного капитала до проведения экономических реформ

3.2. Период экономических реформ и влияние стереотипов "доперестроечного" мышления

3.3. Российское законодательство об инвестициях и инвестиционной деятельности "первой волны"

3.4. Российское законодательство об инвестициях и инвестиционной деятельности "второй волны"

§ 4. Виды финансовых услуг и типы договоров, заключаемых участниками рынка финансовых услуг. Понятие финансового инструмента

4.1. Виды финансовых услуг в зависимости от экономического содержания

4.2. Типы договоров, заключаемых на рынке финансовых услуг

4.3. Категория "финансовый инструмент"

4.4. Категория "финансовый инструмент" в зарубежном законодательстве

4.5. Выводы: возможные подходы к регулированию категории "финансовый инструмент" в российском законодательстве

§ 5. Особенности регулирования правоотношений, возникающих на рынке финансовых услуг

5.1. Частный и публичный интерес при регулировании рынка финансовых услуг

5.2. Формы реализации публичного интереса в регулировании отношений на рынке финансовых услуг

5.3. Выводы: недопустимость смешения методов регулирования имущественных отношений

5.4. Категории "правовая модель рынка финансовых услуг", "финансовое законодательство" и "финансовое право"

Глава 2. Система источников правового регулирования рынка финансовых услуг

§ 1. Принципы построения системы источников регулирования рынка финансовых услуг

1.1. Регулирование рынка финансовых услуг: проблемы федеративных государств

1.2. Система федеральных законов Российской Федерации, регулирующих рынок финансовых услуг

1.3. Тенденции развития законодательного регулирования рынка финансовых услуг и перспективы отечественного законотворчества

§ 2. Роль актов органов исполнительной власти в регулировании рынка финансовых услуг

2.1. Изменение форм и методов регулирования. Административная реформа

2.2. Опыт проведения административной реформы в Российской Федерации

2.3. Выводы, касающиеся значения актов органов исполнительной власти в регулировании рынка финансовых услуг

§ 3. Значение международного аспекта в регулировании рынка финансовых услуг

3.1. Унификация права и регулирование рынка финансовых услуг

3.2. Особенность отношений, возникающих на рынке финансовых услуг и их влияние на процесс унификации права

3.3. Опыт Евросоюза по унификации права на рынке финансовых услуг и опыт СНГ

3.4. Значение "частной унификации" для регулирования рынка финансовых услуг

Часть II. Услуги, предоставляемые кредитными организациями в системе регулирования рынка финансовых услуг

Глава 3. Услуги, предоставляемые кредитными организациями, как первоначальный вид финансовых услуг

§ 1. Происхождение кредитных организаций и эволюция предоставляемых ими услуг

1.1. Возникновение первых кредитных организаций

1.2. Роль кредитных организаций в развитии денежного обращения

1.3. Кредитные организации и появление бумажных денег

§ 2. Вопросы денежного обращения в современных условиях и роль валютного регулирования в построении системы рынка финансовых услуг

2.1. Отказ от золотого паритета и переход к плавающему курсу

2.2. Отказ от золотого паритета в Российской Федерации

2.3. Валютное регулирование и проблема перехода к конвертируемости национальной валюты

2.4. Влияние валютного регулирования на регулирование рынка финансовых услуг

2.5. Новый Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" и регулирование рынка финансовых услуг

Глава 4. Кредитные организации как институциональные инвесторы на рынке финансовых услуг

§ 1. Отражение роли банков в качестве институциональных инвесторов в доктрине и законодательстве

1.1. Эволюция функций банков как институциональных инвесторов

1.2. Определение категории "банк" в российском законодательстве и в доктрине

1.3. Определение категории "банк" в зарубежном законодательстве и доктрине

§ 2. Различные модели построения рынка финансовых услуг в зависимости от способа выполнения банками роли институциональных инвесторов

2.1. Разграничение моделей построения рынка финансовых услуг

2.2. Последствия установления ограничений деятельности кредитных организаций для рынка финансовых услуг

2.3. Смягчение ограничений, установленных Законом Гласса-Стиголла (США). Закон Лича-Блайли

2.4. Оценка последствий принятия Закона Лича-Блайли

2.5. Построение современной российской банковской системы. Начальный период становления

2.6. Влияние модели США на построение модели российского рынка финансовых услуг

2.7. Европейская модель организации рынка финансовых услуг

2.8. Выбор правовой модели построения рынка финансовых услуг как проявление "конкуренции регуляторов"

