10.1. ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

К оглавлению 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61

В соответствии с постановлением Федеральной комиссии по

рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении правил

осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг Российской Федерации» [2], правила осуществления брокерской

и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг. Профессиональным участникам

рынка ценных бумаг следует соблюдать следующие основные требования:

— добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-

продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным

с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг;

— доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую

информацию, связанную с исполнением обязательств по договору

купли-продажи ценных бумаг;

— не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных

бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг;

— раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами

в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством

Российской Федерации и нормативными правовыми актами соответствующего

регулятора (в настоящий момент — ФСФР России);

— в случае возникновения конфликта интересов, в том числе

связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно

уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов

и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу

клиента;

— совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению

клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным

сделкам брокера;

— утверждать правила ведения внутреннего учета операции

с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления

внутренней отчетности;

— представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные

нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;

— лично исполнять поручения клиентов, за исключением случая

передоверия совершения сделок другому брокеру, если такая операция

предусмотрена в договоре с клиентом или брокер вынужден к ней

силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением

его;

— исполнять поручения клиентов в порядке их поступления,

действуя исключительно в их интересах, и обеспечивать наилучшие

условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями

поручений;

~ при заключении договора на брокерское обслуживание письменно

уведомлять клиента о рисках, связанных с осуществлением операций

на рынке ценных бумаг;

— при предоставлении услуг инвесторам информировать их

(физических лиц) о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии

с Законом «О защите прав инвесторов»;

— обеспечивать сохранность и отдельный учет ценных бумаг

клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов

Федеральной комиссии;

~ в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту

отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных

средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные

о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы,

связанные с исполнением договора с клиентом и его поручений;

— в установленные договором с клиентом сроки принимать

меры к устранению возникших с ним разногласий при представлении

ему отчетов о ходе исполнения договора;

~ если договор с клиентом содержит условие о коммерческой

тайне, принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени

клиента, его платежных реквизитов и иной информации, за исключением

информации, подлежащей представлению в уполномоченные государственные

органы в пределах их компетенции, установленной законодательством

Российской Федерации;

— возмещать клиенту убытки в порядке, установленном законодательством

Российской Федерации.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг профессиональному участнику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг,

совершать действия и сделки, связанные с осуществлением дилерской

деятельности, в соответствии с законодательством Российской

Федерации.

Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги

финансового консультанта на рынке ценных бумаг, представляет в Федеральную

комиссию уведомление о соответствии его требованиям, необходимым

для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных

бумаг. Такое уведомление должно содержать ИНН, ОГРН, место

нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской

деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии,

размер собственных средств профессионального участника.

К уведомлению должны быть приложены следующие документы:

— расчет собственных средств (на дату направления уведомления);

— бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) —

промежуточный;

— отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления)

— промежуточный;

— список сотрудников, включая руководителя структурного

подразделения, которые занимают должность финансового консультанта

по основному месту работы;

— копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих

квалификационным требованиям, установленным Федеральной

комиссией;

— перечень мер, направленных на предотвращение конфликта

интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг;

— перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного

использования служебной информации при осуществлении профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг.