10.2. ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА
К оглавлению1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1617 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные
с осуществлением брокерской деятельности:
— хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные
от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями
договора;
— удостоверяется в способности клиентов (физических лиц)
своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права,
создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном
объеме или частично;
— удостоверяется в правомочности руководителей клиентов
(юридических лиц) представлять интересы юридических лиц и осуществлять
действия, влекущие юридические последствия для указанных
юридических лиц;
— оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения
ценных бумаг и иных инвестиций;
— выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных
бумаг;
— запрашивает у клиентов сведения об их финансовом состоянии
(платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь
в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.
Если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии
может предусматривать его обязательство хранить денежные
средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или
полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования
до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором
должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли,
полученной в результате использования указанных средств.
Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту
в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных
средств.
Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров
брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера
по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных
для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи
ценных бумаг.
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные
с осуществлением брокерской деятельности:
— хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные
от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями
договора;
— удостоверяется в способности клиентов (физических лиц)
своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права,
создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном
объеме или частично;
— удостоверяется в правомочности руководителей клиентов
(юридических лиц) представлять интересы юридических лиц и осуществлять
действия, влекущие юридические последствия для указанных
юридических лиц;
— оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения
ценных бумаг и иных инвестиций;
— выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных
бумаг;
— запрашивает у клиентов сведения об их финансовом состоянии
(платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь
в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.
Если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии
может предусматривать его обязательство хранить денежные
средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или
полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования
до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором
должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли,
полученной в результате использования указанных средств.
Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту
в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных
средств.
Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров
брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера
по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных
для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи
ценных бумаг.