§ 3. Правовые формы реализации коммерческими банками своей роли институционального инвестора на рынке финансовых услуг

3.1. Особенности положения кредитной организации на рынке финансовых услуг

3.2. Кредитная организация как реципиент инвестиций. Договор банковского вклада (депозита)

3.3. Кредитная организация как реципиент инвестиций. Договор доверительного управления. Общие фонды банковского управления

3.4. Правовые формы деятельности кредитных организаций в качестве институциональных инвесторов

Глава 5. Банк как организация инфраструктуры рынка финансовых услуг

§ 1. Банк как организация, обеспечивающая проведение денежных расчетов на рынке финансовых услуг

1.1. Регламентация выполнения кредитными организациями функций расчетных организаций в российском законодательстве и в доктрине

1.2. Особенности правового положения кредитной организации, обеспечивающей проведение денежных расчетов. Договор банковского вклада и договор банковского счета

§ 2. Правовая природа безналичных денег. Особенности правового положения организаций, обеспечивающих проведение денежных расчетов

2.1. Природа денег в отечественной и зарубежной правовой доктрине

2.2. Безналичные деньги в отечественной правовой доктрине

2.3. Особенности безналичных денег как объекта гражданских правоотношений. Проблема индивидуализации безналичных денег

Часть III. Вопросы рынка ценных бумаг в системе регулирования рынка финансовых услуг

Глава 6. Возникновение и эволюция регулирования рынка ценных бумаг

§ 1. Возникновение акционерных компаний как предпосылка формирования рынка ценных бумаг

1.1. Возникновение первых компаний. Первые законы о компаниях

1.2. Акционерное законодательство и законодательство о рынке ценных бумаг

§ 2. Современный рынок ценных бумаг, его структура и общие подходы к регулированию рынка

2.1. Принципы регулирования института ценных бумаг в аспекте инвестиционных рисков

2.2. Виды финансовых услуг, предоставляемых на рынке ценных бумаг

2.3. Влияние опыта США на формирование законодательства о рынке ценных бумаг ЕС, а также на формирование международных стандартов регулирования рынка ценных бумаг

Глава 7. Формирование российского законодательства о рынке негосударственных ценных бумаг

§ 1. Начальный этап формирования современного российского рынка ценных бумаг

1.1. Влияние приватизации на формирование российского рынка ценных бумаг

1.2. Нарушения прав отечественных индивидуальных инвесторов как элемент государственной политики формирования рынка ценных бумаг

§ 2. Становление российского законодательства о рынке ценных бумаг

2.1. Влияние опыта регулирования США на формирование российского законодательства о рынке ценных бумаг

2.2. Деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг

2.3. Значение Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

§ 3. Формирование инфраструктуры рынка ценных бумаг. Проблемы функционирования организованного рынка ценных бумаг

3.1. Регулирование деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг в современных условиях

3.2. Становление российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Глава 8. Регулирование рынка государственных ценных бумаг в системе законодательства об организованном рынке ценных бумаг

§ 1. Характеристика объекта отношений, связанных с обращением государственных ценных бумаг

1.1. Значение рынка государственных ценных бумаг для рынка финансовых услуг

1.2. Соотношение понятий "государственный долг" и "государственные ценные бумаги"

1.3. Методы регулирования отношений, связанных с государственным долгом

1.4. Внутренние и внешние государственные заимствования

§ 2. Проблемы, связанные с государственным долгом

2.1. Проблема государственного иммунитета

2.2. Государственные и муниципальные гарантии

2.3. Вопросы управления государственным внутренним и внешним долгом

2.4. Реструктуризация государственных заимствований

§ 3. Правовое регулирование рынка государственных ценных бумаг

3.1. Проблемы формирования рынка государственных ценных бумаг

3.2. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) и облигации федерального займа (ОФЗ)

3.3. Облигации внешних облигационных займов России

3.4. Облигации Банка России

3.5. Государственные сберегательные облигации

§ 4. Проблемы допуска иностранных инвесторов на рынок ценных бумаг

4.1. Проблемы регулирования доступа иностранных инвесторов на рынок государственных ценных бумаг

4.2. Иностранные инвесторы на рынке корпоративных ценных бумаг

4.3. Новое законодательство о валютном регулировании и иностранные инвесторы

Заключение

Список литературы

Сноски