10.7. ФОРМИРОВАНИЕ ПРАВИЛ ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК

К оглавлению 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61

Правила ведения внутреннего учета сделок профессионального

участника должны включать:

— правила внутреннего документооборота, в том числе описание

порядка прохождения документов, имеющих значение для ведения

внутреннего учета профессионального участника, определение формы

ведения внутреннего учета (бумажной и (или) электронной);

— порядок определения часового пояса при составлении и оформлении

документов внутреннего з^ета профессионального участника;

— типовые формы поручений клиента и распорядительных записок,

требования к их оформлению (в том числе к количеству экземпляров

и содержанию);

— порядок формирования и ведения журнала регистрации поручений

клиентов;

— правила ведения и перечень счетов внутреннего учета денежных

средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов (с указанием

номера и наименования внутреннего счета), требования к их содержанию

и оформлению;

— перечень и типовые формы регистров внутреннего учета, требования

к их оформлению, содержанию и ведению;

— перечень информации, содержащейся в отчетности клиентам,

требования к оформлению (в том числе к количеству экземпляров при

составлении отчетности клиентам на бумажном носителе) и содержанию,

порядок, сроки и способы ее предоставления клиентам;

— порядок ведения внутреннего учета филиалом профессионального

участника, устанавливающий перечень информации, предоставляемой

филиалом, и сроки предоставления информации о сделках;

— порядок и сроки проведения профессиональными участниками

сверок наличия денежных средств и ценных бумаг, а также порядок

составления актов проведения указанных сверок;

— порядок архивирования и хранения документов внутреннего

учета;

— порядок внесения изменений и дополнений в Правила ведения

внутреннего учета сделок.