10.2. ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА

К оглавлению1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных

бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные

с осуществлением брокерской деятельности:

— хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов,

предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные

от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями

договора;

— удостоверяется в способности клиентов (физических лиц)

своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права,

создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном

объеме или частично;

— удостоверяется в правомочности руководителей клиентов

(юридических лиц) представлять интересы юридических лиц и осуществлять

действия, влекущие юридические последствия для указанных

юридических лиц;

— оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения

ценных бумаг и иных инвестиций;

— выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных

бумаг;

— запрашивает у клиентов сведения об их финансовом состоянии

(платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь

в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.

Если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии

может предусматривать его обязательство хранить денежные

средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или

полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования

до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором

должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли,

полученной в результате использования указанных средств.

Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту

в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных

средств.

Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров

брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера

по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных

для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи

ценных бумаг.

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных

бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные

с осуществлением брокерской деятельности:

— хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов,

предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные

от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями

договора;

— удостоверяется в способности клиентов (физических лиц)

своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права,

создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном

объеме или частично;

— удостоверяется в правомочности руководителей клиентов

(юридических лиц) представлять интересы юридических лиц и осуществлять

действия, влекущие юридические последствия для указанных

юридических лиц;

— оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения

ценных бумаг и иных инвестиций;

— выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных

бумаг;

— запрашивает у клиентов сведения об их финансовом состоянии

(платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь

в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.

Если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии

может предусматривать его обязательство хранить денежные

средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или

полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования

до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором

должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли,

полученной в результате использования указанных средств.

Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту

в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных

средств.

Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров

брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера

по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных

для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи

ценных бумаг.